（管理科学与工程专业论文）基于战略型创业的企业成长研究.pdf

中国科学技术人学颈i ：学位论文 摘要 在全球竞争环境下，企业的长远成功和发展以及企业追求卓越都离不丌创 业、企业家和战略三个要素的共同支撵。战略型创业作为一个新兴的概念，体现 在机会导向行为和优势导向行为相融合的企业动态成长过程中。 基于企业的动态成长，本文针对战略型创业理论发展滞后于现实的状况，从 战略管理和创业两个学科各自的研究范畴出发，总结并归纳二者与企业成长的关 系。认为战略和创业理论相互补充，并且二者采用共同的分析单元资源。文 章通过引入企业家角色，拓展了资源基础观，使战略和创业的结合成为可能，为 研究战略型创业提供了理论基础。企业家异质性资源尤其是企业家认知资源是企 业最重要的无形资源之一，企业家认知包括企业家的感知、警觉、信息走廊、偏 见和反事实思考等不同于一般管理者的思考方式。理解企业家认知特点是分析企 业竞争优势来源的关键。最后，文章基于企业家认知资源构建了战略型创业概念 框架，该模型包含四个维度，分别是企业家精神、创业文化、资源战略管理和运 用创造力发展创新，正是在这四个维度的共同作用下，企业能够持续保持竞争优 势并不断成长。 关键词：企业家战略型创业企业成长资源 中国车尊学技术人学颂l j 学位论文 a b s t r a c t u n d e rt h ee n v i r o n m e n to fg l o b a lc o m p e t i t i o n ，af i r m sl o n g t e r ms u c c e s sa n d e v o l v e m e n ta sw e l l 嬲i t sp u r s u i tf o re x c e l l e n c ea r es t r o n g l yc o n n e c t e dw i t ht h e s u p p o r to ft h e s et h r e ed e m e n t s ：e n t r e p r e n e n r s h i p e n t r e p r e n e u ra n ds t r a t e g y a s 锄 e m e r g i n gt h e o r y , s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i pa r e e m b o d i e di nt h ed y n a m i cp r o c e s s p r o m o t e db yb o t ht h eo p p o r t u n i t y - s e e k i n ga n da d v a n t a g e s e e k i n gb e h a v i o ro ft h e e n t r e p r e n e u r b a s e do nt h ed y n a m i cp r o c e s so ft h ef i r m sg r o w t h ，s e e i n gt h a td e v e l o p m e n to f t h es t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r yh a sb e e nl a g g e db e h i n dt h ep r e s e n ts t a t u s ， s t a n d i n gi nt h es c o p e so fs t r a t e g i cm a n a g e m e n ta n de n t r e p r e n e u r s h i p ，w es u m m a r i z e d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w os u b j e c t sa b o v ea n dt h ef i r m sg r o w t h w cc o n s i d e r t h es t r a t e g yt h e o r ya n dt h ee n t r e p r e n e u r s h i pt h e o r y 嬲c o m p l e m e n t i n ge a c ho t h e r , a n d t h e ys h a r et h es a m ea n a l y s i su n i t ：t h er e s o u r c e s i nt h i sp a p e r , b yi n t r o d u c i n gt h er o l e o ft h ee n t r e p r e t l e u s , w ee x p a n d e dt h ef e s o u 雠b a s e dv i e w , t h u sm a k ep o s s i b l et h e i n t e g r a t i o no f t h es t r a t e g ya n dt h ee n t r e p r e n e u r s h i p ，p r o v i d i n gt h e o r e t i c a lb a s ef o rt h e r e s e a r c ho ft h es t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p n 地h e t e r o g e n e t i er e s o u r c e s e s p e c i a l l yt h e c o g n i t i v er e s o u r c e sa r eo n eo ft h em o s ti m p o r t a n tr e s o u r c e so faf i r m e n t r e p r e n e u r c o g n i t i o ni n c l u d e ss u c ht h i n k i n gp a t t e r n s a sp e r c e p t i o n , a l e r t n e s s ，i n f o r m a t i o n c o r r i d o r s , b i a s e sa n dc o u n t e r f a c t u a lt h i n k i n g , e r e ，w h i c ha r ed i f f e r e n tf r o mt h o s eo f g e n e r a lm a n a g e r s w eb e l i e v et h a tt h ee n t r e p r e n e u rc o g n i t i o ni st h ek e y t oa n a l y z et h e s o u r c eo faf i r m sa d v a n t a g ei nc o m p e t i t i o n f i n a l l y , w ec o n s t r u c t e dt h et h e o r e t i c a l f r a m e w o r kb a s e do ne n t r e p r e n e u rc o g n i t i v er e s o u r c e s n ef r a m e w o r ki n c l u d e sf o u r d i m e n s i o n s ：e n t r e p r e n e u r i a lm i n d s e t ，e n t r e p r e n e u r i a lc u l t u r e ，m a n a g i n g r e s o u r e e $ s t r a t e g i c a l l y a sw e l la s a p p l y i n gc r e a t i v i t y a n dd e v e l o p i n gi n n o v a t i o n i nt h e p r o m o t i o no fw h i c h ，af i r mk e e p si t ss u s t a i n e da d v a n t a g ei nc o m p e t i t i o na n dm a k e c o n t i n u o u sg r o w t h k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u r ；s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p ；f i r mg r o w t h ；r e c o u r s e l l 中国科学技术大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 问题的提出 在经济全球化和信息技术迅猛发展这两个因素的影响下，不断变化的竞争环 境给企业既带来了机遇也带来了挑战。一方面，不断变化的竞争格局为企业提供 了大量机会，使创业和创新活动成为可能。创业活动在经济发展中起着越来越重 要的作用。另一方面，全球市场存在着巨大的复杂性和不确定性，企业家可能难 以准确地预测未来，他们必须采取具有灵活性的战略，以在更大的范围内选择切 实可行的战略，以适应环境和满足企业需要。面对这些机遇和挑战，企业家战略 性地设计和实施行动，才有可能从进取性和创新性不强的竞争者手中夺取市场份 额，创造新市场和企业。j 下如迈克尔戴尔曾经所宣称的，创建未来企业的首要 任务是识别机会和开发创新，即企业必须具备企业家精神和创新性，同时在思想 和行动上要具备战略性。此外，为了更好地识别机会和制定战略，企业家还必须 聚集、整合、转换和协调资源。构建必要的行动能力以预先采取行动和适应变化 的环境。由此可见，企业的长远成功和发展以及企业追求卓越都离不丌创业、企 业家和战略三个要素的共同支撑。 通过对现有企业成长理论的梳理，受到启发的同时也提出了如下问题： 第一，企业成长过程中战略和创业的关系? 在现实情况中，战略、企业家和创业三要素交互作用的现象已经非常普遍， 它们的融合体现在以不断适应环境为基础的复杂的企业动态成长过程中，三要素 结合所产生的耀眼成果正推动着经济蓬勃发展。战略型创业概念便在此情境下应 运而生。然而，战略和创业作为都关注企业成长的两大研究领域，仍在彼此独立 的发展。战略型创业的理论发展滞后于现实。出此，探讨战略和创业理论的关系， 以及战略和创业理论研究的接口十分关键。 第二，基于战略型创业的企业成长中的企业家作用? 尽管早期的关于战略型创业的研究很有价值，但是他们力图将战略型创业作 为一个独特的概念来说明同一般的企业成长理论类似，没有充分地描述企业家 资源特有的维度。企业家是企业各种决策制定的关键主体，企业家独特的认知使 他们区别于一般的管理者。企业家往往把企业当作自我实现的有力工具，具有激 情、冲动、自我实现欲望、承担风险的意愿以及毅力和决心的他们通常在组织内 建立某种文化，使组织成员尽可能的发挥效能。企业家在此基础上不断积累企业 资源、知识和能力。考察企业家资源对研究企业成长的动力十分关键。 中圆罩粤学技术夫学颤七学位论殳 1 2 本文的创新点 1 拓展了资源基础观( r b v ) 本文认为企业家资源是企业最重要的无形资源之一，在分析中引入企业家角 色，拓展了资源基础理论，架起战略和创业理论研究的桥梁，为战略型创业新视 角提供了理论基础。 2 加入认知心理学的研究成果 本文从企业家的主观能动性出发，总结并归纳影响企业家机会识别的认知因 素。并在此基础上提出战略型创业概念框架。 图卜1 本文备章结构图 中周科学技术人学硕i ：学位论文 1 3 研究方法和结构安排 本文的理论基础，主要涉及资源基础理论、奥地利经济学派的企业家理论、 认知心理学等相关理论。 文章的主体内容分为四章。第二章通过对一般的企业成长理论进行综述，引 出新兴战略型创业理论；第三章分析战略和企业成长的关系：第四章分析创业和 企业成长的关系；第五章基于企业家资源提出战略型创业概念框架，以更好的理 解企业动念成长过程。各章之间的逻辑关系如图1 一l 所示。 中国科学技术大学坝i ：学位论义 第2 章企业成长理论综述 经济学所说的企业成长，应当包含企业的物质上和精神上发生的一切进步， 在这里“成长”具有“发展”的含义。企业成长是依靠什么推动的，与新古典经济学 和新古典经济学“规模经济促进企业成长”的解释比较，新古典经济学兴起之后， 学者们对企业成长的研究可说是异彩纷呈。从企业资源理论视角到奥地利经济学 派企业家理论视角，再到顺应新时代特征的战略型创业理论，诸多理论流派的学 者对企业成长的多视角研究已经在整体上积累了颇为丰富的理论成果。 2 1企业资源视角 彭罗斯发表于19 5 9 年的企业成长理论，是一部从经济学角度通过研究企 业内部活动来分析企业行为的开山之作，也是“基于资源的企业观”和企业能力理 论的奠基之作。 彭罗斯通过建构“企业资源企业能力企业成长”的分析框架，揭示了 企业成长的内在动力。彭罗斯在企业成长理论中提出了一个深刻的问题：在 企业的本性中，是否存在着什么内在的力量既促进企业的成长而又必然限制着企 业成长的速度? 这个问题本身及其回答就是对新古典经济均衡论的颠覆。彭罗斯 把企业定义为“被一个行政管理框架协调并限定边界的资源集合”。她认为企业拥 有的资源状况是决定企业能力的基础，由资源所产生的生产性服务发挥作用的过 程推动知识的增长，而知识的增长又会导致管理力量的增长，从而推动企业演化 成长。她认为，组织学习和知识积累能提高企业的资源积累率，而资源及其服务 的积累又为组织学习创造了条件。彭罗斯特别强调团队作业的经验积累，认为它 是企业的组织资本，起到推动企业内部合作和协调的作用。基于此，她提出管理 团队是企业最有价值的资源之一，这些资源决定了企业的管理能力。彭罗斯还认 为，企业内部总存在着未利用资源，这成为企业创造能力的重要来源。 2 0 世纪8 0 年代中期，w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 企业资源基础论发表一文，标 志着企业资源理论正式兴起。随后，b a r n e y ( 1 9 8 6 ，1 9 9 1 ) 、p a n d i a n ( 1 9 9 2 ) 和 p e r t e m f ( 1 9 9 3 ) 等人进一步研究，使该理论开趋丰满。b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 认为企业是由 一系列资源组成的集合体，企业出于资源奈赋的差异而呈现出异质性，稀缺的、 有价值的、不可模仿的和不替代的异质性资源是企业竞争优势的最重要来源，他 的理论极大地丰富了资源基础观。企业资源观点的理论基础是早期的垄断竞争经 济学，该理论认为资源优势可以使企业拥有可持续竞争优势。对于优势资源的研 4 中国科学技术人学峨i + 学位论叟 究，企业资源理论重点讨论两个问题。其一，优势资源的特征。该理论将“复制 障碍”视为优势资源的核心特征，即认为只有那些竞争对手无法复制的资源才具 有真正的优势。其二，优势资源的培育。d i e r i c k x 和c o o l ( 1 9 8 9 ) 认为，优势资源 可以通过持续的投资来培育，管理者的关键任务是对资源进行有效的配置，并利 用现有资源获取产业中的成功要素，或者通过熊彼特式创新在产业中创造新的资 源。 2 2 新熊彼特主义视角 从2 0 世纪早期熊彼特创新推动经济发展学说问世后，创新问题一直不为主 流经济学所重视，直到2 0 世纪7 0 、8 0 年代，这种状况才发尘改变，一些较为专 门的涉及技术变化的经济学研究领域陆续出现，这些领域包括演化经济学、创新 或新技术经济学、经济动力学等。f r e e m a n ( 1 9 9 4 ) 将这些研究称为新熊彼特主义。 新熊彼特主义也通常被称作“演化经济学”。在整体视角上，新熊彼特主义将企业 成长视作一个演化过程。全部理论可分为系统发生论和个体发生论。第一，系统 发生论。这部分理论着跟于从产业层次来分析企业群体的演化，纳尔逊和温特 ( 1 9 8 2 ) 的理论被广泛认同为最具代表性的成果。他们借鉴生物进化论“遗传 变异自然选择”的生物进化机制，建立了“惯例搜寻选择环境”的企业演化分析 逻辑。纳尔逊和温特把企业管理作为生物基因的对应物，它们包括企业的各种特 点，如生产规程、雇用和解聘程序、投资和研发政策等等。他们认为管理的执行 式自动的、程序化的，能以基因弓l 导生物的方式指导企业如何处理类似事务。在 纳尔逊和温特的逻辑中，搜寻即企业的变异，亦即对原有管理的偏离，具体表现 为创新和模仿两种情形，前者是去创造新的惯例，后者则是在已知的集合中搜索 所需的惯例。第二，个体发生论。新熊彼特主义在2 0 世纪9 0 年代以后的发展中， 开始更多地从企业个体角度分析企业演化，这部分理论包含了组织学习方法和能 力方法两个方葱。组织学习以过程导向研究为主，集中讨论个体学习的合作以及 组织知识如何从这些学习过程的交互作用中产生。能力方法则主要关注学习过程 的结果，主要从知识的意会性、社会性、路径依赖性和互补性特征入手，来解释 企业的异质性。 在具体研究中，新熊彼特主义对于知识与技术在企业创新中的动力作用给予 了许多思考。首先，该理论非常关注企业内部知识积累这一创新动力，例如该理 论认为，有相当数目的创新和改进产生于“边干边学”和“边用边学”，即通过各种 实践过程，如通过解决生产问题的非j 下式活动，或通过满足特殊顾客的要求，克 服各类“瓶颈”等学习和改进技术。第二，在上述企业创新动力分析的基础上，新 熊彼特理论对“组织学习”这种创新动力给予了高度重视。这一动力的含义是，企 中周事 学技术人学颀i ：学位论史 业技术创新是一个连续的交互学习的过程，企业既从自己的发展过程中以己为 师”，也从多个外部渠道如供应商、用户、竞争对手、大学等处获得知识技术资 源，实践中，这种内部外部相结合的学习网络，往往使许多企业的技术创新层出 不穷。 在技术创新研究之外，新熊彼特理论在近些年来已把相当多的精力转移到对 制度创新的思考，如近年来d o s i 和n e l s o n ( 2 0 0 0 ) 就不断强调技术和制度的共同 演变。新熊彼特理论关注制度创新，就是为了研究它与技术创新之闻的关系，求 得两者的互补。事实上，任何技术创新都会涉及包括生产组织、市场结构等在内 的制度问题。从这个意义上讲，新熊彼特主义理论视野中，技术创新构成了对制 度创新的需求，而他们两者结合起来，又共同推动了企业成长。 2 3 企业动态能力视角 对组织能力的研究源于p e n r o s e 的企业成长理论。经济学家理查德森 ( r i c h a r d s o n ) 受p e n r o s e 的启发，在企业组织一文中首先提出了企业能力概念， 认为“能力 ( c a p a b i l i t i e s ) 是企业的知识、经验和技能，企业倾向于专门从事其能 力可以带来比较优势的活动。普罗哈拉德( p r a h a l a d ) 和哈默尔( h a m e l ) 提出，一个 企业的长期竞争力来自于这样一种能力：以比竞争者更低的成本和更快的速度开 发具有差异性的创新产品。企业是一个能力体系或能力的集合，企业能力最终决 定企业的竞争优势与经营绩效。 d ，l e o n a r - b a r t o n ( 1 9 9 2 ) 关于“核心刚性”的橛念的提出，是对核心能力研究的 一个有益扩充。核心刚性是指由于能力的长期积累而导致的难以适应变化的一种 惰性。这种核心刚性具体存在于雇员的知识技能、企业的技术系统、管理系统以 及价值观等方面，他们由过去的非常有用变成了新环境下不适应的知识集合。因 此，随着时间推移，有些核心能力应该被取代。 2 0 世纪9 0 年代以后，企业能力理论继续深化的结果形成了动态能力研究这一 分支。该理论基于核心能力的刚性局限，集中探讨企业组织能力的演进与竞争优 势之间的核心关系，并把组织能力看成是企业竞争优势的根本源泉。动态能力理 论里程碑式的文献是t e e c e 、p i s a n o 和s h u e n ( 1 9 9 7 ) 的动态能力与战略管理一 文。在这篇文献中，作者把演化经济学的企业模型和“资源观”结合起来，提出了 一个“动态能力”战略观的框架。作者强调了以前战略理论所忽视的两个关键方 面：第一，“动态”即为适应不断变化的市场环境，企业必须具有不断更新自身胜 任( 整合重构内外部组织知识、技能和资源) 的能力；第二，“能力”是指战略管理 在更新自身胜任能力以满足环境变化的要求方面具有关键的作用。在t e e c e 、 p i s a n o 和s h u e n 的理论框架里，提出了组织和管理过程、资产状念和发展路径三 6 中国科学技术大学硕1 学位论文 个关键要素。k a t h l e e n 认为动态能力包括：整合资源的动态能力，如产品开发常 规惯例、战略决策形成等：重新配置资源的动态能力，如复制、转卖常规惯例； 获取资源的动态能力，如知识创新常规惯例。s u b b a n a r a s i m h a ( 2 0 0 1 ) 贝l j 比照人体 有能力应对生物环境的情形，提出动态能力是产生多样化业务的知识特性，这种 “特性”使企业具有先动优势，主动适应环境变化。 动态能力理论是一个正在发展中的前沿理论，当前的重点集中于知识、资源 和能力的内生创造上。h e l f a l 和r a u b i t s c h e k 建构的知识、能力和产品共同演进 ( c o e v o l u t i o n ) 模型，以及w i n t e r 的关于能力学习的概念模型等理论成果，把“动态 能力”理论的研究推到了一个新的高度。动态能力理论秉承了熊彼特的“创造性 破坏”的观点，强调在充满不确定性的动念环境中。内嵌化的动态能力是构建企 业持续性竞争优势的保证。该理论对企业应对环境的挑战具有很大的指导作用。 2 4 奥地利经济学企业家理论视角 2 0 世纪9 0 年代以后逐步形成的奥地利经济学派企业家理论视角，对企业成长 动力提出了新的解释，归纳起来，其中要点如下。( 1 ) 企业家的推动力。企业 家和普通人一样，在自由的和不确定的世界中从事商业活动，但又与普通人不同， 他们拥有其他人所没有的知识和经验，总是自发地关注他人忽略的环境特征。警 觉的企业家时刻注意着市场，通过发现创业机会并采取行动来获取利润。k i r z n e r 继承和发展了m i s e s 的“人类行为是理解市场过程的关键”的观点。k i r z n e r 认为， 企业家的功能在于推动了不断变化的市场过程。不确定的非均衡市场环境存在机 会，企业家或是通过扩大生产供应，或是通过套利活动等利用利润机会。推动价 格上涨。理想的完全均衡状态并非现实，获取利润机会是每一市场的特征。早先 的企业家错误造成的短缺、剩余、资源配置不当，创造了现时的创业机会。大胆 的、具有警觉素质的企业家发现了这些早先的错误，通过低买高卖，使价格差异 趋向均衡。在偏好、资源约束和技术条件不断交化的世界中，创业过程能使非均 衡的市场逐渐趋向均衡。由此可见，企业是企业家在市场过程中创业的产物，企 业家需要企业这种“隔离机制”保护他们的知识不受模仿。企业成长作为市场过程 的一部分，实际上也是由企业家发现机会和利用机会的行为推动的。( 2 ) 企业 家协调动力。y u ( 1 9 9 9 ) 从韦伯米塞斯的人类行为理论和许茨的社会理论出发， 将企业理解为一种协调闯题的制度。f o s s ( 1 9 9 7 ) 认为，企业存在合理性的一个重 要内容，就是它为要素所有者企业家构建了一个共享的知识基础，这知识 基础有助于要素所有者在变化中更好地利用分散的默会知识。根据他们的观点， 是企业内生的协调功能维系了企业存在并推进了企业的成长。( 3 ) 企业家试错 动力。根据奥地利学派学者的观点，具有独立人格、独立判断和决策的行为主体 7 中囿科学技术大学硕 学位论文 搠有各自的目标和预期，他们在市场过程中相互竞争、相互影响、相互作用、相 互启发，在这样一个竞争性争胜过程中，市场不协调不断产生、新知识不断涌现， 每个行为主体都有获取新知识、成为企业家的潜质，但只有一部分人能够在特定 的时空条件下，抓住机遇、脱颖而出成为真正的企业家。企业家的形成过程并不 是一帆风顺，他们是在市场过程中生成，通过创建和发展企业而不断历练成长起 来的。在这个过程中，企业家不断发现和试错，积累经验，正是这样的过程使企 业不断成长。 奥地利经济学派与以往的企业成长理论相比，有两个最突出的特点。一是关 注企业家的能力，把企业家行为视作推动市场过程的最重要因素。二是关注企业 家机会发现的过程。由于机会产生于竞争环境中，因此，奥地利学派的企业家理 论在本质上把企业家行为与环境变化联系了起来。 2 5 现有理论的拓展 近些年来，关于企业成长的研究有了新的开拓。战略和创业的融合为研究变 化环境中的企业成长提供了新的思路，战略型创业理论由此产生。 在1 9 7 8 年在美国匹兹堡举行的战略管理国际会议上，战略与创业的交叉研 究开始引起学者的兴趣( s c h e n d e la n dh o f e r , 1 9 7 8 ) 。战略和创业交叉研究逐渐形 成两个主要流派，一个从经济学的角度进行研究( r u m e l t 。1 9 8 7 ) ，另一个从管理 学的角度进行研究( m e y e ra n dh e p p a r d ，2 0 0 0 1 。 从经济学角度看，t e e c e ( 1 9 8 7 ) 拓展了交易费用经济学，超越了w i l l i a n m s o n 的有效缔约研究。t e e c e 对企业为达到不同绩效所采用的独特方法感兴趣，认为 正是这些方法导致了某些企业的竞争优势。尽管t e e e e 没有使用创业这个词，但 他和r u m e l t 的工作却开辟了战略和创业交叉研究的先河。这些学者在研究中发 现，新古典的均衡分析框架并不能满足创业研究的需求，在传统经济学中，机械 论的市场观没有考虑人的行为，自然忽视了企业家的作用。 从管理学角度看，m e y e r ( 1 9 9 7 ) 是最早直接阐述战略和刨业交会研究的管 理学研究者之一。2 0 0 0 年，m e y e r 和h e p p a r d 编辑了一卷文集，对战略和创业两 个领域的交叉展开了初步研究。文集的主题是要揭开企业的面纱，其中的文章主 要以战略和创业以及二者交叉为研究主题。随后，h i t t 和r e e d 提出在新的竞争 环境下，企业需要形成动态的核心竞争能力以创造和再造产品。a l v a r e z 和 b a r n e y 给出了创业和经济理论的综述，并开始对企业的核心战略知识进行 讨论。近来，h i t t 、i r e l a n d 、c a m p 和s e x t o n ( 2 0 0 1 ，2 0 0 2 ) 在研究整理的基础上 编辑出版了t h ea c a d e m yo fm a n a g e m e n te x e c u t i v e ( 2 0 0 1 ) 和t h es t r a t e g i c m a n a g e m e n tj o u r n a l ( 2 0 0 1 ) 两个刊物的专集，并出版了s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p 8 中同科学技本人学颤l ：学位论文 一书。战略型创业( s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p ，简称s e ) 一词开始流行起来，他 们把战略型创业定义为刨业的( 寻求机会的行为) 与战略的观点( 寻求优势的行 为) 的结合。三本出版物都提出了战略和创业的交叉现象。其中收录的论文包括 了创新、联盟与网络、跨国创业、成长和领导能力等这些创业与战略相交叉的研 究领域。在s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h 咖书中，开始的前三章主要试图去详细说明 战略和创业之间的不同和相似之处。例如，m e y e r 、n e c k 和m e e k s 认为创业是 关于创造的，而战略是关于竞争优势的。m i c h a e l 、s t o r e y 和t o m a s 的那一章认 为创业是关于新商机的创造，而战略管理是关于协调和预防损失。j o h n s o n 和v a n d e v e n 给企业家战略提供了一个框架。他们总结了四个模型，并认为每个模型都 需要不同的创业理念。在a l v a r e z 和b a r n e y 那章中，他们认为，企业家知识和 企业家对知识的协调能够促使企业家识别机会和利用机会创建企业。s m i t h 和 d ig r e g o d o 认为，正是企业的不均衡行为才能产生长期的竞争优势。这意味着 研究竞争优势要考虑经济非均衡和行为非均衡。 国内学者对战略和创业的综合性研究相对国外来说起步较晚，相关文献不 多，其中比较有代表性的有：叶瑛和姜彦福从创业研究与战略管理研究的相互关 系角度，将相关文献为三类：交界面视角( i n t e r f a c e ) 、整合视角( i n t e g r a t i o n ) 和 包容视角：张玉利主要从企业家精神的本质出发，重新审视管理理论，谋求创新。 林嵩和王重鸡等人结合实践对创业型企业的战略选择问题进行了详细研究。总体 而言，国内学者对战略和创业的综合性研究基本没有超出国外研究的范围。另外， 战略型刨业是由多学科交叉形成的概念，国外不同学者站在各自的领域运用自己 所熟悉的方法和范式对战略和创业的交会进行研究，学者们各行其是的结果造成 了战略型创业定义的多样性。国内学者在此基础上做出的研究必然导致翻译的混 乱，例如，“战略性创业”( s t r a t e g i ce n t r e p r e n e u r s h i p ) 被译成“战略型企业家精神”、 “战略导向创业”、“创业型战略”等；“奥地利经济学派”被错译成“澳大利亚人”； e n t r e p r e n e u r i a l 被随性地译成“企业家精神的”或“创业的”等。 2 6 本章小结 本章从不同视角对企业成长理论进行了综述。综合现有的企业成长理论研 究，可以清楚地看到，从企业资源理论到奥地利经学派的企业家理论，不同研究 视角不是相互否定，而是相互借鉴、相互补充。然而，上述理论均没有关注企业 家对外部环境变化中机会的把握能力，即没有从机会角度考察创业与企业成长的 关系。现实情况表明，企业的长远成功和发展以及企业追求卓越离不开创业、企 业家和战略三个要素的共同支撑。战略型创业理论便是在战略、企业家和创业相 融合情景下应运而生，为研究企业成长提供了掰思路，并拓展了现有理论。 9 中盥科学技术大学颐士学位论文 表2 1 企业成长的各种研究视角 关注创业和 研究视角研究内容企业成长的关注企业家 关系 企业资源 企业的异质性资源，包括有价值 的、稀缺的、不可模仿的和不可替弱弱 视角 代的资源。 企业能力 企业的核心能力，即企业的知识、 视角经验和技能。 弱弱 新熊彼特 创新；“惯例一搜寻选择环境”的企 业演化分析逻辑；组织学习和默会 中 弱 主义视角 知识的作用 企业动念与环境变化相应的知识和资源的 能力视角内生创造 弱弱 奥地利经 学派企业企业家发现和利用机会的功能中强 家理论视角 战略型战略、企业家和创业的结合，企业 创业家知识、资源和能力的再生与创强 强 理论造。 资料来源：作者整理 1 0 中国科学技术大学硕士学位论文 第3 章战略和企业成长 战略是一种如何获得竞争优势的理论( b a r n e y ，2 0 0 2 ) ，战略管理是企业如 何设计和实旌它的战略的过程。战略作为一个较重视企业实际应用的理论研究领 域，企业发展和竞争优势等与企业成长相关的问题是其研究的核心内容。环境的 变化对企业长期发展影响巨大。变化环境中不断产生的机会很可能被竞争对手利 用进而威胁企业的竞争优势。对于企业动态成长，战略研究仍需要关注一些重要 问题，如创业活动和企业家把握机会的能力。 3 1 战略研究现状 长期以来，研究者们围绕企业如何获取竞争优势问题进行了大量的研究，产 生了许多理论和流派。从分析竞争优势的不同角度看，随着理论研究的深入，战 略研究大体可以分为外部因素分析和内部因素分析两类。 3 1 1 外部因素分析理论 2 0 世纪6 0 年代初美国著名管理学家钱德勒战略与结构：工业企业史的考证 书的出版，首开企业战略问题研究之先河。钱德勒在这本著作中，分析了环境、 战略和组织之间的相互关系，提出了“结构追随战略”的论点。他认为，企业经营 战略应当适应环境满足市场需求，面组织结构又必须适应企业战略，随着战 略的变化而变化。因此，他被公认为是“环境一战略一组织”理论的第一位企业 战略专家。 在此基础上，关于战略构造问题的研究，形成了两个相近的学派：“设计学 派，和“计划学派”。“设计学派”以哈佛商学院的安德鲁斯教授为代表。该学派学 者认为，首先，在制订战略的过程中要分析企业的优势与劣势、环境所带来的机 会与造成的威胁。其次，高层经理人应是战略制订的设计师，并且还必须督导战 略的实施。再者，战略构造模式应是简单而又非正式的，关键在于指导原则，优 良的战略应该具有创造性和灵活性。几乎与“设计学派”同时产生的另一个学派是 “计划学派”。计划学派主张，战略构造应是一个有控制、有意识的正式计划过程； 企业的高层管理者负责计划的全过程，而具体制订和实施计划的人员必须对高层 负责；通过目标、项目和预算的分解来实施所制订的战略计划等等。 2 0 世纪8 0 年代，以波特为代表市场定位理论占据外部因素分析的主流地位， 中嗣科学技术大学硕1 ：学位论文 他把产业组织理论引入战略管理领域，既可证实又可证伪，使战略分析第一次建 立在扎实的经济学基础之上，并迅速得到了普及。波特独仓q 性地提出了产业结构 和行业吸引力分析的五种竞争作用力模型、竞争对手分析的四要素框架、获取成 功机会的三种通用战略、竞争优势的两种表现及其分析工具价值链，把原本 高深莫测、难以掌握的竞争战略程序化，使战略管理获得了可操作性。波特认为 战略的本质在于“选择、转换和与众不同”，提出了战略应该具有可选择性。波特 的思想对新企业创建、新组织的创立和企业刨新具有借鉴意义，任何企业的刨业 活动都需要事先对外部环境进行分析和判断，选择合适的定位以明确未来的发展 方向。然而，波特的理论受新古典经济学的影响存在一个重大的缺陷，他把企业 视作一个黑箱”，认为企业是同质技术上的投入产出系统，并片面地强调竞争优 势的外生性，几乎完全将企业的竞争优势归因于市场力量产业结构和战略集 团。 。 3 1 2 内部因素分析理论 竞争优势的内部分析理论最早可以追溯至o p e n r o s e 的企业成长理论，她在 企业成长理论书中指出，是企业资源中的异质性( h e t e r o g e n e i t y ) ，而不 是同质性( h o m o g e n e i t y ) ，赋予企业独特的特征。作为一种新的研究视角，资 源视角在战略管理中的重要作用开始于w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 具有开创意义的理论。他 认为，从资源的角度来评价企业可能会得到与传统研究不一样的关注企业竞争优 势的见解，这种观点与2 0 世纪8 0 年代流行的产业组织模型理论来解释公司竞争优 势来源的观点正好形成鲜明对比。随后，r u m e l t ( 1 9 8 4 ) 的实证分析表明，产业 内部长期利润率的分散程度比产业之间的企业长期利润率的分散程度大得多， r u m e l t 认为，表现为超额利润率的企业竞争优势并非来自外部市场力量和产业间 的相互关系，而应该来自于存在于企业自身内部的资源禀赋的差异，即他所谓的 “隔离机制”( i s o l a t i n gm e c h a n i s m s ) 。1 9 9 1 年，b a r n e y 提出了一个更加具体的框架来 鉴别创造持续竞争优势的企业资源的必要特征，这包括：资源是否是有价值的、 稀缺的、难以模仿的和不可替代的。由此而来，自2 0 世纪8 0 年代中期开始，包括 w e m e r f e l t ( 1 9 8 4 ) 、r u m e l t ( 1 9 8 4 ) 和b a r n e y ( 1 9 9 1 ) 等在内的一些战略管理理论家开始 将战略管理的关注中心从波特的对产业结构等外部因素的分析转为对企业竞争 优势的内部根源的分析，从而发展出基于资源的研究企业竞争优势内部根源的诸 多理论，包括企业资源基础理论、企业能力理论和企业动态能力理论等。由于这 些理论均可以追溯到p e n r o s e 的资源观，所以本文把这些理论统称为基于资源的 战略观，这一战略观的重要意义在于它强调了企业的异质性和带来竞争优势的资 源的内生性质。 中国科学技术大学顾t 学位论文 3 2 战略与企业成长的关系 为了阐明不同企业间绩效的差异性，战略考察了企业为保持竞争优势而进行 的努力，并将其作为企业创造财富能力的决定因素( d ec a r o l i s 。2 0 0 3 ；r o u s e & d a l l e n b a e h ，1 9 9 9 ) 。关于企业持续竞争的来源问题上，有利的市场形势( p o t e r ， 1 9 8 5 ) 和有价值的、稀缺的、不可完全模仿的和不可替代的企业异质资源 ( b a r n e y ，1 9 9 1 ) 是被引用频率最高的优势来源。近来，学者们认为，最重要的 竞争优势是基于更加有价值、稀缺的、不可完全模仿的和不可替代的资源，而不 是基于竞争者们所掌控的资源( o o v e ，s i r m o n & h i t t ，2 0 0 3 ) 。因此，竞争优势 以竞争性战略、持续学习和战略位势等为来源形成了许多战略管理观点 的基础。 虽然战略理论对研究企业竞争优势的来源有了极大的进步，对企业未来发展 具有一定的指导意义。然而，随着创业活动的兴起，竞争环境的不断变化，现有 的战略理论对企业成长还有一些重要的问题没有关注，主要体现在异质性资源来 源、机会导向、战略灵活性和企业家资源四个方面。 ( 1 ) 异质性资源来源 从战略理论发展的历程来看，传统的战略理论产生于大工业规模生产的时 代，在这样的背景下，企业追求规模经济和范围经济，发展最好的组织都是大规 模组织，这些组织由同质的、优质的生产线构成，因此，当时的战略理论把大企 业作为研究对象，并服务于大企业。由于大企业一般已经拥有足够的资源，而且 容易获取资源，致使资源没能够成为战略理论关注的主题，资源被视作外生于企 业的竞争位势的变量。随着工业经济向后工业经济的发展，情况发生变化，人们 的需求开始讲求个性化，以外部分析为基础的战略理论不能满足实践上的需求。 于是，学者们开始把研究焦点放在企业的异质性上。大量的基于资源的理论研究 开始关注企业关键资源的特性，认为有价值质的、稀缺的、不可模仿的和不可替 代的异质性资源竞争优势的来源。但在本质上，“资源观”依然隐含地继承了传统 战略理论研究的特点。把大企业作为主要的研究对象，将资源视作外生于竞争优 势的变量，没有探讨企业资源异质性的来源，忽视了对资源的发现、聚集、转化 和协调等动态过程的研究，而这些过程恰恰对企业成长过程中异质性资源的生成 和积累十分关键。 ( 2 ) 战略灵活性 根据波特的观点，战略制定的目标在于“选择、转换和与众不同”。所谓的转 换是指企业需要根据环境变化及时地改变战略以适应新环境。这里的隐含意是， 企业面临的经营环境往往充满变化，通常无法预知和确定。在不确定的环境下， 中国科学技术人学坝l ：学位论文 企业需要具备快速的反应能力。换言之，企业如果想要使竞争战略与外部变化节 奏保持同步，就必须采取具有灵活性的战略以伸缩自如。实际上，早在2 0 世纪 6 0 年代，钱德勒在“环境一战略一组织”理论中就已经对环境进行了分析，提出 企业经营战略应当适应环境满足市场需求的观点。然而，他在“结构追随战 略”的观点中没有具体研究怎样适应环境的变化，而是回转到对企业组织结构探 讨中，没有关注环境与战略的交互作用。在当今的竞争格局下，正是具有灵活性 的战略使企业能够及时地应对不断变化的环境。 ( 3 ) 机会导向 一 所谓机会导向是指企业要关注环境变化中的机会并采取适当的行动。一般企 业发展的最终目的不外乎是为了尽可能多地创造财富，机会导向的战略有利于增 加企业财富。具体而言，在激烈的竞争环境下，企业的异质性可能随着竞争对手 的扩张和发展而逐渐退化。为了长久保持企业的异质性，就需要通过不断发现和 利用环境变化中的机会进行创业和创新以到达增加新资源的目的，不断增加的新 资源有利于企业异质性的再生和创造。这同时意味着，在组织中创建有利于创业 和创新的文化氛围十分关键，以激发组织成员的协作意识和企业家精神。由此， 机会导向是企业持续竞争优势的重要来源之一。 ( 4 ) 企业家资源 战略理论中有一个典型的假设：企业将从多种已知的可能技术中选择它的生 产函数，即使在异质性资源、产品市场不完全的资源基础理论下，大部分的战略 研究仍认为新的生产函数是给定的丽不是生产过程的结果。这罩的隐含意是，战 略理论由于建立在新古典的均衡观的基础上，不关注异质性的生产过程，认为企 业边界是由同质的投入产出生产函数决定的，生产函数最大化决定企业的最优规 模。实际上，投入产出过程中存在着大量的不确定性。生产函数中不确定性的产 生有两个原因：第一，从生产函数自身角度来看，在对什么是真正的生产要素和 它们之间如何相互作用的认识还很模糊。第二，企业家对这些生产要素的协调也 会产生不确定性。生产函数和企业家的协调相互作用进一步造成了模糊性。由于 我们不能确切地决定成功和失败的原因，甚至事后分析也无济于事，于是就产生 了因果关系模糊性。如果企业家用新的或创造性的方法对生产函数进行协调的行 为中存在因果关系模糊性，当其他相关企业通过模仿进入同一产业，这种因果模 糊性就会阻止该企业被其他相关企业同质化，企业将拥有持续的竞争优势。更重 要的是，这种观点把企业的优良绩效归因于企业家选择生产函数对资源进行有效 协调，认为企业产生于企业家对资源的成功协调而不是市场失灵。由此可