（管理科学与工程专业论文）行业协会功能研究.pdf

摘要 行业协会功能是对政府职能国家权力的重要补充，具有重要的现 实意义。作为现代国家经济治理的重要载体，行业协会的有效发展将 促进社会资源配置手段从传统的“市场 或“国家”单极治理模式转 向“市场调节一协会调节一国家调节 的三元模式，从而降低资源配 置的政府成本，优化国家治理经济的手段。 行业协会的基本功能是维护、协调特定的社会群体利益，实现特 定的社会群体的自身管理和自身服务。本文通过分析各种行业协会功 能的学说，结合国际经济环境的发展，提炼出行业协会具有行业性、 自愿性、自律性和非政府性、非盈利性等特征，从而提出行业协会的 现代功能体系。行业协会的功能主要分为服务和协调两大类，本文分 析了西方发达国家行业协会的先进经验和我国行业协会发展的历史， 认为行业协会功能的本质是调节，行业协会的调节功能包括：行业自 律功能、宏观性功能等一般功能。结合现代社会经济的发展和经济全 球化的浪潮，处在时代发展中的行业协会功能又拓展了反倾销、保护 国内市场、帮助企业开拓国际市场等功能。调节功能是行业协会功能 的本质。它是和行业协会调节紧密联系在一起的，一个是过程，一个 是结果。 行业协会功能实现的途径必然经过信息和协调两个密切联系的 逻辑过程。信息过程包括占有信息、信息筛选、分析和提出建议，以 此可以考察所有相关不行背景条件下为行业的整体发展做出最适当 的决策；而协调过程则是行业协会在正确决策的前提下，通过协调行 业内成员、行业与行业、行业与政府的关系，从而实现行业协会对经 济生活的调节功能。行业协会功能据以实现的依据是行业协会调节 权，包括内部调节权( 行业协会自治权) 和外部调节权( 建议权) ， 文章作者主要运用了经济法“三三理论 的分析方法，提出调节是行 业协会各种功能的本质，并着重对行业协会功能实现过程和实现依据 进行了论述。 在完善发挥行业协会功能的制度建议方面，从功能观点出发，提 出强化我国行业协会的机制建设，健全行业协会法律体系。同时，整 合各类行业协会资源、构建行业协会人才培养体系。 关键词行业协会，经济法，调节功能，反倾销功能 a bs t r a c t a sa ni m p o r t a n ts u p p l e m e n tt o g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n a n ds t a t e p o w e r , t r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o nh a sag r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c e a st h e m a j o rc a r r i e r so fm o d e mn a t i o n a le c o n o m i cg o v e r n a n c e ，t h ee f f e c t i v e d e v e l o p m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o nw i l la c c e l e r a t et h es h i f to fa m e a n so f a l l o c a t i o no fs o c i a lr e s o u r c e sf r o mas i n g l ep o l ep a t t e r no f g o v e r n a n c eo f t r a d i t i o n a l m a r k e t o r s t a t e t oat e r n a r ym o d eo f ”m a r k e tr e g u l a t i o n g u i l dr e g u l a t i o n - s t a t ei n t e r v e n t i o n t h e r e b yt h ec o s to fa l l o c a t i o no f c a p i t a lr e s o u r c e sc o u l db er e d u c e da n dt h em e t h o do fs t a t ee c o n o m i c g o v e m a n c e c o u l db eo p t i m i z e d t h eb a s i cf u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o ni st o s a f e g u a r da n d c o o r d i n a t et h ei n t e r e s to f p a r t i c u l a r s o c i a l g r o u p s t or e a l i z ea s e l f - m a n a g e m e n ta n ds e l f - s e r v i c eo fs p e c i f i cs o c i a lg r o u p s t h r o u g ha n a n a l y s i so fv a r i o u sg u i l df u n c t i o ni nt h e o r yi nc o m b i n a t i o nw i t ht h e d e v e l o p m e n to ft h ee n v i r o n m e n to fi n t e r n a t i o n a le c o n o m y , t h e s ea r e e x t r a c t e dc h a r a c t e r i s t i c so f t r a d e ， v o l u n t a r y , s e l f - d i s c i p l i n e ， n o n - g o v e r n m e n t ，n o n - p r o f i t m a k i n go f t r a d ea s s o c i a t i o ni nt h i sp a p e r , a n d t h u sp r o p o s e si t sm o d e mf u n c t i o ns y s t e m t r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o ni s m a i n l yd i v i d e di n t ot w om a j o rc a t e g o r i e sa ss e r v i c e sa n dc o o r d i n a t i o n t h i sp a p e r , a f t e ra n a l y z i n gt h ea d v a n c e de x p e r i e n c e so ft r a d ea s s o c i a t i o n i nw e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dt h eh i s t o r yo fd e v e l o p m e n to ft r a d e a s s o c i a t i o ni no u rc o u n t r y , b e l i e v e st h a ta d j u s t m e n ti st h ee s s e n c eo ft r a d e a s s o c i a t i o nf u n c t i o n a n d ，t h ea d j u s t i n gf u n c t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n i n c l u d e s g e n e r a l c h a r a c t e r i s t i c so ft r a d e s e l f - d i s c i p l i n ef u n c t i o n ， m a c r o s c o p i cc h a r a c t e rf u n c t i o n ，e t c c o m b i n e dw i t ht h ed e v e l o p m e n to f m o d e ms o c i a l e c o n o m ya n dt h et i d eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t r a d e a s s o c i a t i o nf u n c t i o ni nt h ee p o c hp r o g r e s sh a sd e v e l o p e di t sf u n c t i o no f a n t i - d u m p i n g ，p r o t e c t i n gd o m e s t i cm a r k e ta n dh e l p i n ge n t e r p r is e st oo p e n u pg l o b a lm a r k e t a d ju s t i n gf u n c t i o ni st h e i n n a t ec h a r a c t e ro ft r a d e a s s o c i a t i o nf u n c t i o n i ti sc l o s e l yl i n k e dw i t hg u i l da d j u s t m e n ta so n ei sa c o u r s e ，a n da n o t h e ri sar e s u l t t h ec h a n n e lt oi m p l e m e n tt r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o n si n e v i t a b l yg o t h r o u g h t w o c l o s e l y l i n k e d l o g i c a lp r o c e s s o fi n f o r m a t i o na n d c o o r d i n a t i o n i n f o r m a t i o np r o c e s si n c l u d e si n f o r m a t i o nt h o r o u g hl e a r n i n g ， s e l e c t i o n ，a n a l y s i sa n dr e c o m m e n d a t i o n s t h i sp r o c e s sm a ye x a m i n et h e m o s ta p p r o p r i a t ed e c i s i o nm a d eo nt h eo v e r a l ld e v e l o p m e n to ft h et r a d e o nt h ec o n d i t i o n so fa l lr e l e v a n tb a c k g r o u n d s t h ec o o r d i n a t i o np r o c e s si s t h a tt r a d ea s s o c i a t i o nr e a l i z e si t sa d j u s t i n gf u n c t i o no nt h ee c o n o m i cl i f e u n d e rac o r r e c tp o l i c y m a k i n gp r e m i s et h r o u g hc o o r d i n a t i n gr e l a t i o n s b e t w e e ng u i l dm e m b e r s ，g u i l da n dg u i l da n dg u i l da n dg o v e m m e n t r i g h t s o fa d j u s t m e n ti st h eb a s i so f a c h i e v i n g t r a d ea s s o c i a t i o n f u n c t i o n i ti n c l u d e si n t e r n a l a d j u s t i n gr i g h t s ( k n o w na sr i g h t so ft r a d e a s s o c i a t i o na u t o n o m y ) a n de x t e r n a la d j u s t i n gf i g h t s ( k n o w na sr i g h t so f a d v i c e ) t h ea u t h o ro ft h i sp a p e rd e m o n s t r a t e st h a ta d j u s t m e n ti st h e i i i e s s e n c eo fv a r i o u st r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o nb yu s i n gt h em e t h o do f a n a l y s i so f “t h r e e t h i r d st h e o r y f r o mt h ee c o n o m i cl a w , a n de m p h a s i z e s t h ep r o c e s sa n db a s i so fi m p l e m e n t a t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o nw i t h t h et h e o r e t i cs u p p o r t a tt h ee n d ，r e c o m m e n d a t i o no ni m p r o v i n gt h ei m p l e m e n t a t i o no f r u l e sa n dr e g u l a t i o n so ft r a d ea s s o c i a t i o nf u n c t i o ni sm a d ei nt h i sp a p e r b a s e du p o nt h ef u n c t i o n a lp o i n to fv i e w , t h i sp a p e rp r o p o s e st os t r e n g t h e n t h em e c h a n i s mb u i l d i n g ，g u i l dr e a d j u s t m e n t ，o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e i m p r o v e m e n t ，t a l e n tt r a i n i n gs y s t e m b u il d i n ga n d l e g a ls y s t e m i m p r o v e m e n to f t r a d ea s s o c i a t i o ni nc h i n a k e yw o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n s ，e c o n o m i cl a w ，a d j u s t i n g f u n c t i o n ，a n t i d u m p i n gf u n c t i o n i v 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均己在论文中作了明确的说明。 作者签名逊盗褪 日期：兰坚年月羔日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文， 允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 作者签名：鞫师签 博十学位论文第一章导论 第一章导论 1 1 问题的提出、背景和选题 改革开放以来，特别是加入w t o 后，我国对外经济合作迅猛发展，在国际经 济方面的影响越来越大，在很大程度上改变了国际经济格局，特别是在国际贸易 方面。发达国家利用娴熟的贸易壁垒技巧一次次阻碍我国产品的出口，甚至发动 国家公关，利用企业、媒体等力量来降低中国制造的名声，使中国制造面临除了 市场竞争以外更多的压力；而发展中国家由于和我国出口产品的相似也跟随发达 国家来对中国制造设计种种壁垒。我国企业和行业在更多的压力下不断的提高自 己应对国际壁垒的能力，但是通过我们对囤内外应对和设计壁垒的机制的简单比 较可以看出，我国的应对由于行业协会的某种缺位而经常处于被动挨打的状态， 从更广的意义上来看，最好的防守就是进攻，但在设计或者是应用贸易壁垒的缺 陷使得我们在应对时往往疲于应付，这都和没有充分的发挥行业协会的功能具有 直接关系。 从世界范围看，随着国际条约生效和国际组织的建立，国家权力自我限制使 本国国家权力的范围逐渐有所缩小，为了弥补国家权力退出而产生的功能缺位问 题，作为中介组织的行业协会特别是经济性行业协会在国际经济社会中发挥着越 来越重要的作用。由于，一方面国家越来越少的干预经济生活，使得按企业据以 使用的本国权力资源减少，行政不能直接对不违法的外国产品进行阻止；另一方 面，作为国家权力退出功能替代的行业协会发展的很不完善，这就会极大的影响 我国企业的壮大和发展，就会影响行业的整体发展和国家经济竞争力。 反观欧美日等西方国家行业协会在国内外经济生活中的重要作用，通过国内 商界特别广泛参与国际经济合作的有关人士的信息反馈及对行业协会有关实践 的检讨，深感由于我国行业协会之缺位、功能定位之混乱、行业规范之缺失使行 业协会在社会经济生活中所为欠佳甚至无所作为，所以试图从功能和作用机制的 视角来考察行业协会，以期对我国行业协会在经济生活中的尴尬处境以及所造成 的缺憾有所改变。在逻辑上，我们主要来构建和完善行业协会的功能体系，治疗 其在现实经济生活中的弊病；在现实中，是想为我国企业和由企业构成的行业协 会在国内外经济生活特别是在国际经济中的困境寻找一个出路。 2 国内外研究现状 博十学位论文第一章导论 1 2 1 国外研究现状 就研究方法和内容看，国外学界对行业协会的研究主要侧重在以下几个方 面：一是从历史角度对行业组织的产生、发展和地位进行的梳理、比较和研究； 二是运用制度与组织理论分析行业协会的组织属性与作用固；三是运用现代市民 社会等社会理论综合研究行业协会的组织性质、管理机制等问题锄；四是运用博 弈论等现代信息经济理论对西欧古代“基尔特”等类行业组织的发生发展机理进 行研究。 行业协会是一种非营利组织，一种中介组织，是第三部门的具体组织形式。 因此，研究行业协会的理论包括两个方面：首先，以非营利组织或第三部门为研 究对象的基础理论，这些理论宏观揭示非营利组织或第三部门特性，为行业协会 的具体研究提供了基础。 第三部门或非营利组织基础理论呈现多元化特征。现阶段，研究第三部门具 备多元化的基础理论：1 、市民社会理论( 国家与社会的关系) 2 、多元主义与法团 主义：3 、市场失灵与政府失败：4 、合约失灵理论：5 、治理与善治：6 、交易成本理 论：7 、社会资本理论：8 、供给理论：9 、志愿失灵理论：1 0 、自治理论。以上多元 理论分别从三个方面为第三部门和行业协会的研究提供了理论基础：1 、论述第三 部门( 行业协会) 存在的必要性：2 、论述第三部门( 行业协会) 存在的可能性：3 、论 述第三部门( 行业协会) 具体的运作过程。如图1 1 所示： 在1 9 世纪初国外已有学者开始此类研究。甚至关于中国行业协会的研究开山之作也是由国 外学者完成的。18 8 3 年，d j m a c g o w a n 在c h i n ar e v i e w 发表c h i n e s eg u i l da n dt h e i rr u l e s ( 中 国的行会及其行规) 。 窜主要特征是将行业协会并列于市场、企业、国家和非正式网络或门阀之间，将其作为一种 治理机制研究。代表作品有s t r e e c k , w a n ds c h n i t t e r ，p h i l i p p ec 于1 9 8 5 年发表的c o m m u n i t y , m a r k e t ，s t a t e - a n da s s o c i a t i o n s ? t h ep r o s p e c t i v ei n t e r e s t g o v e r n m e n t ：b e y o n dm a r k e ta n ds t a t e ， s a g ep u b l i c a t i o n sl t d 而w i l l i a m s o n 则在1 9 8 5 年提出中问性体制组织是介于企业和市场之 间的一种非标准契约。 其代表人物斯坦利海曼等提出，行业协会是由各行业成员通过让渡一定权利而赋予协会 某种管理权力的组织，其本质是有独立的经营单位组成，保护和增进全体成员既定利益的非 盈利组织。参见：( 英) 斯坦利海曼著：协会管理，中国经济出版社，1 9 8 5 年版。 其代表人物g r e i f 等认为，依据博弈论的解释，行业协会之价值在于其所代表的行业公共 利益，在自由竞争的市场中，单个组织体为私利与其他包括同行拳l 政府等主体的反复博弈中， 产生了组成协会的动力，而协会确实提升了经济组织的地位与优势，增强了博弈实力，并促 成了更高平台上的有序博弈。参见g r e i f , a v n e r c o n t r a c te n f o r c e a b i l i t ya n de c o n o m i c i n s t i t u t i o n si ne a r l yt r a d e r s ：t h em a g h r i b it r a d e r s c o a l i t i o n t h ea m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e w , j u n e ，1 9 9 3 2 博士学位论文第一章导论 论述内容理论 市民社会理论 多元主义与法团主义 市场失灵与政府失败 第三部门( 行业协会) 存在的必要性合约失灵理论 治理理论 交易成本理论 社会资本理论 第三部门( 行业协会) 存在的可能性供给理论 善治理论 第三部门( 行业协会) 具体运作志愿失灵理论 自治理论 图1 1 第三部门( 行业协会) 的基础理论 1 2 2 国内研究现状 近年来，国内许多学者也从不同的角度对行业协会进行了理论探讨。从学科 视角区分，主要可以归纳为以下几个方面： 其一，是经济学界从制度和经济组织视角对行业协会所作的研究。部分学者 还提出了转轨时期我国行业协会发展的具体途径和思路。代表人物是余晖及其合 作者，他们主要从制度经济学的角度对行业协会的作用、体制、问题和改革进行 了研究 1 。 其二，是社会学和政治学界从社团组织和第三部门角度所作的研究。他们重 点关注政府与社会团体的关系，代表作品是徐永光主编的第三部门研究丛书，该 丛书以“第三部门研究”为主题对青基会在“希望工程 中的募捐机制、资助方 式、激励机制、监督机制、法律环境、文化功能、效益评估、发展模式、发展历 史和国际比较等方面进行了全面而有益的探讨。 其三，是从公共管理学角度所作研究，主要从非营利组织的视角对行业协会 做了大量研究。其中代表性著作是“喜马拉雅学术文库- - n g o 论丛 。( 该丛书主 要包括：王名，刘国翰，何建宇合著中国社团改革；王名，胡文安合著民 间组织史考；邓国胜所著非营利组织评述、公益项目评估：邵金荣非营 利组织与免税； 美 朱莉费希尔所著 n g o 与第三世界的政治发展；贾西津， 沈恒超，胡文安所著转型时期的行业协会角色、功能与管理体制等。其 3 博+ 学位论文第一章导论 中最后所列转型时期的行业协会角色，功能和管理体制一书，对我国行 业协会历史变迁、运作模式和国际比较进行了比较系统的分析，并对行业协会在 我国社会结构中的作用和管理体制提出了政策建议。 其四，是法学界对行业协会理论的研究，主要有北京大学的黎军博士从行政 法的视角对行业协会进行了系统研究( 黎军行业组织的行政法问题研究 m 北 京：北京大学出版社，2 0 0 2 ) ；西南政法大学的鲁篱博士针对行业协会的经济自 治权做了较为深刻的探讨( 鲁篱行业协会经济自治权研究 m 北京：法律出 版社，2 0 0 3 ) ；以及梁上上、吴宗祥等对于行业协会的某些具体问题，比如权利 来源、驱动机制和反竞争行为等进行研究的论文，苏力教授主编的关于第三部门 的法律环境的著作和王全兴教授对以行业协会为代表的社会中间层主体的相关 研究等。第三部门( 行业协会) 的基础理论的学科定位如1 2 图所示： 学科类别 理论 社会学 市民社会理论 社会资本理论 市场失灵与政府失败 合约失灵理论 经济学 自治理论 交易成本理论 政治学多元主义与法团主义 公共管理学 治理理论 善治理论 志愿失灵理论 图1 2 第三部门( 行业协会) 的基础理论的学科定位 而关于其他国家行业协会的具体法律制度的文章著作基本上仅限于资料的 介绍或者是考察报告。这些文章或者是从基础理论的角度来论述关于行业协会 ( 或者第三部门或者非政府组织) 的产生、发展、性质、功能，或者只是考察国 外行业协会的法律环境，并不能得出某种结论。这些文章对于行业协会理论的发 展做出了铺垫，但普遍的缺陷在于更多关注发达国家的情况，试图以这些行业协 会的历史、特征和发展前景作为一种标准( 不是参照) 来衡量我们国家的行业协 会，这种直接移植的方式必然导致国外经验在本土环境下的水土不服，使我国行 业协会在先天不足的基础上又产生某种程度的“教导无方 。 4 博七学位论文 第一章导论 1 2 3 当前研究存在的问题 以上通过综合分析对国内外关于行业协会的研究状况比较，可以看出存在着 某种程度的理论与实践的脱节。当然许多学者正在尝试将视角从抽象且不切合实 际的理论转向实践，指出其最大的缺陷就是行业协会功能的缺位。学者们都认识 到行业协会社会经济生活中有不可替代的作用，然后分析现状，发现问题并找出 对策来，构建和完善我国的行业协会。但是在这种通常的论证三部曲中，往往把 西方的行业协会的一般特征作为一种预设的绝对标准，来衡量我国的现实，很少 来把现实放在一个真正的中国背景下进行考察，更缺乏对这种宏大叙事方式进行 反省的勇气和实践。发达国家行业协会的先进经验和它发展到现在的生成机制的 相关背景知识肯定对我们改造特别是构建我国行业协会，使其能在经济全球化过 程中起到不可替代作用的法律主体的理论基础，但我们国家根据我国的特殊情况 应该有我们的解决方式，不能完全照搬。 1 3 研究的意义 本文将就行业协会功能作一个初步的分析，并且在己有研究的基础上，对行 业协会的国内外经济中的功能和作用机制作一些探讨，为我国行业协会更好的发 挥作用，提出几点设想。具体包括： l 、理论拓展 要j 下确认识行业协会的功能，须在更深层次上考察行业协会与政府、企业的 关系。行业协会在经济生活中的作用，在很大程度上是行业协会与政府、企业基 本关系的推导和延伸。分析清楚行业协会与政府、企业的关系，才能发现问题存 在关键，能更好的理解行业协会在国内外经济生活中的功能作用和实现机制。对 行业协会的中介性质进行经济法理论上的解释。 2 、策略参考 关于如何更好的发挥行业协会在国内外经济生活中的作用，如何健全我国的 行业协会制度，如何增强行业协会的功能，都是在实际操作过程中遇到的问题。 然而目前的研究大多提出些笼统的建议，可操作性不强，指导意义不够。因此， 本文对如何发展我国行业协会提出一些相对全面而具体的意见，作为构建行业协 会的策略参考。 3 、研究进路的意义 该文并非一个纯理论上的探讨，不是为理论而理论，而是希望通过理论的阐 述和根据实践提出一些实用的建议，对我国经济发展过程中所涉及的主体性问题 有所助益和启示。因为现实问题是一切理论研究的出发点和归宿。理想当然要有， 但它太遥远；所以现阶段要实现的不是理想，而是走向理想的较为踏实的一个脚 5 博十学位论文 第一章导论 步。正如意大利谚语：罗马不是一天建成的。这个基调决定了本文在行文时，一 方面要遵循一般的分析框架，即在实践中找出问题，进行理论分析，找出解决问 题的方式；另一方面要高度关注理论诠释框架和问题解决方式方法的现实可行 性，也就是说现实可行性不仅是问题解决方式方法而且是问题解决过程的试金 石，它是贯穿始终的。特别在针对我国特殊情况分析原因提出对策时，更是高度 关注现实的可行性。在密切关注论文逻辑的前提下，使论文的每一个逻辑环节都 经得起社会现实的考验，论文的结果要具有可操作性。在避免宏大叙事的前提下， 以发达国家行业协会作为一种参照，对我国行业协会进行谨慎的考察，来加强其 功能，在中国问题的背景下对行业协会的构建提出一些建议。丰富学界对该论题 的认识，增加人们认知选择的可能性。 1 4 研究的方法、内容与结构 1 4 1 研究的方法 本文主要运用逻辑推理、比较研究、实证分析等方法，围绕行业协会功能的 本质和实现机制展开。逻辑推理是科学研究的基础方法之一，也是本文的主要方 法。比如，本文第四章中关于行业协会调节功能的论述就集中运用了逻辑推理的 方法，从调节产生的渊源、内外部调节内容到实现方式，遵从了由一般到特殊， 层层递进的逻辑推理法则。比较方法也在本文中大量运用。比如第二章和第三章 中关于中外行业协会理念和作用的横向比较，传统行业协会和现代行业协会和 功能的横向比较，以及其他章节中诸如中外行业协会运作机制、法律地位的比较 等等。 实证分析也是本文运用较多的方法。比如文中第二章关于外国行业协会职能 的列举，第二章和第三章中对行业协会相关政策法规的说明，特别是第四章中通 过对在“机电反倾销案 、“花岗岩反倾销案”、“打火机反倾销案 的考察实证分 析了行业协会在世界贸易纠纷中的独特功能。 1 4 2 研究的基本思路 本文的基本思路是论述行业协会功能的本质及其实现机制。通过一般性总结 行业协会的概念、发展模式和作用范畴，试图概括出行业协会生成的起点和作用 发挥的背景。之后从中提炼出行业协会的一般特征：行业性、专业性、自律性、 宏观性以及包括游说、谈判、反倾销等现代的保护功能。并将这些特征作用的机 制阐发为协调过程和信息过程，以及通过现代经济法理论的分析，以“调节 来 6 博士学位论文第一章导论 提升其功能的本质并与实现机制或过程建立了内在的联系。在这样理性和理想化 的认识前提下，通过对现有政策制度的回顾剖析，提出一系列增强行业协会功能 的制度建议。 因此，本文的基本思路可以概括为：“感性认识与理性提炼理想期盼与 现实碰撞本土化设计与制度建议 。 1 4 3 研究的内容和结构 本文主体有七个部分，即从“第二章”至“第七章 。另分别在开头和结尾 设“前言与“结论”对文章的形式结构和主要问题加以说明。 第一章为导论。首先简要说明问题的提出、研究背景及选题意义：其次，对 国内外行业协会功能的相关研究进行综述：再次，阐述本文研究的目的和意义； 最后，提出本文的研究方法、结构及主要分析内容。 第二章为行业协会不同表述。在回顾整理一些关于行业协会的定义和理论解 释后，特别是对其进行经济法学分析后，得出关于行业协会特征的重要认识：行 业协会是经济法领域的重要主体，是现代国家经济治理的重要载体，其有效发展 将促进社会资源配置手段从传统的“市场”或“国家”单极治理模式转向“市场 调节一协会治理一国家调节 的三元模式，从而降低资源配置的政府成本，优化 国家治理经济的手段。这一章是本文认识行业协会的理论基础，同时，进一步论 述了行业协会的产生模式及其功能。行业协会在东西方不同背景下产生的契机各 不相同，发展历程也有相当大的差异，其功能也有所不同。在法律体系以及产生 机理等标准下，产生了几种分类方式，其中“德同模式 、“外生模式、“垂直模 式 是当前我国行业协会整体上所比较接近模式。这是我国行业协会借鉴经验和 自我嬗变的现实基础。 第三章为“行业协会社会功能。本章透过对我国与西方发达国家行业协会 功能的论说，认为行业协会功能的本质是调节，行业协会调节功能包括：行业自 律功能和宏观性功能等功能，并结合国际经济环境的发展，提出行业协会反倾销、 保护国内市场开拓国际市场等现代功能。 第四章为“行业协会反倾销功能 。主要论述了当前行业协会在反倾销案件 中如何发挥重要作用。重点论述了行业协会怎样利用其功能在反倾销前后，中间 和游说谈判中保护本行业及其企业的权益。 第五章为“行业协会调节功能 。其主要运用了经济法“三三理论 分析方 法，提出行业协会各种功能的本质是调节，它是国家、市场和企业三方互动中产 生的现代中间组织的必然功能。同时本章对行业协会调节与其他主体调节以及调 节功能的实现方式进行了分析。 7 博+ 学位论文 第一章导论 第六章为“行业协会功能实现的过程”。行业协会功能的实现都必然经过信 息和协调两个逻辑过程。信息过程包括占有信息、信息筛选、分析和提出建议， 并为行业的整体发展做出最适当的决策：协调过程则是行业协会在正确决策的前 提下，为了j 下确的实施和实现决策的目标。这主要是因为行业协会身份既不是政 府又不是企业，只能通过合法方式协调行业内成员、行业和行业、行业和政府的 关系，最终还需要行业协会的对经济生活的“调节功能”。 第七章为“强化我国行业协会功能的建议 。其主要从功能观出发，提出整 合各类行业协会，聚集协会能量；重点扶持在对外贸易中发挥作用的行业协会； 构建完善的行业协会人才体系等。并提出相应制度建议，重点对其中的法律逻辑 与法律步骤进行了分析。其中法律逻辑一方面是立法对行业协会的授权，另一方 面立法对政府管理行业协会权力的约束：而法律步骤则是行业协会法律地位确立 的三个层面，即社会合法性、管理合法性和法律合法性 最后为结论、创新与展望。 8 博十学位论文 第二章行业协会的相关理论研究 第二章行业协会的相关理论研究 2 1 行业协会定义的不同表述 2 1 1 国外学者对行业协会定义的表述 行业协会，英文为“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ”，有时也称为“t r a d e a s s o c i a t i o n ”。”b u s i n e s sa s s o c i a t i o n ”，”e m p l o y e ra s s o c i a t i o n ”，是发达的 市场经济国家普遍存在的一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的社会组织形 式，通常是同一行业中企业为了自身利益聚集在一起形成的行业集合体。 关于行业协会的定义，国内外学者有较多表述。如g e o r g e p 1 a m b 和 s u m n t e r sk i t t e l l e 认为：行业协会是由竞争者组成的，在一个广泛而急速扩张的 领域通过相互利益所构成的一个合作性组织：行业协会是一种非营利性组织，它 由商业中的竞争者所构成，其目的在于促进和提高该行业中的一个或多项经济利 益或者是该领域所覆盖成员的经济利益。 美国的经济学百科全书认为，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组 织起来的同行或商人的团体。此定义对行业协会的主体概括较周延，既包括组织， 也包括个人，有一定可取之处。日本经济界认为，行业协会是指事业者以增进共 同利益为目标而自愿组织起来的同行或商人的团体。此定义对主体的概括也较周 延，但是定义中提到的“事业者”和“同行或商人”有同义反复之嫌。英国权威 人士指出，行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保护和增进全体成员的合 理合法的利益的组织。此定义的主体限定为“独立的经营单位”，没有包括个人， 是不全面的。总的来说前两个定义中行业协会的主体范围界定比较周延，但是三 个定义对行业协会的特征体现并不太明显，法律性质也不能一目了然。 2 1 2 我国学者对行业协会定义的表述 我国学者关于行业协会的定义差别也比较大，强调的重点也不完全一致。中 国经济大辞典中将行业协会界定为，由同行业的企业按照自愿或强迫的原则， 自下而上组织起来的民间组织的通称。梁上上认为：行业协会是以同一行业共同 的利益为目的，以为同行企业提供各种服务为对象，以政府监督下的自主行为为 准则，以非官方机构的民间活动为方式的非营利的法人组织 2 。有学者认为，行 业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进国民经济的发展提供各种服务的 非营利性团体 3 。此定义的主体很不周延，只局限于“同行业企业 ，同时，此 9 博+ 学位论文第二章行业协会的相关理论研究 定义也具有很强的价值取向，即“为促进国民经济的发展”重视了对国家的义务， 而忽略了对会员的责任。中国工业经济联合会认为：“行业协会是同行业企事业 单位在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起来的非营利性、 自律性的社会经济团体。”此概念将行业协会的主体界定为“同行业企事业单位”， 且不说其不周延更有些不易理解。如“事业单位 ，这个名词本身就有太多的争 议，在此概念中就不宜出现。 总体来说，我国行业协会现有概念中主体不周延是共同的问题。有些定义有 失偏颇，让人感觉行业协会就是单指经济性的协会组织而排除了职业性的协会组 织。笔者认为，行业协会的概念应当作如下表述：行业协会就是指为达到行业的 共同利益目标组织起来的有会员参加的一种非营利性的、非政府性的、自律性的 社团法人组织。 2 1 3 与行业协会定义相关的几个问题 本文在界定行业协会概念的同时，有三个问题需要指出： 第一、它与职业性的行业协会不同。“职业性的行业协会是依法取得职业 资格并直接服务于市场的同一职业人员组成的行业协会，如律师协会、会计师协 会等。那些因志趣爱好而组建的行业协会不属于本文研究的对象，如音乐家协会、 舞美协会等。本文研究的重点是“经济性的行业协会”。 第二、本文在进行行业协会发展和立法的考察时会出现“商会”的概念。这 是因为商会的特征和功能与行业协会基本一致，只不过表现形式不同而己。有的 学者认为商会包容行业协会，有的学者认为行业协会包容商会。在此，笔者对这 两种观点并不厚此薄彼，只是具体情况具体分析，结合本文的语境和行文，笔者 主要对行业协会进行探讨。为使其一目了然，在此，笔者将本文所研究的行业协 会的概念范围以图形表示如下： 厂商会( 依地域组成) 厂经济性的行业协会 0 ) 。 主要考虑由于企业串谋，而行业协会不合作对行业协会 的影响 则企业和行业协会之间的博弈矩阵可表述为( 如表5 1 ) ： 表5 1 行业协会 合作不合作 串谋r ，一sr ，s 成员企业 不串谋一r ，0 一r ，0 从上表可以看出：在企业与行业协会之问的博弈矩阵中，处于不串谋一合作、 不串谋一不合作的象限中，企业受损，行业协会没有任何收益：而在串谋一不合作的 象限中，企业受益，行业协会由于不合作不仅没有任何收益，还包括损失s ：因此， 作为理性人的考虑，该博弈存在纳什均衡，也就是在串谋一合作的象限中，企业受 益，行业协会也会受益一s 。这说明，在缺乏有效制度安排的情况下，企业与行业协 会之问发生利益合作，企业和行业协会趋向于选择“合作 和“串谋侵害消费 者利益，消费者只有被迫接受由于企业与行业协会之间串谋而带来的损失。这正 是我国目前企业与行业协会之间对于消费者不平等地位的表现。但是由于国家的 存在，并不是所有占有优势地位的企业与行业协会会选择“串谋 ，国家的监管， 包括发现串谋的概率、对串谋的处罚，也会影响企业和行业协会的行为选择。 博士学位论文 第五章行业协会调1 了功能之型构 表5 2 行业协会 合作不合作 串谋 r ，一sr ，s 成员企业 不串谋一r ，0一r ，0 2 考虑国家存在的情况下，国家、行业协会和成员企业之间的博弈 假设： 由于在不考虑国家存在的情况下，行业协会和企业之间的均衡博弈 是两者的利益趋于一致。因此，可以将行业协会与企业看成整体来考虑与国 家的博弈，企业可选择串谋、同时行业协会选择合作，或者企业选择不串谋， 行业协会选择合作。为方便表述，下面的叙述只介绍企业的选择，而行业协 会的选择默认为合作。 国家可以做出的选择是稽查或不稽查。 各成员企业串谋可获取的收益是r ( r o ) ，如果企业不串谋，则不会得 到这些收益，也即会产生机会成本一r 企业串谋遭到国家查处所导致的损失为一f ( f 0 ) ，此时监管者收 益为f 。 国家进行稽查付出的成本为一c ( c 0 ) 。如果监管者不进行稽查，则 节约成本c 。 国家不进行稽查，并不意味着企业串谋行为不会被发现或者查处。这 时有两种情况：有人举报或者案发牵连，企业串谋行为被曝光，国家对其进行 查处，处罚造成的企业损失为一f ( f 0 ) 。如果有人错误举报，则国家发生监 督成本一c ( c 0 ) ：二是没有人举报，国家不会对其串谋行为进行查处，则国 家发生成本一d ( d 0 ) ，这主要是由于“失职 而导致的损失。 国家进行稽查，也并不意味着企业串谋行为都会被发现或者查处。由 于监管环境、职业道德、监管