（行政管理专业论文）中国公务员激励机制研究(1).pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 自1 9 9 3 年我国全面推行公务员制度以来 传统的干部人事制度己过渡为公 务员制度 但公务员激励机制基本上仍承袭了传统的以精神激励为主要内容的 干部人事激励机制 随着改革开放的不断深入 特别是市场经济体制的逐步确 定 原有的干部人事激励机制逐渐失去其强大的激励作用 日渐暴露出其弊端 使构建我国现代公务员激励机制具有重要的现实意义 本文运用激励理论和管理学 心理学等相关学科的基本理论 采用系统分 析等研究方法 首先对公务员激励机制等相关理论进行了梳理 进而探讨了公务 员激励机制构建的环境因素 接着从公务员激励机制设计的需求 诱因和资源 因素三个方面勾勒出公务员激励机制设计的途径 最终归纳总结出我国公务员 激励机制构建的原则 并构建出我国公务员激励机制的静态制度和动态制度 以解决我国公务员激励机制中存在的问题 关键词 激励机制 公务员 构建 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t s i n c ec h i n e s eg o v e r n m e n tc a r d e dp u b i cf u n c t i o n a r ys y s t e mi n t oe f f e c ti n 1 9 9 3 t h et r a d i t i o n a lc a d r ep e r s o n n e ls y s t e mh a sc h a n g e di n t op u b i cf u n c t i o n a r y s y s t e mg r a d u a l l y h o w e v e r t h em o t i v a t i o nm e c h a n i s ma b o u tp u b i cf u n c t i o n a r yi s s t i l lb a s e do nt h em o t i v a t i o nm e c h a n i s mo ft h ec a d r ep e r s o n n e l s y s t e mw h o s ek e y p o i n ti ss p i r i tm o t i v a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fr e f o r m a t i o n e s p e c i a l l yt h e e s t a b l i s h m e n to fm a r k e te c o n o m i cs y s t e m t h ep r i m a r yo n e si sl o s i n gi t si m p a c ta n d s h o w i n gi t ss h o r t c o m i n g s s u c hp h e n o m e n am a d et h ec o n s t r u c t i o no fp u b i e f u n c t i o n a r yo fm o t i v a t i o nm e c h a n i s mm o l eu r g e n t b a s e do nt h eb a s i ct h e o r i e so f m o t i v a t i o n m a n a g e m e n t o r g a n i z a t i o n a lb e h a v i o r a n db yt h em e t h o d so fs y s t e m a t i c a n a l y s i sm e t h o da n dc o m p a r i s o na n a l y s i sm e t h o d t h i sd i s s e r t a t i o np r o b e st h e c i r c u m s t a n c e so ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ep u b i cf u n c t i o n a r y sm o t i v a t i o nm e c h a n i s m t h ed i s s e r t a t i o na l s oo u t l i n e st h ea p p r o a c h e so fd e t a i l e dp l a n n i n gf r o mt h ea s p e c t so f s u u c t u r eo fd e m a n d o b j e c t i v es t r u c t u r ea n di n d u c t i o nf a c t o r s f u r t h e r m o r e t h e d i s s e r t a t i o nc o n c l u d e st h ep r i n c i p l e so ft h ec o n s t r u c t i o no fp u b i cf u n c t i o n a r y s m o t i v a t i o nm e c h a n i s ma n d s u m m a r i z e st h eo u t l e t k e yw o r d s m o t i v a t i o nm e c h a n i s m p u b i cf u n c t i o n a r y c o n s t r u c t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留 使用学位论文的规定 同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和 借阅 本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库 进行检索 可以采用影印 缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 保密口 在年解密后适用本授权书 2 不保密口 使用本授权书 请在以上方框内打 4 学位论文作者签名 日期 指导老师签名 日期 西南交通大学硕士研究生学位论文 第1 ii 页 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明 所呈交的学位论文 是在导师指导下独立进行研究工作所 得的成果 除文中已经注明引用的内容外 本论文不包含任何其他个人或集体 已经发表或撰写过的研究成果 对本文的研究做出贡献的个人和集体 均已在 文中作了明确的说明 本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担 本学位论文的主要创新点如下 1 逻辑构架创新 在公务员激励机制研究这类型题材的论文中 作者大多 把焦点放于具体制度的现状分析和改善建议上 而笔者主要从机制框架的角度 入手 以激励理论为源泉 以环境分析为基础 以路径分析为手段 以组织目 标为导向 从公务员的人的本质出发 回归于激励机制的动态 静态构建 整 个逻辑构建没有拘泥于传统的研究模式 2 理论创新 在公务员的环境分析中 对p e s t 系统分析方法进行创新 从而创建了i 0 p e s t 系统分析方法 在外部环境分析的基础上引入个体 组 织分析 由内到外对公务员激励环境所处的环境进行了细致的分析 3 方法创新 文章在复杂人假设基础上借鉴企业界的激励机制 采用静态 与动态将结合的方法构建激励模型的角度对公务员激励机制进行系统研究 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 选题的依据与意义 第一章绪论 自1 9 9 3 年我国全面推行公务员制度以来 传统的干部人事制度已过渡为公 务员制度 但公务员激励机制基本上仍承袭了传统的以精神激励为主要内容的干 部人事激励机制 传统的以精神激励为主的机制有四个特点 忽略公务员独立利益 的存在 重精神激励 轻物质激励 忽视公务员个性差异的重要性 实行的是自上而 下的行政性激励 精神激励与中国的官僚体制结合在一起 其激励机制可以说是 官本位 体制和等级消费及特权化的结合 这种等级性消费在很大程度上弥补 了中国平均主义分配方式的不足 对稳定干部队伍 激励干部努力工作起了很大 的作用 但也因此给中国社会政治 经济生活带来一些弊端 随着改革开放的不 断深入 特别是市场经济体制的逐步确定 原有的干部人事激励机制逐渐失去其 强大的激励作用 日渐暴露出其弊端 使我国构建与市场经济相适应的现代公务 员激励机制具有重要的现实意义 公共部门人力资源作为公共部门的重要生产要素 对公共生产力有着决定 性的影响 而公务员激励作为公共部门人力资源管理核心 调动着人的积极性 直接引导着 左右着公共部门的生产效率和服务水平 然而 公共部门激励资源的稀缺与激励因素的刚性始终是一对矛盾 同时 员工的心理需求是信息不完全的 员工的心理特征往往因人因时而异 处于动 态变化中 随着员工对组织激励手段的适应性增强 任何一种激励因素的激励 效果都可能衰减 这使得管理激励难以持久 因此 在电子政务蓬勃发展 政府向服务型政府转变的过程中 对公共部 门人力资源激励机制进行研究有着重要的理论和实践意义 当今社会提倡 以 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 人为本 和谐社会 公务员的激励机制的研究不仅是从人性的角度出发分析 人 更是从社会的多维角度出发分析社会 而研究公务员激励机制是从系统上 总体上为公务员制度号脉开方 它对公共部门战略管理有着举足轻重的作用 一套适合公共部门的激励机制 不仅对现有公共政策可以进行合理的分析与改 进 对相关领域的研究也是大有所为的 1 2 公务员激励机制研究现状 国内的学者绝大多数是从管理学和行为学的视角研究关于公务员激励机制 这一闯题 齐明山 试论国家公务员的激励机制 一文 虽然界定了国家公务 员激励机制的涵义 并分析了实行激励的条件 基本原则等 但研究并不深入 仅仅探讨了公务员的一般激励方法 并仍然沿袭传统的激励模式 未能形成现 代的人力资源管理激励体系 此外 李靖发表的 试论我国政府行政人员的行 为动力及其激励机制 从分析人员的内在动力 外部环境入手 相对过去的激 励机制研究仅仅是激励理论的堆砌和重复取得了一定的突破 但是没有展开充 分的研究 侯光明和刘正周比较注重理论研究 候光明认为所谓机制就是指系 统内各子系统 各要素之间相互作用 相互联系 相互制约的形式及其运动原 理和内在的 本质的工作方式 因此从管理激励与约束的构成来看 一个完整 的管理激励与约束机制应该是由目标 管理主体与客体 环境与资源分析 需 求分析 机制设计 原则 资源 方式 方法 运行 效果 评估 反馈等内 容组成的多层次 多阶段动态运转体系 刘正周将激励机制定义为在组织系统 中 激励主体与激励客体之间通过激励因素相互作用的方式 即在组织中用于 调动组织成员积极性的所有制度的总和 组织激励机制应包括 1 诱导因素集 合 诱导因素是指满足一个人的某种需要 激发一个人的某种行为 诱导他要做 出一定绩效的东西 需注意的是每个成员的需要不同 对不同的人而言 诱导 因素也不一样 2 行为导向制度 指对激励对象所希望的努力方面和所倡导的价 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 值观的规定 要求组织在制定激励制度时明确所期望的行为方式和应秉承的价 值观 使组织成员的行为朝向明确的目标和方向 行为导向制度集中酌表现为 组织文化激励 3 行为幅度制度 d x cf h 诱导因素所做的行为强度的量的控制措 施 使组织成员的努力程度调整在一个范围内 以防止激励依赖性和抗激励性 的产生 4 行为时空制度 指诱导因素作用于激励对象在时间 空间上的规定 在这方面的规定可以防止激励客体的短期行为和地理无限性 从而使组织成员 的行为方式具有一定的持续性并在一定的时期和空间范围内发生 5 行为归化 制度 是指对激励客体违反行为规范的事前预防和事后处理 总体上说 大多对公务员激励机制的研究 主要偏重于针对公务员激励理 论和激励方法的具体应用 而对公务员激励机制设计的系统性研究还不够充分 理论与具体应用中还缺乏一种缓冲 1 3 国外公务员激励机制介绍 世界各国在公务员考核内容和考核种类的具体规定可能有所不同 但大体 上都是一样的 不论考核项目多少 考核内容可以分为3 大部分 工作成绩 包 括工作质量 工作数量 创造改造等 工作能力 包括基础知识技能和业务能力 和工作态度 其中以工作成绩为主 在美国和法国实行的是考绩制 考核成绩 直接和奖惩联系 德国实行鉴定制 由上级和管理对象评核 日本也是类似的勤务 考评 国外公务员铬4 度较为完善地提供了明确她奖励和惩罚条例 绩效评估的 奖励不仅提供了精神奖励 而且同与评者个人的发展前途和物质利益直接相关 使得管理者与被管理者相互之间的监督增强 同时 具体的公务员管理体制表 现为精细管理和以法管理 有关公务员的各项制度法规具体明确 同时都基本 上与严格的法律挂钩 一旦违反惩罚相当严厉 这此比较严格的考核激励机制 都有共同的特点 绩效量化 监督到位等 i n i 的媒体有自己很大的自主权 相 当多的媒体不受政府的影响 颦持独立发展的方针 这就决定了舆论和媒体的 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 监督性也非常的强 可以从公众的角度对公务员等管理者起到明显的监督作用 比如新加坡的公务员制度就非常具体 甚至公务员上班睡觉都会被立案调查 予以处罚 强人的监督系统可以约束所有的官员和公务员 新加坡有一批在国 有企业中担当重任的高级官员和公务员 直接参与经济生活 但是不敢贪赃枉 法 就是因为其重要的活动时时处处置于监督之中 同时对于违反了准则的惩 治措施极其严厉 新加坡政府及其公务员官员 也以廉洁 高效和精干闻名 1 4 研究的内容及逻辑思路 本文的研究内容是公务员激励机制研究 研究目的则可以看成研究机制以 激励公务员 由此展开公务员的本质为人 激励以人性化为导向 机制以制度 化为原则 研究则是以理论化为手段 公务员激励机制从逻辑上则可以以公务 员为研究起点逐步推广 由此笔者归纳出图1 1 第一部分源于已有的理论 是激励机制与公务员激励机制相关概念的综述 对以往的关于激励机制与公务员激励机制特别是激励机制设计的相关理论进行 了梳理 激励机制理论为公务员激励机制构建的研究提供了理论分析工具 第二部分对公务员激励机制的激励环境进行具体分析 并创新地提出了 i 0 p e s t 系统分析方法分析了公务员激励机制的内部环境分析和外部环境 使得环境分析打破封闭的体系由点到面 由内及外层层深入 第三部分从公务员激励机制设计的需求结构 诱导因素 激励资源等三个 方面勾勒出公务员激励机制设计的途径 这个部分从需求的动力性和层次性出 发 以理论为研究基石 整合了社会资源和组织资源以探索科学合理的管理措 施 第四部分构建我国公务员激励机制体系 总结和归纳出我国公务员激励机 制构建的原则 并构建我国公务员激励机制的静态制度和动态制度 以解决我 国公务员激励机制中存在的问题 4 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 最后得出结论 提供对策和建议 最终回归于理论研究 1 5 研究方法 图1 1 逻辑结构图 本文采用的研究方法主要有 l 文献研究法 是通过收集多种文献资料 研究以有关于公务员激励机制 研究的学术成果 寻找理论依据和开拓思路 2 多学科交叉综合分析 公务员激励的问题既涉及心理学 管理学也涉及 政治学 本文综合地把多学科的知识运用于公务员激励机制的研究 内容更为 丰满 触角更为深远 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 3 系统研究法 激励机制是在组织系统中运作的 多层次多序列地考虑公 务员激励机制的构建问题 使研究具有系统性 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第二章公务员激励机制综述 经济学 管理学 心理学从各自的角度研究激励问题 经济学是基于 经 济人 假设研究激励与约束问题的 心理学是根据人的心理活动的一般规律来 研究激励与约束问题的 而管理学必须面对复杂的 社会人 和复杂的管理实 践去研究激励与约束的规律 因此 管理激励比经济学 心理学的激励问题要 复杂 研究领域也要广泛 管理者要面对复杂的管理实践通过各种管理方法 手段的综合应用去调动人的积极性 从而达到以有限资源实现管理目标 本文 研究的激励问题是以管理激励理论作为理论分析工具 分析已有的激励机制和 公务员激励机制 为我国国家公务员激励机制建设提供理论分析工具 2 1 激励理论概述 管理学和组织行为学的专家学者们提出一系列激励理论 其目的就是探讨 人们行为产生的过程及其背后的驱动力 根据研究的侧重不同及与行为关系不 同 可将这些激励理论主要分为内容型 过程型两大类 这些理论是激励机制 设计的理论依据 内容型激励理论也称需要型理论 它从行为过程或激励过程的起点 人 的需要出发 试图解释是什么因素引起 维持 指引行为去实现目标这类问题 它着重对激励的原因和起激励作用的因素的具体内容进行探讨 这类激励理论 有 需要层次理论 e r g 理论 成就需要理论 双因素理论 这些理论将在第三 章公务员激励需求分析中详细论述 过程型激励理论则是从需要的未满足到需要的满足的过程来探讨 分析人 的行为是如何产生并导向目标 持续下去的 它基本采用动态的 系统的分析 方法来研究激励问题 主要任务是找出对行为起决定因素的某些关键因素 弄 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 清它们之间的相互关系 并在此基础上预测和控制人的行为 这些激励理论有 期望理论 公平理论 目标设置理论等 此外还有行为改造型理论 它侧重于对人的行为结果进行分析 关心行为 结果对激励水平的影响 主要研究如何转化人的行为 变消极行为为积极行为 以实现预期的组织目标 充分发挥人的积极性 这类激励理论有 归因理论 行为强化理论 挫折理论等 基于研究的需要 过程型和改造型将在第四章诱 因分析中进行 事实上不存在一种理论能够解释所有各种各样复杂的实际激励问题 通过 分析可以发现 大部分激励理论并不存在矛盾 它们之间更多地具有互补性 对它们进行综合应用可能是解决纷繁复杂的激励问题的有效途径 本文也会在 后面的章节中对具体理论的运用进行分析 2 2 激励的含义及类型 2 2 1 激励的含义 激励 一词 译自英文单词m o t i v a t i o n 一般指一个有机体在追求某些既 定目标时的意愿程度 它含有激发动机 鼓励行为 形成动力的意思 在汉语 中 激励 一词古已有之 六韬 王翼 之 主扬威武 激励三军 司马迁 所著的 史记 范唯蔡泽列传 之 欲以激励应侯 中的 激励 等都有激发 鼓励 使人振作的含义 心理学的研究表明 激励与需要和动机密切相关 人的行为总是由一定的 动机推动的 而动机又总是由一定的需要引起的 需要是人们一切行为的出发 点 是人们行为的最终源泉和动力 动机是引起人的行为 维持该行为并指引 行为去满足某种需要的动力 也是人们行为产生的直接原因 对于每一个活动 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 者来说 他的一切行为的一切动力都一定要通过它的头脑 一定要转变为他的 意志的动机 才能使他行动起来 一般来说 当人产生某种需要而未得到满足 时 会产生一种不安和紧张的心理状态 在遇到能够满足需要的目标时 这种 紧张的心理状态就会转化为动机 推动人们去从事某种活动 向目标前进 这 种由需要引起的 由动机推动的 指向目标的行为过程就是激励的过程 所以 激励就是 对人的各种需要予以不同程度的满足和限制 以引起他们心理状态 的变化 以达到激发动机 引起行为的目的 并通过对动机的强化 对行为加 以控制和调节 2 2 2 激励的类型 激励的类型有多种划分 从激励的手段上讲 有物质激励和精神激励之分 从激励的性质来看可分为正激励和负激励 根据激励发生的状态又可分为内激 励和外激励 采用不同的激励类型 其结果是不同的 有时对某种情况的激励 可能多种类型同时并用 因此采取何种激励类型就应该视具体情境需要而定 1 物质激励与精神激励 物质激励 是指对员工的物质需要予以满足 如奖余 加薪等 精神激励 是指对员工的精神需要予以满足 如表扬 授予荣誉称号等 物质需要是人类 的第一需要 它是人们从事一切社会活动的基本动因 物质利益关系是人类社 会中最根本的关系 所以 物质激励是激励的基本方式 然而 物质需要是人 的最基本的需要 在物质需要得到一定程度的满足后 精神需要就成了主要需 要 每个人都有自尊心 荣誉感 满足这些需求 能更为持久 有效地激发人 们动机 物质激励与精神激励是两种不同内容的激励形式 它们相辅相成 缺一不 可 随着人们生活水平的提高 低层次的需求逐渐得到满足 高层次的需要r 渐强烈 因而 注重精神激励将成为员工激励的主要特点 9 西南交通大学硕士研究生学位论文第10 页 2 正激励与负激励 正激励从鼓励的角度出发 当一个人的行为表现符合期望的方向时 通过 奖励的方式来支持 强化这种行为 以达到调动工作积极性的目的 负激励是 从抑制的角度出发 当一个人的行为与组织期望方向不一致时 组织将对其采 取惩罚措施 以杜绝类似行为的发生 正激励是对行为的肯定 负激励是对行 为的否定 正激励与负激励是两种性质相反的激励手段 不仅直接作用于被激励的人 而且还会产生示范效应 影响周围的人 形成正面或反面的典型 一般说来 正激励对实现组织目标的效果要好于负激励 长期经受负激励将导致员工情绪 低落 工作积极性减退 自信心消磨 能力受到抑制 工作绩效差 3 内激励与外激励 内激励 是指通过启发诱导的方式 培养人的自觉意识 形成某种观念 在这种观念的支配下 人们产生动机 发生组织所期望的行为 当人们的自觉 性提高之后 行为变得积极主动 无须外界干涉 督促 内激励多是通过思想 教育 让员工在传统中学习 逐渐将组织所欣赏的道德意识变为自律的标准 例如对员工进行精神熏陶 培养员工的集体荣誉感 责任感 成就感 使员工 在上述观念下勤奋工作 内激励需要对人的思想意识发生影响 因而比较缓慢 但内激励一旦发生作用 则持续长久 并且激励质量较高 外激励 是指采取外部措施 奖励组织所欢迎的行为 惩罚组织所反对的 行为 以鼓励员工按组织所期望的方向做出努力 外激励多以规章制度 奖惩 措施的面目出现 表现出某种强迫性 外激励通过外界诱导或约束来影响人的 行为 外激励也可以对人的思想意识产生影响 长期的外激励政策可以帮助人 们树立某种观念 产生内激励效应 例如 坚持奖励按时出勤的员工会使人们 产生守纪光荣 违纪可耻的观念 从而提高守纪的自觉性 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 2 3 激励机制 激励以人为本 追求管理活动的人性化 而机制是以制度为导向 以动态 规范为纲要 追求管理活动的纪律化 激励机制则是追求二者的平衡即有机统 一 换言之 激励机制中的激励强调管理过程中人的行为的感性层面 而机制 则强调人的行为的理性层面 激励机制是以制度化为基础 以人为中心的人力 资源管理理论 一言以蔽之 在组织系统中 激励主体与客体之间通过激励因 素相互作用的方式 以及激励的具体运行规范体系 就是激励机制 2 3 1 公务员激励机制 国家行政机关跟其他任何组织一样 也面i 临着激励其成员提高效率 发挥 主观能动性 为组织目标的实现而积极工作 以达到 组织人 标准的任务 从激励的基本原理 理论来源 主要特征等方面来讲 公务员激励机制与企业 对雇员的激励机制有许多相通之处 但同时 由于国家行政机关与国家公务员 职业的特殊性 决定了它又与企业激励机制有诸多不同点 国家公务员制度激 励机制是指在国家公务员组织系统中 公务员激励的主体与客体之间通过激励 因素相互作用的方式及其一系列制度安排 公务员激励机制是一系列制度安排以及运行方式组成的有机体系 它引导 公务员的行为方式和价值观念 从而实现共同的行政目标 按预定的标准和程 序将行政资源分配给公务员或行政组织 简言之 公务员的激励机制是政府引 导公务员的行为方式和价值观念以实现行政目标的过程 公务员的激励机制由 三个要素组成 激励标准 激励手段和激励过程 激励标准是指政府对公务员进行激励的规定 它首先规定了激励方向 这 是对激励的质的规定 即规定对公务员什么样的行为方式和价值观念给予激励 什么样的行为方式和价值观念不给予激励 其次是规定了激励强度 这是对激 1 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 励量的规定 即规定对公务员什么样的行为方式和价值观念给予较多的激励 对于什么样的行为方式和价值观念给予较少的激励 公务员的激励手段基本分为两大类型 一类是功利型 即是以物质奖励作 为激励手段 另一类是精神激励 更多的是两者结合型 以功利型为主的激励手段 和以精神激励为主的激励手段 激励过程可分为激励导向 激励监测 资源分配和信息反馈四个步骤 激 励导向就是政府向公务员传播激励标准 它是将激励标准化 制度化的过程 是使对公务员的行为方式和价值观念的评价成为具有可操作性韵组织标准 同 时也使公务员了解组织激励标准 引导公务员按照组织激励标准规范来激励自 己的行为方式和认同政府价值观念的过程 对公务员行为方式和价值观念的检 测 一般有两种方法 一是政府内部制度化的考核与评价 一是社会和公众对公 务员的考察和评价 政府部门必须以对公务员的行为方式和价值观念的检测结 果为依据进行资源分配 也就是说 给予各种不同类型的激励 资源分配的结 果必须与检测结果相一致 符合组织激励标准的公务员应给予激励 分配较大 的组织资源 如果出现资源分配结果与检测结果不一致的现象 那就是分配不 公 激励失范或不当 必然影响激励效果 信息反馈就是把资源分配的结果反 馈给领导部门 对整个激励机制的各个环节进行评价 改进激励办法 2 3 2 公务员激励机制的作用 激励机制的基本任务就是调动下属的积极性 激发他们的创造性和主动性 科学的激励机制至少具有以下几个方而的作用 第一 调动公务员的个人潜力 提高行政效率 一个成功的组织应该满足 三项行为要求 不仅要吸引人们参加组织 而且能把他们吸引住 人们在组织中 必须按要求完成本职工作 人们在工作中不能只是例行公事 而应该表现出创 造性和革命精神 组织要卓有成就 就必须抓好入的激励 使人们不仅积极参 1 西南交通大学硕士研究生学位论文第13 页 加组织 而且在工作中成绩突出 对于一个组织来说 它的内部成员的工作成 绩与组织期望相比 不外乎有三种情况 一是成绩小于期望 工作表现令人失望 一是成绩等于期望 这是令组织满意的人才 三是成绩大于期望 这种人属于 不可多得的一流人才 这三种人的工作业绩的差别 除了工作能力以外 主要 是工作动机的差别 前一种人的许多情况是工作动机不足造成的 管理学的研 究表明 工作绩效的大小在一定程度上取决于激励水平的高低 公务员制度中 激励机制能够针对每个公务员小同的利益追求给予相应的激励 促使他们能够 迅速高效地完成各自的的本职土作 公务员在完成本职工作的过程中也就同时 实现了该组织的整体目标 高效率地实现了政府职能 提高了行政效率 第二 减少 在职闲暇 克服官僚主义 预防腐败 国家公务员暂行条 例 中明确规定 公务员 非因法定事由和非经法定程序不被免职 降职 辞 退或给予行政处分 这就说明 相对于其他职业而言 公务员具有职业稳定 没有风险的 保健性 收益等特点 但其工作量化起来比较困难 因而 在没 有压力 竞争和风险等激励因素的刺激下 公务员职业必然有一种职业性 在 职闲暇 的惰性趋势 如果这种趋势得不到有效遏制 公务员职业将成为官僚 主义和腐败滋生蔓延的肥沃土壤 同时 有效激励机制的正常运行 将会形成 一种优胜劣汰的竞争氛围 从而有利于充分调动公务员的积极性 克服官僚主 义和 在职闲暇 防止腐败 第三 建成一支相对稳定 高素质 专业化的公务员队伍 物质激励和精 神激励相结合的同步激励机制在运行中设定具有强大吸引力的利益目标 吸引 高素质人才进入国家公务员队伍 特别是公务员激励机制把年龄 资历作为重 要的资格条件 这就使大多数进入公务员队伍时间较长的公务员珍惜其职业稳 定带来的优势 从而保持公务员队伍的相对稳定 公务员在相对稳定的职业追 求中 不断学习理论知识 深入实践逐渐形成一支精通行政管理知识的专业化 队伍 西南交通大学硕士研究生学位论文第14 页 第四 创造良性的竞争环境 科学的激励包含有一种竞争精神 它的运行 能够创造出一种良性的竞争环境 进而形成良性的竞争机制 在具有竞争性的 环境中 公务员就会受到环境的压力 这种压力将转变为公务员努力工作的动 力 正如麦格雷戈所说 个人与个人之间的竞争 才是激励的主要来源之一 在这里 公务员工作的动力和积极形成了激励工作的问接结果 因此 要根据 公务员的表现 通过各种激励方法 造就一种良性的竞争氛围 使不断地表现 好的公务员 继续保持积极行为 使表现一般的和差的公务员 逐步地转变成 为主动积极多做贡献的人 以促使更多的公务员能够自觉地去为实现组织目标 而奋斗 第五 配合思想政治工作的功能 思想政治工作是我们党的优良传统和政 治优势 具有很大的威力 任何时候都不能丢弃 但无可否认 思想政治工作 的威力也是有限的单纯进行这一项工作过去没能从根本上解决问题 今后在社 会主义市场经济条件下更不会从根本上解决问题 必须与激励机制紧密配合 才能充分发挥作用 西南交通大学硕士研究生学位论文第15 页 第三章我国公务员环境i 0 p e s t 分析 在现实中 任何组织都处于一个动态复杂的环境中 其生存和发展在很大 程度上取决于组织对环境的适应程度 而环境的改变也必然会影响组织系统功 效和管理功效的发挥 在公务员激励机制分析中笔者引入了p s e t 方法 但p e s t 系统分析方法仅仅对外部环境进行了分析 它构成了一种封闭体系似的分析 而现实中公务员在社会生活中表现为一个服务公众的特殊群体 他们服务社会 不可否认他们与社会密不可分 他们不仅是体现了人的个体性还体现出了 种 社会的本性 即人与人的关系 鉴于公务员所在组织的特殊性以及公务员所处 环境的复杂性 笔者对p e s t 分析方法作出了修正 创新地提出i 0 p e s t 系 统分析法 对我国公务员的激励机制进行环境分析 i 0 p e s t 系统分析法图3 1 示如下 e s t 图3 1i 0 p e s t 系统分析图 由图所示 整个系统为组织环境 它表现为可能对组织绩效及其经营管理 活动产生直接或问接影响的所有元素的总和 此系统分析法分为三个层次 第 1 5 西南交通大学硕士研究生学位论文第16 页 一层次笔者将其命名为个体层 表现出个性的本质定位以及个体的现状分析 i 被0 所包含0 即构成了第二层 笔者定名为组织层 表现为组织的资源环境和 文化环境等 第一层次和第二层共同构成了环境分析中的内环境分析 第三层 次由一个菱形构成 定位为社会层 它同时构成了环境分析中的外部环境分析 3 1 i i n d i v i d u a l 分析 这里的i 指的就是公务员 我国 国家公务员暂行条例 规定 公务员是指 国家各级行政机关中除工勤人员以外的所有工作人员 它既包括各级人民政府 组成人员 也包括各级国家行政机关中从事党委 社团组织工作的专职工作人 员 显然 这一范围不包括国家权力机关 司法机关的工作人员 更不包括党 的机关 人民政协 事业单位和社会团体的工作人员 本文研究的对象则按照 国家公务员暂行条例 所界定的概念 即公务员是指国家各级行政机关中除 工勤人员以外的所有工作人员 为便于系统地研究 笔者将从公务员的人性假 设和公务员的现状分析两个方面展开 3 1 1 公务员人性假设 公务员的人性假设的研究既属于心理学范畴 又是公共管理学的领域 同 时它作为公务员激励制度研究的理论和逻辑起点 已越来越受到学者们的重视 关于人性预设 政治学上有善 恶之分 在管理学上有x xz 理论 经济 学则以经济人假设作为学科基石 而公共行政学的人性预设往往从这些学科借 用过来 主要分为 公利人 经济人 政治人 1 公务员 公利人 假设 公利人假设是基于政治学中的人性善的假设 认为人有同情心 爱心 公 利心 追求公众福利和社会公正的最大化 这在中国计划经济时期表现得尤为 西南交通大学硕士研究生学位论文第17 页 突出 正是基于这样的人性假设 早期的中国公务员激励机制通过 党管干部 制度对公务员的行为规范 政治生涯和职业发展做出具体的安排 通过对公务员 进行思想政治教育 培养和提高公务员 为人民服务 的公利心 这一时期的 激励机制 表现出强烈的 政治泛化 道德泛化 的倾向 相对忽视了对公 务员的物质激励 这实际上反映了人们传统上对公务员的一种认识定位 但实 际生活中公务员的腐败粉碎了这种良好期待 道德人做的事不道德 公利人做 的事不公利 人们立即想到是公务员的道德观念问题 立即对其加强理想和纪 律教育 可公务员的腐败不但没有消失 反而有愈演愈烈的趋势 甚至从个人 腐败演变到团体腐败 从低级公务员的腐败到担任高级领导职务的公务员的腐 败 这就陷入了一个怪圈 腐败 教育 再腐败 再教育 如此循环不已 把公务员道德建设定位在公利人的假设上 如果从价值 观念 教育等意义上 去理解 具有一定的合理性 但当在现实中运作时 总感到不是那么有效有力 因为从根本上来说 如果把全部基础建立在对人的善的本性与道德觉悟的信任 和期待上从根本上来说事站不住脚的 辩证地讲过度善良事实上是怂恿罪恶 一味强调公利人假设只会得不偿失 2 公务员 经济人 假设 改革开放之后 尤其是经济体制改革逐渐触及到政府管理机制和人事制度 的核心时 公务员的 经济人 特性受到了空前关注 同时由于新政治经济学 的兴起 经济人假设从经济领域拓展运用到政治领域 极大地改变了公共行政 学的原有格局 对传统公共行政原则提出了挑战 在很大程度上重塑了人们对 公务员的人性假设 经济人假设包含三个基本命题 自利 理性行为 只要有良好的法 律和制度的保证 经济人追求个人利益最大化的自由行动会无意识地 卓有成 效地增进社会的公共利益 这种以公私利益和谐观代替冲突观的视角为克服片 面强调规制带来的不虞后果提供了一条可供选择的思路 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 经济人的人性预设在公共部门中的运用有其积极意义 一方面揭示了传统 公共行政以过程规制来约束公务员存在的诸多缺陷 规制可能成为规避责任 消极懈怠 甚至以公谋私的盾牌 因为这种消极的控制形式不是致力于为提高 效率提供有效的激励 而是着力于如何避免犯错 从而导致官僚主义习气f t 重 形成逃避风险 不事创新 不求有功但求无过等消极心态 使公共组织丧失追 求效率的内在动力 另一方面 经济人假设的公私利益为这一缺陷提供了制度 设计的思路 以市场机制实现公共部门的激励兼容 公共组织的问题也就从如何 有效规制官僚 防止其侵害公益转变为如何有效实现激励兼容 即在承认官僚 合理自利的前提下 引导追求个人利益最大化的官僚从而促进公共利益 制度 设计的出发点从规制变为激励兼容 公共部门引入市场机制 加强公共 公私 竞争 建构官僚利润动机 给予公民消费者选择权 强调结果与绩效等制度安 排均是由此出发 概言之 只要有良好的法律和制度保证 经济人追求个人利 益最大化的自由行为会无意识地 卓有成效地增进社会的公共利益 以经济人作为公务员的人性基础 虽然解决了传统过程规制无法克服的激 励问题 但同时也具有其先天的致命局限性 过分地依赖 经济人 假说 把 政治过程与经济过程加以机械类比 把市场经济中的交换原则无限地运用于公 共政治领域 这样的话 政治的活动就会从属于市场上的那种交易策略 公共 行政就会把公共产品的供给纳入到交换过程之中 权力垄断就会成为追求利益 最大化的有力工具 这样一来 政治上的领袖无非是最大的老板 他不需要考 虑自己作为领袖对人类社会的责任 而只需要考虑自己在一个特定的任期内的 收益 公共行政中的行政人员 不需要用自己的行为去维护公共利益 他只要 精心盘算他的行为可为自己获得多人的好处就行了 3 公务员的复杂人假设 理解公务员的人性假设 目的在于确定公务员的价值目标取向 从而明确 激励机制的设计导向 实际上 公务员作为社会生活中普通一员 无疑具有追 西南交通大学硕士研究生学位论文第19 页 求个人经济利益的基本需求 但同时 公共部门的职业特性决定了公务员的政 治诉求和公共属性 具有远大的政治抱负 追求政治地位 社会声望和政治权 力等非经济因素的效用最大化都是公务员所表现出来的突出需求 因此不论是 经济人 还是 公利人 或者其他一些过于具体定位的人性假设 都有目标 简单化 单一化的理论倾向 而无论是哪种单一的目标倾向 都意味着要采取 相应的激励机制 如 精神激励 高薪养廉 等 因此 笔者认为公务员应 当被理解成 复杂人 即根据不同时间 地点和不同情况 目标多元和随机应 变是 复杂人 的本质特征 复杂人 的激励机制 需要将物质激励与精神激 励结合起来 将正面激励与负面激励结合起来 将外激励和内激励结合起来 引入需求诱因理论 综合考虑激励环境和激励资源制定出激励机制 3 1 2 公务员队伍的现状分析 公务员队伍的现状分析对公务员激励机制的分析同样非常重要 它也是作 为后面公务员的需求诱因分析的理论基石 截止到2 0 0 3 年年底 全国公务员队伍总数4 9 8 3 万人 从各级机构的分布 看 中央各部门 含垂直管理系统 有4 5 1 万人 地方有4 5 3 2 万人 从学历 层次看 大学专科以上3 6 7 1 万人 中专 高中 以下1 3 1 2 万人 分别占7 3 6 7 自从1 9 9 8 年国家公务员制度基本建立 近l o 年来公务员队伍建设工作取得了 明显成绩 主要体现在以下几个方面 l 公务员队伍管理初步走上了规范化 法制化的轨道 建国以后 在我国 政府机关的人事管理上 长期以来缺乏一个总的法规 各管理环节单项法规也 不健全 不完善 用人缺乏法制 开放度和透明度不高 存在内部政策 内部 规定多 人治色彩 神秘色彩较浓的现象 1 9 9 3 年 国家公务员暂行条例 颁 布后 行政机关人事管理逐步纳入法制化轨道 各项公务员管理的规体系逐渐 健全 陆续制定出台了2 0 多个与 条例 相配套的 暂行规定 实施办法 1 9 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 0 页 和一批政策规定 基本形成了以 条例 为主体的法规体系 内容涵盖公务员 职位分类 考试录用 考核 职务任免 奖励 工资 辞职辞退 申诉控告 培训 出国培训 职务升降 任职回避和公务回避 职位轮换 轮岗 等方面 公务员管理的主要环节基本达到了有章可循 有法可依 2 公务员队伍管理的科学化水平迸一步提高 首先 逐步实行科学分类管 理 打破计划经济体制下大一统的干部管理模式 将党政机关工作人员从企事 业单位工作人员中分离出来 实行相对独立的人事管理办法 实施公务员制度 在行政机关推行职位分类 并从2 0 0 0 年开始进行了公务员专业技术任职资格的 试点 其次 逐步健全了竞争激励机制 针对统包统配 干好干坏都一样的弊 端 适应市场经济的内在要求 实现平等竞争 优胜劣汰 建立了考试录用 竞争上岗 考核等系列制度 使优秀人才能够脱颖而出 凡进必考 的考录工 作全面铺开 考录制度成为被全社会高度认可的一项干部人事制度改革 目前 全国3 1 个省 区 市均实行了公开招考 多数地方还打破了身份 地域的限制 中央国家机关已连续几年组织公开招考 2 0 0 4 年中央 国家机关考试录用工作 人员和公务员报名考生达到2 9 万人 审核通过1 4 万人 资格审查合格考生数 与招考职位数的比例近2 3 l 竞争异常激烈 竞争上岗已在全国范围内推行 并逐渐发展成为公务员选拔任用的一个重要方式 近两年 全国共有2 2 3 万人 通过竞争上岗晋升职务 考核作为激励机制的重要手段得到很好唪持 公务员 的 德 能 勤 绩 得到有效评价 考核结果 同奖惩 工资调整 职务升 降 辞退等使用环节挂钩 鉴国参加考核的 公务员中每年有近1 5 被评为优 秀等次 1 9 9 9 2 0 0 2 年有2 3 0 0 人因考核不称职受到降职等处理 考核制度在促 进公务员勤政 廉政 务实 高效方面起到了积极作用 最后 新陈代谢机制作用明显 针对人事管理中的人员流不动 结构不合 理 能进不能出 能上不能下等问题 建立了退休 辞职 辞退 升降 交流 等制度 实现公务员的正常交替更新 增强机关的生机与活力 特别是辞职辞 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 1 页 退制度的建立 适应了市场经济发展的客观要求 在尊重个人择业权利的同时 强调了严格管理 增强了制度活力 从1 9 9 6 年到2 0 0 3 年 全国共辞退国家公 务员1 9 3 7 4 人 有3 2 5 4 9 人辞职 3 公务员队伍规模逐步缩小 公务员队伍的结构进一步优化 素质普遍提 高 改革开放以来 我国政府机构虽然先后进行了几次精简 但机关干部的规 模没有得到有效控制 1 9 7 9 年 我国在编机关干部2 7 9 万人 到1 9 8 9 年扩大到 5 4 3 万人 1 9 9 7 年党政干部总数达到8 0 0 多万人 近年来随着机构改革和人员 精简力度的加大 特别是1 9 9 8 年机构改革以来 公务员队伍的规模逐年缩小 从1 9 9 8 年的5 3 3 4 万人下降到2 0 0 3 年年底的4 9 8 3 万人 精简了6 6 4 培训成为建设高素质 专业化公务员队伍的效途径 也成为机关人事管 理以人为本的重要现 目前 以促进新录用人员适应公务员岗位目的的初任培 训 以新晋升人员适应新职位为目的的任职培训 以补充新知识与新技能为目 的的更新知识培训和专门业务培训工作等正常开展 出国 境 培训 学历培 训等不断加强 公务员的在职培训与教育 有效地改善了公务员队伍的知识结 构 提高了能力 1 1 年来 全国公务员培训2 0 0 0 多万人次 在新一轮机构改革 后 大专以上人员比例由1 9 9 年的3 2 1 纬上升到 2 0 0 3 年年底的7 3 7 3 5 岁 以下人员占队伍总数的比例由1 9 9 8 年的4 5 9 下降到3 8 1 5 5 岁以上人员 的比例由6 下降到3 8 法律 科技 现代行政管理 市场经济等知识得 到了补充 依法行政 调查研究 公共服务 创新能力等有所提高 5 公务员队伍作风建设得到加强 为公众服务的水平明显提高 从2 0 0 1 年开始 作为队伍建设的重点之一 加强公务员队伍思想作风建设的工作提上 了公务员管理重要日程 一是在广大公务员中深入开展了马列主义 毛泽东思想 邓小平理论和 三 个代表 重要思想的学习活动 使公务员树立正确的世界观 人生观 价值观 权力观 地位观和利益观 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 2 页 二是从1 9 9 6 年开始在全国范围内深入开展了 做人民满意的公务员 活动 到2 0 0 4 年 人事部联合有关部门先后组织了5 届全国 人民满意的公务员 评 选表彰活动 共评选表彰了 人民满意的公务员 1 2 2 名 人民满意的公务员 集体 7 2 个 追授3 人为 人民满意的公务员 做 人民满意的公务员 活动 以为人民服务为主题 以让人民