（经济法学专业论文）后trips时期国际版权制度的发展研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 t r i p s 协议的生效推动了国际版权制度进入新的阶段后t r i p s 时期。 在这一时期，由于高新技术的发展，法律本身的滞后性日益突出。特别是在 版权领域，随着数字技术和互联网的发展，传统版权保护力不从心。如何适 应数字化网络环境成为后t r i p s 时期国际版权制度发展亟待解决的问题。本 文采取比较和分析的方法，从版权客体保护和版权权利内容两方面对后 t r i p s 时期版权领域的发展进行论述。 在版权客体保护的发展问题上，以计算机软件和数据库为研究对象进行 分析。在计算机软件的保护方面，通过对国际条约和各国相关立法的比较分 析，指出随着技术的发展，现行法律还存在着最终用户侵权责任定位、反向 工程及保护期限过长的问题，并对此提出了修改建议。在数据库的保护问题 上，主要通过比较欧盟数据库指令与美国的相关法案，指出特殊权利是 对数据库保护的发展，并对我国构建相关立法提出设想。 由于数字技术的发展，版权权利内容呈现出扩张的趋势。在此问题上j 本文主要从精神权利、经济权利和技术保护三方面进行探讨。首先，在精神 权利保护方面，通过对现有立法模式的比较和数字化网络技术对精神权利挑 战的分析，提出合理保护和重新定位网络环境下精神权利的主张。其次，在 经济权利的保护方面，主要对暂时复制的问题、出租权的问题以及信息网络 传播权的问题进行论述，并分别对后t r i p s 时期的这些权利内容的扩展提出 了初步的理论建议。最后，通过对权利管理信息和技术措施进行研究来分析 后t r i p s 时期版权的技术保护问题。进而指出在网络环境下应给予技术手段 明确、充分的保护，但也要进行合理的限制和规范，以保证权利人的合法权 益与社会公众利益的平衡。通过提出的一些立法的建议，以期为完善我国的 相关立法有所帮助。 关键词：版权；t r i p s 协议；版权客体；版权内容 a b s t r a c t t h ee f f e c to ft r i p sa g r e e m e n ti m p r o v e st h ed e v e l o p m e n to f t h e i n t e r n a t i o n a lc o p y r i g h tr e g i m ei n t oan e wa g e - p o s t - t r i p sp e r i o d ，d u r i n gw h i c h t h ed e v e l o p m e n to ft h el a wo b v i o u s l yl a g sb e h i n dt h em o d e mt e c h n o l o g y a st h e d e v e l o p m e n to fd i g i t a lt e c h n o l o g ya n di n t e m e t ，t r a d i t i o n a lc o p y r i g h tc o u l d n tj c i n t h en e e d ，e s p e c i a l l yi nt h er e a l mo fc o p y r i g h t h o wt oa d a p tt od i g i t a l e n v i r o n m e n t sh a sb e c o m et h eh i g h l i g h ti nt h ep o s t t r i p sp e r i o d e m p l o y i n gt h e m e t h o d so fc o m p a r i s o na n da n a l y s i s ，t h i se s s a ys t u d i e st h ed e v e l o p m e n to f c o p y r i g h tr e a l mi nt h ep o s t t r i p sp e r i o df r o mt h ep e r s p e c t i v e s o fc o p y r i g h t o b j e c tp r o t e c t i o na n dc o p y r i g h tc o n t e n t c o m p u t e rs o f t w a r ea n dd a t a b a s e sa r ea n a l y z e d o nt h ed e v e l o p m e n to f c o p y r i g h to b j e c tp r o t e c t i o n o nt h ep r o t e c t i o no fc o m p u t e rs o f t w a r e ，t r e a t i e sa n d t h el a w so fd i f f e r e n tc o u n t r i e sa r ec o m p a r e da n da n a l y z e d ，t h e np r o b l e m ss u c ha s t h et o r t1 i a b i l i t yi d e n t i f i c a t i o no ff i n a lu s e r s ，s o f t w a r er e v e r s ee n g i n e e r i n ga n d e x c e s sp r o t e c t i o np e r i o da r ep o i n t e do u ta n dp r o v i d e dw i t hr e v i s i n ga d v i c e o nt h e d a t a b a s e sp r o t e c t i o n ，t h r o u g hc o m p a r i n ge c d i r e c t i v eo nt h el e g a lp r o t e c t i o n o fd a t a b a s e sa n dr e l a t e da m e r i c a na c t s ，i ti sp o i n t e do u tt h a tt h es u ig e n e r i sr i g h t i st h ed e v e l o p m e n tt ot h ed a t a b a s e sp r o t e c t i o na n dt h ec o n c e p t so ft h er e l a t e dl a w s o fo u rc o u n t r ya r ea l s os u g g e s t e d 。 t h ed e v e l o p m e n to fd i g i t a lt e c h n o l o g yh a sl e dt ot h ee x p a n s i o no fc o p y r i g h t c o n t e n t t h i se s s a yd i s c u s s e st h ep e r s p e c t i v e so fm o r a lr i g h t s ，e c o n o m i cr i g h t s a n dt e c h n o l o g i c a lp r o t e c t i o n f i r s t ，i nt h ef i e l do fm o r a lr i g h t s ，t h el e g i s l a t i v e m o d e sa lec o m p a r e d ，t h ec h a l l e n g eo fd i g i t a lt e c h n o l o g yt om o r a lr i g h t s i s a n a l y z e d ，a n dt h es u g g e s t i o n sa r ea l s oa d v a n c e di nt e r m so fr e a s o n a b l ep r o t e c t i o n a n dr e 。o r i e n t i n go fm o r a lr i g h t su n d e rt h ei n t e m e tc i r c u m s t a n c e s 。s e c o n d l y ，o n t h ep r o t e c t i o no fe c o n o m i cr i g h t s ，t h r e ei s s u e sa r ed i s c u s s e da n dp r o v i d e dw i t h 一 哈尔滨工程大学硕士学位论文 p r e l i m i n a r yt h e o r e t i c a ls u g g e s t i o n s ：t e m p o r a r yc o p y ，r e n t a lr i g h t sa n dt r a n s m i t r i g h t so fi n f o r m a t i o nm a n a g e m e n t f i n a l l y ，t h et e c h n o l o g i c a lp r o t e c t i o ni nt h e p o s t - t r i p sp e r i o di sa n a l y z e do nt h eb a s eo ft h es t u d yo ft w ot e c h n o l o g i c a l m e t h o d s ：t e c h n o l o g i c a l m e a s u r e sa n di n f o r m a t i o no f r i g h t sm a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，i ti sm a d ec l e a rt h a tt e c h n o l o g i c a lm e t h o d ss h o u l db ep r o t e c t e d a d e q u a t e l yw i t hc e r t a i nr e s t r i c t i o nt oa s s u r et h eb a l a n c eb e t w e e nt h eh o l d e r sa n d t h ep u b l i c c e r t a i ns u g g e s t i o n sa r eg i v e nt op r o v i d eh e l pt ot h ei m p r o v e m e n to f 0 1 1 1 7l a w s k e yw o r d s ：c o p y r i g h t ；t r i p sa g r e e m e n t ；c o p y r i g h to b j e c t ；c o p y r i g h tc o n t e n t 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在 文中指出。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他 个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：忒、葡萄 日期：抄g 年6 月日 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 1 1 写作背景 第1 章绪论 法律的使命在于权利的维护，现代科学技术的迅猛发展极大地推动了社 会的进步，同时也使得法律本身所固有的滞后性日益突出。随着经济一体化 的不断深入，知识产权保护备受世界各国重视，知识产权法已成为今后相当 长时间里的立法重点。u 1 在关贸总协定“乌拉圭回合 谈判之前，知识产权保护体系在国内与国 际上虽己普遍建立，但从总体上看来存在以下问题：一是许多国家尤其是发 展中国家的知识产权制度不甚健全，保护水平较低；二是许多知识产权公约 的缔约方数目太少，相关条约缺少有效机构保证其实施，各公约之间缺乏协 调机制等。 1 9 9 5 年1 月，世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，简称w t o ) 正式成立，取代关贸总协定，成为国际贸易新的组织基础和法律基础。作为 w t o 三大支柱之一的与贸易有关的知识产权协议( a g r e e m e n to n t r a d e r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，简称t r i p s 协议) 成为国际知识产权保护方面最重要的文件。t r i p s 协议在多边层面上 的成功缔结，使知识产权的认可和保护上升到国际约束力的高度。它已成为 知识产权领域涵盖面最广的国际条约。 2 l 世纪的到来，计算机技术和通信技术发展迅速，在给人们提供便捷的 生活的同时，也给人们提出了信息的使用和保护的问题，尤其是数字技术给 版权保护带来了巨大冲击，正如日本学者中山信弘的描述：著作权法正处在 前所未有的大变革时期，由于数字技术及其运用它的多媒体的出现，我们所 拥有的著作权法体系与现在的信息化时代极不相适应。翻但是由于立法的进 程往往滞后于新技术革命的发展步伐，各国在网络、临时复制、数据库保护 哈尔滨工程大学硕士学位论文 等新问题上矛盾尖锐。这些问题有的被妥协、有的被搁置，更多的则留给以 后做进一步讨论。本文以t r i p s 协议签署后国际版权面临的这些问题为切入 点，探讨“后t r i p s 时期国际版权制度的变化和发展。 1 2 文献综述 1 9 9 5 年1 月，世界贸易组织正式成立，与贸易有关的知识产权协议 ( 简称t r i p s 协议) 成为世界贸易组织一揽子协议中的重要组成部分之一。 t r i p s 协议在多边层面上的成功缔结，推动国际版权制度的保护和发展进入 了一个新阶段后t r i p s 时期。在这一时期，数字技术和互联网对国际版 权制度提出了新的挑战。对此国内外学者进行了热烈的讨论。 尼葛洛庞帝在其著作数字化生存中指出：大多数法律都是为原子世 界而不是为比特世界而订制的。从中指出了数字时代法律制度的发展与技术 的进步之间的不适应性问题。 日本学者中山信弘在数字时代著作权法的变化中指出：现在，著作 权法正处在前所未有的大变革时期，而且迄今为止我们所拥有的著作权法体 系也处于与现在的信息化时代极不相适应的状态，造成这种情势的主要原因 在于数控技术及其所运用它的多媒体。 罗伯特墨杰斯在新技术时代的知识产权法中提出了“技术原则 这一新问题，并指出因特网和交互式多媒体产品迫使知识产权法达到甚者超 过了它们的极限。同时指出了新技术时代版权领域面临巨大挑战。 郑成思教授在新技术的保护、新技术产品的流通与民商法重点的变更 一文中指出：在农业经济与工业经济时代，民事法律的立法重点是有形财产 法或物权法。而在知识经济时代，这个重点自然地转到了知识产权法上，同 时指出知识经济必然，而且已经带来了知识产权保护上全新的问题，而且这 些新问题，又集中在网络的应用上。 曹新明教授在知识产权国际化所面临的挑战中指出知识产权制度将 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 - i i i 毒墨i i ；萱篁暑穹置皇毒 受到互联网的严峻挑战，并对网络带来的版权问题进行分析，提出为版权所 有人建立一套可供版权所有人选择的包括订购模式和强制许可模式的使用付 酬制度来应对互联网版权所有人难以行使独占权的问题。 对于后t r i p s 时期国际版权制度面临的问题，陈传夫教授在国家信息 化与知识产权后t r i p s 时期国际版权制度研究一书中认为：t r i p s 协 议的签署并没有结束知识产权领域的争论。相反，随着数字时代的到来，知 识产权领域的矛盾日益尖锐。这是t r i p s 谈判没有来得及考虑的问题，而其 核心就是传统版权原则如何适应数字化环境的问题。 米哈依菲彻尔在2 1 世纪到来之际的版权和有关权一文中指出： t r i p s 协议通过后，w i p o 委员会以及最终的外交会议最重要最紧迫的任务即 为解决数字化技术，尤其是因特网所带来的问题，明确现有规则的适用，并 在必要之处创立新的规则。这些问题被称为“数字化日程”。 综合以上学者的观点，可以看出在后t r i p s 时期，数字技术尤其是互联 网的发展将是国际版权制度发展的巨大挑战。这将成为后t r i p s 时期版权保 护研究的重点问题。 胡开忠教授在版权的国际保护一文中指出：t r i p s 协议的签订，极 大地提高了版权的国际保护水平。同时，网络环境下的版权保护问题引起了 国际社会的热烈关注。在后t r i p s 时期，新技术的发展趋势是推动国际版权 保护变革的直接动因之一。在后t r i p s 时期网络环境下的版权问题主要呈现 出：作品的表现形式多样化、版权的权利内容技术化等问题。 对于后t r i p s 时期版权保护的发展问题，国内外学者的研究和探讨很大 程度上关注于版权客体保护和版权权利内容的变化和发展等方面。 数字技术对版权客体保护方面的发展主要表现在计算机软件的保护和数 据库的保护问题上。在计算机软件方面，薛虹博士在数字技术的知识产权 保护一书中对计算机软件的主体、分类进行了阐述，并对软件著作权人的 经济权利和精神权利详加介绍。徐家力博士在计算机软件知识产权保护所 面临的挑战及对策中对版权法、专利法、商业秘密法保护计算机软件进行 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 了比较，并提出计算机软件保护模式的设想。寿步教授在软件网络法律评 论一书当中则针对软件保护的最终用户问题进行了探讨，并提出最终用户 使用未经授权软件问题上，法律保护水平的“三个台阶 理论的观点。在数 据库保护方面，薛虹博士在因特网上的版权及有关权保护中认为：随着 网络技术的不断发展，数据库的“搭便车”现象越加猖獗，数据库生产商的 利益将会遭受更为严重的损害。为此随着信息传播环境的变化，应对数据库 采取更高水平的法律保护。李扬则在数据库法律保护研究一书中指出了 数据库保护现存的问题，即采取独创性和投资的双重保护标准；对电子数据 库和非电子数据库区别对待；没有规定数据库制作者的产品质量责任；对数 据库内容进行实质性部分和非实质性部分的区分，并且作为特殊权利侵权的 判断标准；没有赋予数据库制作者保护其数据库内容真实、准确、完整、可 行、合法的权利；对国家机关制作的数据库没有规定例外；在信息来源惟一 的情况下，没有规定强制许可；合理使用的范围太狭窄，不利于公共利益的 保护；保护期限的规定将使数据库特殊权利受到永久的保护等问题。并且提 出了确定单一投资保护标准、规定强制许可、适当扩大合理使用的范围、规 定数据库制作者的产品质量责任、规定数据库登记制度等修正意见。最后指 出我国建立数据库特殊权利保护的必要性和具体立法框架。 后t r i p s 时期数字技术尤其是互联网对版权权利内容的影响主要表现在 原有精神权利、经济权利的扩展和新权利的出现上。在精神权利的扩展问题 上，秦柯在论互联网上的精神权利保护一文阐述了网络环境中版权精神 权利存在的问题和对此的协调模式。吴汉东教授在走向知识经济时代的知 识产权法一书中指出数字技术和互联网改变了传统技术对人身权利的保护， 同时指出在网络环境里为保障公众利益仍需要给予作者人身权利以有效保 护，并对署名权、发表权等具体人身权利的保护进行分析和研究。郑成思教 授在强化专有性简析w i p o 的两个新条约一文中对w i p o 的两个条约 关于复制权发展、网络传播权的提出等经济权利的相关内容进行了评述。薛 虹博士的网络时代的知识产权法则总结了国内知识产权界一直存在的如 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 暂时复制及合理使用问题、网络传播权等问题，对一些尚处于探索阶段的问 题，如技术措施和权利管理信息问题等进行了系统的探讨并提出了自己的观 点。梁志文在数字著作权论一书中则侧重对信息网络传播权、临时复制 等问题进行探讨。陈传夫教授和曾明教授在权利管理信息的法律保护中 对版权的权利管理信息的保护动向和我国权利管理信息法律保护的建议等方 面进行了研究。李扬在网络知识产权法和简论技术措施和著作权的关 系中对技术措施的分类、与著作权的关系及技术措施与合理使用等问题进 行了探讨。 综上所述，通过国内外学者进行的相关探讨，我们可以认识到：对后 t r i p s 时期数字技术引发的国际版权制度的发展进行研究，对于把握国际版 权制度走向，为我国在版权的国际保护问题中争取更多的话语权具有指导意 义，同时也对我国版权制度法律体系的建立和完善具有理论价值和实践意义。 1 3 写作思路与创新之处 采用数字方式创造和利用的作品，改变了百余年来版权法所确定的规范 机制与平衡态势。近几年为适应数字和网络技术的发展，各国均在总结经验， 修正本国的法律，保护著作权的伯尔尼公约等国际公约的缔约国逐渐增 加，世界贸易组织架构下的与贸易有关的知识产权协定更是成为各国修 改知识产权法律制度的基础。我国在参加w t o 前后也对有关著作权的法律进 行了修正，并颁布了一些实施条例和司法解释。但是应该看到，随着数字技 术的进步与发展，版权等知识产权的保护也必然要变化与发展。研究后t r i p s 时期版权法律制度，了解国内外版权保护现状，把握国际版权制度的变化和 发展趋势，为应对本国版权保护可能出现的问题，维护权利人的合法权益， 考量和平衡作者、网络信息传播者和社会公众各方面的利益，为今后知识产 权立法和制度设计提供支持，促进知识产权执法的公正与效率的实现，都有 积极的意义。 5 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 - - - - j i ii imi i 在研究方法上，本文采取了比较、分析的方法，以t r i p s 协议签署后的 国际版权保护问题作为切入点，从传统版权制度适应数字化新环境的角度， 通过分析各国竞相完善数字化环境下的版权制度的措施，从版权客体保护和 版权权利内容方面探讨后t r i p s 时期国际版权制度的发展，以期能够对我国 更好的完善版权制度有所借鉴。 在研究内容上，第一章为绪论。主要阐述本文的写作背景、文献综述、 写作思路和创新之处。 第二章为t r i p s 协议与版权制度发展。首先介绍版权制度的演进，进而 通过对主要的国际公约和t r i p s 协议的介绍，指出版权制度是一个不断发展 的体系，t r i p s 协议推动版权制度进入新的阶段后t r i p s 时期。通过对 数字技术带来的冲击的阐述，指出后t r i p s 时期版权制度亟待解决的问题是 如何适应数字网络环境。并简要介绍了国际组织及主要国家对此问题的回应。 第三章为后t r i p s 时期版权客体保护的发展。本章以计算机软件和数据 库为研究对象，通过分析和比较国际组织及各国的相关法律的变化来探讨后 t r i p s 时期国际版权制度的在版权客体保护方面的发展，并对我国在计算机 软件保护和数据库保护问题上提出一些建议。 第四章为后t r i p s 时期的版权权利保护的扩展。由于数字化网络技术的 进步和深入，对版权权利保护方面也呈现出了权利内容扩张的趋势。本章对 后t r i p s 时期版权的精神权利、经济权利和技术手段的保护等内容进行研究 和探讨。 本文从后t r i p s 时期的现实角度出发进行研究，对我国把握国际版权制 度发展的脚步，完善本国法律制度具有现实意义，创新之处在于： 首先，从版权客体保护的角度进行研究。对于计算机软件的保护，通过 对后t r i p s 时期各国法律及国际公约的分析，笔者从完善我国计算机软件保 护的法律制度出发，提出了对于最终用户侵权责任应合理定位，并设立有限 制的反向工程权利以及缩短计算机软件保护期限为十年的建议。对于数据库 的保护，通过对欧盟数据库指令和美国相关数据库法案的研究，为我国 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 n t l 构建数据库特殊权利的立法框架提出些建议。 其次，对版权权利内容的扩展进行探讨。对权利人的精神权利保护，提 出了允许作者放弃精神权利、采用有限制的合理使用和法定许可的方式并重 新定位网络环境下的署名权、发表权、修改权和保护作品完整权等精神权利 的构想。对经济权利的保护，建议对网络环境下的复制权做出适当的限制， 对出租权的保护范围加以界定，并对信息网络传播权的调整范围加以确定。 对技术手段的保护问题，尤其是网络环境下技术手段的保护，建议在不违背 自动保护原则的前提下，在有定限制的条件下加强权利管理信息的保护； 并建议对于技术措施进行分类保护，引入合理使用制度、建立例外审查机制 并确立技术措施的保护期限。这对于我国适应网络环境，完善相关立法都具 有一定的理论和现实意义。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第2 章t r lp s 协议与版权制度发展 2 1 版权制度的演进 著作权，亦称版权，是作者及其他著作权人对于文学、艺术和科学领域 内的作品所依法享有的专有性权利。我国著作权法第5 6 条规定：本法所称的 著作权即版权。( 以下均称为版权) 从版权制度的发展史来看，版权保护经历了以下阶段： ( 1 ) 版权的萌芽时期。在这个时期，均采取特许证制度着重保护出版商 人对作品的独占复制和发行的权利。1 5 世纪末，在威尼斯共和国首先出现了 印刷出版的专有权，被认为是西方第一个由统治政权颁发的、保护翻印之权 的特许令。但该时期版权保护忽略了对作者合法权益的保障。 ( 2 ) 版权的领土保护时期。这一时期版权保护的特点是以主权国家的领 土为保护范围。英国安娜法、法国的版权法等欧洲版权法是该时期 形成的标志。 ( 3 ) 版权的“国际 保护时期。英国1 8 3 8 和1 8 4 4 年通过法案对首次在 英国以外出版的作品给予保护。但外国作品要得到英国的保护则必须以该国 法律保护英国的作品为前提。此后，英国与许多欧洲国家建立了双边版权保 护协定。但美国的1 7 9 0 年版权法却只保护美国公民以及在美国居住的人的作 品，形成了美国的“国家保护主义 模式。“在超过一百年的时间里，美国 拒绝给予外国人的作品版权保护，而采用作者国籍原则，实际上是在鼓 励盗版。 3 双边合作对于作者的权利保护的不利使各国均认识到建立国际 保护框架的重要性。这种共识导致1 8 8 6 年保护文学艺术作品伯尔尼公约 的诞生。其最主要的贡献是国际条约的成员国共同确立了一些国际版权保护 原则。其中最重要的是国民待遇原则。这一时期的版权规范均以国民待遇原 贝展开，但已呈现出向新的权利体系发展的趋势。心 s 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i l u _ 1 i i ii i i m i,ilie 叠 ( 4 ) 版权保护的“知识产权协议 时期。在版权的国际保护时期，真正 的“国际保护”缓慢且效率低下。在伯尔尼公约巴黎文本签订后，各国 均意识到了知识产权，尤其是版权领域的不平衡将导致贸易的不平衡，从而 产生寻求更有效的保护的愿望。璐1 版权保护与国际间的贸易联系在了一起。 1 9 7 0 年世界知识产权组织建立，其通过多个国际版权条约对版权进行保护， 但w i p o 并未能创造出一个国际协调的、一体化的规则，国际执法能力欠缺。 1 9 9 4 年4 月1 5 日在马那喀什签署了包括知识产权协议在内的乌拉圭回合多 边贸易谈判的最后文件。t r i p s 协议将知识产权与国际多边贸易及已有的重 要的国际知识产权条约联系起来，并采用w t o 的一般原则包括最惠国待遇原 则和争端解决机制来解决知识产权问题。版权的“知识产权协议”保护最终 形成。 ( 5 ) 版权保护的后t r i p s 时期。t r i p s 协议的签订并未结束知识产权领 域的争论，甚至有人认为当1 9 9 4 年t r i p s 协议签订时，它就已经过时了。随 着数字时代的到来，知识产权领域呈现出新的问题和特点，随之产生的矛盾 日益尖锐，尤其是版权领域表现突出。本文研究就是这一时期的版权问题。 从时空上说国际版权保护经历了从一国到多国，从双边到国际的演进过 程；从技术上说国际版权正在经历从印刷术到数字化，从模拟空间到虚拟空 间的转变。数字技术正对国际知识产权制度提出严峻的挑战。美国、欧盟以 及许多发展中国家先后通过了一系列立法，在许多方面突破了传统国际版权 原则，如将网络通讯归属于“向公众传播权，对内容由非版权作品构成的 数据库采用特别权保护，规定“规避版权保护装置”，将制造、销售或展示 针对版权技术保护系统的装置视为侵权等等。这些立法措施都对国际版权制 度的发展产生了深远的影响。 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 置；i i 昌葺i na 一m 。；宣_ 2 2t rip s 前的版权保护国际公约 2 2 1 伯尔尼公约 在保护版权的国际公约之中具有奠基性作用的是伯尔尼公约。它所 确立的诸多原则一直被其后的版权条约沿袭继承；且自1 8 8 7 年生效至今一百 多年的发展经过八次的补充修订，在作品范围、作者专有权的内容、保护期 等方面的规定不断走向成熟和完善，确立了保护水平比较高的最低标准，成 为日后的版权公约修缮版权诸方面内容的模本。阳1 t r i p s 协议第9 条第1 款规 定：全体成员均应遵守伯尔尼公约1 9 7 1 年文本第l 条至第2 l 条及公约 附录。从而沿袭了其在保护文学作品方面的规定。 伯尔尼公约的原则：一是国民待遇原则。该原则贯穿于伯尔尼公 约的大部分实体条款中。按照这一原则，凡成员国国民创作的作品或在某 个成员国境内生产或首先发表的作品，其作者在其他成员国内均享受该国法 律现在给予和将来可能给予的著作权保护，此类保护均与各成员国给予本国 国民的保护相同。二是自动保护原则。伯尔尼公约第5 条第2 款规定： 享有及行使上款所指的权利( 即国民待遇) ，无须经过任何手续，同时不依 赖于作品在来源国受到的保护。根据这一原则，作者在成员国中享受著作权 保护不需履行任何手续，作品一旦产生就会自动受到保护。三是独立性保护 原则。这也是在伯尔尼公约第5 条第2 款中做出的规定。根据这一原则， 各国依据本国法对外国作品予以保护，不受作品来源国版权保护的客体范围、 保护水平、权利多少的影响，但作为例外，作品在来源国已过保护期则其他 成员国可不予保护。四是最低限度保护原则。根据这一原则，各缔约国对外 国作品的保护，不得低于公约规定的最低标准，至于缔约国对本国公民保护 可能低于这个标准，则公约并不过问。 伯尔尼公约的实体内容：在保护范围方面，公约规定的是“文学、 科学和艺术领域内的一切成果，而且不论其表现形式或方式如何”( 参见伯 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 墨皇；罩篁萱薯量叠i 墨鼍i i 裔i 置宣暑宣昌i 暑葺i i | i n i i | i i 置皇置昌葺暑宣i i 昌皇墨薯盲| ；薯 尔尼公约第2 条第l 款) ，同时规定对未以固定形式固定下来的作品，各国 可以自行决定是否给予保护。在作者权利方面，公约对经济权利和精神权利 分别予以保护。经济权利包括：翻译权、复制权、公开表演权、无线广播与 有线传播权、公开朗诵权、改编权、录制权、制片权；精神权利则包括署名 权和保护作品完整权。关于公约的追溯力，公约第1 8 条规定，其适用于公约 生效时尚未因保护期满而在其来源国失去版权保护的作品。 2 2 2 世界版权公约 世界版权公约是继伯尔尼公约之后又一具有重要作用的国际版 权公约。缔结该公约的初衷是要将美国和泛美版权公约中的一些国家纳入世 界性国际版权保护范围，或在伯尔尼公约和泛美版权公约之间达成一定 程度的平衡。口3 与伯尔尼公约相比，世界版权公约的规定比较笼统， 其保护水平比较低。例如未规定作者的人身权利，经济权利保护期比较短， 对参加该公约之前发表的作品不提供追溯保护等。随着各国版权保护水平 的提高，世界版权公约所能发挥的作用将会很有限，在版权国际保护方 面，基本己为伯尔尼公约所覆盖。 2 。2 3 罗马公约 保护表演者、录音制品录制者与广播组织公约( 简称罗马公约) 于1 9 6 1 年1 0 月通过，1 9 6 4 年5 月1 8 日生效。这是版权邻接权国际保护中的第一 个世界性公约，并且只有在参加了伯尔尼公约或世界版权公约的国 家才能加入这个公约。罗马公约是在不更动，也绝不影响文学与艺术作 品的版权的情况下，对以艺术表演、录音制品、广播节目等形式传播文学作 品的表演者、录音制品制作者和广播组织予以法律上的国际保护。从中可以 看出，邻接权的保护与版权是密不可分的。罗马公约以伯尔尼公约 为基础，并不得与之抵触。与伯尔尼公约一样，罗马公约也实行国 民待遇原则，并在公约第4 、5 、6 条做出了具体规定。但罗马公约未涉及任何 哈尔滨工程大学硕士学位论文 r 一 i t i l j t 宣i i ；i 高i ；i i i i 暑鲁篁昌置萱蛊昌鼍葺i i 皇童覃葺置皇 受保护主体的精神权利，其权利保护期为不少于2 0 年，且罗马公约不具有追 溯力。 2 3t rip s 协议 w t o 是多边贸易体系的法律基础和组织基础，它规定了成员方的协定义 务，其组织中的与贸易有关的知识产权协议( 即t r i p s 协议) 成为其所管 辖的重要协议。t r i p s 协议是当前世界范围内知识产权保护领域中一个涉及面 广、保护水平高、保护力度、制约力强的国际公约。t r i p s 协定的签署，标志 着世界知识产权保护进入了一个新阶段。 2 3 。1t r i p s 协议的主要内容 t r i p s 协议共分为七个部分，分别规定了协议的总条款与基本原则；有 关知识产权的效力、范围及利用的标准；执法；获得与维持及有关当事人之 间的程序；争端的防止与解决；过渡协议和机构安排。其中t r i p s 协议主要 的实体内容有：确定了最低要求，该协定对七类知识产权规定了最低保护标 准，并要求成员国对知识产权的保护不得低于协议的标准，这是全体成员必 须达到的；确定了t r i p s 的基本原则公开、公平和公正原则，这是要求 全体成员必须遵守的；确定了一般义务，按照t r i p s 协议，各成员方应确保 在其国内立法中适用本协议规定的执法程序，以保证及时有效地阻止对该协 定保护的知识产权的任何侵权行为。嘲 具体来说，在版权保护方面，t r i p s 协议明确了与伯尔尼公约的关 系，要求缔约方必须遵守伯尔尼公约( 1 9 7 1 年文本) 第卜2 1 条及附件 ( 对发展中国家的优惠) 的规定，但将该公约第6 条之二关于版权人身权的 规定排除在外。在保护期限方面，t r i p s 协议与伯尔尼公约保持一致， 但特别规定，摄影作品与实用美术作品除外。在邻接权的保护方面，规定缔 约方对邻接权保护的义务，只限于协议规定本身。关于表演者和录音制品录 1 2 哈尔滨工程大学硕士学位论文 - - 宣宣暑宣i 宣；i 宣嗣置i 冒葺置宣宣i l l i 置ii 譬i 置置ii i 薯 制者的权利，与罗马公约相同；但关于广播组织的权利则规定了禁止他 人擅自录制其广播节目或复制此种录制品以及转播或以原样传播其广播节目 的权利，但未规定许可权，同时也并无罗马公约关于传播或转播节目在 收门票的公共场所进行的限制条件。 2 3 2t rl p s 协议确立的主要原则 ( 1 ) 国民待遇原则。即有关知识产权的保护，除伯尔尼公约、罗 马公约有例外规定外，在版权保护方面，缔约方向其他缔约方国民提供的 待遇不得低于对其本国国民的待遇。但对表演者、唱片制作者及广播组织， 国民待遇仅限于本协议规定的权利。 ( 2 ) 最惠国待遇原则。这是在t r i p s 协议中首次把国际贸易中对有形商 品的贸易原则延伸到知识产权保护领域，对知识产权的国际保护产生了深远 的影响。最惠国待遇即在知识产权保护方面，任何缔约方对另一国国民所给 予的优惠、特权及豁免应立即无条件地给予其他缔约方的国民。 ( 3 ) 透明度原则。它要求各个成员通过在出版物上公布、设立咨询点或 通知等方式，及时公开与贸易有关的法律、法规和政策以及与其他成员缔结 的足以影响其贸易政策的国际协定，非经正式公布不得实施，目的在于提高 市场的可预见性，促迸公平交易和竞争。 ( 4 ) 权利穷竭原则。指当含有知识产权的商品以合法方式销售或分发出 去后，无论商品再辗转到何人手中，知识产权人均无权再控制该产品的流转。 ( 5 ) 对行政终局决定的司法审查和复审原则。t r i p s 协议规定，对知识 产权有关程序的行政终局决定，均应接受司法当局的审查，或者有机会提交 司法当局复审。 2 3 3t rip s 协议的特点 在t r i p s 协议之前，已经有一些国际公约对知识产权进行国际保护，如 伯尔尼公约、罗马公约，相对于原有的知识产权国际保护标准而言， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 l i | t r i p s 协议规则具有以下特点： ( 1 ) 内容涉及面广，保护的范围更广泛，几乎涉及到了知识产权的每个 领域。它包括专利，商标，工业设计，地理标志，版权及邻接权，并把包括 商业秘密在内的几乎所有知识产权形式都纳入了保护的范畴，尤其是对科学 技术创新的保护更为广泛。如它首次在国际性文件中提及计算机程序、数据 库、集成电路布图设计和商业秘密等科技创新的成果。n 们 ( 2 ) 将知识产权保护与贸易挂钩。t r i p s 协议与之前的保护知识产权的 国际公约最大的不同，也是提升其对知识产权保护力度最有效的一点就是 t r i p s 协议将知识产权的国际保护与国际贸易挂钩。协议将知识产权国际保 护的动机和目标定为通过加强对知识产权充分有效的保护，实施适用产权的 措施及程序，减少国际贸易中的不公平和障碍。由于任何一个希望能参与国 际贸易的国家并享有优惠的国家都必须执行协议规定的保护知识产权的义 务，因此通过国际贸易对知识产权的保护产生影响的方式，t r i p s 协议使知 识产权国际保护的规定成了各国在国际贸易中必须遵守的义务。这样，世界 贸易组织的成员国和想加入世贸组织的国家都必须按照t r i p s 协议修改国内 法，这就使知识产权的国际保护呈现出崭新的局面。 ( 3 ) 保护水平高，在多方面超过了已有的国际公约对知识产权的保护水 平。在与国际知识产权保护相关公约的原则相协调的基础上，t r i p s 协议在 保护范围、保护期限、权利与义务有关使用的规定以及相关保护措施等方面 都大大超过了现有的国际公约。n 比如，t r i p s 协定进一步延长对科技创新 成果的保护期，如规定包括计算机软件在内的著作权保护期为5 0 年等。这意 味着对知识产权保护的深度和广度都增强了。 ( 4 ) 将关贸总协定和世界贸易组织中关于有形商品贸易的原则和规定延 伸到知识产权领域，一方面充分肯定了关贸总协定的基本原则，另外也尊重 了相关的国际公约。国民待遇和最惠国待遇是关贸总协定的两条基本原则， 也为相关国际公约所确认，t r i p s 协议再次肯定这两条基本原则是知识产权 国际保护中应遵循的原则，并强调关贸总协定的知识产权协议应与知识产权 1 4 哈尔滨丁程大学硕士学位论文 皇- , i i i 置置葺置暑宣篁暑；叠i i j 昌暑岛薯叠昌暑宣罩宣暑i 宣宣i i 昌i ；昌i 宣i 宣置i i i ；i i i 宣暑暑萱宣誓暑暑i 暑昌置鲁置暑高窜暑置暑鼍 国际保护的其他重要原则充分协调。 ( 5 ) 强化了协议的执行措施和争端解决机制，把履行协议保护知识产权 与贸易制裁紧密结合在一起。在处理有关知识产权争端方面，弥补了过去国 际公约的不足，特别强调法律的制裁措施，规定使用关贸总协定的争端解决 程序，这样交叉报复将成为迫使缔约方遵守协议义务的有力手段，从而增强 了协议的约束力，使该协议具有较高的实际效力。而这正是现有的国际公约 在有效的争端解决机制方面所缺乏的。 ( 6 ) 改变了知识产权国内保护和国际保护的关系。t r i p s 协议之前的知 识产权保护完全是靠国内法来解决，而t r i p s 协议将详细的知识产权法律实 施程序，包括行政的，民事的，刑事的以及边境临时程序都纳入了知识产权 的国际保护体系。由于t r i p s 协议使知识产权保护和贸易优惠问题挂钩，国 际知识产权保护就有了更多的强制性；并将世贸组织成员为履行乌拉圭回合 协议，应努力修改其国内法，使其与协议相符纳入其规定。t r i p s 协议使得 在处理知识产权关系方面国际法处在优于国内法的地位，知识产权保护将由 按照国内法实施的传统模式向着按国际法实施的模式转化。 t r i p s 协议的签署，是知识产权领域的一件大事，它把知识产权国际保 护带进了一个全新的阶段。就版权制度而言，t r i p s 协议的生效，将会促使 各缔约方调整与修订自己的版权法，使其与国际惯例相一致。同时，也应看 到t r i p s 协议的签署没有结束知识产权领域的争论，国际版权制度仍面临很 多问题有待解决。 2 4t r lp s 协议后国际版权制度的挑战 2 4 1 后t rip s 时期的问题 知识产权本身是一个保护、鼓励创新的制度体系，知识产权与时代发展 保持同步是它的基本品格。与其他法律部门相比，知识产权法的自我更新速 度比较快，特别是在版权领域。每一种新技术的出现都首先会向知识产权法 z 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 提出挑战；只要有新的技术出现，必然首先在知识产权法里表现出来。n 羽 当今世界，对人类发展影响最深远的科技成果就是数字化网络。以计算 机技术和通信技术为支撑的数字化网络使人类从传统产业时代向信息时代转 变。网络的迅速普及对人们的生活、工作和学习带来了革命性的冲击，改变 着人们的生存方式，同时也向法律提出了新的挑战。正如数字化生存一 书的作者尼葛洛庞