（经济法学专业论文）反垄断法之宽恕制度研究.pdf

河南大学硕士掌位论文 中文摘要 卡特尔是同业经营者之间限制竞争的联合，因其严重破坏了公平的市场竞争 秩序而受到各国反垄断法的严格禁止。由于卡特尔的隐蔽性，使得反垄断执法机 构及时发现和高效查处卡特尔变得十分困难。宽恕制度正是专门针对秘密卡特尔 的一项反垄断执法制度，这一制度通过鼓励卡特尔的参与者主动地向反垄断执法 机构报告或者揭发卡特尔的违法行为从而获得减免处罚的制度设计，减轻了反垄 断执法机构在发现卡特尔违法行为的信息和证据方面的负担，有利于及时发现和 制裁卡特尔。这一制度起源于美国，美国司法部1 9 7 8 年创立的宽恕制度是现代反 垄断法宽恕制度的雏形，该制度创立之初在打击卡特尔的执法实践中效果并不明 显，原因在于当时的宽恕制度比较抽象、模糊，可操作性不强，对卡特尔成员来 说缺乏诱使其告密的足够激励。尔后，美国在1 9 9 3 年和1 9 9 4 年又分别颁布了司 法部反托拉斯局对公司的宽恕政策和司法部反托拉斯局对个人的宽恕政策( 以 下分别简称公司宽恕制度和个人宽恕制度) ，随着各国对于宽恕制度的不 断完善和修订，使该制度成为世界各国公认的打击卡特尔最为有效的政策工具， 目前，宽恕制度被世界多数国家和地区广泛引进。 我国反垄断法顺应反垄断立法潮流引入了宽恕制度，该法第4 6 条第2 款规 定：“经营者主动向反垄断法执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证 据的，反垄断法执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。 显然，这 样的规定太过于简单、模糊，在实践中缺乏可操作性，不利于我国反垄断执法。 因此，有必要在借鉴其他国家有关宽恕制度的先进经验的基础上，完善符合我国 实际的、有效的反垄断法宽恕制度。 本文以完善我国宽恕制度为目的，对宽恕制度的相关理论和实践问题进行了 系统的分析和研究。全文共分为四个部分： 第一部分，宽恕制度概述。首先对其概念进行了界定，明确了宽恕制度的制 反垄嘲吟去之宽恕制度研究 度内涵和制度外观，即宽恕制度是通过“对主动向反垄断执法机构告密的违法者 减免其法律责任以换取卡特尔成员的合作”这样的制度设计，达到有效打击卡特 尔的目的。其次，考察了宽恕制度的发展历史，从其产生的时代背景入手，从纵 向角度考察了宽恕制度的历史沿革，从横向角度分析了宽恕制度的发展趋势。然 后，运用经济学、法理学、社会学等理论分析了宽恕制度的作用机理，在此基础 上对宽恕制度的价值目标和制度优势及潜在的风险进行了研究。 第二部分，宽恕制度的制度构成分析。本文从宽恕制度的适用范围、适用对 象和适用条件三个方面，对宽恕制度的主要构成部分进行了考察和分析。从各国 反垄断法关于宽恕制度的规定来看，宽恕制度仅适用于联合限制竞争行为；其适 用对象主要包括企业和个人；通过对美国、欧共体和日本宽恕制度适用条件的比 较研究，得出申请宽恕的一般性条件。 第三部分，宽恕制度有效实施的保障。本文从宽恕制度的制度规则和运行的 外部法律环境两个方面对如何保证其有效实施进行了研究。安排合理的宽恕规则 和良好的制度运行环境是宽恕制度有效实施的重要保障，合理的宽恕制度规制要 求宽恕制度必须具有明确、具体的适用条件，设计合理的宽恕待遇、透明便捷的 宽恕程序。保障宽恕制度有效运行的外部环境包括：严厉的法律制裁，高效、诚 信的反垄断执法。 第四部分，我国宽恕制度的现状及完善。在本部分中，首先对我国反垄断法 宽恕制度的立法现状及制度运行的障碍做了分析，在此基础上对我国反垄断法宽 恕制度的完善提出了总体思路和具体的建议。由于我国宽恕制度具体规则的缺失 和不良的制度运行环境，使得我国宽恕制度在打击卡特尔的执法实践中难以发挥 其应有的功效。因此，针对这两个方面的缺陷，笔者提出了具体的立法建议。 主题词：反垄断法；卡特尔；宽恕制度 i l 河南大掌硕士学位论文 a b s t r a c t c a r t e li sb e t w e e nt h es a m eb u s i n e s so p e r a t o r sl i m i t st h ec o m p e t i t i o nt h eu n i o n ， b e c a u s ei t d e s t r o y e dt h ef a i rm a r k e tc o m p e t i t i o no r d e rt or e c e i v ev a r i o u sc o u n t r i e s a n t i m o n o p o l yl a ws e r i o u s l ys t r i c tp r o h i b i t i n gs t r i c t l y a st h ec a r t e l sh i d d e n ，m a k i n g a n t i m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n ta g e n c i e st od e t e c ta n de f f i c i e n t l yi n v e s t i g a t ec a r t e l s v e r yd i f f i c u l t f o r g i v e n e s si st h es y s t e md e s i g n e ds p e c i f i c a l l yf o rt h es e c r e tc a r t e lo fa l l a n t i t r u s tl a we n f o r c e m e n ts y s t e m n l i ss y s t e mt h r o u g he n c o u r a g e sc a r t e lt h ep a r t i c i p a n t t or e p o r to rt oe x p o s ec a r t e l si l l e g a la c t i v i t yo no w ni n i t i a t i v et ot h ec o u n t e r - m o n o p o l y l a we n f o r c e m e n ta g e n c y , t h u so b t a i n sr e d u c e st h ep u l l i s 胁e n tt h es y s t e md e s i g n , r e d u c e dt h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n ta g e n c yt od i s c o v e rt h a tt h ec a r t e l i l l e g a la c t i v i t yt h ei n f o r m a t i o na n dt h ee v i d e n c ea s p e c f sb u r d e n ，w a sa d v a n t a g e o u st o d i s c o v e r sa n dp u n i s h e sc a r t e lp r o m p t l y t h er e g u l a t i o no r i g i n a t ei nt h eu n i t e ds t a t e s ， t h eu n i t e ds t a t e sd e p a r t m e n to fj u s t i c ei n19 7 8f o u n d e dt h ef o r g i v e n e s ss y s t e mi s m o d e ma n t i t r u s tl a wt of o r g i v et h ee m b r y o n i cf o r mo ft h es y s t e m ，i n c e p t i o no ft h e s y s t e mo fl a we n f o r c e m e n ti nt h ef i g h ta g a i n s tc a r t e l s ，t h ep r a c t i c ei sn o to b v i o u s ， b e c a u s et h es y s t e mw a sf o r g i v e n e s sa b s t r a c t ，f u z z y , o p e r a b i l i t yi sn o ts t r o n g ，t h e m e m b e r so ft h ec a r t e lf o rt h el a c ko fs u f f i c i e n ti n c e n t i v e st oi n d u c ei t si n f o r m a n t s t h e n ， t h eu n i t e ds t a t e si n19 9 3a n d19 9 4w a sp r o m u l g a t e dt h ej u d i c i a r ya n t i t r u s tb u r e a uo n c o m p a n yp o l i c yo ff o r g i v e n e s sa n dt h ed e p a r t m e n to fj u s t i c ea n t i t r u s tb u r e a uo l l p e r s o n a lf o r g i v e n e s sp o l i c y ( h e r e i n a f t e rr e f e r r e dt oa st h ec o m p a n yl a wa n dt h e s y s t e mo ff o r g i v e n e s s ，a n df o r g i v e n e s ss y s t e mo fp e r s o n a l ) ，谢t l l c o u n t r i e sf o r f o r g i v e n e s ss y s t e me v o l v i n ga n da m e n d e dt oe n a b l et h es y s t e mt ob er e c o g n i z e da r o u n d t h ew o r l di nt h ef i g h ta g a i n s tc a r t e l sm o s te f f e c t i v ep o l i c yt o o l s ，a tp r e s e n t ，t h es y s t e mi s t h ew o r l dm o s to ff o r g i v e n e s sa n dw i d e l yi n t r o d u c e d c h i n a sa n t i - t r u s tl a w , i nc o n f o r m i t yw i t ht h et r e n do fa n t i - m o n o p o l yl e g i s l a t i o n i n t r o d u c e dt of o r g i v es y s t e m ，p u r s u a n tt os e c t i o n4 6 ，p a r a g r a p h2s t i p u l a t e st h a t ：t h e o p e r a t o rt ot h ea n t i - m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n tr e p o r t t or e a c ha g r e e m e n to nt h e i i i 反垄颤法之宽意潍l 度研究 s i t u a t i o no fm o n o p o l ya n dp r o v i d ei m p o r t a n te v i d e n c e ，a n t i t r u s tl a we n f o r c e m e n t d i s c r e t i o nr e d u c eo re x e m p tt h eo p e r a t o ro faf i n e o b v i o u s l y , s u c hs t i p u l a t i o ni ni s e x t r e m e l ys i m p l e ，i s 如z 戮i nr e a l i t yl a c k st h ef e a s i b i l i t y , d o e sn o tf a v o ro u rc o u n t r y c o u n t e r - m o n o p o l yl a we n f o r c e m e n t t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt op r o f i tf r o mo t h e r n a t i o n a lr e l a t e d f o r g i v e n e s s s y s t e m s a d v a n c e d e x p e r i e n c ef o u n d a t i o n , t h e c o n s u m m a t i o na n dt h ec o n s t r u c t i o nc o n f o r mt oo u rc o u n t r ya c t u a l ，t h ee f f e c t i v e a n t i m o n o p o l yl a wf o r g i v e n e s ss y s t e m t h et h e s i sf o rt h ep u r p o s eo fc o n s t r u c t e da n dp e r f e c t e dt h el e n i e n c yp r o g r a mo f c h i n a , a n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e da n ds t u d i e dt h et h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a lp r o b l e mo f t h el e n i e n c yp r o g r a m t h et h e s i si sd i v i d e di n t of o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r t ，t h es u m m a r yo ft h el e n i e n c yp r o g r a m f i r s to fa l l ，d e f i n e st h e c o n c e p to fi t sc l e a rm e a n i n g o ff o r g i v e n e s sa n di n s t i t u t i o n a ls y s t e mo ft h ea p p e a r a n c eo f t h es y s t e m ，t h a ts y s t e mi st h r o u g hf o r g i v e n e s s ”t ot h ea n t i t r u s te n f o r c e m e n ta g e n c i e s t a k et h ei n i t i a t i v et oi n f o r m e r so f f e n d e r st or e d u c et h e i rl i a b i l i t yi ne x c h a n g ef o r c o o p e r a t i o ni n c a r t e lm e m b e r s ，”s u c hs y s t e m d e s i g n , t oa c h i e v et h ep u r p o s eo f e f f e c t i v e l yc o m b a t i n gc a r t e l s s e c o n d ，t h es t u d yo ft h eh i s t o r yo fd e v e l o p m e n to f f o r g i v e n e s ss y s t e m ，s t a r t i n g f r o mi t s b a c k g r o u n do ft h et i m e s ，f r o mav e r t i c a l p e r s p e c t i v eo ft h eh i s t o r yo ft h ep a r d o ns y s t e m , f r o mt h eh o r i z o n t a la n g l eo ft h e d e v e l o p m e n t t r e n do f l e n i e n c y t h e n , t h e o r e t i c a la n a l y s i sf o r g i v e n e s ss y s t e m sa n ds oo n u t i l i z a t i o ne c o n o m i c ，j u r i s p r u d e n c e ，s o c i o l o g ya c t i o nm e c h a n i s m ，t oh a v eb a s e do nt h i s f o r g i v e nt h es y s t e mt h ev a l u eg o a la n dt h es y s t e ms u p e r i o r i t ya n dt h el a t e n tr i s kh a v e c o n d u c t e dt h er e s e a r c h t h es e c o n dp a r t , t h es y s t e mc o m p o n e n to ft h el e n i e n c yp r o g r a m t h i sa r t i c l ef r o m t h ef o r g i v e n e s ss y s t e m 。sa p p l i c a b l es c o p e ，t h es u i t a b l eo b j e c ta n di ss u i t a b l et h e c o n d i t i o nt h r e ea s p e c t s ，t of o r g a v et h es y s t e mt h ec o m p o s el a r g e l yp a r tt oc a r r yo nt h e i n s p e c t i o na n dt h ea n a l y s i s l o o k i n gf r o mv a r i o u sc o u n t r i e s a n t i m o n o p o l yl a wa b o u t f o r g i v e n e s ss y s t e m ss t i p u l a t i o n , f o 哂v e n e s ss y s t e mi so n l ys u i t a b l ef o rt h eu n i o nl i m i t c o m p e t i t i o nb e h a v i o r ；i ti ss u i t a b l et h eo b j e c tm a i n l yt oi n c l u d et h ee n t e r p r i s ea n d i n d i v i d u a l ；t h r o u g ht oa m e r i c a n , t h ee u r o p e a ne c o n o m i cc o m m u n i t ya n dt h ej a p a n e s e i v 河南大掌硕士掌位论文 f o r g i v e n e s ss y s t e mi ss u i t a b l et h ec o n d i t i o nt h er e s e a r c hq u i t e ，o b t a i n st h ea p p l i c a t i o n f o r g i v e n e s st h eg e n e r a lc o n d i t i o n t h et h j r dp a r t t h eg u a r a n t e eo ft h el e n i e n c yp r o g r a m se f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o n i nt h i sp a p e r , t h es y s t e mo fl e n i e n c yr u l e sa n do p e r a t i o no ft w oa s p e c t so ft h ee x t e r n a l l e g a le n v i r o n m e n tt oe n s u r ei t se f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o nw e r es t u d i e d a r r a n g e st h e r e a s o n a b l ef o r g i v e n e s sr u l ea n dt h eg o o ds y s t e mm o v e m e n te n v i r o n m e n ti sf o r g i v e st h e s y s t e me f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o nt h ei m p o r t a n ts a f e g u a r d ，t h er e a s o n a b l ef o r g i v e n e s s s y s t e mr u l e sa n dr e g u l a t i o n sr e q u e s tf o r g i v e n e s ss y s t e mm u s th a v ei sc l e a ra b o u t ，t h e c o n c r e t es u i t a b l ec o n d i t i o n , t h er a t i o n a ld e s i g nf o r g i v e n e s st r e a t m e n t ，t h et r a n s p a r e n t c o n v e n i e n tf o r g i v e n e s sp r o c e d u r e e n s u r et h ee f f e c t i v eo p e r a t i o no ft h es y s t e mo f f o r g i v e n e s se x t e r n a le n v i r o n m e n ti n c l u d e ：s e v e r el e g a lp e n a l t i e s ，e f f i c i e n c y , i n t e g r i t yo f a n t i t r u s te n f o r c e m e n t t h ef o u r t hp a r t ，t h ec o n s t r u c t i o no fo u rt h el e n i e n c yp r o g r a m i nt h i ss e c t i o n , f i r s t o nc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl a wo ff o r g i v e n e s sa n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n dt h es y s t e mo f l e g i s l a t i v es y s t e md i s o r d e rd oa n a l y s i so nc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl a w o ff o r g i v e n e s sa n d t h ei m p r o v e m e n to ft h es y s t e mo fg e n e r a lt h o u g h ta n dp u tf o r w a r ds p e c i f i cp r o p o s a l s b e c a u s eo u rc o u n t r yf o r g i v e st h es y s t e mc o n c r e t er u l et h ef l a wa n dt h eg u a r a n t e e s y s t e me f f e c t i v em o v e m e n te x t e r n a le n v i r o n m e n ti si m p e r f e c t ，c a u s e so u rc o u n t r yt o f o r g i v et h es y s t e mt oa t t a c ki nc a r t e l sl a we n f o r c e m e n tp r a c t i c et od i s p l a yi t sp r o p e r e f f e c tw i t hd i f f i c u l t y t h e r e f o r e ，i nv i e wo ft h e s et w oa s p e c t sf l a w , t h ea u t h o rp u t f o r w a r dt h ec o n c r e t el e g i s l a t i v ep r o p o s a l k e yw o r d s ：a n t i m o n o p o l yl a w , c a r t e l ，t h el e n i e n c yp r o g r a m v 关于学位论文独立完成和内容刽新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交酌学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过酌研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过旮白材料。与栽一同工作酌同事对奉研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人( 学位论文作者) 签名：墨垄竺 ) - ，c 。 2 0年刃 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文酌作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 至氐质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等日钓，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学住论文在解密后适用本授权书) 一i 学位获得者( 学位论文作者) 签名： 工 型 2 0 学位论文指导教师签名： 2 0 反垄断法之宽恕制度研究 引言 卡特尔是各国经济生活中危害最为严重的反竞争行为。为了维护公平的竞争 秩序，世界各国对卡特尔采取了严厉的规制态度，随着各国竞争法的规定越来越 强化，打击卡特尔的力度不断增大，卡特尔也由“地上 转移到了“地下 ，卡特 尔行为的手段更加的隐蔽和巧妙，其表现形式也更加的灵活。由于卡特尔的隐蔽 性，使得反垄断执法机构发现和查处卡特尔成为一件非常困难的事情。宽恕制度 就是在这种背景下产生的。 宽恕制度起源于1 9 7 8 年的美国，是对经济学中博弈论的运用。作为各国反垄 断执法机构打击卡特尔的重要政策工具，宽恕制度在反垄断执法机关发现、查处 卡特尔这一危害巨大的限制竞争行为中发挥了重要作用。这一制度通过鼓励卡特 尔的参与者主动地向反垄断执法机构报告或者揭发卡特尔的违法行为，从而获得 减免处罚的制度设计，减轻了反垄断执法机构在发现卡特尔违法行为的信息和证 据方面的负担，进而节约了反垄断执法部门的调查成本，提高了执法效率。宽恕 制度旨在使卡特尔成员主动坦白或者争相揭发非法行为，从而造成卡特尔成员之 间的紧张关系和不信任，使其内部堡垒加速瓦解。这种弱化参与卡特尔或者想要 参与卡特尔的企业之间的信赖，可以阻吓违法联合行为的发生，从结构上切断卡 特尔。从1 9 7 8 - - 2 0 0 4 年间，司法部共征收到的罚款达2 5 亿美元，其中9 0 都离 不开宽恕制度提供的线索和信息。反垄断实践已经表明，宽恕制度是反垄断执法 机构打击隐蔽卡特尔的最为有效的政策工具。目前，世界上大多数国家和地区都 相继引入了该制度，比如：德国、欧盟、英国、法国、加拿大、日本、韩国、澳 大利亚等。 中国作为一个发展中国家，随着改革开放和市场经济的发展，卡特尔也得到 迅速发展，成为我国经济生活中广泛存在的垄断行为。由于我国反垄断法的长期 1 反垄嘟b 去之宽恕制度研究 缺位，我国的卡特尔没有得到有效地制裁，“价格自律 、“价格联盟 、“限产保价 等垄断事件不断出现，卡特尔已经成为我国经济生活中不容忽视的反竞争行为。 我国刚刚生效实施的反垄断法将核心卡特尔作为反竞争的行为加以明确禁止。 同时，为了更好的规制卡特尔，我国借鉴国外先进的立法经验，在反垄断法 第4 6 条第2 款规定了宽恕制度，这一条款是我国实施宽恕政策的基本法律依据。 但是该条规定过于原则性，缺少具体的适用规则，其中模糊、不确定的适用条件 尤为明显。比如，经营者是否包括垄断协议的发起者? 经营者报告垄断协议需要 达到什么样的程度? 重要证据的判断标准是什么? 向反垄断执法机关报告需在什 么时间内方为有效等等。如何设计符合我国国情的宽恕制度、如何保证宽恕制度 的有效运行，这些问题的研究，对于我国有力的遏制卡特尔，保护竞争具有现实 的意义，并且对于完善我国宽恕制度，构建更加完善、合理的反垄断法的发展具 有重大的意义。这也是本文研究的主要目的和意义所在。 反垄断法宽恕制度在我国是个新兴的研究课题，具有较大的研究空间。近几 年我国法学界已有少数学者对其进行了相关研究，并取得了一些成果，但是，总 体来看有关该制度的研究还不够系统、深入。到目前为止，还没有专著对该问题 进行深入探讨，只有少数学者在相关论著中提及这一问题，比如，王晓哗教授主 编的中华人民共和国反垄断法详解、时建中教授主编的反垄断法一法典释 评与学理探源中曾对宽恕政策的含义及作用和制度框架进行了介绍。涉及该制 度的论文也并不多见，2 0 0 7 年厦门经济法年会上曾有几位学者分别对反垄断法宽 恕政策的必要性给予关注并成文提交，例如，郭奇的反垄断法上宽恕制度的探 析。此外，现有的研究成果，主要集中在对宽恕制度的具体适用问题，对于宽恕 制度整个的理论体系、制度框架进行系统深入研究的很少。比如，游钰博士的反 垄断宽恕政策的理论分析与实证考察、李俊峰博士的反垄断从宽制度及其中国 化、娄丙录教授的宽恕制度的价值目标及其适用条件、刘连煜博士的台湾 引迸宽恕政策对付恶性卡特尔之立法趋势等，每个学者的研究都仅涉及这一政 策的某几个方面而不成系统性。其次，大多数学者多运用经济学中的博弈论来分 2 河南大学硕士学位论文 析宽恕制度的作用机理，比如，游钰博士在反垄断宽恕政策的理论分析与实证 考察一文中，提到“宽恕政策可以给卡特尔成员创造一个囚徒困境”。很多学者 都主要关注宽恕制度所取得的成效，鲜有学者研究宽恕制度在实践中可能产生的 负效应以及制度本身所存在的风险。另外，现有对于宽恕制度的研究，多数是学 者们对美国、欧共体、日本、韩国等有关国家和地区的立法模式和政策内容的介 绍，在涉及到我国宽恕制度的研究和建构时，大都只停留在对我国适用宽恕制度 的可行性和具体的适用条件方面的探究，对于基础理论研究缺乏深度，对于制度 设计缺乏系统、全面的考虑。 在国外，关于宽恕制度的研究开始的比较早也比较深入。大多数学者主要是 从经济学和法学两个角度对宽恕制度进行研究。学者们通过运用经济学理论并建 立模型对宽恕制度的有效性及其效率性进行研究，分析该制度在怎样的条件下才 能发挥其最大的作用。例如，f b e r h a r df e e s s 和m a r k u sw a l z l 指出，对于集体违 法行为，宽恕政策可使执法机构更容易发现违法行为人，可使国家获得更多的金 钱处罚收入，同时也可以减少违法行为的发生；也有一部分学者对宽恕制度的局 限性进行了研究，例如，m a s s i m om o t t a 和m i c h e l ep o l o 指出，宽恕政策可能具有 促进共谋的效果，因为它降低了违法行为的成本，因此如果反托拉斯当局拥有足 够的执法资源时，宽恕政策不应当被应用。从法学角度对宽恕制度的研究所涉及 的方面比较广泛也比较零散。 本文从宽恕制度的基本理论问题研究入手，运用经济学、法学和社会学等相 关理论系统分析了宽恕制度的理论基础；其次，在对美国、欧共体等具有代表性 的国家和地区的理论和实践进行较为详细的分析、比较、归纳的基础上，对宽恕 制度的制度构成、有效实施的外部法律环境做了深入的研究。最后，针对我国宽 恕制度的立法现状、制度有效实施的障碍等相关问题，提出了构建我国宽恕制度 的总体思路和具体设想。总体来说，本文基本上是沿着从基础理论到实践分析， 从国外经验到本国实际这样一条思路，对反垄断法宽恕制度进行研究探讨的。 本文在对反垄断法宽恕制度进行研究的过程中，主要运用了以下几种研究方 反垄膏盼基之宽恕制度研究 法： ( 一) 历史分析法。宽恕制度，作为一种反垄断法律制度，其产生、发展的历 史并不长，只有短短三十几年，但这期间却饱经反复曲折。宽恕制度产生之初在 打击卡特尔的执法实践中效果并不十分明显，但是随着各国对于该制度的完善和 修订，该制度已经成为世界各国公认的打击卡特尔最为有效的政策工具。本文旨 在通过对宽恕制度发展、演变过程的研究，为我国宽恕制度的构建提供有效指导， 避免在立法过程中经历曲折。 ( 二) 比较分析法。通过对各国法律制度的比较分析，借鉴其先进的经验来 完善本国的法律制度，是法学研究中常用的方法。本文通过对美国、欧共体等具 有代表性的国家的宽恕制度进行较为详细的分析、比较、归纳和总结，对比这一 制度在各个国家的共性和差异，为完善我国宽恕制度提供有益的启迪。 ( 三) 法经济学分析方法。法经济学分析方法是指将经济学的研究方法与具 体的法学理论和法律制度结合起来。本文在对宽恕制度的研究过程中，运用经济 学中的成本与收益、博弈论基本经济学理论从不同的侧面对宽恕制度的合理性问 题进行了研究，此外，本文在对重复博弈论进行研究的基础上，提出了制度本身 的潜在风险。 ( 四) 综合分析方法。本文以哲学辩证主义的认识论为基础，综合运用经济 学、法学、社会学等理论对宽恕制度进行研究。宽恕制度作为一项反垄断法律制 度，首先离不开法学的方法论，此外，又因它与经济、传统道德等方面存在着密 切的联系，因此，有必要从经济学、社会学等方面对其进行综合分析和考察，以 求能最大限度的发挥其制度功用。 本文在借鉴国内外既有研究成果的基础上，试图在以下几个方面实现突破， 对上述谈及的问题进行补充，对我国宽恕制度的完善提出一些拙见。 第一，本文从经济学的视角基于成本与收益和博弈论的理论，综合分析了在 宽恕制度所设计的“囚徒困境 中卡特尔成员相互之间的利益博弈，指出卡特尔 的脆弱性，由此，确立了宽恕制度合理性的经济学基础：从效率、公平等法的价 4 河南大掌硕士学位论文 值理念出发，在现代法益权衡原则的指导下，探寻宽恕制度的法理学基础，考察 宽恕制度的价值目标；从传统儒家仁爱思想的源头追溯宽恕制度在道义上的正当 性，通过对偏失的个人道德观的纠正、对社会道德观的解析，指出宽恕制度本质 上的合道德性。 第二，虽然经济学中博弈论的基本模型有助于论证宽恕制度的合理性及可行 性，但是，博弈论本身也存在局限性，在运用博弈论模型论证卡特尔内部各方利 益博弈的过程中，我们忽略了典型博弈论模型中的两个重要的隐含前提，这就使 得宽恕制度在具体实施过程中会出现偏离我们制度设计之初衷的可能。此外，根 据经济学中重复博弈论的结论，在经过多次重复博弈后，卡特尔成员会明白选择 彼此信任、信守承诺对他们来说最为有利，这无疑会使卡特尔联盟更坚固。这是 宽恕制度本身存在的制度风险。因此，只有全面、细致的考察宽恕制度的作用机 理，才能设计出更科学、合理的制度规则。 第三，本文在对我国宽恕制度的现状进行研究的基础上，从宽恕制度的宽恕 规则、运行的外部法律环境两个方面提出了具体的立法建议。比如：在适用对象 上，不仅要包括经营者、个人，还要考虑把行业协会也纳入宽恕制度的范围内； 关于执法机关的设置，目前，我国建立统一的反垄断法执法机构的条件还不成熟， 但是可以先设立一个独立的机构，统一受理宽恕申请；此外，我国反垄断法可以 通过引入惩罚性损害赔偿制度、私人诉讼制度等配套制度来配合宽恕制度的有效 实施。 一、反垄断法宽恕制度概述 公平、自由的竞争秩序是社会经济正常运行的重要前提，然而，与竞争相伴 而生的各种反竞争行为却严重破坏着竞争机制的正常运行。卡特尔就是一种的典 型的反竞争行为，作为同业经营者之间限制竞争的联合，卡特尔对相关市场、经 。游钰：卡特尔规制制度研究，法律出版社2 0 0 6 年版，第3 页。 5 反垄南b 去之宽恕制度研究 济效率、消费者福利造成了明显的损害。为了减少卡特尔给社会经济带来的负面 影响并遏制卡特尔生产，现代各国反垄断法都对其进行严厉的规制。由于卡特尔 的隐蔽性，使各国反垄断执法机构都不同程度的遭遇了难以发现秘密卡特尔的困 境，宽恕制度就是为了有效对付秘密卡特尔而设计的一种反垄断执法制度。 ( 一) 宽恕制度的含义 “宽恕 系从英语l e n i e n c y 、a m n e s t y 、i m m u n i t y 翻译而来，是宽大、豁免 的意思。在英美法理论和实践中，大多使用l e n i e n c y ，在大陆法系国家，则更多 的使用i m m u n i t y 。宽恕制度( l e n i e n c yp r o g r a m s 、a m n e s t yp r o g r a m 、i m m u n i t y p o l i c y ) 是反垄断法的一项执行制度，其基本的含义是指反垄断法实施过程中， 对符合法律规定条件的某些违法者的责任进行减免的政策或制度。 宽恕制度在各国有不同的名称，在美国被其称为罪责减免政策( l e n i e n c y p r o g r a m s 或a m n e s t yp r o g r a m s ) ，在欧盟被称为制裁金减免制度( t h e n o n - i m p o s i t i o n 或r e d u c t i o no ff i n e s ) ，在日本被称为课征金减免制度，我国 台湾地区将其称为宽恕政策( 大多将其更为形象的称作“窝里反政策 ) ，而目 前我国大陆学者对这一制度则有多种称谓。 各国关于宽恕制度的规定也不完全相 同，比如，美国1 9 9 3 年的公司宽恕政策明确规定：如果公司在早期向司法部 反托拉斯局报告其非法的垄断行为并满足一定的条件，将被适用宽恕政策。本政 策所指的宽恕是指就所报告的非法行为，该等公司将免于刑事控诉；勘欧共体委员 会1 9 9 6 年发布的关于在卡特尔案件中免除或者减轻罚款的通知中规定，“如 果违法企业与欧共体委员会的合作有利于推动欧共体委员会或者欧共体法院对案 【日】根岸哲舟田正之：日本禁止垄断法概论，王为农、陈杰译，中国法制出版社2 0 0 7 年版，第3 3 2 页。 o 刘连煜：台湾引进宽恕政策对付恶性卡特尔之立法趋势，载游劝荣主编：反垄断法比较研究，人民法 院出版社2 0 0 6 年版，第5 2 5 页。 如：“宽恕制度”( 时建中：反垄断法一法典释评与学理探源，中国人民大学出版社2 0 0 8 年版，第4 3 0 页) ；。宽大政策”( 吴振国： 解读，人民法院出版社2 0 0 7 年版，第6 1 5 页；“坦 白从宽”政策( 王晓晔：反垄断立法热点问题，社会科学文献出版社2 0 0 9 年版( 序二竞争是自由经济与 社会秩序的基石) ，第3 页。 锄d o j ，c o r p o r a t e l 。l l i c n c y p o l i c y ，a t h n p ：w w w u s a o j 。g o v a a - p u b l i c g u i d e l i n e s 0 0 9 1 h u n a u g 。1 0 ，1 9 9 3 6 河南大掌硕士掌位论文 件的审理，这就可以适当减轻甚至可以完全免除罚款”；英国( ( 2 0 0 2 年企业法 ( e n t e r p r i s ea c t2 0 0 2 ) 颁布，该法令设立了卡特尔的刑事化的模式 ( c r i m i n a l i z a t i o no fc a r t e l ) 和宽恕函制度，这之前英国的宽恕计划仅仅涉及 企业的民事责任；加拿大宽恕制度中，则明确规定豁免是指完全免于依据竞争法 案( c o m p e t i t i o na c t ) 的起诉：如果当事方无法达到豁免要求时，委员会委员可 以建议总