（民商法学专业论文）孳息概念研究.pdf

内容摘要 内容摘要 孳息是民法中最基本、细微但又重要的概念之一。各项立法中频频出现它的 身影，但均缺乏对其概念的界定；民法学界对孳息概念的探讨严重缺失，即便在 有限的作为其他制度的附件被提及的有关孳息概念的论述中，也是歧见丛生。因 此，孳息概念亟需理论上的梳理。鉴于此，本文通过词源分析、历史考察以及对 各国立法中的孳息概念的实证研究，试图厘清这一概念。 本文第一章对孳息概念的产生及其在罗马法、中世纪以及现代罗马法学中的 演进做了考察，通过词源分析及对其理论变迁的梳理向大家呈现了孳息概念的发 展脉络自然主义的孳息概念对民事孳息的抗争。第二章转入对孳息概念的实 证研究，通过对十五部民法典中的孳息概念的比较分析，揭示了孳息概念在现代 民法中的不同面相。在此基础上，第三章论证了“法定孳息”的异质性和“射幸 孳息”的虚伪性，最终建构了一个自然主义的孳息概念。第四章则对上文所建构 的自然主义的孳息概念的特征、本质及其局限性进行了解读。 本文研究表明，孳息打一开始就是在自然主义的意义上存在的，仅指天然孳 息。随着经济社会的发展，根据法律( 关系) 取得的收益，即所谓的“法定孳息” 开始徘徊于孳息概念周围，引发了自然主义的孳息概念与“经济社会 观念 上的孳息概念的碰撞，罗马、中世纪以及近现代的法学家和立法者们围绕不同的 孳息观念建构了不同的孳息概念。但法定孳息的异质性始终是不能忽视的现实， 因而本文还原了孳息概念的本真，重构了自然主义的孳息概念，孳息即天然孳息， 其本质主要体现为它是一种低成本的确定新生物所有权归属的制度，但由于其内 涵和外延的双重限制以及发挥类似功能的相邻制度的多元存在，注定了它在物权 法中的作用空间的有限。 关键词：孳息；天然孳息；民事孳息( 法定孳息) a b s t r a c t a b s t r a c t f r u c t u si so n eo ft h em o s tb a s i ca n ds m a l l e s ty e ta ni m p o r t a n tc o n c e p ti nc i v i l l a w i to c c u r sf r e q u e n t l yi nm a n yl e g i s l a t i o n s ，b u tn o n eo ft h e mh a sd e f i n e di t ； f u r t h e r m o r e ，t h et h e o r e t i c a ls t u d i e so nt h ec o n c e p to fi th a v eh a r d l yb e e ns e e n a n d d e s p i t et h a t ，t h ec o n c e p to f f r u c t u sh a sb e e nr e f e r r e do c c a s i o n a l l ya sa i la c c e s s o r yo f o t h e rl e g a ls y e t e m sb yc i v i l l a ws c h o l a r s ，e v e ns o ，t h e r ea r em a n yd i f f e r e n to p i n i o n s i nt h e i rw o r d s t h u s ，t h e r ei sa nu r g e n tn e e dt or e f r e s ht h ec o n c e p to t 痧u c t u s i nv i e w o ft h i s ，t h i st h e s i sa t t e m p t st om a k ec l e a rt h i sc o n c e p tb ye t y m o l o g i c a la n a l y s i s ， h i s t o r i c a ls t u d ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h c h a p t e ro n es t u d i e st h eo r i g i n a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h ec o n c e p to f f u c t u si n r o m a nl a w , m i d d l ea g e sa n di nr e c e n tr o m a nj u r i s p r u d e n c e b ye t y m o l o g i c a l a n a l y s i sa n dc o m b i n gi t st h e o r i t i c a le v o l u t i o n ，w eg e tt ok n o wt h ep r o c e s so fi t s d e v e l o p m e n t ，t h a ti sn a r u a l e sf r u c t u s sr e s i s t a n c et ot h ef u c t u sc i v i l e s c h a p t e rt w o r e v e a l st h ev a r i o u sa s p e c t so ft h ec o n c e p to ff r u c t u si nm o d e mc i v i ll a wb y c o m p a r a t i v e l ya n a l y z i n gt h i sc o n c e p ti nf i f t e e nc i v i lc o d e s o nt h e b a s i so f a b o v e m e n t i o n e dr e s a r c h e s ，c h a p t e rt h r e ep r o v e st h eh e t e r o g e n e o u s n e s so ft h ef u c t u s c i v i l e sa n dt h ef a l s e n e s so ft h ea l e a t o r yf r u i t ，a n dt h e nd e f i n e st h ec o n c e p t0 j 【打u c t u s i ni t sn a t u r a l i s t i cm e a n i n g i nc h a p t e rf o u r , t h ea u t h o rd e c i p h e r st h ec h a r a c t e r , t h e e s s e n c ea n dt h el i m i t a t i o no ft h ec o n c e p t 文声u c t u sd e f i n e di nc h a p t e rt h r e e t h er e s e a r c hs h o w st h a tt h ef r u c t u sm e a n so n l yf r u c t u sn a t u r a l e sa ti t s o r i g i n a t i o n w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y , t h er e v e n u e sw h i c hg a i n f r o ml e g a lr e l a t i o n s h i po ra c c o r d i n gt ol a w , t h a ti ss oc a l l e df r u c t u sc i v i l e s ，a r i s ea n d l i n g e ra r o u n dt h et r a d i t i o n a lf u c t u s ，l e a d i n gt ot h ec o l l i s i o no ft h ec o n c e p to f f r u c t u s b e t w e e ni t sn a t u r a l i s t i cm e a n i n ga n di t se c o n o m i c s o c i e t a lm e a n i n g f r o mt h e no n ，t h e j u r i s t sa n dl e g i s l a t o r si na n c i e n tr o m e ，m i d d l ea g e sa n di nm o d e ms o c i e t yc o n s t r u t t h e i ro w n c o n c e p t s o ff r u c t u sb a s e do nd i f f e r e n ti d e a s h o w e v e r , t h e h e t e r o g e n e o u s n e s so ft h ef r u c t u sc i v i l e sc a nn o tb en e g l e c t e d t h e r e f o r e ，b yt h i sp a p e r t h ea u t h o rr e s t o r e st h ec o n c e p to f f u c t u st oi t se s s e n c e ，a n dr e c o n s t r u c t st h i sc o n c e p t i ni t sn a t u r a l i s t i cm e a n i n g t h a ti st os a y , f r u c t u si se q u a lt of r u c t u sn a t u r a l e s ，a n di t s 孳息概念研究 e s s e n c ei s m a i n l yr e f l e c t e di n i t sf u n c t i o n s ：f r u c t u si so n eo ft h em o s tl o w - c o s t s y s t e m st o d e t e r m i n et h eo w n e r s h i po fp r o d u c e so fo t h e rt h i n g s ，b u to w i n gt ot h e r e s t r i c t i o n so fi t so w ni n t e n s i o na n de x t e n s i o na n dt h ee x i s t e n c eo fm a n yo t h e r s y s t e m sw h i c hh a v es i m i l a rf u n t i o n s ，i t ss p a c eo fe x i s t e n c ei nr e a lf i g h tl a ww a s ，i sa n d w i l lb en a r r o w k e yw o r d s ：f r u c t u s ；f r u c t u sn a t u r a l e s ；f r u c t u sc i v i l e s 孳息概念研究 外国人名索引 ( 按音译首字汉语拼音字母顺序排列) 阿库修斯f r a n c i s c u sa c c u r s i u s12 ，13 ，14 a 塞维鲁斯a l e x a n d e rs e v e r u s10 阿尔特尤斯卡皮托a l t e u sc a p i t o6 , 7 保罗i u l i u sp a u l u s5 ，8 ，1 0 ，l l ，1 2 ，1 3 彼德罗彭梵得p i e t r ob o n f a n t e1 9 ，2 0 布鲁图斯m a r c u sg i u n i u sb r u t u s6 戴克里先d i o c l e t i a n u s4 5 邓伯格h e i n r i c hd e m b u r g18 弗朗索瓦丢阿兰f r a n q o i sd u a r e n 1 4 1 5 盖尤斯g a i u s6 ，8 ，9 ，1 0 ，1 9 盖尤斯卡修斯龙基努斯g a i u s c a s s i u sl o n g i n u s7 戈伯特h e i n r i c hr o b e r tg 6 p p e r t17 ，18 哈德良 = 阿德里亚鲁斯】p u b l i u s a e l i u st r a i a n u sh a d r i a n u s8 加鲁斯埃流斯g a l l u sa e l i u s9 昆图斯穆丘斯谢沃拉q u i n t u s m u c i u ss c a e v o l a10 ，13 , 31 莱歇尔h r e i c h e l1 8 ，1 9 拉贝奥 m a r c u sa n t i s t i ol a b e o 6 ，7 ，8 ，9 ，1 2 ，1 5 ，1 9 里卡尔多卡尔蒂里r i c c a r d oc a r d i l l i 11 马尔西安m a r c i a n u s1 0 ，1 1 马克西米安m a x i m i a n u s 马尼流斯m a r c u sm a n i l i u s 马苏流斯萨宾m a s u f i u ss a b i n u s7 ，8 ，1 9 莫德斯丁h e r e n n i u sm o d e s t i n u s1o ，1 1 帕比尼安 a e m i l i u s p a p i n i a n u s 1 0 ，11 ，1 2 ，1 3 彭波尼s e s t u sp o m p o n i u s1 0 ，1 3 ，1 4 ，3 1 普布流斯穆丘斯谢沃拉p u b l i u s m u c i u ss c a e v o l a6 让多马j e a nd o m a t1 5 ，1 6 萨尔维尤斯尤早安s a l v i u si u l i a n u s 5 , 8 ，9 ，1 9 萨素费拉多的巴托鲁斯b a r t o l u sd e s a x o f e r r a t o13 萨维尼f r i e d r i c hk a r lv o ns a v i g n y 1 ，1 6 ，1 7 ，1 8 ，1 9 s 塞维鲁斯s e p t i m i u ss e v e r u s10 塔拉曼卡m a r i ot a l a m a n c a5 提贝流斯t i b e r i u sc l a u d i u sn e r o7 瓦罗m a r c u st e r e n t i u sv a r r o5 温德沙伊德b e m a r d ow i n d s c h e i d18 乌尔比安d o m i t i u su l p i a n u s1 0 ，1 1 ，1 2 ， 1 4 1 9 夏洛哑v i t t o r i os c i a l o j a2 0 希姆巴赫g u s t a ve r n s th e i m b a c hl6 雅克居雅斯j a c q u e sc u j a s1 4 优士丁尼i u s t i n i a n u s5 , 9 ，1 0 ，1 1 ，1 2 ， 1 4 ，1 8 ，4 0 ，4 5 雨果多诺h u g u e sd o n e a u1 4 ，1 5 厦门大学学位论文原创性声明 本人呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考其他个人或集体己经发表的研究成果，均 在文中以适当方式明确标明，并符合法律规范和厦门大学研究生学 术活动规范( 试行) 。 另外，该学位论文为() 课题 ( 组) 的研究成果，获得() 课题( 组) 经费或实 验室的资助，在() 实验室完成。( 请在以上括号内 填写课题或课题组负责人或实验室名称，未有此项声明内容的，可以 不作特别声明。) 声明人( 签名) ：夕孽侈 矿哆年9 月7 口日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人同意厦门大学根据中华人民共和国学位条例暂行实施办 法等规定保留和使用此学位论文，并向主管部门或其指定机构送交 学位论文( 包括纸质版和电子版) ，允许学位论文进入厦门大学图书 馆及其数据库被查阅、借阅。本人同意厦门大学将学位论文加入全国 博士、硕士学位论文共建单位数据库进行检索，将学位论文的标题和 摘要汇编出版，采用影印、缩印或者其它方式合理复制学位论文。 本学位论文属于： () 1 经厦门大学保密委员会审查核定的保密学位论文， 于年月日解密，解密后适用上述授权。 ( ) 2 不保密，适用上述授权。 ( 请在以上相应括号内打“”或填上相应内容。保密学位论文 应是已经厦门大学保密委员会审定过的学位论文，未经厦门大学保密 委员会审定的学位论文均为公开学位论文。此声明栏不填写的，默认 为公开学位论文，均适用上述授权。) 声明人( 签名) ：誓侈 夕年够月，。日 引言 己l吉 丁ie j 萨维尼言：“在整个历史中，细节上准确而精细的知识是不可缺少的，它是 唯一能赋予其价值的事物。一个并非建立在对细节进行彻底研究基础之上而仅是 以大的、有影响的原则为标题的法律史，与根据半真半假的事实所作的一般性的 表面推理相比，它并不能提供更多的东西。 这句话道出了萨氏写作论占有 的动机，也催生了我对孳息这样一个法律细节进行研究的构想。我们知道，孳息 是民法中最基本的概念之一，是民事立法尤其是物权法中较为细微但又重要的制 度，也是一个人人都仿佛能说出是什么却又不能说得清楚的问题。“孳息”频繁 出现于民事立法中，圆而各项立法均没有对孳息的概念作出界定。反观民法学界， 对孳息概念的探讨更是严重缺失，它要么蜷缩于某本民法教科书的一隅，要么作 为附件被淹没在对添附制度、留置问题、返还请求问题、夫妻财产问题等的论述 之中，作为它们的注脚出现。但如果以这个概念过于常识而无需再去浪费资源进 行研究为由对此解释，那么只要稍微留意一下即使在只占据这些教科书中几行文 字空间的内容之间，对孳息概念的理解竟然也是歧见丛生，而且在其外延的认知 上大多数仅仅停留在“果树之果、牲畜之仔、租金和利息 层面，这自然会引起 每个认识到该问题的学者进行研究的冲动，本文的写作动机即由此生。 如同我国现代法律制度中的绝大多数法律概念，孳息概念也是一个十足的舶 来品，在我国古代的立法中不曾有过“孳息”这样一个语词，但与此相类的概念 确足存在的，称作“蕃息”。如唐律疏议“名例律”之“以赃入罪 条规定： “诸以赃入罪，正赃见在者，还官、主；( 注：转易得他物，及生产蕃息，皆为 见在。) 已费用者，死及配流勿征，( 注：别犯流及身死者，亦同。) 余皆征之。 疏议对此进一步解释道：“正赃见在未费用者，官物还官，私物还主。转易得他 物者，谓本赃是驴，回易得马之类。及生产蕃息者，谓婢生子，马生驹之类。 大明律继承了这一规定，其“给没赃物 条规定：“若以赃入罪，正赃见在 者，还官、主。( 注：谓官物还官，私物还主。又若是本赃是驴，转易得马，及 【德】格恩罩弗毕德早希卡尔冯萨维尼传略【a 】程卫东，张茂译，许章润萨维尼与j 力史法学派【c 】 桂林：广西师范大学f l 版社，2 0 0 4 31 3 圆“孳息”概念在中华人民共和困物权法中 l ；现1 4 次，存仅有9 6 个条文的中华人民共和国担保法 中出现9 次，当然，它也频频 l ；现十e 他法律、法规和司法解释之中，在此不再一一统计。 【唐】k 孙无忌等唐律疏议【m 】，刘俊义点校，北京：法律 n 版社，1 9 9 9 9 7 - 9 8 1 孳息概念研究 马生驹，羊生羔，畜产蕃息，皆为见在。) 已费用者，若犯人身死，勿征，( 别犯 身死者，亦同。) 余皆征之。 大清律的规定基本与此相同。锄可见，我国古代法 中并不存在与现代民法中的“孳息完全对等的概念，“蕃息”更多指涉的是牲 畜的产物或奴婢的产子，与现代法中的“孳息”具有不甚相同的意指。故而对孳 息概念的研究，需要深入西方法学的语境中去找寻。“一阅历史，比得上所有逻 辑 ，就让我们首先从历史中去追寻孳息概念产生和发展的线索吧! 大明律【z 1 怀效锋点校，北京：法律f f 版社，1 9 9 8 1 3 。参见人清 p - n z 1 田涛，郑秦点校，北京：法律f i j 版社，1 9 9 9 1 0 8 需要说明的足，在本文中，母物j 原物，天然孳息j 自然孳息，劳务孳息与人t 孳息，民事孳息j 法定 孳息四对范畴，是在同等的意义l ：使用的，也就足说这四对范畴中的前后两者足可以互换的，只是不同的 学者所选择使用的语词f i 问罢了。 2 第一章孳息概念的产生及其演变 第一章孳息概念的产生及其演变 第一节原始的孳息概念的产生 对于从事古代法尤其是古代财产法研究者，“先占”总是一个绕不开的话题， 这不仅因为先占是最早也是最原始的取得所有权的方式，更主要是“由于它对纯 理论法学所作出的贡献，即它提供了一个关于私有财产起源的假说 。罗马法学 家推测，财产制度并不是自人类以来就有的制度，他们从自然理性的角度出发， 毫不怀疑地深信，如果人类生活在自然的状态之下，“先占”必然是他们对于财 产的最主要的实践，“先占 的手续和在最初时属于共有的土地及其产物转变为 私有财产的手续是相同的。这种对财产起源的假定被后世法学家接受，认为土地 及其一切产物在过去一度是无主物，而“先占是一个程序，通过它，原始世界 的无主物在世界历史中即成为个人的私有财产。但这种“先占”原则并非适用 于一切财物，“孳息的取得构成该原则的第一个例外，“因为在孳息未脱离母物 之前，作为母物的一部分，它们就已经属于母物的所有人了。” 但当时所理解的 孳息还是一个模糊的概念，似乎等同于土地或动物的定期出产物，公元前4 5 0 年 的十二表法( 第十二表第3 条) 即是在这种意义上使用孳息一词的。 对于孳息概念的产生，我们还可以从另外一个角度考察：我们所理解的孳息 是在与原物相对反的意义上使用的，那么此等意义上的孳息概念是在何时以怎样 的方式出现的呢? 我想既然原物与孳息是作为物的分类的一种被我们理解的，那 么物的分类思想的出现应该也是可以用来解释与原物相对立的孳息概念的产生 的。根据梅因的描述，在先前的某一个时期中，财产不属于个人，甚至不属于个 别的家族，而是属于按照宗法模型组成的较大的社会，这样，古代法中的财产契 约或让与也不是以单独的个人而是以有组织的人的团体为当事人，并且古代社会 的财产是不可分割的，既如此，这些契约或让与就需要复杂的仪式，全部的仪式 需要当事人毫不苟且地完成，否则让与无效。这种对物件的自由流通所科加的障 【英】梅凶古代t 去i m l 沈景一译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 1 4 2 圆同i ：。 【德】克努特尔新物归属谁? 所有权原始取得：当代法典中的古代法律思想【a 】干娜译，杨振山，【意l 桑德罗斯奇巴尼罗马法中国法与民法法典化物权和债权之研究【c 】北京：中国政法人学版社， 2 0 0 1 3 8 孳息概念研究 碍，也许对简单社会中的简易交往尚不会造成多大不便，但只要社会活动变得稍 微复杂细微，这种不便便会立刻被察觉，前进中的社会就竭力用种种手段克服这 些障碍。在这些手段中，把财产分为许多类的想法更为重要，早期的以物的性质 为根据的分类就这样产生了，比如“要式物”与“略式物”的区分。当社会再向 前发展时，人们又遇到一类障碍，这类障碍用对财产的前述区分是无法克服的， 于是人们就想到了另外一种区分，这种区分不是按照财产的性质而是按照其渊源 进行的。正是在这种根据其渊源关系划分财产的思想中，孳息与它所源出的原 物的对立观念产生了，这种意义上的孳息就是我们今天所理解的，但它的含义却 与我们今天所理解的大不相同，其中有一个不断演化的过程，并经过了古罗马和 中世纪以及近现代法学家的加工和重构。 第二节孳息概念在罗马法中的演进 一、孳息的词源考察 孳息的拉丁文形式为f r u c t u s ，f r u c t u s 在词源上来自f r u i 、f m i t i o ( 享受，收 益) ，f r u i 、f r u i t i o 系派生于f r u o r ( 享用，享受，享乐) ，而我们又可以毫不冒险 地说，f r u o r 与f 1 2 1 n 2 0 ，f r u m e n ，f r u m e n t u m 之间存在不可分割的关系，f r u m o = v e s c o r ( 吃，食，享用) ，该词产生于“满足供养、养料的需要”、“满足基本的生存需 要，如充饥 的思想。f r u m e n 的意思为“食道、食管”，f r u m e n t u m 则指“谷物、 粮食、作物”。因此可以说，f r u c t u s 最原始的含义就是满足人最基本的生存需要 的东西，在以农业为基础的早期罗马社会中，这种生存需要的满足来自于土地的 产物，具体地说是谷物、粮食等，或者说是土地的有机产物。对此，周柑先生的 概述至为恰当：“孳息在罗马古代，是指由土地按期产生供人畜食用之物”。固 二、孳息概念的演进及罗马法学家的贡献 ( 一) 自然主义的孳息概念 从对f r u c t u s 的词源分析可以看出，孳息虽然最初客观上是在“满足人最基 参见【英】梅| 大j 古代法【m 】沈景一译，北京：商务印书馆，1 9 8 4 1 5 2 1 5 9 圆e n c i c l o p e d i ad e ld i r i t t o ( x v l l l ：f o r o g i u d ) f z l m i l a n o ：g i u f f r be d i t o r e ，19 6 2 19 8 c f r e n c i c l o p e d i ad e ld i r i t t o ( x v i i i ：f o r o g i u d ) z 1 m i l a n o ：g i u f f r 6e d i t o r e 。1 9 6 2 1 8 9 ：谢大任拉丁语汉语辞 典【c 1 北京：商务印书馆，1 9 9 8 2 3 6 刷 j 罗马法原论( 上册) 【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 3 1 4 4 第一章孳息概念的产生及其演变 本的生存需要之物”的意义上出现的，但它与“人的需要”之问的关系并没有被 早期的人们自觉地发现，它只是一个与土地相连的概念，在与土地的有机产物相 等同的意义上被使用。优士丁尼学说汇纂中的一个片段对此做了最好的说明。 d 5 0 ，1 6 ，7 7 。保罗：告示评注第4 9 卷：尤里安写道，f r u g e s 包括人所吃 的一切东西是不正确的，动物的、鸟的和家禽的肉和树木的果实不是f r u g e s 哪( f r u g e s 派生于f r u x ，与f r u c t u s 为同根词，因此本片段可以作为对f r u c t u s 原始 含义的解释，罗马法学家们也是将该片段看作是对孳息含义的描述) 。随着社会 生活的发展，人的需要的范围不断扩大，已经不再局限于“吃”，孳息的含义也 因之扩张，不仅囊括了土地上的有机产物，而且扩大到包括土地中产出的矿产、 砂石等无机产物。再后来，动物的产物，如牛奶、羊毛、畜仔等也被孳息概念吸 收，至此，完整的“自然主义”的孳息概念得以成熟。说是自然主义的，因为 它在“作为产生于母物的新物”的观念上“只关乎土地的果实、氏族牲畜的产物 和公地的产物”，“与所有人和第三人之间的关系无关 。 我们这里不能不强调的 是，“不损害母物的本质”以及“周期性 的要求也已经隐含在孳息的早期观念 中了，只有“不减损母物的本质而周期性或定期 产生的土地或动物的产物才能 跻身孳息的行列。但敏锐的读者很容易发现此处存在一个悖论，既然孳息的产生 以“不减损母物的本质”为必要，而土地的无机产物显然不符合这一要件。在后 文我还会提到，在罗马法中本义上的孳息与产物是予以区分的，但土地的无机产 物并没有像后来继受这一区分的法国民法典和阿根廷民法典一样被纳入 产物的范围，这就难以理解了，或许塔拉曼卡教授的观点更为币确：土地的无机 产物在罗马法中并没有完全被当作孳息看待，只是类似于孳息而已。 当然，自然主义的孳息概念的存在有其经济社会背景的支撑。瓦罗所描述的 人类生活方式的几个发展阶段正与上述孳息概念的演变过程相一致：人类“从远 古延续至今，世代相传，悠悠往古必然是处于一种自然状态，那时人们便依靠那 些从未经垦殖的土地所自发生长出来的东西得以生存，这就是人类生活方式的 第一阶段，在此阶段，孳息概念产生，那些能够满足生存的“从未经垦殖的土地 在本文中，除非特别说明，所引学说汇纂中的片段皆为奉人根据蒙森和克鲁格编订的拉英对照本译 出。s e et h ed i g e s to fl u s t i n i a n l a t i nt e x te d i t e db yt h e o d o rm o m m s e nw i t ht h ea i do fp a u lk r u e g e r , e n g l i s h t r a n s l a t i o ne d i t e db ya l a nw a t s o n p h i l a d e l p h i a ：u n i v e r s i t yo f p e n n s y l v a n i ap r e s s 1 9 8 5 圆老伽图4 ：j e 农业志中特别提到绵羊的孳息包括羊奶、羊羔和羊毛。参见【古罗马】m p 伽图农业志i m 马香焉，工阁森译，北京：商务印书馆，1 9 8 6 6 9 7 0 锄c a r d i l l i ，r i c c a r d o l an o z i o n eg i u r i d i c ad if r u c m s m 1 n a p o l i ：e d i z i o n is c i e n t i f i c h el t a l i a n e ，2 0 0 0 3 9 3 c f r t a l a m a n c 八m a r i o i s t i t u z i o n id id i r i t t or o m a n o m 1 m l l a n o ：d o t t a g i u 仃r 6e d i t o r e ，1 9 9 0 3 8 6 孳息概念研究 所自发生长出来的东西”便被称作孳息；“以后的人们必然从这样的生活方式进 入第二种方式，即畜牧生活方式”，在这一阶段，“人们猎捕一些他们能够捕到的 野兽，把它们关起来加以驯服”，在这些野兽中，绵羊是首先被作为家畜驯养的， “因为从羊的身上人们可以在自己的食品中增加奶和奶酪，身上可以穿它们提供 的羊皮衣”。孳息的含义因之从土地的产物扩张到动物的产物；最后，在第三阶 段，人们从畜牧的生活方式进入农业生活方式人类在获得我们今天的文明以 前，在这一阶段度过了漫长的岁月 。这就是原始的孳息概念存在的农业基础。 这种自然主义的孳息概念一直持续到市民法的奠基人普布流斯穆丘斯、布 鲁图斯和马尼流斯。在他们的作品中，孳息的原始条件未发生任何改变，孳息 仍在自然主义的观念上被理解为“产自某物( c o r p u s ) 且分离并不减损母物的本 质也不减损母物的再生产能力之物”。其中“不减损母物的再生产能力讲的就 是必须能周期性地产生。 值得一提的是，穆丘斯和马尼流斯从严格的孳息概念出发，也把女奴的产儿 认定为孳息，但布鲁图斯持相反的观点，他注意到女奴的道德人格。但前一种 观点在早期的学说中是多数派，它被完全抛弃则是盖尤斯时期的事情了。 ( - - ) 拉贝奥的孳息概念对自然主义的孳息概念的超越 对自然主义的孳息概念的超越始于拉贝奥。拉贝奥，全名马尔库斯安第斯 求斯拉贝奥，生于公元前4 5 年左右，卒于公元前1 世纪末，在罗马法史上具 有重要影响的法学家，被认为是“普罗库鲁斯学派 的创始人。与以恪守传统规 范、迎合统治者著称的“萨宾学派”的创始人卡皮托相比，拉贝奥的态度则是独 立的，他擅长于在传统中挖掘更有生命力的新思想，以“进行了大量创新的人 的形象为世人所瞩目。 拉贝奥对罗马法的大量创新中也包括对孳息概念认识的革新，他在孳息的概 念史上第一次以明确的方式表明孳息范畴与人之间的功能性联系，这在随后的罗 马法学中成为恒定的原则。他或者在所有人与第三人的关系中，或者在用益权人 参见【古罗马】m t 瓦罗论农业【m 】于家绶译，北京：商务印书馆，1 9 8 1 9 5 d 1 ，2 ，2 ，3 9 。彭波尼：教本单卷奉：继这些人之后，出现了普布流斯穆丘斯、布鲁图斯和马尼流斯， 他们奠定了市民法的基础其中普布流斯穆丘斯留下了十卷书，布鲁图斯留下七卷，马尼流斯留下三卷， 马尼流斯还留下了一些他的文字作品。( p u b l i u sm u c i u s ，公元前2 世纪的法学家和政治家，曾担任公兀前 1 3 3 年的执政官；m a r c u sg i u n i u sb r u t u s ，公已前2 世纪的法学家；m a r c u sm a n i l i u s ，公兀前2 世纪的法学 家和政治家，曾担任公e 前1 4 9 年的执政官。) 9c a r d i l l i ，r l c c a r d o l a n o z i o n eg i u r i d i c ad if r u c t u s m 1 n a p o l i ：e d i z i o n is c i e n t i f i c h ei t a l i a n e ，2 0 0 0 3 9 4 参见【意】彼德罗彭梵得罗马法教科书 m i 黄风译，北京：中国政法大学版社，2 0 0 5 1 4 5 参见i 意l 朱寨佩格罗索罗马法史i m i 黄风译，北京：中国政法人学出版社，1 9 9 4 3 5 2 6 第一章孳息概念的产生及其演变 对孳息所享有的权利中，或者在物的返还中论述孳息的概念，认为孳息的本质是 满足人的需要，从此，这成为孳息必不可少的内在要素之一。学说汇纂中雅 沃伦转引的拉贝奥对孳息的描述即是他的这一思想的明证。d 3 3 ，2 ，4 2 。雅沃伦： 拉贝奥的遗作摘录第5 卷：孳息被认为是为了人的利益而生产之物。由于应 考虑的不是孳息在自然成熟时被采集而是在对佃农或所有人最有利的时候被采 集，因此，如果橄榄在未成熟时比在成熟时摘下具有更大的收益，那么不能认为 它们在未成熟时被摘下便不是孳息。 这种自觉将人的需要与孳息进行对接的思想，很可能是受到斯多亚哲学的影 响，因为我们知道早在拉贝奥出生前1 0 0 年，斯多亚哲学已经通过罗德岛的巴内 修和他的门徒安巴梅阿的波西唐纽斯传入罗马。在伦理学方面，斯多亚哲学对 人的地位的关注给了拉贝奥以启发。拉贝奥对“人的需要”的觉察，使得孳息含 义的扩大成为可能，不仅不减损母物的本质而与之分离的有体物是孳息，而且人 们从中所得的不损害其本质的无体利益也被认为是孳息，如对地役权的行使享有 的利益、将物进行质押的权利等，从而超越了自然主义的孳息观。圆 ( 三) 萨宾学派的孳息概念“周期性”要件的消失 与“普罗库鲁斯学派”同时期的“萨宾学派 的创始人是阿尔特尤斯卡皮 托，他的直接传人是马苏流斯萨宾，“萨宾学派 的称号即来源于其名。萨宾 属于骑士阶层，是第一个获得公丌解答权的法学家，该权力是由提贝流斯皇帝授 予的， 由于他的官方身份，必然带领整个学派在法律上迎合统治者的需要，在 思想上恪守传统。但在对孳息概念的认识上，萨宾却鲜见地悖离了传统的规则。 萨宾的孳息概念首次出现在他的市民法三卷中，他将孳息视为不减少母物的 本质的净收益，只要存在这种收益，无论其产生是周期性所得还是偶然所得， 均为孳息。从这一说明中我们看到了传统的“周期性”的要求受到极大削弱，而 这在自然主义的传统孳息概念中是根本性的要件。萨宾之后，他的衣钵继承人盖 尤斯卡修斯龙基努斯继续遵循这种观点，之后整个萨宾学派都坚持这种一反 参见徐国栋罗马法与现代意识形态 m 1 北京：北京大学 f 版社，2 0 0 8 1 3 8 圆d 8 ，5 ，4 ，2 。乌尔比安：告示评注第1 7 卷：在对某一役权提起的确认之诉中，孳息也应予以考虑。 在排除妨害之诉中，如拉贝奥所说，基于对没有让相对人在其土地上行使通行权的原告的利益的估算而计 算孳息：d 2 2 ，1 , 4 9 = d 5 0 ，1 7 ，7 2 。雅沃伦：拉贝奥的遗作摘录第3 卷：将物进行质押的权弄l l 是其孳息的 一部分 d 1 ，2 ，2 ，4 8 5 0 曲“认定孳息必须扣除费用”的格苦即来源于这里的“净”字。 7 孳息概念研究 传统的孳息观念。 ( 四) 尤里安的孳息概念物的通常收益 萨尔维尤斯尤罩安是哈德良 = 阿德里亚鲁斯 时代的法学家，公元1 3 0 年， 根据哈德良 = 阿德里亚鲁斯 皇帝的指示，组织了一个对既有的裁判官告示、市 政官告示的整理，其成果名之为永久告示。在整理告示的过程中，作为副产 品，对传统的孳息概念进行梳理和解释的活动在他那罩达到了完全的成熟。圆尤 里安建构了一个严格的孳息概念：根据有体物的通常用途，在不减损其本质和再 生产能力的情况下产生的收益。他一方面再次强调了孳息与人的关系，在与人的 关系中论述孳息，另一方面他让在萨宾学派的观念中消失的“周期性”要件重 新回到孳息概念中来。尤里安的“物的通常收益 的孳息概念还传达出意义深 远的其他信息孳息的两种观念的并存，一种是“自然主义 的，它的传统要 件被拉贝奥和萨宾严重削弱，但却为尤里安所坚守；另一种是初具雏形的“经济 社会 意义上的，即不仅在自然主义的意义上来理解孳息，还根据母物的经 济社会用途重新理解孳息，这就为民事孳息( f r u c t u sc i v i l e s ) 的出现奠定了 思想基础。 学说汇纂中保留了大量尤里安论述孳息的片段，其中一个片段非常重要， 被罗马法学家们认为是对传统孳息概念的综合。d 5 0 ，1 6 ，7 7 。保罗：告示评注 第4 9 卷：尤里安写道，f r u g e m 如同r e d i t u ( 收益) 被使用，不仅包括谷物、蔬 菜，而且包括蔓生植物、木材、白垩土矿和石矿。其中f r u g e m 就是对土地 孳息概念的描述。至于动物的孳息，尤里安在其他片段中另有叙述，如d 2 1 ，2 ，4 3 。 尤罩安：学说汇纂第5 8 卷：如果买受人购买一头母牛，而母牛在买卖后所产 的小牛被追夺，该买受人不得根据要式口约提起双倍赔偿之诉，因为母牛及其用 益( u s h sf r u c t u s ) 均不受追夺。当我们说小牛是母牛的孳息时，我们所指的并非 一项权利，而是一个事实。 ( 五) 盖尤斯的孳息概念 c f r c a r d i l l i ，r i c c a r d o l an o z i o n eg i u r i d i c ad if m c m s m n a p o l i ：e d i z i o n is c i e n t i f i c h ei t a l i a n e ，2 0 0 0 1 9 1 3 9 5 l d p3 9 5 如d 2 2 ，1 , 2 5 p r 。尤罩安：学说汇纂第7 卷：所有的孳息均不是基于对种子的权利而是基于土地 所有权而获得。又如d 2 2 ，l ，2 5 ，1 2 吲如d 2 2 ，i ，2 6 。尤罩安：米尼丘斯评注第6 卷：尤里安说猎物并非土地的孳息，除非土地的孳息在于 猎物。对该片段叮以这样解读，猎物并非七地的定期收益，故排除于孳息之外，但该片段后半部分则更多 的考虑到人的利益需求而作j ，相反的规定。 8 第一章孳息概念的产生及其演变 对盖尤斯其人无需介绍，其声名早已如雷贯耳。他将尤里安所觉察到的“经 济社会”意义上的孳息概念继续推向前进。虽然在其法学阶梯中，孳息 一词仅出现两次，并且是在与土地相关连的意义上使用的，但作为引证法 ( l e xc i t a t i o n i s ) 认可的五大法学家之一，优士丁尼的学说汇纂必然不会忽 视他的作品。d 2 2 ，1 ，2 8 ，p r 。盖尤斯：日常事务第2 卷：家畜的产仔，就像牛 奶、鬃毛及羊毛一样，也被包括于孳息之内，因此诚信占有人和用益权人对羔羊、 小山羊及牛犊立刻享有完全的所有权。 在这个片段中，盖尤斯还是在传统观念 上来理解孳息的，然而盖尤斯的认识并没有局限在“自然主义 的苑囿之内，由 拉贝奥完成的对自然主义的孳息概念的超越在盖尤斯这里复现，对此，如下片段 可证，d 2 2 ，1 ，1 9 ，l 。盖尤斯：十二表法评注第6 卷：如果主张人的通行权或 牲畜通行权，其孳息难以估算，除非原告在提起诉讼时，如果允许他行使通行权 本应享有的利益被视为孳息，而这被认为是正确的。这里“行使通行权而享有的 利益”被视为孳息的观念无疑来自拉贝奥。 盖尤斯还将孳息的范畴扩张到奴隶的劳作，对此，如下片段可证，d 7 ，7 ，7 。 盖尤斯：关于自由的内城告示评注第2 卷：奴隶的孳息在于其劳作，反之奴 隶的劳作体现为孳息。孳息被视为扣除必要费用后的剩余之物。这也