（行政管理专业论文）德国奥尔多自由主义学派“秩序政策”研究.pdf

内容提要 以瓯尔特 欧肯为核心的德国奥尔多自由主义学派是新自由主义的一个重要 流派 狡痔 理念是其学术体系中最重要盼基石 零文便是对他们所主张豹 秩 痔致策 憨慧秘裙步探索 联锩 秩序政策 撩爨家戳培养 建立秘维护各耱 有益于竞争性经济系统的制威为箕政策焦点 它区别于对具体经济运彳亍过程进行 干预的 过程政策 前者绝对优于后者 在国家缀济政策中占主导 h 媳德 秩序 政策 的原则在 竞争秩序 这一 台意的 市场经济体制的建立和娥炉中表现 为 建烹瞧囊翊 窝 谣节憾臻剿 嚣方嚣 竞挚魏豹害 揍俸翻 货搿稳定 蟊 大产权 缭约岛出 个人对箕承诺耪行为受责 拜放黯市场 政策的稳定性和整 体性等构成了竞争秩序的 熄点性原则 而反对攫断 调节收入 解决 外部 性 干预劳动力市场反常的供给等构成了竞争秩序的 调节性原则 秩序政 策 盼暇劂在社会政策中表瑗为 经济秩序政策捧为社会政策 微大馅饼 帮 8 专门戆襁会福鬟政策 颡方甏 帮蠖 专门浚敬会楱懿政策 龟要瀵守 与隶 场体制僳持一致 和 个人自救为主 两条原刚 敬肯认为 一个实行法治和遵 守限制利蕴集团的权力 秩序政策优于过程政策然两条原则的国家是建立竞争秩 序的最黧疆的力量 但社会髂仰也是不可或缺盼力量 本文认为 尽臀存在着国 家舞色豹矛疆瞧和社会致策麴攒聚幢两方蟊懿缺麓 覆在德国并没毒褥到真正静 实整 懿煲尔多蠡由主义学灏的 秩序政策 理谂仍对趁子转型蠲静我爨鸯重要 的意义 值得我们在改革过襁中加以借鉴 关键词 嶷尔多自由主义学派秩序秩序政策 竞争秩序 a b s t r a c t t h e0 r d ol i b e r a ls c h o o li so n eo ft h e o s ti m p o r t a n tn e w 一1 i b e r a ls c h 0 0 1 i t sc o r ei sw a l t e re u c k e n t h e 0 r d e r i st h em o s ti m p o r t a n tc o n c e p t i ni t ss c i e n c es y s t e m t h i sp a p e r 付i 1 1r e s e a r c hi t s o r d e rp o l i c y t h eo r d e rp o l i c yf o c u so nb u i l d i n ga n dp r o t e c t i n gt h ec o i p e t i t i v ee c o n 0 l i c s y s t e m i ti sd i f f e r e n tf r o m p r o c e s sp 0 1 i c y w h i c hr e s o l v et h ed a i l y e c o n o 皿icp r o b l e m s t h ef o m e risb e t t e rt h e nt h el a t t e r a n do c c u p i e st h e 1 e a d i n gp l a c ei ne c o n o m i cp 0 1 i c y t h eo r d e rp 0 1 i c yi n c l u d e st h ee r e c t i n g p o i c ya n dt h ea d j u s t i n gp o l i c yj na a c c e p t a b l e c o j p e t i t j v eo r d e r t h ee r e c t i n gp 0 1 i c yi sc o n s t i t u t e db yt h ec o i p e t i t i v ep r i c es y s t e t h e s t a b l ec u r r e n c ys y s t e m t h ep e r s o n a lp r o p e r t yr i g h t t h el i b e r t yo fr n a k i n g p a c t t h ed u t i e sa n s w e r i n gt ot h ep r o i s e sa n d t h ea c t i n 舀t h eo p e nm a 咄e t t h es t a b l ea n dw h o l ep o lic y t h ea d j u s ti n gp 0 1i c yi sc o n s t it u t e db y a g a i n s tm o n o p 0 1 y a d j u s t i n gi n c o m e r e s o l v i n g t h ee x t r a o u t c 0 e r e s 0 1 v i n gt h ea b n o r m a ls u p p l y i nt h el a b o rm a r k e t t h eo r d e rp o l i c y i n c l u d e st h ee c o n o m i co r d e rp o l i c y e n l a r g e t h ep i e a n dt h es p e c i a l s o c i a lw e l f a r ep o l i c y e s p e c i a l l y t h es p e c i a ls o c i a lw e l f a r ep 0 1 i c y s h o u l do b e yt w op r i n c i p l e s t h ef i r s t a c c o r dt ot h em a r k e ts y s t e m t h e s e c o n d t h ep e r s o ns h o u l ds a f eh i m s e l fu s i n gh i sf u l la b 订i t y t h es t a t e i st h eg r e a t e s tr o l et oe r e c tt h ec o m p e t i t i v eo r d e r w h i c ha b i d eb yt w o p r i n c i p l e s f i r s t r u l eo fl a w s e c o n d r e s t r i c t i n gt h ep o w e r o fi n t e r e s t g r o u pa n d 珊a k i n gt h e0 r d e rp 0 1i c ya d y a n c e t ot h ep r o c e s sp 0 1 i c y t h eo t h e r s i d e t h es o c i a lb e l i e fi si m p o r t a n tr o l ew h i c hc a n tb el a c k e d t h o u g h t h e r ea r et 肋1 i 功i t a t i o n so nt h et b e o r y t h ep a p e rc o n s i d e rt h a tt h e0 r d e r p o l i c yo ft h eo r d o1 i b e r a l s c h 0 0 1i si m p o r t a n tt op e r f e c to u re c o n o m i c a n ds o c i a ls y s t e i n a n dw h i c hi sw o r t h yo fu s i n gf o rr e f e r e n c ei no u r r e f o r m p r o c e s s k e v 盯o r d s 0 r d ol i b e r a ls c h 0 0 1 o r d e ro r d e rp o l i c y c 唧e t i t i v eo r d e r 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 l 前言 奥尔多自由主义学派是当代西方新自由主义的一个重要流派 它产生于2 0 世纪3 0 年代初的德国 其思想和理论观点成为战后德国建立社会市场经济体制 和政府制定政策的重要依据 因此 随着德国社会市场经济体制创造了令世人瞩 目的 德国经济奇迹 奥尔多自由主义也引起了世界各国专家和学者的关注 德国积累的与社会市场经济有关的经验 在其它国家也引起了人们的兴趣 自我国改革开放以后 社会市场经济就被当作一种可资借鉴的经济模式而加以广 泛介绍 因此在我国形成了一大批关于这方面的文献 但是 如同英美的自由市 场经济模式 样 德国社会市场经济也不可能被我们奉为中国改革过程的标准模 式 正如克劳斯 格林教授所告诫我们的 在任何地方都不可以把社会市场经 济奉为其他国家的模式 德国确立的目标和起始条件太特殊了 后来在联邦共 和国实现的经济发展和政治发展的框架条件太特殊了 因此 对这种体制的理 论来源的研究也应该是一个比较重要的方面 而国内学术界目前还主要停留在介 绍的层面上 较少有深入研究 近来 由于我国的经济建设和体制改革发展到了一个新的阶段 人们更加关 注两个方面的内容 其一 国家在市场经济体制建立和完善中的作用 其二 国 家的经济政策与社会政策的协调 即效率与公平的协调问题 这两个方面可以 说也是奥尔多自由主义者在 秩序政策 理论中所关注的中心问题 在其中所反 映出来的重要思想 对我国也有相当的借鉴作用 本文对他们的 秩序政策 理 论的探索便着重于这两个关怀点 首先需要说明的是 我国学术界对 奥尔多自由主义学派 这一概念的认识 一一一一一一 有在 义载埘蚓巍然罄碟滋制呵忙篙燃删 一一一 霎一 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 至今尚未选成共识 在9 0 年代以前 我国经济学界习惯于把奥尔多自由主义学 滋称为瑟德耨鑫受主义学灏 至l 0 年筏中磊鬻 遮一看法灌到广泛覆疑 嚣为 遗一学派产生于二战前的德国 而非战后的西德 于是 弗莱堡学派 或 奥 尔多鲁自主义学派 开始被采甭 僵即使对这两个名称静使嗣也存在争论 当 然这也与德国学者之间存在的不同认识有关 本文采用 奥尔多自内主义学派 这一称呼 即指以瓦尔特 欧肯 1 8 9 l 1 9 5 0 为精神领袖的 依靠其在弗策堡 大学的同事与师生关系联系起来的严格的学术团体 即对其狭义上的使用 融于 该学派的旗他成员主要是以欧肯的学说为懑想理论基础 从各个方黼为其作理论 上或历史上蛇论落 所以零文鳃磷究也搀集中于欧费戆 秩寤政策 思想 回 秩序 在奥尔多自由主义学派中具有极其重攫的地位和意义 可以说是奥 尔多叁壹主义学派整令学零蒋系豹一块最蘩要妁基蠢 链爨爨毒戆缀滂理谚耱政 策主张都怒围绕着这个核心概念展开的 同时 它也是奥尔彩自由生义能区别于 箕它薪垂巍主义学派成为一兮独立晨骞缀褰学拳这位熬学渡的最大特色 秩序 在德文中是 0 r d n u n g 对应于英文中的 0 r d e r 其含义非常 广泛 喜次亭 j 疆痔 条疆 巍粼 安鬟 髑度 等缓 整齐 纪簿 有序状态 和状况正常等意思 它可以概括为两层基本意思 一是指寅体 如制度 规则 安排等 是指一种狄态 鲡有序 安宁等 据此 我们可疆把这个术语理解为 一定的制魔安排以及这种制度下表现出来的有序状态 o 欧肯对 o r d n u n g 又作了迸一步的阐释 在能看来 o r d n u n g 的含义是 攒嚣神实薅 存在骜或者在历史上存在过的秩序 窀是一种个别的 实证地蹬定 的事实 落是实现了的各种形式的总和 在这些形式中 日常经济过程每次都具 参见胡代光 历以宁躺蓍 当代资产阶级经济学主要流派 商努印书馆 1 9 8 2 范象骧 高天虹编著 强方经济学 吉林 辩出版挂 1 9 9 0 聂希斌 胡毋宁主墒 当代西方经济学说评价 中共中央党棱 番敝氇l 钾l 等 o 一奥尔多自由主义学灏 这种称呼来源于该学派进行学术研究的横心概念 o 柑矿 意为 合意的秩序 o 沈越根据德国学者r 布鲁姆的着法 认为奥尔多自由生义包括弗桀堡学派 社会 学 自由主义 罗佩 觉秘墨簸托鸯代表 实勰主义辫灏自蠹主义 鞋艾啥德秘求勒 赋尔马克为代寰 由于弗苯堡学鞭在德 鬻瓣巨大影确 获文扮嶷尔多鑫盘主义缝指弗荣堡学壤 参觅挽越 德霉茬会市场羟菸搽耀孰嚣京捧藏 犬学出版社 1 9 0 0 鬃小民根据戈罗斯凯特勒的看法 认为弗莱堡学派等于奥尔多自由主义学派 而弗莱 堡学撮又分为糯义和广义两种 广义的弗莱堡学派还包括眈越所说的社台 学 自由主义和实用主义的新 叁l 荛主义 雾凳桀 l 舞 弗菜量学溅 t 武汉出版鞋 1 9 9 6 年 o 捌如渡学灏晒其他两个重要a 物伯姆 椿劳斯曼一道艾尔特就主簧飙法学能角度来论谨秩序蕊念囊裙美 敢精主张 参见梁小民 弗菜堡学派 武汉出版社t 1 9 9 6 年 o 嗣此 韦淼认为 中文里把它们翻译为 秩序 并不能报好地表达出其本意 他自己遣出一个新词 科 孝 播来表遮中文豹 讳渡 麓4 蘸孝8 运爨蠹器 参霓每森 社会螽l 孝熬羟崭势辑霉谤 上辩兰鞋书 店 2 0 0 i 謦盲第9 页 2 浙江大学学位论文 舆尔多自由主义学振 秩序政策 研究 体地运行稽 在人类的历史中 备个经济秩序以无法看清楚的多种多样性变更 整 氇魏是说 鑫靛人类社会密瑷噬来磐存在过备耱不澍静秩j 事 这些获痔寿 些是合理的 有些是不合理的 但不管它们是否合理 只要存在过 就是一种秩 净 为作如区捌 欧肯又旗拉丁语中借并l 奥尔多 r d o 来指 合乎本质静 秩序 但是 秩序 述有另一种含义 作为符合人的和潦物的举质的秩序 这意味着鄢种在其中存在餐适度和均衡的秩序 它在各个事物的多种多样性 中寻找世爨的建筑构造上的塑造规划一在中世纪涛楚地形成了奥尔多 o r d o 观 念 它对熬个中世纪文化的构造起了决定性的作用 它意味精把多种多样的系西 鸯意义地缝合为一巾整体 匾眈 寞尔多秩序 o r d o 又被豫受 本质秩序 w e s e n s o r d n u n g 或 自然秩序 n a t u r o r d n u n g 概括来说 0 r d n u n g 是 一静客鼹程在 毽筹不一定台乎鬟经 对蜜戆研究楚一秘癸泛蛙爨述 o 砖8 是一种合乎某种规范的理想 是值得人们去追求的 对它的研究则魑 种规范性 黪揍l 讨 爽尔多鑫由主义学派黠歌痔豹研究实舔土憩括了逸嚣静含义 具体别经济层面上 欧肯把前一种含义的秩序称为 经济秩序 疆i r t s e h a f t s o r d n u n g 褥把后一释含义静秩痔称作 经济静秩序 o r d n u n g d e r 毗r t s o h a f t 它同时也是一种经久不变的 肖运行能力的和台乎人的姆严 的秩序 麓一种邋用的和公平的秩序 欧费认为 秩序的两个概念一作为历 史的个别赡 变动潜魄事嶷状况的秩序和作为奥承多的秩序 都是必不可少 的 本质秩序的或自然秩序的或嶷尔多的这种观念通常首先是在失灵的或者不 公平蛉实诞秩序嬲时代最撼巨大的力量 器个具体状况的蔫谬性对此给予撼动 寻求的是琊种与给定的各个秩序不一样的 符合理性或者人的和各个事物的自然 豹获彦 辔霪越 敬篱区分两懿意义茨经滚获廖救妻要曩熬跫阐明人们瑟蠖豹强 大基本任务 即认识和改造经济体制或经济制度 人们的任务首先燎科学地认识 现实熬 经济羲痔 餐不麓燕蒺擎建 遗簧在蹙豢礁上按照 莲戆黪 经滂秩 序来改造 现实的 经济袱序 敬背深信 一韬经济玻繁嗣憨扫裰割底都是缀济秩旁溉篷 势爻莓霞这个 范围内才肖意义 固在此撼础上 他提出了 秩序政策 o r d 叫n g s p o l i t i k o 瓦尔特 欧肯 露上 8 辩上 o 瓦尔特 酞肯 国民缴济学基础 商务日 书馆 北京1 9 9 5 t 第2 8 9 页 经济蛾策的原剿 上海人民出版社 2 0 0 l 第1 3 页 3 浙托大学学位论文奥尔多自幽主义学派 秩序政策 研究 静聪慧 市场过程参与者不麓聪慧决定经漭滤动戆澎式 篱家应整受怒邃立整个 秩序梃絮特剐楚缀济活动获j 擎翁麓任 也藏怒谎 国家必须确定经济主体都盛须 遵守的法律和社会总规则 以便使 个有运作能力和符合人类尊严的经济体制得 囊发曩 謇家必薹簧为竞争获露凌定一个框鬃 势不藜保护逸令框絮 凌缣诞囊由 邈入市场和防止黧叛行为秘祭讳下 市场过鞭豹参与者胃毅是主徽蹬决爨 泰场 将搬备个参与者的计划协调为圈民经济的罄体过程 因此 奥尔多自由主义者 联主张熬 秩痔政策 是联蠢那撩为经济运行龟 逢帮保持长期有效的秩序撰架和 行为规则盼相关经济法律和措施币段的总和 罾本文将在闰家韵经济藏策和社会 政策两方面展开对舆尔多自由盘义学派 秩序政策 思想的研究 德剥 竟劳新 社禽市场经济 路缚缳希 芟哈德鏊焱套搬曦r 第l 酝2 3 霹 睬释山 现代竞争理论与竞争政蝻 商努印书馆 1 9 舯 旃1 3 l 页 4 浙江大学学位论文 舆尔多自由鼻三义学派 秩序政策 研究 2 奥尔多自由主义学派 秩序政策 的思想基础 l 2 l 新囱由主义体系中的舆尔多自由主义 作巍灏叁由主义魄奥零多囊由主义学溅 在对舞由主义的理簿与坚信蠢场捉 制的完善性等基 本问题上与其它新自由主义流派悬相同的 但它能作为一个在 2 整纪经济愚戆史主毒耋器影喷熬经济擎滚澹 主要在予萁特经 在如嚣浮徐 旧自由主义 在应该怎样实现经济自由和个人自由等问题上 它与其它新自由主 义流派存在重大麓剜 按爨德国孥密豹看法 在赣穗鑫主义豹凡巾嶷窭中 凝葵 地利学派是最极端的自由生义 其立场和理论观点最接近传统的旧囱由主义 而 德国的奥尔多自由主义粼怒最温和瀚自由主义 萁立场露煮鸯l 器鲁韵主义差翔最 大 布鲁姆指出 如果人们要把舆尔多自由主义翥归入战后的新自由主义腮潮 之中 并搬其归入 新自踟主义 的总概念中 那么 他们虢构成这种新自寤主 义的极端的一极 斯自由童义的另一个极端则以米塞斯和嗡鄹克为代表 他们 与传统的自由放任的自由主义只有微不足邋的距离 奥零多塞由主义者剿瓣传统基盎主义鲍缺陷避挥了严耱娓攫判 他 认为旧 自由主义片面地强调个人自由和经济自由 忽视了个人自由与社会秩序 经济自 爱与经济羧彦之溺装关系 导致叁凌戆遗掰 片蘧强谩个入囊盘揍爨了享主会镣枣 成员的自凼 在自幽放任的经济原则下形成的垄断魇过来扼杀了经济自由 因此 投 认为 本整笺3 0 年我菇1 l 萋豹静静经漭襄毒 会瓣蘧与l 鑫鑫盘主义豹信念骞整 切关系 舞解决这些问题荫先就必颁克服传统自由定义的缺陷 其次 奥尔多自由主义学派赋予自由主义悉慧俸系最蘧要豹赣弱素蹙 秩 序 即 奥尔多 o r d o 强调秩序在形成个人自由和经济自由中的决定性作 用是奥尔多自由主义与新浆国学派和其拖新自由主义集团的勇一个霪要区捌 翔 鬃说自由是新奥地剥学派和其他新自由主义思想体系中最核心的范畴 那么 在 照尔多自由主义域论中 最重要的概念除了自由外 还有秩序这个綦本概念 自 巍和秩序是奥尔多鑫由主义的薅个最核心的概念 在奥尔多自由主义者看来 个 人在经济领域和其它社会领域中的自由虽然具有最高价值 但这种个人自由并不 楚蠡然形成戆 令人叁圭一方嚣甏癸一定豹经济享 会秩序采创造 撼一方嚣 个 r 意善媾 柱会枣璐经济 蕤囊由主义群嶷尔多骞蠢主义之瓣瓣经济政燕 转弓l 鑫波速 德翳社会 市场经济探源 北京师范太学出版社 1 9 9 尊 第5 0 页 5 浙眭大学学位论文 照尔多自由主义学派 秩序政策 研究 人自由又需要经济社会秩序来加以维护 阂此 自由是有限度的 而且就在秩 黟本赛受翻鑫由藏麓懿圭 蠡方 这鬣是耋由纛怒 龟爨秩痔鬣念 o 受零多鑫囊主 义者强调经济社会秩序在自由形成过程中的重要作用 其目的就是要防止个人滥 穗骞自投稠 藐正少数入在追求个入自由精侵犯帮损害箕德柱会成员静个人自 由 如果放任人们自由追求目标就会走向反面 最终导致专制主义 他们认为 缎济领域中旗自由竞争产生出来酌麓断 就是一个鼹典型静事镪 围为垄断一旦 形成它就会反过来抑制鲁睦竞争积个人经济自由 照然 没肖哪一个新自由主义 集团像奥尔多自由主义这样强调经济社会歉序对个人自由的约束和限制 并阂此 残基由主义的思想体系中搬截造翻维护自幽的经游社会秩序提裹戮与所追求的 个人自由目标同等熏要的地位 奥尔多塞虫圭义者还强谖 这耱翅造墨羹维护叠蠢戆秩垮共菲 哭然 或 鑫 发 形成的 为此 欧肯搬经济秩序区分为自然 生长成的 和人为 设立的 蓠类 共浚为蘸毳在历安上竞全砉绞治这使 震者 在较透豹鼓戎受帮楚予雯为 显著的地位 因为现代的工业化世界不再容许放任宦的秩序生长 所以 猩现 代享 会中游不可藏鑫发逮获市场械稍中产生爨理想豹 完垒竞争 秩序 这耱获 序的形成髓借助国家的力擞 再次 在奥尔多自由囊义者看来 市场经济其有 哥的 帮 工具 搿项基 本功能 一种是创造和维护个人自由 即人们通过市场活动实现自出 并通过充 分竞争来抑制个人的利己主义倾向 从而维护所有个人的自由 这魑市场经济的 蜀的性 特征 枣场经浃的另一功能是优化资源配置 在这种意义上 市场是 一种最有效率的生产方式 即有活力的资源 配置方式 正是由于市场具有提高资 澈囊己矍效攀鲢佟用 枣拯可以为令人的叁受 全露发展和满足入粕多方覆嚣疑提 供物质基础 但在舆尔多自由主义者看来 这只是市场经济的 工具性 特征 爨蓊充裕瓣兹霞生活条锌零骞著零戆型逢个天叁自 宅经援必实瑷令久叁壹裁造 条件 在毽稍看来 吉獒经济学襄薪蠢典经济学豹经济垂由主义都程霾不藏逸獒有 功利主义倾向 过分强调市场经济的 最大化 功能 夸大丁市场缀济的 工具 憧 特征酌作用 稳度不同魏忽视了帘场经济在翻造和维护个久鲁宙方面静萌缆 瓦尔特 歌街 经济政毓的原则 上海 跣出版社 2 0 0 1 第1 9 5 页a 浙江太学学位论文 照尔多自由主义学派 秩序政镱 研究 这种把功刹主义的原则作为评判经济行为合理化标准的思想 对后来盎格鲁一撒 隽逊静经济学薅系产生 蘩大影确 羁j 逄 疆显瓣功稳主义擒或了英语国家经济 学的一个黧要特征 而奥尔多自由主义更重视市场缀济在创造和维护个人自内方 甏静 瑶戆毪 耪征 相对弱纯蠢彳场经济安理资滚鬣置方鬣的 工矮侄 葫藐 他们把个人自由作为目的本身 而不是首先强调市场经济配潼资源的功能 同时 农他们看来 个a 自由的核心是经济自由 因为任何形式的专制主义的形成都是 从限制个人经济自由开始的 个人经济自由的削弱和丧失迟晕会使个人在其他领 域中失去囱由 反过来 个人在经济领域中自由的确立迟早会导致冀他社会领域 中个人自嫩的形成 因此 在奥尔多宣由主义者心黔孛 审场经济的善要功 不 魁其优化资源配置的作用 而是其程刨造和维护个人经济自豳从而保证个人猩所 鸯矮域孛获褥塞盛戆功裁 最后 在国家与市场 政府干预和市场机制的关系问题上 基予其秩序观和 秩痔彩黢麓 类黎多塞由囊义藏予蘑家予羧经济嚣睾圭会夔 蠢援功蕤 嚣强在 邋个自由难义集团看来 襁现代社会中 创造和维护个人自由和经济自由的 人 兔豹 秩侉凳有遘避国家黥秩彦政策方藐形成 廷燮莺家静终霜隈予维护委黟秩 序之内 司b 就不仅是可以的 而且是必要的 国家的作用与自由主义并不矛盾 耦反 营象是实现自由主义静登要条侔之 这样 国家使成为个入鲁由的建立 者和保护糟 不仪如此 奥舡多自妇主义者还认为 在一个商度垄断的现代经济 中 各种黧断势力已经造成了窒息经济自由的经济播局 在 个多元化的现代民 主社会中 嚣秘苇4 熊集团棚互争斗 已经形成了盘擞错节的侵害个人自由的势力 格局 在邀种经济社会关系中 如果没有一个 独斑并且强大的国窳 国家不 霹嶷霪褥爨己鲍职瞧 也载苓可戆魁造出豫障经济鑫由褒个人鑫由的经济拯会秩 序 奥零多鑫枣圭义虽然鬟援謇家麓终建 试走聪鼹蠢绣经浇嚣要 令 强大戆 国家 但国家的作用不是像计划缀济下那样直接从事经济活动 首己露资源 也 不是荡l 藐惹薪主爻掰主张豹翳榉逶孀竣策调节经济潘秘 予强市场经济本身 焉 是应用法律与政策维护市场经济所必须的磁常秩序 即国家的职能主要应限于制 定稚实施秩序政策 翻造 完全竞争 的市沥轭镧 并维护这释竞争秩序 经竞 全竞争秩序形成詹 国家就不应过多地干预经济过穰 而应充分发撵市场机制配 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 置资源的功能 因此 奥尔多自由主义学派反对像凯恩斯主义所主张的允许国家 使用 经济过程政策 来干预经济活动和经济运行本身 对此 欧肯有一句名言 形式的国家计划是可行的 国家计划加上经济过程的调节则是不可行的 在 这里 前者是指干预体制或制度形成的 经济秩序政策 后者则是指干预经济 活动或经济运行的 经济过程政策 与奥尔多自由主义学派不同 英美凯恩斯 主义者则在相当程度上把经济社会秩序看成是 自发 生成的 而国家只须通过 政府的经济政策把改变了的宏观参数投入到这种自发形成的市场机制中去 就可 以实现政府预定的宏观经济目标 奥尔多自由主义的这种国家观与其他更多继承了旧自由主义传统的新自由 主义集团的国家观也具有巨大的差异 在这些新自由主义集团看来 国家只应具 有干预经济和社会的 有限 职能 国家职能的增多和权力的增大 本身就意味 着对经济自由和个人自由的限制 因此 在以新奥地利学派一美国新自由主义为 一方 以欧肯为代表的奥尔多自由主义为另一方的新自由主义联盟中 曾经在国 家职能和国家干预问题上发生了激烈争论 以致有时候达到要把对方开除出新自 由主义集团的程度 例如 在垄断与国家干预问题上的争论就是这样 从维护 自由主义的立场出发 这两派都反对垄断与国家干预 但在两者哪个更重要的问 题上 他们就有了分歧 奥尔多自由主义学派认为 与国家干预相比 垄断对自 由竞争的危害更大 所以 宁可依靠国家的法律与政策的干预也要消灭垄断 新 奥地利学派贝4 认为 与垄断相比 国家干预对自由竞争的危害更大 所以 宁肯 容忍经济上的和人为的垄断 也要坚决排除国家的干预 奥尔多自由主义的这些观点有着深刻的历史文化背景 它们实际上是德意志 民族重视纪律和秩序 在强调个人自由的同时也极其重视个人的社会义务 祟尚 社会总体性和国家权威的传统在经济自由主义思想体系中的体现 这种特殊文化 背景下形成的新自由主义与盎格鲁一撤克逊民族土壤中产生的经济自由主义自 然会有很大差异 2 2 奥尔多自由主义学派 秩序政策 的思想基础 奥尔多自由主义学派所秉持的秩序政策以两种思想为其基础 个人主义的社 瓦尔特 欧肯 经济政筻的原则 上海人民出版社 2 0 0 l 第9 4 页a 参见粱小民 弗莱堡学振 武汉出版社 1 9 9 6 年 第6 7 页 8 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 会哲学和关于秩序的世界观 这两种思想在欧洲特别是欧洲大陆都有着悠久的渊 源 德i 虱奥尔多自由主义学派正是在吸收这两种思想的基础上形成了自己独具特 色的经济思想和政策主张 2 2 1 个人主义的社会哲学 个人主义是自由主义思想的基础和出发点 哈耶克曾对于个人主义下了一个 经典的定义 这种个人主义的基本特征 就是把个人兰堆人来尊重 就是在它 自己的范围内承认他的看法和趣味是至高无上的 纵然这个范围可能被限制的很 狭隘 也就是相信人应该发展自己的天赋和爱好 当自由主义论及自由 民主和市场经济等观念时 其重点是强调个人的自由 个人的参与或个人的经济活动 在政治上 个人主义首先表明的是个人权利 人 权或公民权 至高无上的原则 其次强调政府的目的在于保护个人的权利 实现 个人的利益 政府除了保护其成员的利益之外并无其它目的 政府的作用在于维 护法律和秩序 保证个人自由不受干涉 并强制执行在公平基础上自愿达成的协 议 政府存在的全部合理性以及评价政府的标准是政府为组成社会的个人提供服 务 在经济方面 个人主义强调个人追求自己经济利益的合法性 强调个人通过 市场经济中的竞争实现个人利益 强调政府较少地干预经济 它包括两项基本内 含 其一是承认个人经济行为的理性特征 这既意味着个人经济行为的目的在于 追求自身经济利益 也意味着个人能够最好地理解自己的利益 其二是假定个人 的理性经济行为在很大程度上会导致集体的理性经济行为 追求自身经济利益的 个人通过市场与其他人自由交换 从而实现经济的繁荣与均衡 新自由主义者继承了个人主义的传统 把个人主义作为最高的价值准则 并 由此引出了个人自由的基本原则 作为新自由主义者的哈耶克对个人主义与自由 的关系有着深刻的认识 他认为 个人主义的基础和要素已经包含在古代哲学和 基督教教义中 并于文艺复兴时期得到了充分的发展 成为整个西方文明的基础 真正的自由主义 的本质在于 首先 它主要是一种旨在理解那些决定人类 社会生活的力量的社会理论 其次 它是一套源于这种社会观的政治行为规范 真正的自由主义 认为 我们在理解社会现象时没有任何其他办法 只有通 哈耶克 通往奴役之路 中国社会科学出版社t 1 9 9 7 第2 l 页 参见李强 自由主义 中国社会科学出版社 1 9 9 8 第1 4 7 一1 7 2 哈耶克 个人主义与经济秩序 北京经济学院出版社 1 9 9 1 第6 页 9 斯妊太学学挝论文 舆尔多自由主义学派 戡序蝗姬 研究 逡对郡黧偿麓于冀谴太笄慧瘸箕预期嚣兔掰 l 簿瓣令天滔秘粒理解寒壤解社会 裁蒙 辨置 它寇括一懿襄徐惫莹嚣与行羹瀛蕊 糊浚定了一套 个太主义瓣秩 序 这种秩序规定了个人与豳家 自由与强制的必系 规定了公拱权威强制力 魏透l 霾l 虢圈 逛毯禽了麓藏个人与投藏关系掰登额鹣法律蘩掏 受象多垂圭主义学派豫为凝鑫壶主义经凑学激 瞧是瑷这耪令人墨义为箕社 会哲学的 袍们认为 没肖蠢融 没有鸯笈戆主勰瞧 a 就不是a 俄韶主张自 由就是睽为它涉及到 把人作为人 这个问题 蟋i 陂该指出的是 嶷尔多自妇主 义是在德潮文化传统中成妖越来的 所以受德国文学家歌德芹日哲学激廉德个入主 义晷怒静影遮很大 欢毒戴嫠斑遁避数簿髫答埃京璺对圣瑟门主义懿谬羚鲍一段 落采浚麓箕令大芰又享圭会鬟举 我戆 天天都要获我徽起 蓄先婪鼹浓壹己令 a 驹章橘 簸后 榘露黪辜滔才会疑个人翡幸福中产生氆来 4 镶德媳满度捺祟 个人自幽 因此还致力于建立 种法治国家 以像 i 难每个人的自由都爆w 能不受 鬈 人缦戮 经入天鄂藐器爨囊嫩壹 垒发震 鼗鸯辍为蕊 凳瘴穗瘫其法学秘瓣象攀程 中谚现杰寒静下列愚想 潮窳豹经努是寻找一誊 r 形式 在逮秘形式中 甄裁套辛 会建酌共间生活 礤爵又髓为个久力量戆蠡囊菠攥提供爱夫熬活凌空辩 法律应 该f 艮制那种原始状态下的鲍对自由 保护个人兔鼹专制和他人的任意侵犯 同时 许多个入躺螽由游动应在榴麓毙争中健遘牢主会的黢鼹 可戳谥 康德秘遮一纛想 为奥零多叁由主义攀派的垒郝经济政策主强提供了基率的指导原则 2 2 2 秩序麓念 敬洲敬鼗序鬟念旱在蠢露艚骞梦骂嚣董鼹裁惑经产生了 囊代翁臀攀窳稻遐过 秩序观念探讨了世界的多样憔是如何被安排出来的 而且 他们努力搬这种秩序 戏念号令a 主义臻含在一熬 鞋诞龋整赛瓣获黟怒符合久涎零鞋翡n 农审毽既嚣 蓦磐教攀浚孛 邀器懿秩缪熬毒孛授熬羲亭 这秘缓 蹲 考是零嚣懿秩露e 中毽缀秩 净溉念辩馘下两个方谣对以瓣敬潲愚惩界蠢饕深避鲮影曦 第一 提出势解释了 秩序的禽义 中世纪的 擞尔多 一词原指一种畿搁 指事物与事物 人与人之 间的关系和法律所固有的骤剿 也就是说 秩穿瀚念强调如何把各种衣西结裔为 个整转 鼹囊必备魏东魏农糕钵中安撵一个会邂黝经置 把无序的憾舆变为毒 瞳邵克 巾 主义等经济秩孝 j e 意经济学院出版社 1 9 9 l 嚣6 菱 o 褥上 第l 挚一2 0 更 瓦尔特 敢肯 经济政筇的碌则 上海 民出版赴 2 l 帮3 嚣6 页t 1 0 浙江大学学位埝文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 序的 第二 强调了秩序的重要性 秩序关系把各种不同的实体 事物和生物联 结在一起 秩序是可能性的条件 无秩序的现实是不能想象的 秩序在世界的多 样性中产生了一种统一的关系 世界的存在才成为可能 正确的行为方式是有秩 序的 无秩序是错误的行为方式 总之 世界要存在并发展下去 就必须是有秩 序的 但当时这种秩序观念具有较强的等级意味 并被主要用于维护各等级势力 的均衡 文艺复兴和宗教改革使以个人主义和自由主义为基础的自然秩序观成为一 种主导思潮 近代思想家以人权来反神权 认为利己是人的本性 自由则是实现 这种人性的必由之路 由此 他们把中世纪留下来的以等级为中心的秩序作为一 种不合理的秩序 强烈要求建立起一种新的秩序 自然秩序 自然秩序 o r d r en a t u r e l 与 实际秩序 0 r d r ep o s i t i f 是对立的 实际秩序是形 式中实际存在的社会秩序 自然秩序是合乎理性 顺乎自然 适合人的本性的理 想的社会秩序 建立新的秩序 就要按照自然秩序来重新安排实际秩序 与此相 关 则要以自然法则来指导制定世间的实际法 这种近代秩序观念的一个重要特点 就是把秩序与个人主义结合起来 他们 认为 人是一切的中心 天赋人权高于一切 自然秩序也应该符合这一观念 换 言之 以人性为中心的秩序必然是合理的 而违背人性的秩序则是不合理的 德 国哲学家康德从哲学的角度论证了这一点 康德的实践哲学只有自由这个唯一的 规律 自由服从实践理性的规律 康德的实践理性是先天的 不依赖于经验的道 德意识 他的道德规律是无条件的 毫不计较功利得失的 绝对命令 他要求 人人都遵守同样的普遍规律 始终把人当作目的 而不能只作为手段 康德主张 的 社会公约 应遵守的理性原则是 人人自由 平等 独立 为了贯彻这些原 则 人们就要完全放弃野蛮而无法治的自由 通过国家秩序 在法律的保护下取 得完整的正当自由 一般法律是对个人自由的限制 目的是使任何个人的自由在 普遍的法律下与所有其他人的自由相协调 以实现人的权力 这样 由国家法律 所保护的秩序是为了每个人自由 秩序与个人主义是完全一致的 近代秩序观念的另一特点是把自由竞争作为经济上符合人性的自然秩序 这 样就从秩序政策的角度证明了市场经济的合理性 古典经济学家正是以这种自然 秩序来论证他们的经济学说 为市场经济开路的 他们以自然秩序为中心 既论 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学褫 秩序政簧 研究 述了市场经济如何能保证这种秩序的实现 又论述了国家在维护这种秩序中的作 用 总之 秩序观念是奥尔多自由主义分析社会经济的出发点与归属 他们认为 一切能够存在下去的社会或事物都必须有某种秩序 建立一种合理的秩序也是他 们的目的 个人主义是奥尔多自由主义所要建立的社会秩序的最高准则 也就是 说 他们所要建立的正是能保证个人自由的社会秩序 个人主义是合理秩序的核 心 他们所主张的奥尔多秩序政策就是秩序观念与个人主义的有机结合 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 3 奥尔多自由主义学派 秩序政策 的核心 竞争秩序 政策 3 1 竞争秩序与竞争秩序政策 奥尔多自由主义学派所说的竞争秩序实际上是一种完全竞争的市场形式和 简单集中管理经济的混合 其中 完全竞争的市场形式占统治地位 而集中管理 经济则是起补充作用的经济秩序形式 这种经济秩序既确保了个人和个别经济组 织制定计划 从事经济活动的自由 又通过市场来协调个别经济组织之间的关系 竞争秩序不同于自由放任 在这种秩序下 个人没有任意规定竞争规则或经 济秩序形式的自由 经济秩序的形式是由国家的秩序政策规定的 国家应用各种 政策来保障在一切非 自给自足经济 的地方都实行完全竞争 在不可能靠完全 竞争来协调各个工厂和家庭的计划和决策的地方 国家就采用特殊政策 使经济 过程像完全竞争下那样运行 竞争秩序意味着各个工厂和家庭只能以完全竞争的 理论模式所规定的方式自由行事 而不能自由决定按哪一种经济理论模式行事 完全竞争这一经济理论模式的基本含义也就是秩序的基本思想 欧肯的完全 竞争是指 在个别供给者或需求者把市场上形成的价格作为制定计划的信息基 础 而且需求者和供给者都处于竞争状态 他们又都以此为依据来制定自己的经 济计划时 就存在着完全竞争的市场形势 欧肯认为 从经济过程的控制机制来 看 完全竞争与其它经济秩序形式的根本区别在于 它不像集中管理的经济那样 由国家的中央机构领导经济过程 也不像各种垄断那样由垄断组织控制经济生 活 而是由竞争来领导经济过程 按这样的标准 完全竞争就是一种普遍存在的 市场形式 为了实现竞争秩序 欧肯提出了判断市场是否完全竞争的两条标准 一是依据企业的状况来确定它们是否处于竞争状况下 如果一个企业接受市场的 既定价格 而不是依靠种种控制市场的战略来强迫市场接受自己规定的价格 那 么 这个市场就存在着完全竞争 二是从外部来考察企业是否采取了某些在完全 竞争下不可能采取的措施 例如倾销或销毁存货 以及在原料价格大大降低时拒 不降低产品的价格等等 如果企业采取了这样一些措藤 市场上就不存在完全 竞争 否则就是完全竞争 根据完全竞争的特征和标志 欧肯概括了竞争秩序的两个主要特点 第一 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 在竞争秩序中 完全竞争是为提高效率服务的 因为 完全竞争不存在于人与 人的斗争之中 而是在同一方向上进行 它不是妨碍他人 损害他人的竞争 而 是 效率竞争 第二 在竞争秩序中 完全竞争的价格控制着竞争过程 各 工厂和家庭都按这种价格来安排自己的经济计划 它们的这些计划共同控制着整 个经济过程 这样 在竞争秩序中就是由完全竞争来同时控制经济和提高效率 根据以上两个特点 欧肯认为 和法治国家一样 竞争秩序也应有一个框架 使个人的自由活动限制在不损害他人自由领域的范围内 以便人类自由领域的均 衡 事实上 人们对竞争秩序的愿望和对自由的愿望是紧密相连的 竞争秩序政策就是以实现竞争秩序为目标的各种政策 欧肯认为 任何经济 过程总以某种方式得到控制 不同的经济秩序形式下 控制方式不同 效率也明 显不同 经济政策可以改变经济秩序的形式 因此 经济政策问题归根结蒂是经 济秩序问题 一切经济政策都要服务于建立和维护某种经济秩序形式 而竞争秩 序是一种赋予新的工业化经济有运行能力的 合乎人的尊严的 持久的秩序 它 能同时保证人的自由和自我责任 又能实现资源配置的优化 也就是既能保证个 别利益又能保证整体利益 竞争秩序政策的目的在于 在各个市场中建立起一种 使经济过程的各个部分真正有意义地一体化的秩序 奥尔多自由主义者之所以主张竞争秩序政策 在于既要发挥人们的各种自发 力量 又使之与整体利益不冲突 这也正是经济政策的基本任务 这种竞争秩序 政策有两个显著的特点 一是非常现实的 这就是它考虑到了人的利己主义本性 但并不放任这种利己主义 二是它利用竞争的秩序来约束利己主义 使之不会造 成对社会的危害 奥尔多自由主义所主张的这种关于竞争秩序政策的观点 正是 战后联邦德国实行的社会市场经济政策的直接来源 3 2 建立竞争秩序的政策原则 竞争秩序是一个经济体系理想的经济秩序 欧肯认为 要实现竞争秩序 国 家的经济政策应该遵循两类原则 一类是建立性的原则 即为建立竞争秩序而制 定和实施的政策所应遵循的原则 另一类是调节性的原则 即保证竞争秩序正常 地发挥作用而制定和实旌的政策所应该遵循的原则 瓦尔特 欧肯 经跻政策的原则 上海人民出版社 2 0 0 1 第2 6 7 页 同上 第2 6 9 页 1 4 浙江大学学位论文 奥尔多自由主义学派 秩序政策 研究 建立竞争秩序的原则实际上是完全竞争这一理论模式所包含的前提条件 或 者说是实现完全竞争所必须的条件 这些原则包括 第一 建立一个有运行能力的 完全竞争的价格机制 欧肯把这一价格机制 称为 现代经济政策的核心问题 而把这一原则称为 经济宪法的基本原则 并且强调 在这里和各个部门采取经济政策的任何一项措施时 都必须毫无例 外地考虑到经济宪法的这种基本原则 他认为 各种物品的相对价格以及这些 价格所组成的价格体制是市场经济的核心 这就是说 价格完全取决于供给和需 求 按欧肯的观点 尽管个别供给者和需求者仍可以通过自己供给量和需求量的 变动对市场价格产生微小的影响 但供给者和需求者自己是无法改变市场价格 的 这样 厂商将使自己的产量保持在产品的边际成本与边际收益相等 各厂商 都如此行动 社会资源的配置就可以达到最优 因此 这种价格体制的建立并充 分发挥作用 就成为建立竞争秩序的首要原则 第二 实现与竞争秩序相适应的 稳定的货币制度 欧肯认为 货币政策对 竞争秩序来说是占有优先地位的 因为 只要币值的稳定性得不到保障 一切 为实现竞争秩序的努力都是徒劳的 完全竞争理论分析的基本前提之一是物价 总水平不变 完全竞争模式中所分析的产品与生产要素价格实际都是在物价总水 平不变条件下的价格 即相对价格水平 要使完全竞争理论中所说的价格起到调 节经济的作用 就必须保持物价总水平稳定 正因为如此 奥尔多自由主义者把 自动保持物价总水平的稳定作为竞争秩序的一个重要组成部分 而稳定物价的关 键又是货币制度 保持币值稳定是保证价格体制正常发挥作用的必要条件 有一 套机制来自动稳定币值的货币制度是使竞争秩序具有内在均衡倾向的前提 另 外 欧肯还认为 货币制度还应该像竞争秩序本身一样 尽可能自动地发挥作用 这不仅是因为 体制的公平性 要求货币的活动与一般经济活动遵循同一原则一 一只有这样 货币制度才能适应整个经济体制 而且 囡为经验表明 不了 解情况 对利益集团和公众舆论表现软弱咀及错误的理论等 所有这些都会极大 地影响这些领导者去完成交给他们的任务 9 第三 确保一个 开放的 市场 这就是要保证任何市场上供给与需求的开 瓦尔特 欧肯 经济政策的原则 上海人民出版社 2 0 0 l 第2 7 6 页 同上 第2 7 7 页 o 同上 第2 7 9 页 浙江走学学啦论丈 奥 多自由主义学派 秩序敢镶 研究 效幢 帮缳 聂市场遘天每隶场遇穗戆垂壹 舞敲戮这 点 蕾先痊该邋受鹫家实 行的种种封闭市场的措施 例如那种局限于对个人谶入市场经营某一行业进行审 批的制艘 通过行政权力干灏盎业投资 由于公按檄力的不规范运作丽在市场中 形成豁 强特权 强制杈 魏至撩森市场准入禁令嗣发布国家进口禁令以及限制 重蔑瓣逶缝謇交等等 鞭蘧谴完垒竞争稳奉蘑秩露来决定谯驻鸯汰过程 贯一方 面 歇肖又强谓 雷家孵律用浃不仅仅只限予这释清檬静行动 禽家还痣该采取 更积极的行动 禁止私人权力集团封闭市场 阁为 市场开放属于袱佯政策 不允许私人左右 不能给予凇人权力集团这样的权力来封闭市场 细柴由于权 力集溺酌掰偿所碧 事实上取淤了经营自由 那么 鬓家法律魏定经赣囱由又有 舞露 鼹漂薮为嚣育鲍辛遗糖果取i 争疆蘸躲戳隧挠 焉不裴建筑镄厂 臻么 经营自囱又有何价值 回困j 嗽 必须禁止任何澎斌懿 阻碍竞争 辩 切形式 的封