（行政管理专业论文）全球化进程中国家角色的变迁.pdf

摘要 全球化进程中国家边界的模糊与地方力量的加强 以及经济自 由 社会福利国家与民主制度之历史联盟的进一步瓦解 构成了国家 的新处境 国家的新处境扩展了国家理论的研究领域 使之不再局限 于国家与市场的关系 而总是围绕着国家与社会的关系以及治理等问 题展开 在新历史条件下 为促进经济增长 实现社会公正的传统职 能 国家应不放弃对市场的管制 在坚持市场经济基本原则的基础上 防止社会全面市场化的趋势蔓延 又应进行社会福利改革 面对激烈 的国际经济竞争 国家必须开辟新的任务 功能 既肯定全球化的正 面成果 扩大自由市场的开放度 调整国内经济的生产结构 又要对 资本 金融市场和跨国公司进行一定程度的政治管制 并且促使这种 管制朝制度化方向发展 面对大量新的 跨边界的协调和控制问题 国家要积极创新主权形式 加强国际间合作 以解决全球化带来的一 系列问题 但同时在全球治理与地方治理之间应取得平衡 既体现差 异性又重视互补性 实现全球 国家与地方之问的共生联动 构建一 个完整的治理体系 关键词 全球化 国家的新处境 国家主权 全球治理 a b st r a c t t h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ng l o b a l i z i n ga n dl o c a l i z i n gf o r c e s g i v e r is et o c o n t r a r yc o n c e p t i o n so f t e r r i t o r i a l i t y t h e h is t o r i ca l l i a n c eo ff r e em a r k e t s o c i a lw e l f a r ea n dd e m o c r a c y w il f u r t h e rc o l a p s e a 1lo ft h e s ec o n s t i t u t et h en e w c o n t e x t o f n a t i o n s t a t e a n db r o a d e nt h er e s e a r c ht e a i m so fs t a t e t h e o r y t h a t isa r o u n dt h e t o p i co fs t a t ea n ds o c i e t ya sw e l1 as g o v e r n a n c e u n d e r t h en e wc i r c u m s t a n c e s t of u l f i 11t h e t t a d iti o n a lf u n c t i o n s o ft h ee c o n o m i cf l o u r is ha n d s o c i a l e q u it y s t a t es h o u l df i n da na p p r o a c ht or e g u l a t em a r k e t a n d t oi n n o v a t es o c i a l w e l f a r e f a c i n g t h ed r a s t i ce c o n o m i c c o m p e t i t i o n s t a t es h o u l dd e v e l o pn e wf u n c t i o n st h a ti n c l u d e o p e n i n gm o r em a r k e t a d j u s t i n ge c o n o m i cs t r u c t u r e r e g u l ar i n g f i n a n c i a lm a r k e ta n dm u l t i n a t i o n a lc o m p a n y s e v e r e i g n t yw o u l d b es t r i p p e da w a yf r o mt h ei d e ao ff i x e db o r d e r sa n dt e r r i t o r i e s w h i c hw o u l dp o s en e wp o s s i b i i i t i e sf o rs o l v i n ga n d c o n t r o l l i n g am a sso fc r o s s b o r d e r p r o b l e m s g l o b a lg o v e r n a n c ea n dl o c a l g o v e r n a n c e s h o u l db eb a l a n c e db e t w e e n t h ed i s c r e p a n c y a n d c o m p l e m e n t a r i t y a n dp e o p l em u s tg i v ew a yt ot h ed e v e l o p m e n t o f m u l t i p l eg o v e r n a n c es y s t e m k e yw o r d s g l o b a l i z a t i o n f l e w c o n t e x t s o v e r e i g n t y g l o b a lg o v e r n a n c e 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 1 引言 1 1 问题的提出 全球化与国家的关系已经凸现为当代全球化进程中的核心理论问题 全球时 代的叙事不仅 意味着以全球性来取代现代性 对于个人和团体来说 这也就意 味着一种在行为基础和社会组织方面的全面变革 1 其中最明显的领域是全球 化改变了国家主权与自主权的行使方式 对此 一种形象的说法是 在全球化 这场卡巴莱歌舞表演中 国家要跳脱衣舞 到节目结束时 它光溜溜地只剩下了 遮羞布 镇压权 民族国家的物质基础被摧毁了 主权和独立被消除了 它也就 成了那些大公司的一个普普通通的保安部门 2 毫无疑问 最近二十年来主权国家在全球系统中的生存环境发生了巨大变 化 全球化首先促进了经济世界的变革 信息技术加速了生产要素的流动 发达 的通讯和交通消蚀了市场的边界 生产和金融的国际化成为不可阻拦的趋势 这 种新的经济关系和过程改变了国家经济政策可能展开的范围 其次 大量国际 政权和组织的成立 它们管理着整个跨国行为 贸易 海洋 空间 所涉的领域 以及集体的政策问题 新形式的政治联合数目的增长反映了跨国联系的快速膨 胀 3 全球化中成长起来的跨国组织和国际组织在某些方面改造着传统主权国家 所承担的职能 与这两者相适应的是 使个体 政府和非政府组织隶属于新的 法制的国际法体系的发展 4 换言之 一系列国际规则对试图从全球体系中获 得利益的国家的自主性行为设下了一定程度的限制 国家外部生存环境的改变直接影响了其内部功能 产品和服务的大批量流动 引起的经济不确定性要求国家提供更多的社会保障以维持社会稳定 但这无疑使 其长期以来倍受困扰的追求财富与平等之间的矛盾更加突出 国际行为主体的数 量增多和功能强化 限制或替代了国家权力的发挥 全球问题的出现 不仅推进 了全球意识的提升 而且对国家解决跨国界的能力提出了质疑 市场力量的扩张 1 马丁 阿尔布劳 全球时代 商务印书馆2 0 0 1 年版t 第9 页 2 转 自鲍曼 全球化 人类的后果 商务印书馆2 0 0 1 年版 第6 3 页 3 d a v i d h e l d d e m o c r a c y t h e n a t i o n s t a t e a n d t h e g l o b a l s y s t e m p2 1 6 4 i b i d p 2 1 8 1 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 侵蚀着国家力量的边界 并且削弱了国家存在的理念基础 个人行动的选择性增 强 自主性提高 使个人对民族国家这个共同体的依赖程度有所减小 显然 已有的民族国家的分析框架正经受着极大挑战 而无论是对资本全球 化的回应还是推动超国家和亚国家层次新制度和规制体系的建立 对国家的讨论 都已不再局限于国家与市场的关系 而是扩展到国家与社会关系以及治理等问 题 在这些新议题中是否已经放弃了对国家的传统理解 国家是否依然为国家理 论所主要关注 国家如何才能有效地履行传统职能 开辟新的职能 国家如何在 地方 地区 全球的多层次治理体系中找到恰当的位置 这些急迫而重要的问题 摆到了我们面前 1 2 文献的回顾及其问题 当前国外理论界对全球化与国家关系的讨论主要就全球化与国家主权与国 家职能的变化而展开 之所以如此 出自于对国家的理解 国家作为普遍的历史 现象和哲学概念 必须考虑国家作为具体的当代现象来加以补充 虽然相当多的 历史学家和政治理论家都认为 国家 一词只应用于表示文艺复兴和宗教改革 之后在欧洲发展起来的那种政治实体 认为国家理论是这种特定实体的理论 并 且认为笼统地运用国家一词来表示一切政治实体将会歪曲和混淆历史发展过程 然而 关于国家只是现代概念的论点不仅是以词源为依据的 它借以建立的基本 思想是 国家是与主权概念同时出现的 而无主权的国家不是 个完整的国家 在阐述国家的这种政治特征中 博丹和霍布斯的贡献是值得注意的 他们在1 6 和1 7 世纪提出主权理论 认为 国家必须具有公职人员或被赋予对极端情况作 出决定的不可争议的权利和权力的人员 5 从这个意义上说 国家必须是一个 自决的实体 与主权思想相伴随 产生了另一种可以说是辨别作为当代现象的国家的思 想 亦即一个政治实体内的统治形式是作为单一实体的人民或民族恰当地决定和 组建的 这个思想在法国和美国革命中得到进一步发展 这两个革命建立了公共 机构的代表制 也发展了下述观点 即这种桃构的主要目标之一就是确保公民个 5 戴维 米勒 韦农 波格丹诺 布莱克维尔政治学百科全书 中国政法大学出版社2 0 0 2 年版 第7 9 4 页 2 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 人权利 自近代民族国家体系形成以来 国家是世界范围内不同人们借以安身立 命的最重要的组织依靠 国家对其公民进行统辖并理所当然地要求公民对其 忠 诚 的法理基础是基于主权原则的 合法性 国家职能是这种 合法性 的自 然延伸 因此 学界一般从国家主权和国家职能这两个维度上集中探讨全球化条 件下国家角色的变化情况 到目前为止 在经济全球化与国家主权的关系问题上 至少出现了以下几种 有代表性的新国家主权观 民族国家终结论 鉴于经济全球化对民族国家的领土 主权和公民认同 所构成的挑战 一些学者直接就把全球化的过程定义为 非民族国家化 的过程 认为全球化正在消除经济空间和政治空间的一致性 全球化市场和国家政治之间 存有冲突 这种冲突的日益加深 使民族国家的统治失效 至少在西方世界倒退 到民族国家的时代已经不再可能 民族国家的终结正在成为我们这个时代的特征 k e n i e h io h m a e 1 9 9 0 1 9 9 3 a 1 9 9 3 b 1 9 9 4 1 9 9 8 2 0 0 1 s u s a ns t r a n g e 1 9 9 5 1 9 9 7 米夏埃尔 齐恩2 0 0 0 赫尔伯特 迪特根 1 9 9 9 国家主权g b 化论 许多学者指出 国家主权遭到了全球化的强烈冲击 国家主权已经被严重地削弱了 它不再具有先前的那种绝对性和至高无上性 但 国家主权依然存在 远没有消失 也没有过时 在国内政治生活和国际事务中依 然处于核心和基础的地位 民族国家正在经历一场深刻的变革 以努力适应这个 相互联系得更加紧密 但是非常不确定的世界 d a v i dh e l d 1 9 9 9 a n t h o n y g i d d e n s 2 0 0 0 2 0 0 2 u l r i c h b e e k e r 1 9 9 8 2 0 0 0 j a m e sr o s e n a u 2 0 0 1 j a n a a r t s c h o l t e 1 9 9 7 国家主权强化论 与当代各种流行的全球化理论和国家理论截然不同 一些学者认为 民族国家的终结 是一个彻头彻尾的神话 全球化不仅没有削 弱民族国家的地位 没有使国家主权消失 没有改变国家主权的性质 甚至也投 有使其弱化 相反 全球化本身就是国家推动的 国家主权的属性和功能在全球 化时代得到了前所未有的增强 p a u lh i r s t 2 0 0 2 t o m m yg t h o m p s o n 2 0 0 2 l i n d a w e i s s 1 9 9 7 新帝国论 这是西方左翼学者反对霸权主义的理论 新帝国论的主要代 表人物是美国学者麦克尔 哈特和意大利学者安东尼奥 奈格里 m i c h a e l h a r d t 浙江大学硕士学位论文 全球化进程中国家角色的变迁 a n d a n t o n i o n e g r i 他们在影响广泛而争议颇多的 帝国 一书中指出 全球化 使民族国家的主权不可逆转地衰落了 然而 民族一国家主权的衰落并不意味着 字面意义上的q 权 已经衰落 主权已经拥有新的形式 它由一系列国家 和超国家的机体构成 这些机体在统治的单一逻辑下整合 新的全球的主权形式 就是我们所称的帝国 6 这是一种全新的权力观 任何单个的民族国家都不再是 这个新帝国的中心 即使是目前最为强大的美国 也不是这个帝国的中心 对全球化背景下的国家职能 唇家作用问题 存在两种截然不周的观点 一 种观点认为 全球化过程必然销蚀国家和政府的作用 国家在全球化面前将显得 越来越 无能 全球化削减了国家维持充分就业和经济增长的能力 全球化导 致了工资不平等的增长和工作环境的恶化 全球化对社会保护和社会支出施加了 压力 全球化削弱了社会保护的意识形态基础 全球化同时也削弱了社会合作的 基础 全球化排除了民族国家采取中间偏左政策的可能 全球化的逻辑与社会共 同体和民主政治的逻辑相矛盾 s u s a ns t r a n g e 1 9 9 6 r a m e s hm i s h r a 1 9 9 9 哈 贝马斯 2 0 0 0 唐兴贤 张翔 2 0 0 1 另一种观点认为 全球化并没有导致国 家职能发生实质性变化 它只是改变了国家行使其职能的内涵和方式 甚至从某 种意义上讲 全球化时代国家将越来越强大 弗雷德里克 c 特纳 亚历杭德 罗 l 科尔巴乔 2 0 0 1 诺埃尔 布尔吉等 2 0 0 0 民族国家在促进全球化进 程中往往扮演着重要的角色 哈贝马斯 2 0 0 0 克利夫 克鲁克 1 9 9 8 2 0 0 2 时殷弘 2 0 0 2 斯蒂芬 d 克拉斯奈 2 0 0 2 陈鲁真 2 0 0 0 且每个国家在全 球化进程中有着各自的 压力点 p r e s s u r e p o i n t s 围绕于民族国家周围的一些 生产性 人口 利益等问题都产生了不同的结果 7 可以说 这些关于国家主权和国家职能的研究已经展开了大量极为有趣和重 要的工作 简单地讲 今天全球化与国家关系的智慧风景 已经与2 0 年前的景 象形成了相当大的差异 那些正在发展中的论点通常是真正具有原创性的 这些 原创性的论点不仅表现在从旧基调发展出了新变奏 如各种新主权观对博丹和霍 布斯主权理论的发展 这些原创性的论点还体现在产生了诸如全球治理 世屏民 6 麦克尔 哈特 安东尼奥 奈格里 帝国 江苏人民出版社2 0 0 3 年版 序言第1 2 页 7 例如关于性别和种族与工作 福利 政治行为 民族形成等的关系逐渐成为西方学者所关注 此类的著 作和文章更是层出不穷 仅是近几年的就有ab r a h 的c a r t o g r a p h i e so f d i a s p o r a c o n t e s t i n gi d e n t i f i e s 由伦敦 r o u t l e d g e 出版社于1 9 9 6 年出版 gl e w i s 的d i s c u r s i v eh i s t o r i e s m u l t i c u l t u r a l i s ma n d t h el i m i t so f s o c i 鲥 p o l i c m 载于gl e w i s sg w v f f t za n dj c l a r k e 主编的r e t h i n l a n g s o c i a l o g l e g a 敦的s a g e 出版杜于2 0 0 0 出版 等等 4 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 主这样的新视野 这些发展的结果是 探讨和评价国家理论的传统范畴显得越来 越不能胜任 正如罗西瑙所说 在一个以边界迁移 权威重构 民族国家衰落 和非政府组织在地方 地区 国家和全球等诸层次上的激增为特征和标志的时代 是我们面对既往关于国家的不当思考 谈论和撰写方式的时候了 8 政治思想的传统景观中 关于国家的概念通常是对应着一条直线从左到右的 各个部位 右派人士相信某种形式的自由市场资本主义可以消解国家存在的价 值 左派人士否认全球化而坚守国家职能的一如既往 把自己放在中间位置的人 则支持某种形式的福利国家改革 但这种传统视野的狭隘无疑是需要修正的 传 统视野暗示 不同的论点持有不同的价值观 左与右的争论可能是因为左派相信 平等 右派相信自由 双方不存在可以诉求的更高价值和前提 我们越是深入地 讨论这些政治辩论 这些辩论就显得越是复杂 除了相互矛盾地诉求不同的价值 我们一筹莫展 但事实上 由于全球化并不是一个单一 同质的进程9 全球化也并不是一 个 特殊的起因 1 0 它由其他过程综合影响后产生的结果 我们需要在认清全 球经济的崛起 全球治理机构的出现以及文化在全球的扩散和交融 这 全新的 世界秩序的同时 为国家角色的变迁提供可选择的观点 争论的焦点不应在于站 在 左 还是 右 而是在于如何阐释这些论点 可望在相互理解的基础上进 行辩论 并从更加全面的角度来重新审视全球化以及变化了的民族国家 1 3 研究内容及方法 我们认为国家权威虽然面临着现实的挑战 但在新的 治理 结构中国家仍 然居于中心地位 并且其新作为也不仅仅是在政府部门和私营部门之间 国内投 资与国外投资之间起到平衡作用 国家一方面仍然担负着整合社会 促进经济增 长和巩固民主基础的作用 另一方面 它也是一种处于某种社会形成过程内部的 与其他制度性整体并列存在的制度性整体 换句话说 权威向亚国家 跨国 非 s 詹姆斯 n 罗西瑙 面向本体论的全球治理 载 吉林人民出版社2 0 0 3 年版 第6 1 页 浙江大学硕士学位论文 全球化进程中国家角色的变迁 不同程度地存在政治 行政以及财政权力从国家层次向亚国家层次的转移 3 同 时 许多次国家主体和压力集团经常进入国际政治舞台 地方政府在越来越城市 化的世界中发挥着重要作用 国际合作和伙伴制的方式也常常成为地方政府能力 建设和体制建设的战略之 地方分权也得到了理论上的支持 地方治理研究者承认当今信息社会的复 杂 多元 分散 强调并不存在一个单一的治理模式和固定的治理结构 一切都 要视不断变化的环境而定 正如简 库伊曼说的 现在的治理应该能够更好地 处理不确定性 不稳定性 甚至混乱 长期的远景 更广泛的定位以及更多样化 的生活方式和意义 1 4 文森特 奥斯特罗姆 埃莉诺 奥斯特罗姆 戴维 菲 尼 迈克尔 麦金尼斯等以制度分析和公共政策而知名的学者也从这一点出发 倾向于从事地方化的 琐碎性的公共资源的利用和公共服务的供给之类的微观实 证研究 力图构建理论模型和经验研究相结合的分析框架 从复杂的现实问题中 寻找可行的治理之道 而不是雄心勃勃地构建大而无当的宏观理论体系 在2 0 0 3 年的 国际社会科学杂志 中文版 第2 期就以 伙伴制与城市治理 为主题 进行了广泛的探讨 其议论之广正是突显了城市治理的日益重要 在全球联合与地方分权的共同推动下 国家受到了来自超国家机构规制和城 市 地区竞争力提高的双重压力 国家必须承认政治权力的新形式和新主体 与 此同时 国家还不得不面对以新的形态表现出来的自由市场与社会民主的矛盾 这一矛盾突出地表现为私有化改革和社会福利制度之间的紧张关系 2 1 2 自由市场与社会民主的紧张关系 2 0 0 3 年8 月 美国东北部地区和相邻的加拿大南部地区遭遇了当地历史上 最大规模的停电 由此 反思国家的私有化改革成为了一个公共话题 初步调查 显示 5 0 0 0 万美加居民受到了此次停电事故的影响 每天损失高达3 0 0 亿美元 事故的发生不仅暴露出了美国政府和私营公司在管理美国基础设施中的根本弱 点 也暴露出电力私有化改革存在的巨大隐患 2 0 世纪8 0 年代以来 以提高国 家能力 适应新的全球市场 解决中央政府的财政问题为口号的国家私有化改革 尽管一度缓解了资本主义危机 促进了经济发展 但也付出了沉重代价 1 3 l e n ah j e l m w a l l 6 n r e s p o n d i n gt oc i t i z e n s n e e d l n e a lg m a n c c d s o c i a ls e r v i c e sf o ra l lr e p o r to f t h eu n i t 甜n a t i o n sg l o b a lf o r u mo nl o c a lg o v e r n a n c ea n ds o c i a ls e r v i c e sf o r a l ls t o c k h o l m s w e d e n 2 5m a y 2 0 0 0 1 j 曲k o m m a ng o v e r n a n c ea n dg o v 啪曲i l 时 u s i n gc m m p l e x i t y d y n a m i c sa n dd i v e r s i t y a 1 tj a nk o o i m a n m o d e r ng o v e r n a n c e n e wg o v e r n m e n t s o c i e t yi n t e r a c t i o n s c l o n d o n s a g ep u b l i c a t i o n s1 9 9 3 p p 4 7 4 8 9 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 突出的表现之一是新自由主义政策造成了最为不平等的增长 首先是国内的 收入分配随之发生了巨大的变化 在美国 有6 0 0 0 万穷人生活在贫困线以下 l 的富人占有的财富约等于美国全部财富的3 9 社会上层和穷人家庭的收入 增长比例相差悬殊 越是处于社会底层的人 在经济增长的同时失去的越多 在 英国 用以提高经济效率和提高消费者服务的私有化改革 也造成了分配的不平 等 私有化公司的绝大多数股份掌握在金融机构和真正的大投资者手中 英国电 信的职工只购买了股份的1 宇航业的职工只购买了1 3 不一而足 其次 私有化政策还突出了一些国家经济制度的扭曲 在致力于以市场取代中央规划的 东欧 多数国家在1 9 8 9 年之后忙于私有化方案 改革的发起者根本不按市场规 律理性地管理国家资产 而是一味不惜代价地强行实旖私有化 并以极度低廉的 价格来推行 致使国有企业资产遭到掠夺 经济犯罪成为普遍现象 除此之外 私有化政策也加剧了世界范围内的不平等 根据2 0 0 1 年的一项调查 匈牙利在 2 0 0 1 年大约有8 0 的银行业被国外拥有 在波兰 外国所有者占有了工业资产 的6 0 外国人以实价的1 0 1 5 购买公司 每1 6 0 0 亿美元的国民收入就意昧 着8 5 一9 0 的资本价值的损失 而且先前已存在的民族资本的流失并没有被资 本的加速形成所弥补 也没有被国外新的所有者的投资活动所弥补 投资比率和 国民生产中的投资分额已开始显著下降而不是相当程度的恢复 私有化改革拉大 了穷国与富国的差距 由国家控制的企业数量的减少也使国家很难实现充分就业的传统福利目标 一个以工作为基础的社会已经离我们远去 终身制工作的观念也普遍淡化 随着 技术的发展 越来越多的人从他们的岗位退下 高茨 g o r z 描述道 每个人都 意识到我们在潜在地失业 潜在地成为不受保护的或临时的工人 潜在地成为兼 职人员 而且这种个体意识开始逐渐成为社会普遍具有的特征 没有 或正在 变得没有 长期工人 你现在有工作或许过会儿你就会失去工作 个体也已经不 能由工作来体现他 她的身份 1 6 毫无疑问 新自由主义所编制出来的对经济 生活解除管制和发挥市场力量的程序已经实现了增加临时和不稳定工作的结果 相应地 高技能 高工资和专职的工作 已经显著减少 这种 解除管制 和 弹性 使社会产生了普遍的不安全感 即便是对相对宽裕的中产阶级也构成 1 5 参见苏珊 乔治 新自由主义简史 粱孝摘译 载 国外理论动态 2 0 0 2 年第4 期 a g o r z r e c l a i m i n gw o r k b e y o n d t h ew a g e b a s e ds o c i e t y c a m b r i d g e p o l i t yp r e s s 1 9 9 9 p 5 3 1 0 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 了生存和生活上的威胁 1 7 这样的假设与西方一些国家从2 0 世纪末到2 1 世纪 初所体现出来的劳动力市场的变化是相吻合的 从2 0 0 0 年到2 0 0 2 年 欧洲一些 国家的失业者比例和兼职员工在总雇员中所占比例都有所增加 衰1 1 1 2 0 0 3 年的失业率为估测值 资料来源 国际货币基金组织 世界经济展望 2 0 0 2 年4 月 失业人数的增加和固定工作的减少虽不能必然推导出工作岗位的减少 因为 在高新技术的推动下新的工作正在或将会不断地被创造出来 但是在这些新工作 中 临时的 兼职的 不稳定的工作占了很大一部分 相应的酬劳也不高 例如 在美国出现的新工作多数是服务行业的 瑞茨 r i t z e r 称其为 麦当劳工作 m c j o b 1 8 这些工作对技能要求不高 流动性很大 并且低报酬 随着 正 常的工作环境变得不正常 社会结构也发生了变化 越来越多的人被置于主流 社会以外 这些 新的穷人 在鲍曼看来是消费社会中无法正常生活的人群 在 工业时代早期 这些人组成了储备劳动力大军 但在现在的社会中生产的增长 与劳动力的减少并不矛盾 经济增长不再导致失业率的减少 相反 要以劳动 岗位的减少为前提 2 0 储备意义上的劳动力失去了意义 这就是高失业率的增 长 市场经济法则同样影响到了公共管理领域 自2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初 以来 西方国家相继进行了一系列的政府革新运动 竞争 效率 收益率等商业 性价值主导了政府改革的过程 这也不可避免地遇到问题 一方面 公共部门的 u b e c kt h e b r a v e n e w w o r l d o f w o r kc a m b r i d g e p o l i t y p r e s s 2 0 0 0 p3 g r i t z e r t h em c d o n a l d i z a t i o nt h e s i s l o n d o n s a g e 1 9 9 9 p 5 9 9 s e e zb a u m a n 肋砖c o n s u m e r i s m a n d t h e n 6 b v p o o r b u c k i n g h a m o p e n u n i v e r s i t y p r e s s 1 9 9 8 3 8 7 7 9 0 2 乌尔里希 贝克 没有劳动的资本主义 载 当代世界与社会主义 1 9 9 8 年第2 期 1 1 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 特性使得那些在私营部门中非常有效的管理技术在公共部门中难以发挥同样的 作用 譬如在公共部门中使用合同手段 就不会取得和私营部门一样的效果 另一方面 新公共管理的效率 效益至上的价值导向对民主政治构成了严重的威 胁 市场模式将会侵蚀公私界限 缩小公共服务的对象 弱化公共部门的作用 恶化公共责任问题 降低公众对政府的信任 这些最终会导致公共服务之公共性 的消逝2 2 造成现实的或潜在的危害 概括而言 推行新自由主义经济政策带来的社会贫富差距扩大 劳动力市场 不稳定性的加大动摇了国家的合法性基础 同时也瓦解了资本主义 社会福利国 家与民主制度的历史联盟 以经济学理论和方法为基础的市场驱动模式在公共部 门中的运用不仅受到相当大的限制 而且也对民主政治构成了严重的威胁 特别 是 破坏了传统公共行政的责任机制 但同时又没有提出一个有效的 富有活力 的替代机制 可见 全球和地方层面的双重挤压 自由市场和社会民主的紧张关 系 成为影响国家发展的几个相关力量 如图1 2 2 国家理论转型 国家的新情境扩展了国家理论的研究领域 重新认识国家的要求必将把现实 经验的关怀与国家理论的转型结合起来 正如英国学者马丁 j 斯密斯所说 从 最基本的层面上看 对国家的认识取决于如何对待现实与理想的关系 2 3 显然 2 1 s e ej a n e r i k l a n c n e w p u b l i c m a n a g e m e n t l o n d o n r o u t l e d g e 2 0 0 0 p p l 5 3 1 6 0 ms h a r u 1 h a q u e n cd i m i n i s h i n gp u b l i c n e s so f p u b l i cs e r v i c eu n d e r t h ec u r r e n tm o d eo f g o v e r n a n c e p u b l i c a d m i n i s t r a t i o nr e v i e w 2 0 0 1 6 1 1 6 5 8 2 2 3 m a r kj s m i t h r e t h i n k i n g s t a t e t h e o r y l u n a o n n e w y o r k r o u t l e d g e p r e s s 2 0 0 0 p 8 1 2 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 在国家的新情境中生发出的治理理论并没有放弃对国家的传统理解 但对国家的 讨论已不再局限于国家与市场的关系 而总是围绕着国家与社会的关系以及治理 等问题展开 如果将2 0 世纪6 0 7 0 年代的国家理论视作是对国家干预主义取得 成功的一种回应 那么在新情境下国家理论的复兴则是对 社会性的复兴 与民 族国家的物质基础被摧毁 主权受到挑战的反思 阿尔布劳认为 全球化重新把社会性的事物回置到政治家们关注的中心 2 4 经验意义上的全球化已使社会性的成分得到了复兴 民族国家不能再把社会 性局限在它自己的疆界之内 是 全球时代 一个不争的事实 种种跨国联系 的明显增长 各方面人际关系模式的多样化 以及社会组织形式的多元化 都证 明了社会性的事物所具有的自发本性 并且表明民族国家只不过是另 种受时间 限制的形式而已 2 5 当代政治生活显示出的时间加速特点使国家与社会的关系 发生了转变 这意味着必须对国家理论予以重铸 目前关于国家的研究议题已显示出了变化 即民族国家在传统政治研究的核 心地位开始受到质疑 事实上 国家状态的历史可变性 国际关系中国家所具有 的相对实力和竞争力 民族国家在全球化时代所具有的未来 各种治理机构与国 家形成的伙伴 协作关系 已经成为人们目前普遍关注的问题 2 6 所有这些议题 都不是抽象的理论说明 即不同于2 0 世纪6 0 年代中期由马克思主义所重新唤起 的人们对于从理论上说明国家的兴趣 以及2 0 世纪7 0 年代后期的 以 使国家 回到注意中心 为宗旨的 带有更多制度主义色彩的对西欧和北美资本主义国家 形式和各种功能的总体性关注 而是更加具有经验意义 甚至关于国家的探讨都 不是 国家中心 的 这些对国家和国家权力的实质性研究的突破 为我们能够 对政治理论和政治科学加以双重关怀 即在国家的政治哲学基础上 结合新的现 实背景关注 策略性 的治国才能做了重要的铺垫 并将问题进一步引向 国家 在新处境中能够扮演什么角色 它如何才能更有效率地完成传统的任务和新的任 务 2 4 马丁 阿尔布劳 全球时代 商务印书馆2 0 0 1 年版 第2 5 8 页 同上 第2 6 0 页 2 6 镌勃 杰素普 国家理论的新进展 载 世界哲学 2 0 0 2 第1 2 期 1 3 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 3 国家的传统职能与新方式 2 0 世纪9 0 年代中期出现的 第三条道路 是社会民主党与自由主义政党 日益趋同的发展趋势在新历史条件下的进一步演变 向中间靠拢 的立场使 第 三条道路 的左翼色彩越来越模糊 特别是当右翼政党同样经历一个 向中间靠 拢 过程的时候更是如此 最近几年 社会民主党在多个欧洲国家中相继失去执 政地位 使中左政府地位的稳固性和持久性受到考验 也带来了国家要完成促进 经济增长 实现社会公正的传统职能应在多大程度上接受新自由主义 在多大程 度上保留左翼色彩 传统的左右政治模式是否可以真正摆脱等一系列问题 回答 这些问题 取决于一种新的平衡以及对全球化的积极回应 这种新的平衡 大致 而言 既要求国家不放弃对市场的管制 在坚持市场经济基本原则的基础上防止 社会全面市场化的趋势蔓延 又要求国家进行社会福利改革 3 1 国家的市场化改革 虽然 在私营部门的经营能够更有效率 而且政府也足以保护消费者利益的 情况下 把若干企业由国营转为私营自然是一种有吸引力的选择 但这远不 能推导出新自由主义所主张的全面私有化结论 市场机制要发挥作用离不开国家 的政治体制和政府的经济政策 市场结构并不只是经济领域的问题 它同政治 社会问题也有密切联系 所以国家向市场放权并不等于减弱其经济控制力 相反 作为一种公共权力 国家总是能在市场中体现其存在的必要性 大量的分析已经 证明 在现代社会中国家与资本主义经济体系有着 功能性符号关系 f u n c t i o n a l l ys y m b o l i cr e l a t i o n s h i p 如美国经济学家加尔布雷思所说 国家和 工业体系之间无法摆脱的关联必将持续下去 虽然以不同的形式存在 但是会成 为信息化的全球资本体系中最重要的特征 根据新制度经济学所提出的国家模 式 国家不但要为经济发展创造良好的内外环境 还要基于市场不足的理由弥补 市场缺陷 防止市场的不正当竞争和社会经济的畸形发展 在全球化的背景下 国家更是要在国内外债务和其他金融不稳定问题上进行干预 事实上 尽管国 2 7 弗雷德里克 c 特纳 亚历杭德罗 l 科尔巴乔 国家的新角色 载 菌际社会科学杂志 中文 版 2 0 0 1 年第1 期 1 4 浙江大学硕士学位论文 全球化进程中医家角色的变迁 家在经济生活中仍要扮演 解除管制 的角色 但它作为最后被求助者的作用已 变得越来越重要 特别是在为商业活动制定适当的发展策略时 2 8 国家作为规 制者的作用使其只有 在推动资本积累的同时才能获得新政体的合法性 特别是对转型国家和发展中国家来说 民主与法治的制度框架是市场良好运 作的基础 在转轨经济中 产权的不安全往往比资本市场的缺陷对企业发展的 阻碍更大 3 0 内基佩罗夫就指出 俄罗斯市场畸形 是产权受到深度扭曲而 引起的 要将俄罗斯经济转变为真正的市场经济 建立保持经济稳定 使经济按 照社会需要发展的规范性机制 就必须要使产权合理化 产权合理化的目标是 激发主要经济代理人 企业 联邦和地方政府 的市场行为 具体方法是规 范大中型企业的行为 这意味着其管理应在资本拥有者的有效控制之中 由此以 短期利润和长期净值最大化为目标 如果对市场信息做出足够的反应 这样做就 能够建立一个有效的法人管理体系 保证公司财务的透明性 3 1 国家只有在不 直接于预经济的前提下以经济交易中第三方的角色来界定和保护产权 执行合同 和法律 公平裁判以及维护市场竞争 才能保证企业的独立自主 市场的透明度 国家要随着私有化政策的实施 对管制方式进行相应的变革 尽管私有化存 在着种种的问题和错误 但它的确为市场经济奠定了基础 重新国有化可能会造 成更大的损失 如弗里德 布劳克所说 新的制度化的解决方法要比简单地扩 张国家对经济的管制权力更高明 国家行使权力的方式必须发生改变 对于 竞争胜行业而言 私有化政策并没有从根本上改变市场的竞争程度和行业属性 因而对这些行业中的企业 政府除了在产品和服务质量等方面进行管制外 主要 是鼓励企业自主决策 参与市场竞争 对于一些垄断性行业 例如电讯 电力以 及天然气等行业 政府不可能完全放任不管 例如英国在 拒绝使用管制报酬率 的方式 避免政府的直接控制与干预 否认垄断势力的长期存在 的原则下 要求每个私有化后的垄断行业都成立一个独立于政府的管制机构 如电讯办公室 s e e mc a s t e l l s t h e r i s e o f t h e n e t w o r k s o c i e t y v 0 1 2o f t h e i n f o r m a t i o n a g e e c o n o m y s o c i e t y a n d c u l t u r e o x f o r d b l a c k w e l i 1 9 9 6 mk e a n e y t h er o l eo f t h es t a t ei nt h eg o o ds o c l e t y i nm k e a n e y e d e c o n o m i s t w i t hap u b l i cp u r p o s e e s s a y s i nh o n o r o f j o h n k e n n e t hg a l b r a i t h l o n d o n r o u f l e d g 岛2 0 0 1 p 7 1 3 0 钱颖一 市场与法治 载 经济社会体制比较 2 0 0 0 年3 期 3 1 亚历山大 内基佩罗夫 华盛顿共识与俄罗斯的经济政策 载 国际社会科学杂志 中文版 2 0 0 1 年第4 期 第4 1 页 f r e d b l o c k r e v i s i n g s t a t e t h e o r y e s s a y s i n p o l i t i c s a n d p o s t i n d u s t r i a l i s m p h i l a d e l p h i a t e m p l e u i n v e r s i r y p r e s s 1 9 8 7 p2 9 5 杨田彪 2 0 世纪末英国保守党执政期间的私有化政策 载n 生界经济与政治 2 0 0 2 年第6 期 1 5 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 和天然气办公室 这些管制机构根据法律所赋予的权限 对垄断行业进行管制 3 2 国家的社会福利改革 国家不仅要继续扮演自由市场的建构者 守护人的角色 还要利用和改善广 泛的福利政策以实现 社会和平 社会稳定是全球经济得以存续的条件 无论 从理论上还是从实践中看 在未来社会中 福利政策不会被削弱 而是以一种更 有利于维护公民利益的形式存在 这无疑是各国政府获取民众支持 稳固其统治 的必然选择 也是西方福利主义共识达成后不可轻易放弃的社会政策 正如有些 学者指出的 要求拆毁福利国家的人们将不得不面对一大现实 西方民主国家 各个选区的选民们要求把福利国家的种种社会福利计划延续下去 3 4 放弃福利 制度意味着将激发比坚持它多缛多的社会矛盾 由此产生的社会代价使自由社会 的一体化能力不堪重负 因此 与其主张废除国家的种种福利政策 各国政府还 不如根据各自认定的主要战略和主要社会风险 采取不同的社会政策组合 或者 是以更为有效的方式方法履行福利职能 在各国福利制度中 最常见的问题就是如何解决经济效率和自由与社会保障 之闾的关系 即如何将经济自由与民主结合起来 按照拉 达伦道夫的理解 问 题在于要把三个本来无法天衣无缝地联系在一起的东西硬捏到一起 即第一 要 在世界经济的风浪中维持并强化竞争力 第二 同时不能牺牲社会团结和互助 第三 要在自由社会的条件下并通过它的制度来做到这一切 而要在世界经 济的风浪中维持并强化竞争力 同时尽可能少地牺牲社会团结和互助 就必然要 求国家采取新的政策工具来缓解由发展经济所带来的社会和政治的副作用 事实上 全球经济的发展不只对福利国家产生了负面影响 它也会对强化现 行福利政策起催化作用 在一些南欧国家 如意大利 西班牙 葡萄牙和希腊等 面临欧洲一体化和经济全球化时它们失去了一些自主性 但这并没有使它们急剧 削减社会保护 相反 它们在为平衡经济而减慢社会支出的增长速度的同时 也 寻求更有效的管理方式和不断提高对弱势群体的保护 2 0 世纪7 0 8 0 年代南欧 h 弗雷德里克 c 特纳 亚历杭德罗 l 一科尔巴乔 国家的新角色 载 国际社会科学杂志 中文 舨 2 0 0 t 年第l 期 哈贝马斯 超越民族国家 载乌 贝克 哈贝马斯等著 全球化与政治 中央编译出版社2 0 0 0 年 版 第7 4 页 1 6 浙江大学硕士学位论文全球化进程中国家角色的变迁 的福利国家并没有大肆推行私有化和削减社会开支 国家仍然基于公民身份提供 卫生保健服务和其他社会服务 普遍的社会政策并未中断 到了9 0 年代 成本 控制机制虽然被引入到福利政策领域且表现得十分有效 但另一方面 这些国家 也开始将再分配的利益推广到以往被社会排斥的群体 将社会保护更为普遍化 可见 在南欧国家 全球化与社会政策改革之间的关系是良性的 全球化的压 力通过提高社会政策水平得到了缓解 新的不平等的出现促使一些社会政策领域 采取更多的重新分配机制和方式 促使这些国家更加照顾社会中老人和残疾人的 利益 关注家庭和工作的和谐 性别平等和社会包容等等 如此而观 福利国家盼衰退与全球化压力之间并没有直接联系 它与各国基 于意识形态的政治经济选择之间有着密切联系 各国应对全球化的政策尽管不尽 相同 但比较一致的看法是 社会开支的减少并不等同于福利国家的衰退 随着 国家提供社会福利的原则和方式的调整 社会福利的效果可以有所提高 但是这 些钱要正确使用和分配 用最少