（技术经济及管理专业论文）应对国外对华反倾销的出口商品定价策略研究.pdf

河海大学硕士学位论文 搁要 倾销、反倾销一直是国际经济政治中的敏感话题，同样也是长期以来困扰 我国出口产品的一个重要问题。从1 9 7 9 年起，我国出口产品就不断地遭受国 外反倾销指控。加入世贸组织后，随着我国对外贸易的进一步发展以及出口产 品竞争力的进一步增强，国外对华反倾销的情势也越发危急，越来越多的反倾 销指控使得我国部分主要出口产品市场不断萎缩、相应产业效益大幅下滑、不 少企业停产、工人下岗失业，对华反倾销问题已经成为我国出口企业不得不面 对和解决的迫切任务。 撇开对国际贸易中贸易政策和法律法规的研究，本文以出口产品的价格为 切入点，从行业协会组织管理入手，结合经济学以及管理学对国外对华反倾销 问题进行分析和论述，以期改变现有的定价策略并从根本上避免国外的反倾销 指控，保护我国出口工业经济免遭国外竞争对手的肆意伤害。 文章首先阐述了国外对华反倾销的基本情况，分析其成因，并总结了近年 来我国涉案企业参与应诉的若干经验和教训。接着对我国出口产品现行的定价 方法进行了分析并指出，由于该定价方法的广泛使用，使得我国出口商品的价 格普遍呈现出低价特征，同时，同行业间的低价竞销也时有发生，而行业性的 低价竞销正是引发相当一部分的国外对华反倾销指控的根本原因。随后文章又 结合实例分析指出，由于国外对华反倾销中替代国政策的普遍实施，使得我国 一些实质上仍然合理的，并非倾销的低价出口商品也被进口屋政府判定为倾 销。为此，文章呼吁出口产品生产厂商摒弃各自为战的低价竟销策略，采取更 加有效的定价模式。紧接着，文章分析出行业性竟销得以产生的深层次原因在 于行业内的有效供给不足，因此，解决低价竞销的根本途径在于疏导无效供给 过大的同时提高有效供给。 文章的第四章提出了同行厂商之间的联合定价方法，以期作为过渡性策略 用于指导出口产品定价，缓解恶性价格竞争以及国外反倾销指控的压力；随后 的第五章讨论了联合定价策略的实现问题，提出要从完善行业协会组织的角度 出发，发挥行业协会在行业价格协调管理方面的作用，确保联合定价策略得以 实施。同时，文章还强调要发挥行业协会在行业发展宏观调控中的作用，平衡 供给与需求，从根本上解决行业低价竞销问题，也即从根本上预防国外对华反 倾销指控的产生。 关键词应对、反倾销、定价、策略 望塞奎兰堡圭兰堡篁兰 a b s t r a c t a sas e n s i t i v et o p i ci ni n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp o l i t i c s ，d u m p i n g a n t i d u m p i n g h a sa l s ob e e nap u z z l i n gp r o b l e mf o rc h i n e s ee x p o r t i n ge n t e r p r i s e s s i n c e 1 9 7 9 ， c h i n e s e e x p o r t i n gg o o d sh a db e e ns u f f e r i n gf r o ma n t i d u m p i n gp e t i t i o n 。a f t e r c h i n a se n t r yi n t ow t o ，a c c o m p a n y i n gt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ff o r e i g nt r a d e a n dt h e i m p r o v e m e n ti np r o d u c tc o m p e t i t i o n ，t h ea n t i d u m p i n gp e t i t i o na g a i n s t c h i n e s ee x p o r t i n gg o o d sh a sb e c o m ee v e ns t r o n g e r , s o m ek e ye x p o r t i n gm a r k e t s k e e ps h r i n k i n g t h u sr e s u l t i n gt h eb e n e f i t sl o s e ，p r o d u c t i o ns t o pa n dw o r k e r sl a yo f f i nr e l a t e di n d u s t r i e s a n t i d u m p i n gp e t i t i o na g a i n s tc h i n ah a sb e e nat o u l g hi s s u e f a c i n g o u r e x p o r t i n ge n t e r p r i s e s p u ta s i d et h ed i s c u s s i o no ft r a d i n gp o l i c y , l a w sa n dr e g u l a t i o n s ，c u t t i n g i n f r o m e x p o r t i n gp r i c ep o i n t ，p r o c e e d i n g w i t l li n d u s t r i a lm a n a g e m e n ta n ds t a t ep o l i c y ， t h i sp a p e ra n a l y z e sa n dd i s c u s s e sf o r e i g na n t i d u m p i n g a c t i v i t yf r o me c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n t sp o i n t o fv i e w , t r y i n gt oa m e n dc u r r e n tp r i c i n g s t r a t e g y t oa v o i d f o r e i g na n t i d u m p i n gp e t i t i o nr a d i c a l l ya n dp r o t e c to u re x p o r t i n ge c o n o m yf r o m u n r e a s o n a b l eh a r mf r o mf o r e i g n c o m p e t i t o r s f i r s t ，w ca n a l y z e t h eb a c k g r o u n da n dt h er e a s o no ff o r e i g n a n t i d u m p i n g p e t i t i o na g a i n s tc h i n e s eg o o d sa n d o u re n t e r p r i s e s a n s w e r i n g e x p e r i e n c e sa n d l e s s o n s t h e nw e p o i n to u tt h a tc u r r e n ta n t i d u m p i n gs i t u a t i o nh a sm u c ht od ow i t h t h e i n d e p e n d e n t l o w p r i c i n gs t r a t e g y o fo u r e x p o r t i n gg o o d s a n d w ea l s o d e m o n s t r a t et h em i s - j u d g eo fo u rr e a s o n a b l el o wp r i c et ob ed u m p i n gf r o mr e a l i t y a sar e s u l t ，w eh a v et of i n dm o r ee f f e c t i v ep r i c i n gs t r a t e g y a st h es a m et i m e ，w e f i n do u tt h a tt h er e a lr e a s o no fl o wp r i c ec o m p e t i t i o nl i e si nt h el a c ko fe f f e c t i v e s u p p l y i nt h ew h o l ei n d u s t r y , t h e r e f o r e ，t h eu l t i m a t e w a yt o s o l v el o w p r i c e c o m p e t i t i o n i st oi n c r e a s ee f f e c t i v e s u p p l y w h i l e e l i m i n a t i n gt h e i n e f f e c t n eo n e a sat e m p o r a r ys t r a t e g y , w eb r i n go u tn e wp r i c i n gm e t h o di n c h a p t e r4t o r e l i e v el o wp r i c e c o m p e t i t i o na n da n t i d u m p i n gp r e s s u r e l a t e r i n c h a p t e r5 ，a d i s c u s s i o ni sm a d ea b o u th o wt or e a l i z et h en e wp r i c i n gm e t h o db yi m p r o v i n g i n d u s t r i a la s s o c i a t i o n sr o l ei ni n d u s t r i a lp r i c em a n a g e m e n t a l s o ，w ee m p h a s i z e a s s o c i a t i o n sr o l ei ni n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tc o n t r o li no r d e rt ob a l a n c es u p p l ya n d n e e dt os o l v et h el o wp r i c e c o m p e t i t i o nr a d i c a l l y , t h e nt h ep r o b l e mo ff o r e i g n a n t i d u m p i n gp e t i t i o n c a nb ea v o i d e d k e y w o r d sa n s w e r , a n t i d u m p i n g ，p r i c i n g ，s t r a t e g y - i l - 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一 同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ：2 0 0 5 年3 月2 2 日 学位论文使用授权说明 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术 期刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件 或电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相致。除在保密期内的保密论 文外，允许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊 登) 授权河海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：2 0 0 5 年3 月2 2 日 河海大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出 随着改革开放的不断深入，我国工业经济参与世界经济发展的广度和深度也 不断增加。尤其是，我国成功地加入世贸组织更为经济发展注入了一股强劲动 力。各项工业经济的对外贸易交流大大增加，处处都显出前所未见的蓬勃之势。 只是，对外贸易的进一步发展给我们带来的不仅仅是繁荣兴盛，就在我国产品能 够更多地进入世界各国人民的生产生活中时，世界范围内对华出口产品的反倾销 势头也越发兴起。国外政府对我国出口产品频繁发动反倾销调查的结果使得我国 参与出口贸易的各项工业经济都叫苦不迭。 所谓倾销是指产品经一国出口到另一国时，出口价格低于其在出口国正常贸 易中旨在用于消费的同类商品的可比价格，即以低于该产品正常价值的价格进入 另一国商业的行为。由于倾销被认为是以低价先行进入并占领别国市场，再利用 由此建立的垄断地位牟取暴利，最终将严重损害进口国的利益，因此，为保护国 内相关产业免遭进口商品倾销的损害，各国政府都密切关注进口商品的数量和价 格动向，并积极利用反倾销措施对出现的进口商品倾销行为进行惩罚。 从重商主义时期至今，倾销和反倾销走过了数百年的发展道路，在国际贸易 中的地位也曰益凸显。如今，随着贸易全球化的进一步发展，以往很少使用反倾 销措施的南非、阿根廷、印度等发展中国家也频繁地对某些进口商品提起反倾销 指控。反倾销得到了越来越多国家的认可，被普遍用做抵制外国商品不正当竞争 和实施自救的武器。但是，世界范围内频繁发动的反倾销指控却不仅仅限于正当 维权。美国c a t o 研究所在其新近发表的题为反倾销法在世界蔓延与扩大对美 国的威胁的研究报告中就已经指出，反倾销指控的泛滥使得反倾销措施已经偏 离贸易救济的宗旨转而变成为一些国家实行贸易保护主义的工具。 反倾销指控随意性的增大严重干扰了国际贸易的正常秩序，对各国的经济发 展都造成了一定的影响。对于我国而言，这种影响尤为严重，因为在被诉倾销的 问题上，我国还存在如下问题。 ( 1 ) 我国的社会主义市场经济制度还不为西方许多国家认同，从而在我出 口商品倾销与否的判定上经常遭受到不公平待遇。 许多西方国家对我国的社会主义市场经济不予认同，在反倾销问题上对我 国使用“非市场经济国家”的待遇，专横地以替代国价格作为计算我国出口产品 河海大学硕士学位论文 正常价值的基础。这样很容易将我国劳动力低廉的竞争优势抹煞捧，使得我国出 口产品被判倾销的成立率增大，再加上指控国在第三国参考价格的选取上往往别 有用心或不负责任，结果几乎所有使用“替代国政策”的案件统统被判倾销成 立。 ( 2 ) 众多出口企业低水平重复建设，加上退出机制不健全，普遍的产品供 大于求使得同行间的价格竞争严重。 随着改革开放的不断深入，我国外贸体制改革也不断发展，但是还缺乏对外 贸相关企业有效的监管措施。在外贸经营权下放的过程中，“一放就乱”的老问 题始终没有得到有效解决。经济利益的条块分割使得各部门、地方和企业为了完 成出口任务，争取出口创汇，盲目地向外出口，同时由于大部分产品多属劳动密 集型、低附加值性质，再加上缺少行业性组织对本行业的发展规模进行协调控 制，众多中小型企业的低水平模仿制造使得产品低质雷同，供给严重大于需求的 现实使得出口企业只能在价格上做文章招徕客户，以推销自己的产品。 ( 3 ) 我国涉案企业在遭遇反倾销起诉时应诉不力，诱发了下一轮反倾销指 控。 一直以来，我国在反倾销的应对问题上都存在着应诉机制不完善，应诉经费 不足，专业人才匮乏，企业应诉意识淡薄等问题。在反倾销案发生后，许多企业 会因多种顾虑而不愿应诉。这种被动和消极应对的做法容易使入产生对华反倾销 易于成功的错觉，结果我们不仅丧失了辛苦开辟的市场，同时还助长了某些国家 肆意对华反倾销的气焰。 结果，我国自1 9 9 6 年起连续7 年都成为世界反倾销头号目标国，反倾销指 控对我国经济产生的不利影响极其严重。截至2 0 0 4 年5 月1 日，已有3 4 个国家 和地区对中国出口产品发起了5 7 2 起反倾销调查，总涉案金额1 8 6 亿美元，涉及 商品2 0 大类商品4 0 0 0 余种。自我国加入世贸组织至2 0 0 4 年1 1 月底的三年里， 国外共对我发起的反倾销调查就多达1 3 7 起，涉案金额约3 5 亿美元。越来越多 的反倾销案件使我国部分主要出口产品的市场不断萎缩，相应产业效益大幅下 滑，有不少重要企业停产，许多工人下岗失业，国际上的对华反倾销已成为我国 出口企业不得不面对和解决的迫切问题。 鉴于目前我国许多出口企业遭遇国外反倾销指控的紧迫之势，本文特以此为 研究对象，希望通过分析对华反倾销的现状、特点，寻找诱发国际上对华出口产 品反倾销的各种原因，发掘有效的应对策略，为保护我国出口工业经济提出实用 建议。 洞海大学硕士学位论文 1 2 研究现状 倾销和反倾销对国际经济和政治影响重大，它直以来都是各国经济和法律 学者研究的热点问题，只不过由于各国在国际反倾销行动中所处的地位不同，因 而各国学者对此的研究重点也各不相同。 从欧美等国来看，这些国家在国际贸易中一般作为反倾销指控的发起国。因 此，其学者比较注重于探讨反倾销法律及政策的合理性，以及反倾销制度的滥用 问题。例如：r o b e r tw m c g e e ，y e o m i ny o o ns e t o n 在“a n t i d u m p i n ga n dt h e p e o p l e sr e p b u l i co fc h i n a ：f i v ec a s es t u d i e s ”中指出，由于反倾销法律基于5 个错 误前提，因而这项政策根本就是不合理的【”。t h o m a sj p r l 1 s a 在“0 n 也es p r e a d a n di r n p a c to fa n t i d u m p i n g ”中，指出不论反倾销调查结果最终是否成立，反倾销 指控的形成都将对进口有明显的抑制作用，因而反倾销制度应予以废除【2 】。 t h o m a sj p r u s a ，s u s a ns k e a t h 在“t h ee c o n o m i ca n d s n a t e g i c m o t i v e sf o r a n f i d u m p i n gf i l i n g s ”中在对1 9 8 0 年至1 9 9 8 年全世界范围内提起的反倾销指控案 件进行研究后指出，很大一部分反倾销案件之所以立案恰恰是出于发起国的经济 或战略意图，而并非是非公平贸易的兴起。1 3 1 与欧美学者的研究方向有所不同，正因为迄今为止我国在国际贸易争端中更 多的是以被起诉国面貌出现，因而我国学者对反倾销问题的研究主要集中于分析 近年来我国出口产品遭遇反倾销指控的原因以及寻找相应的应对方法。有不少学 者都提出了自己的反倾销应对和防范建议，比如：彭剑波提出，预防反倾销指控 必须做到： ( 1 ) 建立和完善反倾销预警机制。 ( 2 ) 规范出口竞争秩序，设置有效的外贸出口经营机制。 ( 3 ) 密切关注主要贸易对象雷的经济消长情况，加强市场调研，构建合理 的价格机制。 ( 4 ) 加强国际营销理念，实施出口优质化、多元化、美观化战略i 舢。 夏曙光提出预防反倾销指控需要做到： ( 1 ) 建立和完善与国际接轨的会计制度，从而在接受反倾销核查时获得良好 评价。 ( 2 ) 企业和进出口商会之间积极交流产品的出口情况，国际市场的供需状况， 及时发现反倾销征兆并采取适当的处理方法。 ( 3 ) 在发生反倾销案件时，涉案企业立即果断地参加应诉并及时向调查部门 河海大学硕士学位论文 提供充分材料，争取有利的裁决【5 j 。 所有这些建议都对反倾销的应对工作起到一定的促进作用，我国出口产品的 反倾销应对形势也有所好转。 本文撇开有关国际贸易中国际贸易政策和法律的研究，从经济学以及管理学 的视角对国际上对华反倾销问题进行分析。我们认为全世界范围内得以引发反倾 销指控的最根本问题在于出口产品的价格有问题。不论反倾销指控的发起国是出 于某些战略意图，或是真正地为保护他们国内的相关产业免受进口产品不正当竞 争的不利影响而采用反倾销手法。发起反倾销指控的第一步就是指责进口产品的 销售价格过低，存在不正当竞争。因此，研究和寻找国外对华反倾销指控的应对 策略必须对出口产品的价格予以高度重视。 关于出口产品的价格问题，b r u c ea b l o n i g e n ，j e e h y e o n gp a r k 在 d y n a m i cp r i c i n gi nt h ep r o s e n c co fa n t i d u m p i n gp o l i c y ：t h e o r ya n de v i d e n c e ” 文中，给出了在被征收反倾销税的情况下出口企业对销往进口国的产品的动态定 价模型【6 】。我国学者钟根元，王方华在此模型的基础上又引入完全信息静态博奔 理论，分析了国内外厂商的销售策略，指出： ( 1 ) 在出口产品已经被征收反倾销税的情况下，在随后的行政复审期间， 产品的出口价格应该随着其国内销售价格同方向变化。 ( 2 ) 随着国内外企业生产该产品的单位边际成本反方向变化。 ( 3 ) 产品出口价格与c i f 出口到岸价格之间存在不确定关系n 唐凌，李春杰在反倾销中的价格竞争及被诉企业策略研究中通过对寡头垄 断企业间的价格竞争( b e r t r a n d 竞争) 分析，对反倾销的两种结果：征收反倾销税 和中止协议( 主要是价格承诺) ，进行了评估，认为价格承诺是企业遭受反倾销 诉讼时的一个较优策略选择【8 j o 鉴于现有的对出口产品定价问题的研究，并没能回答出口产品应该采取何种 定价措趋，从而能够避免遭遇反倾销指控的问题，因此，本文希望能够通过分析 我国出口产品现有定价方法以及出口产品遭遇国外反倾销调查的特征和原因，能 够找出这样一种定价措施，防患国外反倾销指控于未然。 本文认为，长期以来，我国被有些国外政府裁定为倾销的出口产品中，至少 有相当一部分事实上根本不存在倾销，也不可能有这种意图。原因就在于，我国 相当部分出口产品实际上都是那些依靠低廉劳动力而取得竞争优势的低附加值产 品，而这些产品的绝大多数生产厂恰恰是那些不计其数的中小加工企业。他们没 有能力也不可能痴心妄想地通过低价先行占领某些市场，进而再通过垄断地位大 河海大学硕士学位论文 发横财，充其量不过就是迫于生存压力而不得已通过降低价格方式促进销售。这 些出口产品被判倾销的真正原因，实际上在于我国的市场经济得不到国外政府认 同，替代国政策在计算出口产品正常价值中的使用使得我们的成本优势完全被抹 煞，由此才造成奇高的反倾销成功率。 鉴于以上这种实事，本文从出口产品定价方面入手，提出了如下的反倾销应 对思路： ( 1 ) 分析我国出口产品现行的定价策略及其特征，看看其是否阻碍了我国 出口产品参与国际竞争，甚至有对出口产品造成毁灭性伤害的潜在威胁。并在上 述分析的基础上，剖析现行定价策略得以形成的现实原因。 ( 2 ) 提出新的定价策略作为过渡性应对方法，缓解反倾销压力。 ( 3 ) 讨论新定价策略的实现问题，提出要从完善行业协会组织的角度出 发，发挥行业协会在行业价格协调管理方面的作用，确保新定价策略得以实施。 同时，分析行业协会在行业发展宏观调控中的作用，强调由行业协会来平衡供给 与需求，从根本上解决行业性低价竟销的出现，预防国外对华反倾销指控的产 生。 1 3 论文研究内容与创新之处 1 3 1 研究内容 本文的结构安排如下： 第一章，绪论。首先，提出问题，指出现阶段分析研究国外对华反倾销定价 策略的必要性与意义；其次，回顾国内外对于倾销以及反倾销问题的研究现状； 再次，指出本文的研究对象，研究目标以及研究方法；最后，明确本文的主要内 容及创新之处。 第二章，着重对国外对华反倾销的现状以及我国企业的应对表现进行分析， 指出国外对华反倾销的特征和成因，引出本文的反倾销应对策略：定价策略创新 及其实现。 第三章，分析我国出口产品现行的定价方法并指出，由于该定价方法的广泛 使用，使得我国出口商品的价格普遍呈现出低价特征，同时，同行业闯的低价竟 销也时有发生，而行业性的低价竟销正是引发相当一部分的国外对华反倾销指控 的根本原因。随后文章又结合实例分析指出，由于国外对华反倾销中替代国政策 的普遍实施，使得我国一些实质上仍然合理的，并非倾销的低价出口商品也被进 口国政府判定为倾销。为此，文章呼吁出口产品生产厂商摒弃各自为战的低价竟 河海大学硕士学位论文 销策略，采取更加有效的定价模式。紧接着，文章指出行业性竞销得以产生的深 层次原因在于行业内的有效供给不足，因此，解决低价竞销的根本途径在于疏导 无效供给过大的同时提高有效供给。 第四章，提出适用行业区域分布广泛，产品同质性高的出口企业的联合定价 方法以及最优价格标准，作为过渡性策略用以缓解低价竞争以及国外反倾销压 力。 第五章，讨论了联合定价策略的实现问题，提出要从完善行业协会组织的角 度出发，发挥行业协会在行业价格协调管理方面的作用，确保联合定价策略得以 实施。同时，文章还强调要发挥行业协会在行业发展宏观调控中的作用，平衡供 给与需求，从根本上解决行业低价竞销问题，也即从根本上预防国外对华反倾销 指控的产生。 最后，对论文做了结论。 1 3 2 本文创新之处 本文有以下主要创新之处： ( 1 ) 针对本文所述的那些具备行业分布广泛，行业成熟度高，产品同质性 高等等这些特性的出口产品，提出建立适用于我国出口产品的一般定价策略 联合定价以及最优化价格策略，提升出口企业生存质量，同时也为防患国外反倾 销指控于未然打下基础。 ( 2 ) 从定价模式的实现角度较深入地讨论了我国行业协会在行业价格管理 以抵制和防范倾销、反倾销，进而增强我国出口行业国际竞争力问题上的重要作 用。 1 4 研究方法 本文以经济学和管理学理论为基础，运用实证与理论以及对比分析，在借鉴 国内外研究成果的基础上结合我国实际情况展开论述。研究方法主要有： ( 1 ) 规范分析与实证分析相结合。 所谓规范分析是指以一定的价值判断为基础，提出一些分析和处理问题的标 准，作为决策和制定政策的依据，回答“应该是什么”的问题。丽实证分析是指 只对经济现象、经济行为或经济活动及其发展趋势进行客观分析，得出一些规律 性的结论，回答“是什么”的问题。 本文运用规范分析法对我国出口商品的定价原理以及出口行业低价竞争的形 成原因进行了分析；随后又用实证分析法分析讨论了我国出口商品低价销售引发 6 河海大学硕士学位论文 国外反倾销调查的种种情况。 ( 2 ) 定性与定量分析相结合。 定性分析是指从事物的本质属性上来认识、把握事物；定量分析是从事物的 数量和规模上来认识、把握事物。 文章中通过定性与定量相结合的方法提出了应对反倾销的联合定价策略，欲 以此缓解出口行业竞争压力，防范国外对华反倾销调查的产生。 ( 3 ) 对比分析法。 本文对比了国内外行业协会在历史成因，组织结构方式以及职能运作上的差 异，并通过分析比较，结合我国实际情况，提出改进我国行业协会的具体措旌和 方法。 河海大学硕士学位论文 第2 章国外对华反倾销的现状及其成因 2 1 国外对华反倾销的现状 2 1 1 现状 我国是世界上遭受反倾销指控最多的国家，自从1 9 7 9 年欧共体对我国的糖 精和盐类进行反倾销起，我国出口商品就时常受到进口国的反倾销困扰。进入2 0 世纪9 0 年代后，我国产品遭受反倾销的形势越来越严峻，其主要表现包括以下 几个方面： ( 1 ) 遭受反倾销调查案件的数量急剧增加。 上世纪7 0 年代我国出口产品遭受反倾销案仅有2 起，8 0 年代共6 3 起，平均 每年6 起，而9 0 年代平均每年有3 0 。5 起，比8 0 年代年平均增加2 4 起；表1 反 映了我国出口产品遭受欧盟反倾销的情况。 表1 ：欧盟对中国出口产品提起的反倾销调查案件( 1 9 7 9 至2 0 0 0 年) 年份反倾销案件总数其中对中国所占比例( ) 1 9 7 92 1 9 8 02 514 0 1 9 8 1 4 824 2 1 9 8 25 846 9 1 9 8 33 825 _ 3 1 9 8 44 924 1 1 9 8 53 612 8 1 9 8 62 428 3 1 9 8 73 9oo o 1 9 8 8 4 07 1 7 5 1 9 8 92 751 8 5 1 9 9 04 361 3 9 1 9 9 12 042 0 0 1 9 9 23 982 0 5 1 9 9 32 141 9 0 河海大学硕士学位论文 1 9 9 44 351 1 6 1 9 9 53 351 5 2 1 9 9 62 562 4 0 1 9 9 74 551 1 1 1 9 9 82 913 4 1 9 9 98 61 21 4 0 2 0 0 03 161 9 4 合计7 7 49 01 1 4 ( 资料来源：) ( i 如gm ，h y l k cv a n d e n b u s s e h e ，i 鼬o h e k e “e ua n f i d u m p i n gc a s 嚣a g a i n s tc h i n ：a n o v e r v i e wa n df u “l r cp r p e a sw i hr p e at o ( a s 7 i dm e m b e r s h i p “) 个。 ( 2 ) 对我国实施反倾销的国家和地区越来越多。 到目前已有2 8 个国家和地区对我实施反倾销，其中仅9 0 年代就增加了2 1 表2 ：各国对华反倾销、反补贴、保障措施案件数量表 欧盟8 7美国7 5澳大利亚3 0阿根廷2 9 ( 3 ) 印度 2 8南非2 4墨西哥 2 0巴西1 5 ( 1 ) 如拿大1 4韩国 1 4 新西兰 1秘鲁8 ( 2 ) 【4 】 土耳其8智利4哥伦比亚4波兰4 2 】 委内瑞拉 3印尼2 日本2菲律宾3 泰国 1 以色列 1 特多1埃及2 【l 】1 乌克兰 1尼日利亚1乌拉圭1 厄瓜多尔 1 ( 1 ) 其中，小括号内为保障措施案件数量，方括号内为反补贴案数量 ( 资料来源：刘海娜、王义伟、张寿、朱列玉，中国为何遭受这么多的反倾销。大经贸2 0 0 1 年第 河海大学硕士学位论文 ( 3 ) 遭受反倾销的产品范围不断扩大。 无论从立案调查还是从最终裁定来看，五矿、化工、轻纺、土畜、机电、医 保等成为我遭受反倾销的主要部门，见表3 。 表3 ：欧盟对中国产品反倾销一览表( 1 9 7 9 至2 0 0 0 年) 年份化工轻纺机械电子钢铁五矿农产品合计 1 9 7 9101o000 2 1 9 8 0100 00 0o1 1 9 8 120000oo2 1 9 8 21000o214 1 9 8 32o00o002 1 9 8 41010oo02 1 9 8 5o0100001 1 9 8 61o10ooo2 1 9 8 7ooo0000o 1 9 8 840010207 1 9 8 903000205 1 9 9 0212101o6 1 9 9 1oo1l0204 1 9 9 23o210208 1 9 9 32oo1 01o4 1 9 9 43lo0100 5 1 9 9 522100o o5 1 9 9 614001 0o6 1 9 9 721o2o0o 5 1 9 9 80000l00 1 1 9 9 93o43 2oo1 2 2 0 0 03o01 o206 合计3 41 21 41 151 31 9 0 ( 资料来源：x i a n gl i u ，h y l k cv a n d c n b u s s c h e k a t h o l i c k c “e ua a t i d u m p i a gc a s $ a g a i a s tc h i n a ：a n o v e r , i c wa n df u t u r ep r o s p e c t sw i t hr e s p e c t 【oc h i n a sw t o m e m b e r s h i p ”) 1 0 - 河海大学硕士学位论文 袁4 ：1 9 8 7 1 9 9 7 年我国遭受反倾销调查的出口产品部门单位：件、 立案调查情况最终裁定倾销情况 部门中国全世界比例 中国全世界比例 化工产品5 93 6 71 6 13 9 1 8 82 0 7 基本金属 4 45 5 2 8 03 03 0 59 8 纺织品2 51 5 01 6 71 5 6 42 3 4 机电设备 2 42 9 58 11 51 5 01 0 0 鞋1 43 34 2 41 12 25 0 0 2 期) ( 资料来源：刘海娜、王义伟、张寿、朱列玉，中国为何遭受这么多的反倾销，大经贸2 0 0 1 年第 自1 9 9 6 年开始，我国已经连续7 年成为世界反倾销头号目标国。从欧共体 1 9 7 9 年8 月对中国糖精和盐类征收反倾销税算起，截至2 0 0 4 年5 月1 日，已有 3 4 个国家和地区对中国出口产品发起了5 7 2 起反倾销调查，总涉案金额1 8 6 亿美 元，涉及商品2 0 大类商品4 0 0 0 余种。同时，商务部公平贸易局透露，加入世界 贸易组织后，随着我对外贸易的高速增长，我国逐渐进入贸易摩擦多发期，成为国 际贸易保护主义的重灾区【1 ”。 2 1 2 特征 除了对华反倾销立案数量急剧上升，被诉倾销产品的范围不断扩大之外，进 入上世纪9 0 年代，国外对华反倾销日益急剧的同时还显露出如下特征： ( 1 ) 对中国产品倾销的确定带有很强的主观性和随意性。 根据反倾销协议规定，构成倾销必须具备三个条件：一是产品以低于正 常价值的价格向进口国进行销售；二是销售的产品对进口国造成实质性的损害或 损害威胁；三是这种损害与倾销之间存在因果联系。但是西方一些国家所确定的 倾销并不完全具备这些条件，在确定倾销产品方面带有主观性。作为调查对象的 产品，大都是我国竞争力较强的低附加值、劳动力密集型产品。如中国生产，出 口到欧洲的棉坯布，其价格从1 9 9 2 至1 9 9 6 年一直在上升，但1 9 9 5 至1 9 9 7 年占 欧洲的市场份额基本持平。在这种情况下我国棉坯布仍被确定为倾销，根本原因 就是发达国家的纺织业在中低档产品上已经失去了对我国的竞争力，纷纷依靠反 倾销手段保护这些企业。 ( 2 ) 反倾销税的征收幅度大。 西方一些国家对我国出口产品制定的反倾销税的征收幅度是很大的，从百分 】1 一 棚簿大宰坝士学位诧文 之十几到百分之几百乃至上千。如1 9 9 3 年1 2 月墨西哥对我国鞋类出口征收1 6 5 、2 3 2 、3 1 3 至1 1 0 5 的关税；再如1 9 9 7 年7 月美国商务部对我国几家企 业出口小龙虾征收的反倾销税率平均为1 2 2 9 ，最低的是9 1 5 ，最高的是 1 5 6 7 。如此高的税率意味着中国的相关企业将不得不退出已经占有的市场份 额。 表5 ：欧盟对中国产品裁定的倾销幅度、损害程度以及反倾销税率 倾销幅度损害程度反倾销税率 l平均数 5 0 4 4 0 3 4 1 2 l浮动范围1 1 1 3 8 7 1 0 9 4 1 1 0 1 0 2 ( 资料来潦：x i a n gi j u 。h y l l v 盟d e n b u s s c h e ，髓i h o h c k c “e ua n f i d u m p i a gc a s e sa g a i n s tc h i n a ；a n o v e r v l v , va n df u r o r ep r o s p e r sw i t hr e s p e dt oc h i n a 、w r o m e m b e r s h i p ”) ( 3 ) 反倾销投诉的国家继续增加，同一产品在多国受至q 投诉。 近年来，我国已成为国际反倾销的主要攻击目标。2 0 世纪8 0 年代初，针对 我国产品进行反倾销投诉的主要是欧盟与美国，中期扩大到加拿大和澳大利亚。 现在日本、韩国等出口大国以及墨西哥、阿根廷、巴西、智利、印尼、尼日利亚 等发展中国家也纷纷对我国出口产品开展反倾销。目前为止，已有3 0 多个国家 和地区对我国提起反倾销。伴随着反倾销投诉的增多，同一产品在多个国家遭到 投诉的现象也产生了。 如果说我国的出口产品在某一国市场遭到反倾销投诉而退出之后仍可以向其 他国家市场出口，那么，一旦某一个产品在多个主要国家的市场上相继受到投 诉，该产品就再也无法出口了。例如，1 9 9 1 1 9 9 5 年，我国出口的自行车分别遭 到欧盟、美国、加拿大、墨西哥和阿根廷的反倾销投诉，结果使我国自行车出口 遭受重创【”1 。 2 2 国外对华反倾销的成因分析 通过研究近年来国外对华反倾销的实例，我们发现，我国出口产品屡遭反倾 销指控的原因是多方面因素造成的，既有国际的，也有国内的；既有客观的，也 有主观的；除了经济因素的影响，还有法律因素的制约。综合起来，主要包括如 下几个方面： 河湃大学硕士学位论文 ( 1 ) 国际经济贸易总体形势不景气所产生的负面影响。 2 0 世纪9 0 年代以来，西方国家经济普遍不景气，经济增长率低，失业率居 高不下，从而导致了全球经济的缓慢发展。为了保护本国产品的国内市场以及考 虑到某些政治利益，西方国家频繁运用反倾销措施来限制外国产品进入。同时， 由于乌拉圭回合协议的生效，要求各国大幅度削减关税和取消进口数量限制，各 国为抵消这一谈判结果对本国工业的冲击，利用反倾销自由裁量权，纷纷采用反 倾销这一便利而有效的措施。而相对西方国家来说，近年来，我国对外贸易发展 较快，出口产品种类多、数量大，在成本上具有较强的竞争力，一直保持着对外 贸易顺差。结果，中国出口产品很自然地成为了世界反倾销的主要对象。 表6 ：欧盟对中国贸易一览表( 千美元) 1 9 8 0 焦1 9 9 0 年1 9 9 8 盔 欧盟从中国进口 1 9 9 91 1 3 5 54 9 4 7 6 欧盟向中国出口 1 9 0 15 7 9 41 9 2 9 7 欧盟对中国贸易差额 9 8- 5 5 6 13 0 1 7 9 ( 资料来源：x i a n gi a u ，h y l k ev a n d e n b u s s c h e , k a t h o l i e k e “e ua n t l d u m p i n gc a 8 岛a g a i n s tc h i a ：a n o v e r v i e wa n d f u t u r e p r o s p e c t s w i t h r e s p e d t o c h i n a s m e m b c r - r - r - r - r - r - r - r - r - r 出i p ”) ( 2 ) 经济制度差异引起歧视。 出口产品的价格在倾销与否的判定中起到重要作用，但是在计算我国出口产 品的正常价值时，由于美国和欧盟等西方国家不认同我国的“社会主义市场经 济”的“市场经济程度”，总是以“替代国”的方法进行计算，再加上指控国在 第三国参考价格的选取上往往别有用心或不负责任，结果几乎所有使用“替代 国”政策的案件统统被判倾销成立。 欧盟虽然已于1 9 9 8 年4 月改变了对华反倾销政策，但是仍旧称我国为“前 非市场经济国家”，继续对我国实施歧视性的反倾销措施。而中美在关于中国加 入世界贸易组织协议中更是规定美国可以在我国入世后的1 5 年内对我国出口产 品继续运用“替代国”方法计算正常价值而不受挑战。可以预见，在相当长的一 段时间内，“替代国”方法对我国出口产品正常价值的计算来说都会是一个极大 的威胁。 型堡奎兰堡圭兰竺篁塞 表7 ：1 9 7 9 至2 0 0 0 年间各国和地区在判定中国出口产品倾销与否时替代国方法的 使用情况 国家( 或地区)使用次数国家( 或地区)使用次数 美国 1 8巴西3 韩国 9南非3 印度 8中国香港3 土耳其 6阿根廷 3 日本 5西班牙 2 中国台湾 5南斯拉夫2 泰国 5斯罩兰卡2 印尼 5奥地利1 墨西哥 4澳大利亚1 欧盟 4波兰1 挪威 4 ( 资料来源：x i a n gm ，h y l k cv a n d e n b u s s e h e , k a t h o l i e k e 陬ja l l t i d u m p i n gc a s e sa g a i n s t c h i n a a n o v e r v i e wa n df u t u r ep r o s p e c t sw i t hr e s p e c tt oc h i n a sw t o m e m b e r s h i p ”) ( 3 ) 更重要的是，我国的确存在部分出口商品，一贯以过低的价格进行出 口竞争，最终引发了国外对华的反倾销指控。 出口企业低水平重复建设，加上退出机制不健全，普遍的供大于求使得同 行间的价格竞争严重 随着改革开放的不断深入，我国外贸体制改革也不断发展，但是由于缺乏有 效的监管措施，在外贸经营权下放的过程中，“一放就乱”的老问题始终没有得 到有效解决，利益的条块分割使得各部门、地方和企业为了完成出口任务，争取 出口创汇，盲目地向外出口，同时由于大部分产品多属劳动密集型、低附加值性 质，再加上缺少行业性组织对本行业的发展规模进行协调控制，众多中小型企业 的低水平模仿制造使得产品低质雷同，供给严重大于需求的现实使得出口企业只 能在价格上做文章招徕客户。 出口企业过多过小引发价格竞争危急 我国绝大部分出口产品实际上都是那些依靠低廉劳动力而取得竞争优势的低 附加值产品，而这些产品的绝大多数生产者恰恰是那些不计其数的中小加工企 河海大学硕士学位论文 业，他们没有能力也不可能痴心妄想地通过低价先行占领某一市场，进而再通过 垄断地位大发横财，充其量不过就是迫于生存压力而不得已通过降低价格方式促 进销售。但正是由于这些企业过多过小，其参与国际竞争的能力有