（工商管理专业论文）大型制造企业国际技术转让项目生命周期与管理研究.pdf

本 研究工 的研究 作品的 体 均 由本人 中文摘要 中文摘要 2 0 世纪8 0 年代以来 科技进步以及技术信息的传播速度加快 技术成为 企业在国际市场竞争的重要手段之一 企业为了增强自身的技术核心竞争力 积极引进新技术 充分利用国际先进技术成果 通过引进技术和自主研究开发 相结合的办法 逐步形成了的企业自己核心竞争力 国际技术转让是企业引进 技术的重要方式之一 在企业的技术能力发展中发挥着重要作用 本文针对大型制造企业的技术需求特点 分析了大型制造企业进行国际技 术转让的动因 并就大型制造企业进行技术转让的困难和障碍 大型制造企业 国际技术转让项目的生命周期特点 总体模式 角色分工与转换进行了详细的 阐述和研究 并且以理论和实践相结合 通过项目生命周期阶段划分的方式 对国际技术转让项目的管理要点进行了分析和研究 论文首先对国际技术转让的发展历程和相关理论作了简要的回顾 对其中 较为典型的国际技术转让理论和项目生命周期管理理论作了较为详细的阐述 突出论述了大型制造企业与其他类型企业在技术需求特点和技术转让动因上的 不同 以及开展国际技术转让工作中的困难和障碍进行了细致分析 论文在第 四章对大型制造企业在国际技术转让项目的生命周期阶段划分和总体模式 大 型制造企业国际技术转让项目生命周期的特点 角色分工及角色转换进行了论 述 最后 作为国际技术转让项目生命周期理论的应用 详细论述了技术转让 项目生命周期的合同管理 技术消化吸收与创新 风险管理等三大管理要点 并对技术转让合同管理流程 技术消化吸收与创新的准备与必要性 技术整合 以及以技术选择 技术导入和技术内化阶段为特征的风险管理方法进行了研究 本文旨在对适合大型制造企业特点的国际技术转让项目生命周期及其管理 要点进行研究和探讨 为大型制造企业在国际技术转让项目的管理等问题上提 供借鉴 关键词 大型制造企业技术国际技术转让项目生命周期管理 a b s t r a c t a b s t r a c t s i n c e19 8 0 s i nt h e2 0 c e n t u r y t h es p r e a do fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yp r o g r e s s a sw e l la st e c h n o l o g yc o m m u n i c a t i o nh a v eb e e ns p e du p t e c h n o l o g yh a sb e c o m et h e o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tm e a n sf o re n t e r p r i s e sg a i n i n gc o m p e t i t i v e n e s si nt h eg l o b e m a r k e t i no r d e rt oe n h a n c et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s so ft e c h n o l o g y e n t e r p r i s e s a c t i v e l yi n t r o d u c e dn e wt e c h n o l o g ya n dm a k eg o o du s eo ft h ea d v a n c e dt e c h n o l o g y a c h i v e r n e n t si nt h ew o r l d c o r ec o m p e t i t i v e n e s so ft e c h n o l o g ys e l f o w n e db y e n t e r p r i s e sh a sb e e ng r a d u a l l yc o m ei n t os h a p eb yt h ec o m b i n a t i o no fi n t r o d u c e d t e c h n o l o g ya n ds e l f c o n d u c t e dr e s e a c ha n dd e v e l o p m e n t i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g y t r a n s f e ri so n eo ft h ei m p o r t a n tw a y so ft e c h n o l o g yi n t r o d u c t i o np l a y i n ga ne s s e n t i a l r o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a lc a p a b i l i t y t h et h e s i sh a dm a d ead e t a i l e dc l a r i f i c a t i o na n ds t u d yo ns u c hq u e s t i o n sa st h e d i f f i c u l t i e sa n da b s t a c l eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r c h a r a c t e r i s t i c so fp r o j e c tl i f ec y c l eo f i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r g e n e r a lm o d e l r o l e p l a ya n ds h i f t e s s e n t i a l m a n a g i n gp o i n t s e t c f o rl a r g e s c a l em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e b a s e do nc h a r a c t e r i s t i c o ft e c h n o l o g yn e e d sf o rl a r g e s c a l ee n t e r p r i s e m e a n w h i l e u n d e rt h eg u i d e l i n eo f t h e o r y t h et h e s i sa l s om a d eas t u d ya n da n a l y s i so nt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tf o r i n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rb yt h ew a yo fc l a s s i f i c a t i o no fs t a g e si nt h ep r o j e c t l i f ec y c l e f i r s t l y t h et h e s i sh a sab r i e fr e v i e wt ot h ed e v e l o p i n gh i s t o r ya n dt h er e l e v a n t t h e o r yo ft h ei n t e m a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e r a n da l s o t h et h e s i sm a d eac o n c r e t e c l a r i f i c a t i o no nt h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e ra n dp r o j e c tl i f ec y c l e f o rt h et e c h n o l o g yn e e d sa n dc a u s e sf o rt e c h n o l o g yt r a n s f e rd i f f e r e n tf r o mo t h e r k i n d so fe n t e r p r i s e s t h et h e s i ss t r e s s e so nh o wi tl e a d st ot h ed i f f i c u l t i e sa n da b s t a c l e i nt h et e c h n o l o g yt r a n s f e r i nc h a p t e ri v t h et h e s i sh a dm a d ead i s c u s s i o na b o u tt h e c l a s s i f i c a t i o no fs t a g e sa n dg e n r a lm o d e l c h a r a c t e r i s t i c so fp r o j e c tl i f ec y c l e r o l e p l a ya n ds h i f ti nt h ei n t e m a t i n a lt e c h n o l o g yt r a n s f e rf o ral a r g e s c a l em a n u f a c t u r i n g e n t e r p r i s e a tt h el a s tc h a p t e r a st h ea p p l i c a t i o nf o rt h e o r i e sd i s c u s s e d t h et h e s i s m a d ead e t a i l e dd i s c u s s i o no nt h et h r e em a j o rm a n a g i n gp o i n t sw h i c hi sc r i t i c a lt ot h e i i k e y w o r d s l a r g e s c a l em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e t e c h n o l o g y i n t e r n a t i o n a l t e c h n o l o g yt r a n s f e r p r o j e c tl i f ec y c l em a n a g e m e n t i i i 目录 目录 第一章绪论 1 第一节研究背景和意义 1 1 1 1 研究的背景 一1 1 1 2 研究的意义 2 第二节研究的主要内容与框架 3 1 2 1 研究的主要内容 3 1 2 2 研究框架 4 第三节研究的方法 5 第二章国际技术转让的发展历史及相关理论回顾 6 第一节相关概念的界定 6 2 1 1 技术 6 2 1 2 技术创新 7 2 1 3 国际技术转让 9 第二节相关的理论研究成果 1 1 2 2 1 项目生命周期理论 11 2 2 2 国际技术转让理论 1 2 第三节国际技术转让的发展历史及特点 1 4 2 3 1国际技术转让的历史 1 4 2 3 2 国际技术转让的发展趋势 1 5 第三章大型制造企业技术需求特征与转让动因 16 第一节大型制造企业的技术需求特征 1 6 3 1 1 大型制造企业技术的集成性 1 6 3 1 2 大型制造企业技术的复杂性 1 6 3 1 3 大型制造企业技术的合作性 1 7 第二节大型制造企业国际技术转让的动因 18 3 2 1 大型制造企业与世界先进同行的技术差距 1 8 3 2 2 大型制造企业的技术能力的进步要求 1 9 i v 目录 第三节大型制造企业国际技术转让的困难和障碍 2 1 3 3 1 交易双方的技术梯度及技术地位 2 1 3 3 2 新技术的排斥力 2 2 3 3 3 技术的适应性改动及人员文化差异 2 3 第四章大型制造企业国际技术转让项目的生命周期 2 4 第一节大型制造企业国际技术转让项目生命周期阶段与总体模式 2 4 4 1 1 国际技术转让项目生命周期的阶段划分 2 4 4 1 2 国际技术转让项目生命周期的总体模式 2 6 第二节大型制造企业国际技术转让项目生命周期的特点 3 0 4 2 1 国际技术转让项目生命周期的人力资源特点 3 0 4 2 2 国际技术转让项目生命周期中对转让方技术改进的持续跟踪 3 1 4 2 3 国际技术转让项目生命周期中企业技术整合 3 2 第三节大型制造企业国际技术转让项目生命周期中的角色分工与转变 3 4 4 3 1 国际技术转让项目生命周期中的角色分工 3 4 4 3 2 国际技术转让项目生命周期中的角色转变 3 6 第五章大型制造企业国际技术转让项目生命周期中的管理要点 3 8 第一节合同管理 3 8 5 1 1 合同的准备与洽谈 3 8 5 1 2 合同的执行与考核 4 2 第二节技术消化吸收与创新 4 7 5 2 1 技术消化吸收与创新的必要性 4 7 5 2 2 技术消化吸收与创新的准备 4 9 5 2 3 技术消化吸收与创新的技术整合 5 2 第三节风险管理 5 3 5 3 1 技术选择阶段的风险管理 5 3 5 3 2 技术导入阶段的风险管理 5 6 5 3 3 技术内化阶段的风险管理 5 8 结j 沧 6 0 参考文献 6 2 v 第一章绪论 第一章绪论 本章主要阐明研究的背景和研究的理论与现实的意义 介绍研究的主要内 容和研究的路线与框架 并说明所采用的研究方法 第一节研究背景和意义 1 1 1 研究的背景 社会物质文化需要的增长 国民经济的发展 都必须大力依靠技术的进步 和应用 技术和经济是伴随着人类社会历史进步和物质生产活动实践 不断相 互促进相互发展 技术的发展为物质生产活动提供了强劲的动力和方向 经济 的发展离不开技术的进步 在全球经济日益一体化的今天 货物 资本 生产 技术 信息等生产要 素的跨国流动加速发展 更加加剧了国内企业的市场竞争压力 企业不仅是在 与国内的一流企业竞争 还要积极与国外 跨国公司等展开市场竞争 在激烈 的市场竞争和交锋中 企业深刻认识到了通过国际技术交流合作 多方面 多 渠道加大技术的研发和储备 提高企业自主技术创新能力对构建企业核心竞争 力的强大作用 国际技术转让是在经济全球化背景下 发展中国家追赶发达国 家的有效手段 国际间技术转让已经成为各国企业促进技术发展的重要手段之 一 对整个社会来说 技术转让是技术进步 生产率提高的基本途径 大型制 造企业在其同行业中的规模和地位一般较高 技术研发体系相对完善 技术实 力较强 在市场竞争中处于一定的相对优势 另一方面 在行业的激烈竞争环 境下 大型制造企业又容易也自然会成为同行业企业的追赶目标 技术能力的 提高和具备一定数量的高质量的技术储备成为大型制造企业保持行业优势的重 要砝码 大型制造企业技术整合的技术来源总体可以归纳为自主开发和外部导入 在竞争日益全球化 技术趋向渗透融合的今日 国际技术转让无疑是企业获得 外部技术导入 获得技术整合成功的重要途径之一 通过国际技术转让项目的 实施将技术研究和新技术开发连接起来 将技术转让过程有效纳入技术整合环 节中 实现外部导 量化生产整个过程 1 1 2 研究的意 发达国家与发 研究与开发 信息 要的生产要素 而 均起着重要的 决 的驱动 技术上落后的企业就会采用多种手段和方式 如自行研究与开发 模 仿与转让等 力求尽快获得和掌握创新技术 缩小与创新国家间的技术差距 因此 大型制造企业的国际技术转让项目是企业进行国际技术合作 通过 技术的转让消化吸收与创新 提高自身自主技术创新能力的重要途径 企业以 国际技术转让的方式 完成自身技术提高的历程 可有效缩短研发周期及降低 研发风险 并可以借重国际合作等联盟公司的运作成立而全面提升产品质量 企业形象及国际市场知名度 本文在理论研究的基础上结合安彩高科的实例 使理论指导实践并使理论在实践中得到证实和发展 对大型制造企业的国际技 术转让项目生命周期与管理的探讨具有现实的借鉴意义 本文的研究意义和创新之处还有 突出了大型制造企业在技术要求方面与 其它类型企业的不同点 从而导致的在国际技术转让项目的选择和管理与其它 企业的区别 为了强化大型制造企业的国际技术转让项目的生命周期与管理 重点探讨了在国际技术转让的技术交易的过程中 受让方对国际技术转让项目 生命周期不同阶段的不断评价和优化出发 进行动态的选择和角色定位 而且 也对转让方的管理 政府的参与作用等有所探讨 对于大多数处于受让方的企 业来说 很难在技术合作方的选择 合同的洽谈与制定 技术消化吸收与创新 风险管理等方面正视企业本身在执行中遇到的障碍和困难 本文客观详细论述 了大型制造企业在国际技术转让项目生命周期与管理的障碍和困难及应对措 施 最为重要的是本文结合安彩高科的实例和作者亲身的体验和经验论述了大 型制造企业在国际技术转让项目生命周期与管理中如何使理论有机地指导实 践 并在实践中发展理论 2 第一章绪论 第二节研究的主要内容与框架 1 2 1研究的主要内容 本文首先从技术 技术创新和国际技术转让的相关概念入手 回顾了国际 技术转让 项目生命周期等理论的研究成果 并简要回顾了国际技术转让的历 史 论述了国际技术转让项目的在各国企业的技术自主创新中的作用 强调了 技术创新对企业的发展战略的重要推动作用和核心竞争力的培养 重点探讨了 在企业技术创新的体系中的一个重要获取途径和重要组成部分 国际技术转 让 然后通过对大型制造企业的技术需求特点的分析 阐述了大型制造企业进 行国际技术转让的动因 分别从企业与世界先进同行的技术差距 管理技术差 距和技术能力进步要求方面进行了论述 接下来探讨了国际技术转让的困难和 障碍 主要是从国际技术转让项目受让方的角度 列举了在国际技术转让过程 中普遍存在的问题 第四章的内容是研究大型制造企业的生命周期 共分为三 节 既大型制造企业的国际技术转让项目生命周期阶段与总体模式 项目生命 周期的特点及项目生命周期中不同阶段转让方 受让方的角色分工与转变 最 后是大型制造企业国际技术转让项目生命周期的管理要点 分别从合同管理 技术吸收消化与创新 风险管理等方面进行了较详细的分析和研究 项目生命 周期理论 国际技术转让理论在大型制造企业的国际技术转让项目的实践中得 到了具体的体现和应用 3 第一章绪论 1 2 2 研究框架 阳 0 研究背景和意义 研究的主要内容与框架 研究的方法 相关概念的界定 相关的理论研究成果 国际技术转让的发展历史及特点 大型制造企业的技术需求特征 大型制造企业国际技术转让的动因 大型制造企业国际技术转让的困难和障碍 大型制造企业国际技术转让项目生命周期的 阶段与总体模式 大型制造企业国际技术转让项目生命周期特点 大型制造企业国际技术转让项目生命周期的 角色分工与转变 合同管理 i 技术消化吸收与创新 风险管理 图1 0 本文的研究框架 4 d d 日 d 磅 旺 旺 阳 第一章绪论 第三节研究的方法 本研究通过搜集 整理国内 外相关国际技术转让 项目生命周期与管理 等方面的资料 文献 以及部分作者亲身参与的技术转让项目的案例 通过理 论与实践结合的方法 试图通过理论总结和指导实践的发展 再通过实践验证 和丰富理论 为大型制造企业的国际技术转让项目的开展提供较为系统的工作 参考和理论探讨 首先从理论上阐述了技术 技术创新 国际技术转让等相关基本概念和国 际技术转让理论 项目生命周期与管理理论及其发展趋势 结合大型制造企业 的对技术需求的特点 得出大型制造企业进行国际技术转让的条件和必要性 在对大型企业进行国际技术转让的动因分析中 试图从企业客观内在的技术需 求的机理上寻求动力 进而揭示国际技术转让活动在企业技术发展过程中的重 要作用 运用项目生命周期管理的方法把国际技术转让与项目生命周期管理结合在 一起 有助于对国际技术转让工作的实施目的和执行全过程有一个全面的深入 了解和认识 提高企业进行国际技术转让的效果和效率 以研究 分析影响大 型制造企业国际技术转让成败的动因 并根据实际相关项目的操作经验 不断 的累积而转化成为知识 加以系统化的梳理 以获得客观的认识和总结 并提 出执行国际技术转让项目相关工作的重点参考准则 大型制造企业通过国际技术转让项目和优异的消化吸收与创新的技术管 理 建立起相关产业的核心优势 为企业的发展提供技术核心竞争力 树立国 际品牌形象 打开国际沟通管道是执行国际技术转让工作所带来的潜在的无形 资产 最后结合安彩高科国际技术转让项目的实例 进行了国际技术转让项目 生命周期的管理要点进行了深入探讨分析 为大型制造企业的国际技术转让项 目的生命周期与管理研究提供参考和借鉴 5 第二章 国际技术转 随着国际技术转 转让的规则和程 技术 技术 周期与管理研究 2 1 1技术 技术是技术 关于技术的定义 的含义是不同的 合成而来 t e c 对某物的讨论 的一种形式 技 世界知识产 给出了一个较具 一种工艺或提供 计 一项实用新 者反映在专家为设计 安装 开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其 活动而提出的服务或协助等方面 i j 联合国工业发展组织 u n i d o 把技术定义为 由知识 技巧 技能 专 有知识和组织组成的系统 它用于生产 销售并利用商品和服务 从而满足经 济需要和社会需要 基诺 g a y n o r 指出 技术可以以不同的方式进行描述 第一 技术是完 成将资源转化为产品或服务这样一种任务的途径 第二 技术包括达成既定目 1 张玉杰 技术转移 理论 方法 战略 企业管理i l 版社 2 0 0 3 p 1 l 6 技术创新活动包括 介绍新产品和新的生产方法 开辟新市场 开发原料 和半成品的新来源 以及建立新兴产业等五个方面 1 1 j 美国国家科学基金会的报 告 19 7 6 年 科学指示器 中将创新定义为 技术创新是将新的或改进的产品 过程或服务引入市场 明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低 层次上的两类创新而划入技术创新定义的范畴中 技术创新可以分为产品创新和过程 工艺 创新 产品创新 p r o d u c t i n n o v a t i o n 是指技术上有变化的产品商业化按照技术变化量的大小 产品创新 可分为重大 全新 的产品创新和渐进 改进 的产品创新 过程创新 p r o c e s s i n n o v a t i o n 也称工艺创新 是指产品的生产技术的变革 它包括新工艺 新 设备和新的组织管理方式过程 工艺 创新同样也有重大和渐进之分 过程 工 艺 创新与提高产品质量 降低原材料和能源的消耗 提高生产效率有着密切 的关系 是技术创新中不可忽视的内容 按照创新活动的特点划分 技术创新可以分为自主创新 模仿创新和合作 创新 自主创新是指企业完全依靠自身的技术积累突破技术难关 并且依靠自己 的力量成功实现技术的商业化过程 取得预期经济效益的技术创新活动 自主 创新的最大优点是技术优势 自主创新企业的技术突破来自于企业内部 是企 1 1 林晓言 王红梅 技术经济学教程 经济管理出版社 2 0 0 5 1 5 6 1 5 8 7 第二章国际技术转让的发展历史及相关理论回顾 业长期技术积累和研究开发努力的产物 掌握了核心技术的自主创新企业在一 定程度上将控制多个技术领域或全产业的发展 奠定自身的领袖地位 企业的 产品单位成本与其积累产量之间呈负相关关系 既在同样生产环境下 先行者 生产成本较跟随者低 在激烈的市场竞争中 有时产品成本方面微小差别往往 会对竞争的胜负产生重大影响 模仿创新是指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路和创新行为 吸取 率先者成功经验和失败的教训 转让购买或破译率先者的核心技术和技术秘密 并在此基础上改进完善 进一步开发 模仿创新的优点是研究开发不涉足未知 的探索性领域 而主要从事渐进性的改进 完善和再开发 在生产方面 模仿 创新的优势主要表现在如下几个方面 首先 产品的质量 性能 价格是其能 否吸引用户的最直接因素 是产品竞争力的直接体现 模仿创新对产品性能的 改进 工艺的进步 产品质量的提高 生产成本的降低 生产效率的提高等方 面予以及高的关注 在生产制造等方面注意培植自己的能力 能够细致而充分 地研究市场需求 根据市场需求的反馈信息迅速调整产品生产 改进产品工艺 设计 使自己的产品更具竞争力 从客观上看 由于模仿创新免除了研究开发 的大量投资 也能够在生产制造等方面投入较多的技术力量和资金 在产品质 量 性能 价格等方面建立自己的竞争优势 自主创新与模仿创新的比较见表 2 1 表2 1自主创新与模仿创新的比较 创新分类优点缺点 自主创新较强的技术壁垒 市场竞争力强 开发费用昂贵 市场风险大 模仿创新开发风险低 产品极具市场力 技术原创性差 技术壁垒低 享受产业规模经济的效益 产品市场竞争激烈 单位成本下降快 资料来源 作者整理 模仿创新在生产方面的优势还得益于后发者的跟随学习效应 从率先创新 的经验和教训中总结经验 避免同样的失误 大大提高学习效果和效率 一般 更注重成本的控制和工艺的改进 这种控制和改进有时能够大幅度降低企业的 生产成本 导致单位成本曲线急速下降 模仿所以能实现 是因为 任何技术 包括复杂的技术 总是可以被学习的 模仿者可以通过反求工程 去模仿创新 8 第二章 者的产品 也可以通过合 可以说世界上没有一种产 研发实力及其雄厚的企业 2 1 3 国际技术转让 如同对技术的理解不 也有着不同的看法 存在 学技术通过其载体人 物 信息在国家之间 地区之间 行业之间的输出与输 入的活动过程 通常是指科技成果 信息 能力和有形体的转让 移植 交流 推广普及和调整应用等相关活动的总和 这种运动是一个动态过程 其实质是 技术能力的转移 技术转让可定义为使接受 输入 者获得流程改善 成本降低 市场占有 率增加 企业竞争力与获力提升为目的 而将技术从技术提供 输出 者转让 到技术技术接受 输入 者的全部过程 见图2 1 需求 输入者 需求现有能力 图2 1 技术转让活动流程图 资料来源 王玲杨武雷家骗 企业技术整合过程中的技术转移分析 科学学与科学 技术管理 2 0 0 5 46 6 6 7 技术转让是技术从一方向另一方传递的过程 技术持有者通过各种方式将 其拥有的生产技术 销售技术或管理技术以及有关的权利转移给他人的行为 技术转让是不同于商品贸易的一种国际经济活动 技术可以通过市场交易的方 q 式进行转移 也可以通过非市场途径扩散或外溢 这是技术作为知识产品的特 点决定的 当技术转让超越国境 关境 时就成为国际技术转让 由于技术的性质 技术创新是企业发展核心竞争力和增强市场力的根本动力和前提 国际技术转 让作为技术创新体系中技术整合的重要来源途径之一 对于企业技术发展战略 的实施起着非常关键的作用 技术转让或转让都是用于表达技术的买卖过程 概括起来 本文研究所涉及的国际技术转让的内涵是 它不仅是技术知识以 及随同技术一起转让的机器设备在空间的移动 而且包括技术在新环境中被获 得 被吸收和被掌握的有机统一的完整过程 即技术转让不单纯指技术的传递 还包括对技术的消化 吸收 扩散以及创新 技术转让的一般规律r j 1技术梯度最小的方向转移 梯度最小律 由于技术商品是一种特殊商 品 如果接受的一方没有相应的技术能力水平 技术就很难转移过去 也就是 说 谁最容易掌握这种技术 技术就向谁转移最快 因此和物质转移的方向相 反 技术商品是沿着技术梯度最小的方向转移 2 向吸引力大于斥力的方向转移 吸力最大力 3 原技术必须经过适应性改动才能在新环境下发挥作用 适应性改动 律 技术转让需要经过四个阶段 寻找适用技术 搜索阶段 学习掌握新技术 学习阶段 改造原技术以适应新环境 改动阶段 实际运用新技术 运用 阶段 通常所说的对转让技术的消化吸收 最关键的是对转让技术作适应性改 动 转让技术的 国产化 也属于适应性改动的范畴 4 技术转让方式要和生产力发展水平相适应 转移方式和生产力水平 适应律 一般说来 转让技术的方式可以分为以下不同的层次 转让成套设备 转让关键设备 买专利许可证及设计图纸 买实验中的技术抢先生产 对等技术交换 5 经营技术转让的特殊规律 经营技术特殊律 经营技术转让是技术转 让的一项重要内容 如企业会计 效益与成本计划 经营分析 组织管理 经 营战略决策方法等 都属于经营技术 1 1 林晓言 王红梅 技术经济学教程 经济管理出版社 2 0 0 5 1 2 8 1 3 0 l o 第二章 美国项目管理协会关于项目生命周期的定义为 项目是分阶段完成的一项 独特性任务 一个组织在完成一个项目时会将项目划分成一系列的项目阶段 以便更好地管理和控制项目 更好地将组织的日常运作与项目管理结合在一起 项目的各个阶段放在一起就构成了一个项目的生命周期 一个项目从始到终 的整个过程构成了一个项目的生命周期 主要内容包括 项目的时限 项目的 阶段 项目的任务 项目的成果 项目作为一种创造独特产品与服务的一次性 活动是有始有终的 项目从始到终的整个过程构成了一个项目的生命周期 p m i 项目管理协会将一般项目生命周期划分为起始阶段 中间阶段和结束 阶段 大多数项目的生命周期可以分为4 5 个阶段 或者更多的阶段 所有项目 都是一次性工作 具有一定的不确定性 具有一些共同的特性 项目开始时成 本和人员投入量较低 随着项目进展而逐渐增加 项目开始时项目的风险和不 确定性最高 随着项目进展而逐渐降低 项目开始阶段对项目成本和质量的影 响最大 随着项目进展 项目实施阶段和收尾阶段的影响最小 为了更好地管理和控制项目 规避项目风险的手段之一就在于将项目控制 在一个个范畴内 通常将项目划分成若干项目阶段 这样可以对项目每个阶段 的一个或几个可交付的成果及项目绩效进行检查 使项目管理处于受控状态 1 1 1 戚安邦顾目管理学 南开大学出版社 2 0 0 3 6 6 9 7 0 1 l 保持项目管理处 果 的过程中 2 2 2 国际技术转让理论 技术转让概念于2 0 世纪6 0 年代提出 对这一问题的研究至今方兴未艾 目前这一领域的理论研究仍处于发展阶段 这些理论之间虽然缺乏有机联系 但具有构造国际技术转让独立体系的趋势 技术差距论是被普遍接受的关于国 际技术转让理论之一 世界各国之间的技术差距是国际技术转让的前提条件 世界各国技术差距 存在两类情况 一类是发达国家之间的技术差距 另一类是发达国家与发展中 国家之间的技术差距 技术差距虽然包括上述两类 但主要是指发达国家和发 展中国家之间的差距 技术差距是发达国家与发展中国家之间一切差距的集中 表现 前者技术先进 资本密集 在国际分工中处于有利地位 技术差距论者不仅认为技术差距是国际技术转让的前提 而且认为技术存 在二元结构 二元技术结构形成的技术差距 成为国际技术转让的前提 韩国 学者金泳镐提出的 边缘 技术双重差距理论 即 技术转让差距 与 技术 积累差距 技术转让差距 是指 中心 与 边缘 在技术发展阶段或技术 体系方面存在的差距 表现为由 中心 转让的技术与 边缘 所需的技术不 相适应 技术积累差距 是指 边缘 由于技术人员 技术工人的质与量都不 足 难以与 中心 转让的技术结合 这种理论对技术差距作了进一步的分析 和概括 使人们认识到 一项技术转让的成效 取决于双方的条件 而不仅是 取决于供方 技术转让包含三方面的内容 一是技术转让部门 它是技术转让的实体 技术转让实体通常分为技术转让部门和技术接受部门 二是被转移的技术 专 利 商标 营销策划 生产管理 工艺设计流程 方案设计等 三是技术转让 方式 包括版权转让 许可证协议 技术援助 合作生产 交钥匙工程 对外 直接投资等 技术转让的三个方面之间的关系是指技术转让部门通过一定的技 术转让方式把技术成果转移给技术接受部门 其关系可用下图来表示 1 2 图2 2 技术转移三个方面的关系 资料来源 李会莉 我国技术转移现状及发展建议 企业改革与管理 2 0 0 6 年第l 期3 0 国际技术转让是一种长期交易 一般国际技术转让合同有效期都在5 年以 上 有的长达10 年或更长一些 因此 技术交易不仅仅是单纯的买卖关系 也 是交易双方一种长期的合作关系 一项成功的国际技术转让应具备以下几个条 件 1 1 一项好的技术 所谓好的技术 是指该项技术能够为技术转让的受让方 带来经济利益的好处 既通过运用该项技术提高劳动生产率 增加产出和收益 但需要注意的是 适用技术的概念往往更加适用 选择的技术要最适合于受让 方的技术条件和能力 2 有对技术的需求 对技术的需求受许多因素影响 包括技术的适用性 合法性和完整性 也包括技术转让的价格和费用 还要考虑被转移技术的接受 能力和运用水平 3 国际技术转让双方都拥有能够胜任该项国际技术转让活动的专家 转让 方的技术专家能够切合受让方实际有效地完成相关技术知识和技术设备的转 移 而技术受让方的技术专家能够有效地接受该项技术的相关知识和信息 能 黄静波 国勋 技术转移 清华大学出版社 2 0 0 5 4 2 0 8 2 0 9 1 3 第二章国际技术转让的发展历史及相关理论回顾 够将这些被转移的知识的效力充分发挥出来 第三节国际技术转让的发展历史及发展趋势 国际技术转让是随着世界经济发展进程而逐步发展起来的 当代国际技术 转让活动呈现不断增长 日趋活跃的趋势 国际技术转让将继续成为国际经济 活动中的一个重要领域 2 3 1国际技术转让的历史 国际技术转让的历史十分悠久 随着生产力的发展 世界文明古国的技术 向外传播 国际间的技术转让开始零星出现 第二次世界大战结束以后 国际 分工进一步细化 使世界各国的科技 经济联系以前所未有的广度和深度向前 发展 全球范围内的生产和消费已经形成了一个包括不同经济体系 不同类型 国家的彼此制约 相互依赖的矛盾统一体 任何国家自己的创新技术是有限的 必须通过各种途径转让技术 二战后 从2 0 世纪5 0 年代末开始到8 0 年代 首先是日本 其次是韩国 新加坡 中国的香港和台湾地区 接着是马来西亚 泰国 菲律宾以及中国大 陆 转让 吸收国外技术 利用产业升级的机会 迅速发展本国 地区 经济 陆续出现经济腾飞 创造了一个又一个经济奇迹 从2 0 世纪8 0 年代开始 这些新兴工业化国家和地区又向后起的国家转移 落后产业 输出资本和技术 促进了后期国家和地区的产业升级和经济发展 我国技术转让的发展状况从建国初期开始 我国的国际技术转让就有一定 的发展 但主要发展阶段是从2 0 世纪7 0 年代开始 经过多年的发展历程 已 经初步建立起了相对完整的技术转让体系 我国的国际技术转让发展可分为以 下几个阶段 1 建国初期的技术转让 主要是通过从国外转让先进的技术来实现经济的 高速增长 2 六七十年代开始的技术转让 这时我国从日本 英国 美国 德国等一 些发达国家进口成套设备 技术转让达到了历史上新的高峰 37 0 年代以来的技术转让 得到进一步的发展 技术转让政策法规逐渐完 善 国家颁布的 中华人民共和国合同法 标志着我国的技术转让逐渐走向成 熟 我国在技术转让的发展过程中 实施了 系列的政策法规 这些政策包括 1 4 第二章国际技术转让的发展历史及相关理论回顾 技术创新政策 知识产权政策 财政税收政策等 2 3 2 国际技术转让的发展趋势 对整个社会来说 技术转让是技术进步 生产率提高的基本途径 而国际 技术转让是在经济全球化背景下 发展中国家追赶发达国家的有效手段 国际 技术转让的发展趋势总结如下 1 国际技术贸易额比重上升 增长较快 以国际技术转让中的国际技术贸 易为例 1 9 8 6 1 9 9 6 年 世界技术市场的贸易总额以每年平均2 1 的速度增长 约5 年翻一番 远高于商品贸易的增长速度 到目前为止 世界技术贸易总额 已接近世界贸易总额的1 2 2 国际间技术转让发展不平衡 发达国家的技术转让是主流 目前 国际 技术转让主要在工业发达国家之间进行 越是工业化程度高的国家 输入输出 的技术越多 发达国家之间的技术转让贸易额占世界技术贸易的8 0 以上 并 主要集中在美国 日本 西欧等国家 而发展中国家之间以及发展中国家与发 达国家之间的技术转让比重还不到2 0 从技术转让的受让方看 发展中国家 国际技术转让规模也在扩大 1 9 8 0 年国际技术转让的支出为6 0 亿美元 1 9 9 0 年达2 0 0 多亿美元 3 跨国公司成为技术转让的主要力量 全世界每年产生的新技术 新工艺 7 0 以上为世界5 0 0 强企业所有 发达国家处在科学技术的支配地位 这一趋 势客观上推动了生产要素的全球配置 促进了技术全球范围内的流动和技术创 新收益的溢出 4 发展中国家纷纷进入国际技术转让领域 伴随着国际政治 经济多极化 趋势的愈演愈烈 国际技术贸易也呈现多极化 表现在发达国家输入发展中国 家的技术正在增加 发展中国家之间的技术贸易日益增强 以及发展中国家开 始输出技术 1 5 第 第三章大型制造企业技术需求特征与转让动因 大型制造企业本身的行业地位 市场占有率 技术特点及技术垄断要求 客观上使大型制造企业有开展更高层次的技术对外交流与合作的愿望和需要 第一节大型制造企业的技术需求特征 大型制造企业的技术需求特征使其能够不断通过垄断最先进的技术 从而 达到进一步垄断市场的目的 争取企业的经济和社会效益最大化 保证行业内 的领导地位 3 1 1大型制造企业技术的集成性 大型制造企业是国家产业布局中产业发展的重要支柱力量 一般具有行业 进入壁垒高 技术含量高 技术相对垄断 市场竞争力强的特点 是规模化生 产的典型代表 在技术应用层面上 大型制造企业是集多门类 多学科的综合 性的产品技术 制造技术和信息技术于一体的研发 生产 质量等的综合系统 是将多门类知识 技术知识 经济知识 管理知识 及多门类技术 产品设计 材料技术 工艺方案 设备系统 标准化技术 信息技术 管理及控制技术 等有关商业理念有效地整合在一起 形成自己有效的技术核心竞争力 随着市场竞争日趋激烈 产品的生命周期不断缩短 单纯依靠企业内部研 发已很难跟上世界技术发展的速度 企业再也无法像以前那样致力于所需要的 全部技术知识的探索 竞争优势将被赋予今日最善于选择技术的企业 s t e e l 则于技术管理 m a n a g i n gt e c h n o l o g y 一文中指出 企业所实际从 事的技术 包括以下几种类型 1 产品技术 包括产品规划 产品工程 应用工程以及服务工程 2 制造技术 包括材料的选择 供货商评估 制造良品率与加工 设备与 工具的选择 物料处理 制造系统 质量管理与维护 3 信息技术 包括信息软 硬件 应用信息系统 高阶主管支持系统 3 1 2 大型制造企业技术的复杂性 在当今科学技术迅猛发展的形势下 任何决策与评价都要考虑多种方法的 1 6 第三章大型制造企 应用与兼容 或者在兼容多种方法的 企业技术复杂性体现在生产要素和生产条件的一种新组合 包括转让新产品 引用新的生产方法 开辟新市场 控制原材料的新的供应来源 实现企业的新 组合等等 产业技术必然是一个技术系统 即产业技术是以核心生产技术为中心 多种生产技术与之匹配 具有特定结构的技术体系 1 这表明 产业技术是由 一定生产技术组成的 但它并不是生产技术的简单的集合 而是一个由若干生 产技术组成的系统 集合是由一定范围的 确定的 可区分的事物组成的整体 它的元素间可以是无序的不同 系统则是由若干具有特定属性的要素经特定的 关系而构成的具有特定功能的整体 z j 系统要素 结构 功能 环境的细微的不 同都将导致系统的不同 就是 建立一种新的生产函数 大型制造企业的生产作业的连续性和不可间断性是保障生产工艺稳定的必 要条件和前提 生产作业的连续性是由前后二十多道不同生产工艺技术通过特 定的工艺关系而组合成的一个整体 任意一道生产工艺出现波动 都会造成生 产产出的下降 并且联动波动原因比较复杂 给企业的生产稳定 经济利益和 满足客户需求的能力造成了影响 从而使企业需要花费不仅仅是时间的成本和 代价来恢复这些参数到要求的正常值 给企业造成各方面的损失 以生产专业玻壳生产制造厂家 安彩高科的企业生产特点除具有所有大型 制造企业的生产连续性 大规模的特点外 由于工艺特点的要求 其生产的不 可间断性 生产工艺的稳定性要求特别显著 任何原因导致的生产间断 工艺 波动频繁都将给企业生产带来巨大的损失 综上所述 技术复杂性主要体现若 干个生产技术组成的系统 构成系统技术元素的组态模式不同 造成的实际生 产工艺效果就不同 技术元素之间互为因果关系 是大型制造企业的技术需求 特点之一 3 1 3 大型制造企业技术的合作性 中国改革开放以来 经济增长令人瞩目 科学技术的发展也取得了很大的 进步 尤其是中国加入w t o 以后 贸易规范和贸易环境更加开放 全球化竞争 日趋激烈 产业受到竞争的压力 市场需求的变化 经济规模的竞争或竞争优 1 i 陈孝先 技术特性对技术转移的影响初探 科技管理研究 2 0 0 4 3 3 2 3 4 z l 包羽 国际技术转移中的本土知识整合 哈尔滨工学学报 2 0 0 5 年1 1 月 第七卷 第6 期 1 7 第三章大型制造企业技术需求特征与转让动因 势的延续等因素 企业必须进入国际化经营范围 在既定的条件下 是否拥有自己的核心技术是决定大型制造企业发展壮大 的重要因素 由于历史的原因 我国大型制造企业的技术在许多方面与发达国 家相比有相当的差距 为了赶上世界先进水平 通过技术转让方式引进技术是 企业发展技术的一条重要的途径和捷径 这里的 捷径 是指通过先进技术的 转让 可以在较短的时间内 花费比较少的资金和人力 缩短与国外先进水平 的差距 我们综观世界近代技术发展历史 后起的国家赶上并超过先进的国家 无一不是通过转让先进技术从而获得较快发展的 因此 进行技术合作是企业 技术走向世界先进水平的必由之路 通过三十年的改革开放 我国大型制造企业的生产和技术能力有了很大程 度的提高 这使得大多数工业部门对外国的先进技术产生了巨大的 日益增长的 需求 但是 先进技术具有复杂性 多学科综合性等特点 开发研究需要巨额资金 先进的实验设施和优秀的科技人才 这些往往不是一个企业独自能胜任的 必须 要对外开展技术合作才行 如今美 日 欧各国的企业在技术合作方面的成绩 卓著 日本产业技术成功的秘诀就是非常重视技术转让引进工作 并在转让引进 的基础上注重技术的消化吸收 日本的技术合作成功充分显示出进行国际技术 合作的好处和必要性 近年来 各国和相关国际组织都提高了对技术合作重要性的认识 由于大 型制造企业技术层次较高 需加