（中国古代史专业论文）秦汉乡里制度和管理研究.pdf

摘要 秦汉时期的里是帝国的最小行政单位，人们生产生活的居住地；乡是郡、县 之下的一级行政区划，上沟通县，下统辖里。秦汉乡里的诞生，经历了漫长的演 变过程。殷商时期，邑、丘、里是民众居住的最小单位。西周实行“乡遂制度” 管理基层。春秋时期县、郡先后出现。战国时期，乡里管理体制移入地方行政郡 县制之内，郡、县、乡、里上下统属，中央集权制度初步形成。秦统一全国后， 基层乡里管理制度揭开了新的一页。 农业是帝国得以存在的经济基础。田租征收以里为单位，一次统一上交乡部。 口赋可以在一年内分批次上交，户赋每年每户在五月上交1 6 钱。刍藁不包括在田 租之内，县统一核算所需量，余数折钱上交，户萄每户每年在十月上交一石，足 其县用，余以顷萄律入钱。秦征派兵役、徭役无度，两汉基本上考虑到农民的实 际情况，尽量不误农时，较符合理性行政。 秦汉乡里户籍管理制度承先秦而有发展。户籍包括五部分内容，乡官里吏是 各项户籍制度的主要执行者和维护者。民众违反户籍管理规定，乡官里吏依秦汉 帝国法律给予他们相应的惩罚，非常严格。秦汉时期乡里户籍制度管理已经制度 化，其成功施行对秦汉帝国有多重重要意义。 政治经济的大一统必然要求思想文化的大一统。秦汉时期乡设三老，里设里 父老，共同负责乡里教化。里社是教化的重要场所。教化内容主要有纲常伦理和 国家政令、法令，乡里民规、民约，农业生产技术等项。两汉乡里教化收到了明 显效果，使社会犯罪得到有效遏止，对违法犯罪判罚减轻，促进了社会稳定。孝 文化在乡里的成功普及在很大程度上改善了家庭、邻里、社会关系。 学校教育从秦到汉末不断发展完善。秦帝国主要传播法家理论，以培养“文 法吏”人才为教育主要目的，也培养史、祝、p 。两汉时期，儒学、法学并重， 汉武帝时期儒学教育系统初步确立，察举制度形成。“乡日庠，聚日序”，至西汉 末自上而下教育体系基本形成，东汉乡里学校教育发展迅猛，学校教育和官员选 l 拔制度逐渐接轨。 秦和西汉时期，游徼、亭长负责乡里社会治安。游徼比亭长的级别高。依每 乡大小的不同，设数目不等的几个“亭部”分区域负责管理辖区治安。从东汉初 期开始，乡亭由负责乡里社会治安逐渐演变为和乡部一级一样的基层行政区划， “乡亭”和乡同时并存。同时，乡里一级社会治安主要有“循行”负责。 乡里自治是秦汉乡里管理的一大亮点和特色，有县权不下乡的说法。乡里民 间社会普遍存在自治组织“单”( 俾、弹) ，其形式有纯粹里内民众自办的自治组 织，有官民合办的自治组织。秦汉帝国利用并发扬了乡里自治，这有利于乡里的 稳定和发展。但乡里自治附着于乡里行政，在基层管理上处于次要地位。乡里自 治的权力源泉来自国家，在一定程度上受乡里行政制约。 乡里经济、文化、教育、治安、自治，分别展示其时社会的一个侧面，共同 构成秦汉乡里制度和基层管理的主要内容，基本上反映了秦汉下层社会的面貌。 关键词：秦汉；乡里；管理；教化；治安 i i a b s t r a c t i nq i n - - h a nd y n a s t y , t h es m a l l e s ta d m i n i s t r a t i v eu n i tw a sl i ，w h e r et h ep e o p l e l i v e da n de n g a g e di np r o d u c t i o na n da c t i v i t i e s a n dl iw a si n f e r i o rt ox i a n g , w h i c h s e r v e da sal i n kb e t w e e nl ia n dt h es u p e r i o ra d m i n i s t r a t i v ea r e ap r e f e c t u r eo rc o u n t y , i nc h i n e s ec a l l e dj u no fx i a n t h e r ew a sal o n gl l i s t o f i c a le v o l v e m e n tb e f o r et h el i a n dx i a n gc a m ei n t ob e i n g d u r i n gt h ep e r i o do fx i ad y n a s t ya n ds h a n gd y n a s t y , t h e l o w e r m o s tu n i tf o rp e o p l et ol i v ei nw a sc a l l e dy i ，q i u0 1 l i u n d e rt h eg o v e r n a n c eo f w e s t e mz h o u , t h eb a s i c l e v e lr u r a la d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o ng o ti t sn a l t l ex i a n g s u i n o tu n t i lt h es p r i n g - a u t u m np e r i o d ，x i a na n dj u nd i d n tc o m ei n t ob e i n g ，b yt h et i m e o fw a r r i n gs t a t e s ，t h ea d m i n i s t r a t i v es y s t e mo fl ia n dx i a n gm a t u r e da n dw a s i n t e g r a t e di n t ox i a na n dj u n , w h i c he v e n t u a l l yf o r m e dt h et o w e rs t r u c t u r eo fl o c a l g o v e r n m e n t t h eu r t i f i c a i o no f c h i n e s et e r r i t o r ya c c o m p l i s h e db yq i ne m p i r e u s h e r e d i nan e we r af o rb a s i c 1 e v e lr u r a la d m i n i s t r a t i o n a g r i c u l t u r ew a st h ef o u n d a t i o no nw h i c ht h eg r e a te m p i r ew a se s t a b l i s h e d t h e l a n dr e n tw a sl e v i e du p o nl ia n dt u r n e di nx i a n gw i t h o u ti n s t a l l m e n t ，c a p i r a t i o nw a s a l l o w e dt ob er e c e i v e df u l l yi ns e v e r a lt i m e sd u r i n go n ey e a r b e s i d e s t h ef e e d i n gs t u f f g o tt a x e da c c o r d i n g t ot h er e q u i r e m e n to fc o u n t yi nt h ef o r mo fk a i no rc u r r e n c y t h e e s e u a g ea n dc o n i 觉w a se n d l e s si i lq i nd y n a s t y , b u ta p p r o p r i a t ei nh a nd y n a s t y , w h i c ht a k ei n t ot h ec o n s i d e r a t i o nt h ep r a c t i c a lc o n d i t i o no fp e a s a n t sa n da v o i d e d d e t e r r i n gt h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t i v ea c t i v i t i e s o nt h eb a s i so fq i nd y n a s t y , t h ec e n s u sr e g i s t e r ss y s t e mi nh a nd y n a s t yk e p t g o i n go n , w h i c hc o n t a i n e df i v ep a r t so fc o n t e n t s t h ec h i e fa n do f f i c i a l si l lx i a n ga n d l iw e r ep e r f o r m e r so fv a r i o u si n s t i t u t i o n s ，w h op u n i s h e dt h er e g u l a t i o no f f e n d e r s s t r i c t l ya c c o r d i n gt h e i rd e g r e eo fv i o l a t i o n t h e r e f o r e , t h ei n s t i t u t i o n a l i z e do e n s u s r e g i s t e r sm a n a g e dt om a i n t a i nt h es o c i a ls t a b i l i t ya n d h a da ne x t e n s i v em e a n i n g f o r t h e i i i e m p i r e so f q i n - h a n i tw a sn e c e s s a r yf o re m p e r o r st ou n i f o r mi d e o l o g ya n de u t t u r ew h e nh eh a d a c c o m p l i s h e dt h ep o l i t i c a la n de c o n o m i cu n i f i c a t i o n i nt h ea d m i n i s t r a t i v eu n i to f x i a n g ，t h r e ep r e s t i g i o u sp e r s o n sa p p o i n t e dt om o r a l i z et h em a s sw e r ec a l l e ds a n l a o ， w h o s ec o u n t e r p a r t si nl iw e r et i f f e dl i f u l a o t h e ym a d ex i a n ga n dl it h eb a s ef o r m o r a l i z a t i o na n de d u c a t i o no fg o v e r n m e n to r d e r s ，s t a t u t e s ，r e g u l a t i o n so b s e r v e db ya l l v i l l a g e r s ，c o n f u c i a nc o m i t ya n dc u l t u r ea n dt e c h n i q u e sf o ra g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n a s ar e s u l gt h ec r i m i n a l sa n dt a wd e c r e a s e d , t h el o c a lv i l l a g e sb e c a m em o r es t a b l ea n d p e a c e f u l ，a n dt h er e l a t i o nb e t w e e nf a m i l ym e m b e r s ，n e i g h b o r sa n dv i l l a g e sg o t i m p r o v e dg r e a t l yd u et ot h eg e n e r a l i z a t i o no f f i l i a lp i e t yc u l t u r e l o c a ls c h o o l i n gw a si m p r o v e dc o n t i n u o u s l yf r o mq i nd y n a s t yt oh a nd y n a s t y d u r i n gt h ew h o l ep e r i o do fq i nd y n a s t ya n de a r l yc l a y so fh a r td y n a s t y , t h et h e o r yo f l e g a l i s ts c h o o lw a sp r e a c h e di nm o s tl o c a ls c h o o l ss oa st ob r i n gu pt h et a l e n to n e s p r o f i c i e n ti nl a w s a tt h es a m et i m e , t h et r a i n i n go nh i s t o r i a n , w i z a r da n dd i v i n e rw a s c a r r i e do u ts i d eb ys i d e u n d e rt h eg o v e r n a n c eo fh a r tr e g i m e ，g o v e r n m e n t sa ta l l l e v e l sp u te q u a ls t r e s so nt h ec o n f u c i a ns c h o o la n dl e g a l i s ts c h 0 0 1 a f t e rt h ep r i n c e l i uc h ea s c e n d e dt h et h r o n g ，e d u c a t i o n a ls y s t e mo fc o n f u c i a nt h e o r yw a se s t a b l i s h e d p r i m a r i l y , a n dt h eo f f i c i a ls e l e c t i o ns y s t e mt h r o u g hi n v e s t i g a t i n ga n dr e c o m m e n d i n g f o r m e d b yt h ee n do fw e s t e r nh a nd y n a s t y , as y s t e m a t i ce d u c a t i o n a li n s t i t u t i o nf r o m t o p t ob o t t o mh a db e e ne r e c t e du p ，a n d s c h o o l i n gg r a d u a l l yp l a y e dag r o w i n g i m p o r t a n tr o l ei ns e l e c t i n go f f i c i a l s t h r o u g hq i na n dw e s t e r nh a nd y n a s t y , t h eo f f i c i a lt i t l e da sy o u j i a oa n d t i n g z h a n gt o o kc h a r g eo f l o c a lp u b l i cs e c u r i t y , a n dt h ef o r m e rw a st h eh i g h e r - u po f t h e l a t t e r i nt h ex i a n go fd i f f e r e n ts i z e s ，t h en u m b e ro fn n gv a r i e d ，w h i c hw a si nt h e c h a r g eo fe a c ht i n g z h a n g n e v e r t h e l e s s ，i nt h ep r o c e s so ff o u n d i n ge a s t e r nh a n d y n a s t y , t i n gw a sn ol o n g e rr e s p o n s i b l ef o rt h em e a lp u b l i cs e c u r i t ya n de v o l v e dt ob e ab a s i c l e v e la d m i n i s t r a t i v eo r g a n i z a t i o n , w h o s ep r e v i o u sf u n c t i o nw a sa s s u m e db yt h e o f l i a lt i t l e da s x u n x i n g , ap a t r o lp o l i c e m a n t h es e l f - g o v e r n m e n ti nl o c a la d m i n i s t r a t i v eu n i tx i a n ga n dl io fq i n h a n d y n a s t yw a san o t a b l ef e a t u r e i nc h i n e s ea n c i e n tp o l i t i c a lh i s t o r y t h e r ew e r e u b i q u i t o u sn o n g o v e m m e n t a lo r g a n i z a t i o n s s e r v e df o r s e l f - g o v e r n m e n t ，m u t u a l a s i s t a n c ea n dp u b l i ca f f a i r sm a n a g e m e n t t h eg r e a te m p i r e so fq i n q - h ng a v ef u l lp l a y t ot h er o l eo fs e l f - g o v e r n m e n ti nx i a n ga n dl i ，w h i c hw a sf a v o r a b l et ol o c a ls t a b i l i t y a n dd e v e l o p m e n tb u ts u b o r d i n a t et ol o c a lg o v e r n m e n t sa d m i n i s t r a t i o mb e c a u s et h i s h n do fs e l f - g o v e r n m e n tw a sd e r i v e df r o mt h el i m i t e dp e r m i s s i o no fd e s p o t i cs t a t e w e c a n to v e r e s t i m a t ei t b u ti ti ss a f et od r a wt h ec o n c l u s i o nt h a tt h ee c o n o m y , c u l t u r e , e d u c a t i o na n d p u b l i cs e c u r i t yc o n s i s t e do ft h em a i nc o n t e n t s o fx i a n ga n dl im a n a g e m e n ti n q i n h a nd y n a s t yf r o md i f f e r e n ta n # e sa n dt h eb a s i cv i s a g eo fl o c a ls o c i e t yw a sa l s o r e f l e c t e dt os o m ee x t e n t k e y w o r d s ：e m p i r e so fq i n - h a n ；x i a n ga n dl i ；a d m i n i s t r a t i o n ；m o r a l i z a t i o n ； p u b l i cs e c u r i t y v 美亍学位论文独立完成和内容创新的声明 皋人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈复酌学位论王是 瓠人在导师鹋指导下独立完成的，对所研究的课题有新奇勺见解。据我所知，除 丈中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文串不包括兵他人已经发表或撰 写过的研究成最，也不包括其他人为获得修何教育、科研机构奇勺尊位或证韦而 般保存、汇蝙学住论文( 甄质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内吝的学住论文在解奢后 学住获得者( 拿住论文作者) 2 g 学位论文指导教师釜名 一、研究现状 绪论 秦汉时期的乡里是整个秦汉帝国存在的基础，是国家物力、财力、人力的来 源地。乡里是否稳定关系着国家的兴衰存亡，历代帝王都十分重视基层的制度和 管理问题。学术界对基层社会的研究一向十分重视。虽然史料不足，还是取得了 可喜的研究成果，尤其近二三十年来，相关专著、论文不断问世。 ( 一) 与秦汉基层研究相关的专著： 1 9 4 9 年前著作较少，黄强编著中国保甲制度新论有一定的代表性，其中 第五章对并田制、秦亭吏与保甲职役做了初步整理。此后，尤其八十年代前后， 数目相当可观的高水平著作相继问世。台湾学者严耕望先生中国地方行政制度 甲部秦汉地方行政制度，其中乡里部分第五、六两章对乡官、乡亭问题傲了 全面研究 。朱绍侯先生秦汉土地制度与阶级关系，其中第二章、第七章分别 论述了秦汉时期的租税、赋役制度和户籍管理制度 。朱绍侯先生主编的中国古 代社会治安史，其中第四、五两章从分析基层治安理论入手，然后论述了户籍、 关梁查禁等内容，揭示了基层和中央在管理上的基本关系回。吕思勉先生秦汉史， 其中第十八章、十九章论及了乡里的赋税、兵制等内容 。林剑鸣先生秦汉史， 其中第三章、第十五章论述了土地、赋税、军事、徭役制度等，多有涉及乡里职 责的内容 。仝晰纲先生中国古代乡里制度研究，把乡里分成先秦、秦汉，魏 晋南北朝等若干时段，分段纵向论述了各时期的特点。赵秀玲先生中国乡里制 度，则从乡里胄4 度的起源嬗变、乡里组织的管理形式、乡里组织领袖论等方面横 。黄强：中国保甲制度新论，上海：正中书局1 9 3 6 年出版。 o 严耕壤：中国地方行政制度甲部秦汉地方行政制度，台北：中研院史语所专刊a 1 9 9 7 年出版。 o 朱绍候：秦汉土地制度与阶级关系，郑州：中州古籍版社1 9 8 5 年3 月。 o 朱绍候：中国古代治安制度史，开封：河南大学出版社1 9 9 4 年1 2 月。 o 吕思勉：秦汉史，上海：上海古籍出版社2 0 0 5 年7 月。 o 林剑鸣：秦汉史，上海：上海人民出版社1 9 8 9 年1 0 月。 o 仝晰纲：中国古代乡里制度研究，济南：山东人民出版社1 9 9 9 年9 月。 1 向展开论述，其中也涉及乡里制度问题。马新先生两汉乡村社会史把传世文 献和考古材料相结合，对两汉时期乡村社会的方方面面做了全面论述，其中也涉 及乡里制度问题罾。韦庆远先生主编中国政治制度史第二章第四节对县以下基 层组织做了系统论述 。白纲先生主编中国政治度通史，论述了乡官里吏的设 置和职能，以及乡官里吏在乡里社会中所起到的作用。俞伟超先生中国古代公 社组织的考察论先秦两汉的“单一俾一弹”，论证了先秦两汉时期的“单一 倬一弹”社会组织，“弹”、“社”是规模相等的不同性质的组织形式。秦晖先生 传统十论，其中第一讲传统中华帝国的乡村基层控制：汉唐间的乡村组织 的研究结论认为：我国历史上的大部分时期血缘共同体并不能提供有效的乡村自 治资源，更谈不上以这些资源抗衡皇权。 以上专著对秦汉乡里制度分别从不同角度给予了论证和总结，具有重要的学 术价值。但随着新考古材料的不断问世，似乎前人的少部分观点尚有可商榷之处。 此外，考古史料包含有大量与乡里制度相关的内容，可对前人的研究略作补充。 ( 二) 与秦汉基层研究有关的论文主要有： 关于乡官里吏的主要论文有：臧知非先生的秦汉里制与基层社会结构。和 简牍所见汉代乡部的建制与职能 ，分别论述了秦汉时期乡、里的形态功能和 乡、里政权建构。仝晰纲先生的秦汉时期的乡里管理体制。和秦汉乡官里吏 考 ，论述了乡官里吏的职责、人选和管理和乡里豪民对当时政治格局的影响。 王彦辉先生的汉代豪民与乡里政权和王彦辉、许杰令先生合撰的论东周 秦汉时代的乡官1 2 , 分别对汉代豪民问题做了系统概述，指出了豪民对地方政 。赵秀玲：中国乡里制度，北京：社会科学文献出版社1 9 9 8 年1 2 月。 o 马新：两汉乡村社会史，济南：齐鲁书社出版杜1 9 9 7 年6 月。 o 韦庆远：中国政治制度史，北京：中国人民大学d ：版社1 9 8 9 年出版。 o 白纲：中国政治制度史( 十卷本) ，北京；人民 i ；版牡1 9 9 6 年出版。 o 俞伟超：中国古代公社组织的考察论先秦两汉的“单一伸一弹”，文物出版社1 9 9 8 年出版。 8 秦哗：传统十论，上海：复旦大学出版社2 0 0 3 年1 0 月。 o 臧知非：东岳论丛，2 0 0 5 年1 1 月。第2 6 卷第6 期。 o 臧知非：史学月刊，2 0 0 6 年第5 期。 o 仝晰纲：东岳论从，1 9 9 9 年7 月第2 0 卷第4 期。 ”仝晰纲：山东师大学报，1 9 9 5 年第6 期。 ”王彦辉：史学月刊，2 0 0 0 年第4 期。 “王彦辉、许杰令；史学集刊，2 0 0 1 年7 月第3 期。 2 权的影响和对王朝安危的意义。刘修明先生的两汉乡官“三老”浅探回，论述 了三老的职掌、作用和产生的原因。陈直先生的亭长通考圆，以大量历史文献 和考古资料，论述了亭长的分类和职掌。日本著名汉学家守屋美都雄的父老。， 揭示了父老对两汉政权建立所起的重要作用，以及其对基层社会的影响。赵秀玲 先生的学术综述中国乡里制度研究及展望固，对二十世纪国内外的乡里制度研 究做了概括性论析，指出了乡里制度研究的成绩及不足之处。 有关乡、亭、里之间关系的论文主要有：王毓铨先生汉代“亭”的性质和 它在封建统治上的意义认为：汉代的亭和乡、里为不同性质不同行政系统的机 构。 傅举有先生有关秦汉乡亭制度的几个问题认为：在汉代的地方政府中， 除了县、道、国、邑是同级政府外，乡、亭也是同级政府，亭的职责范围要比乡 广泛得多。 朱绍侯先生汉代乡、亭制度浅论认为：亭是都尉、县尉的派出机 构，它并不统属于乡。亭是独立于乡之外的治安机构，是在县尉的直接领导之下， 专门负责县以下基层治安和与治安有关的其他工作，亭长的权力大于游徼。吴荣 曾先生汉代的亭与邮认为：汉代的亭并不隶属于乡，其性质是禁盗贼，和掌 民政的乡里不同，和乡是平行关系 。以上几篇文章中，傅举有先生的观点和其他 几位先生不同。争论的焦点是：亭是属于治安系统还是属于行政系统；乡和亭是 从属关系还是平行关系。周振鹤先生撰西汉地方行政制度的典型，文章从行政 区划和吏员编制两方面描述乡、亭、里的设置 。张金光先生秦乡官制度及乡、 亭、里关系，论述了亭和乡里之间的关系，乡、亭、里的人员编制及职掌等问题 但乡亭职能以明帝章帝时期为界，其性质发生了重大转变，似乎前人论述的 。刘修明t 文史哲扎1 9 8 4 年第5 期。 o 陈直：居延汉简研究，天津：天津古藉出版社1 9 8 6 年5 月。 o 刘俊文主编：日本学者研究中国史论著选读。北京；中华书局，1 9 9 3 年版。 o 赵秀玲：历史研究，1 9 8 8 年第4 期。 o 王毓铨：汉代。亭”的性质和它在封建统治上的意义，光明臼报1 9 5 5 年3 月3 1 日第3 版。 o 傅举有：中国史研究。1 9 8 5 年第3 期。 o 朱绍侯：雏飞集，开封：河南大学出版社1 9 8 8 年版。 o 吴荣曾：内蒙古师范大学2 0 0 4 年第4 期。 o 刷振鹤：学术月刊，1 9 9 7 年第5 期。 4 张金光：历史研究，1 9 9 7 年第6 期。 不够充分。明帝章帝以前，乡亭主要负责乡里社会治安，乡亭属于治安系统。明 帝章帝以后，乡亭转变为乡一级行政区划，其性质等同与乡部。 有关乡里教化方面的论文有：张功先生的秦汉不孝罪考论，描述了不孝罪 从秦到东汉的变化过程。鲁芳先生秦汉之际“孝”的操作化之启示，阐述了 孝的传播离不开秦汉之际对“孝”的操作化设计。周军伟先生先秦秦汉的教民 思想与实践述论，阐明了先秦的私学、汉代的官办学校促进了社会稳定，为国家 培养了人才，改善了吏治 。上文已谈到的刘修明先生两汉乡官“三老”浅探， 论述了乡三老有教化民众、监察地方以及反映问题、建言善政的作用。 乡里学校教育是乡里教化的主要内容，东汉时期乡里学校教育发展迅速，但 是学者似乎论述不够充分。近几十年出土的汉简包含有部分乡里学校教育的材料， 这加深了我们队秦汉时期乡里教化的认识。 有关乡村自治方面的论文有：张金光先生论汉代的乡村社会组织弹， 用金石考古资料论证了汉代乡村保留有明显的古代官社遗风 。秦晖先生郫县汉 代残碑与汉代蜀地农村社会，认为此时前古典时代的血缘共同体己瓦解，而中世 纪的百室和屋、千丁共藉、宗党纠连、举族而居的宗法关系尚未形成 。 笔者认真研读了以上与基层有关的主要专著和论文。在吸收前人研究成果的 基础上，我还有幸见到近年来出土的最新简牍史料，试想对此问题的研究做出自 己的认识和补充，试图有些发明和创新。 二、选题的意义 笔者把“秦汉乡里制度和基层管理研究”确定为硕士论文选题，是认为它有 一定的学术意义和现实意义。( 一) 学术意义：秦汉帝国能存在4 4 0 余年历史，必 ”张功：首都师范大学学报，2 0 0 4 年第5 期。 o 鲁芳：湖南师范大学社会科学报，2 0 0 0 年第3 期。 o 周军伟；山东帅范大学学报，2 0 0 5 年第5 0 卷第5 期。 。刘修明：文史哲( 济南) ，1 9 8 4 年第5 期。 o 张金光：史学月刊，2 0 0 6 年第6 期。 。秦晖；陕西帅范大学学报1 9 8 7 年第2 期。 4 然有其存在的理由。汉书载：“凡县、道、国、邑千五百八十七，乡六千六百 二十二，亭二万九千六百三十五。”广阔的疆土能长期稳定和偕发展，必然暗含 着制度设计的合理性，其中就包含有乡里制度。秦汉的乡里制度相当健全完善， 其中乡里行政制度、乡里户籍制度、乡里社会治安制度等相互依存互为补充。并 且各项制度执行得都比较成功。乡三老、里父老为民众表率，助成乡里教化，道 德教育成功普及乡里，再加上乡里自治对乡里社会的稳定发展起到了一定的积极 作用。这些都值得我们深入探讨，以加深对中国古代官僚社会的理解，以更好解 释华夏文明连续稳定发展两千多年的原因。( 二) 现实意义：研究历史的本质目的 在于为现实社会服务，有助于积极文化因素的薪火相传。假如论文能为当今社会 提供些许经验、教训，将是笔者最大的愉悦。 三、创新之处 本论文试从以下两点做出一点尝试。 一是运用王国维先生提出的“二重证据法”，力争全面占有考古资料，尤其是 近年新出土而前人尚末能使用的材料，按制度演进的时间顺序做动态分析，尽可 能展现秦汉基层社会和管理体制的动态变化。 二是秦帝国貌似强大，却十几年之后顷刻瓦解，“布衣卿相”造就了为后世所 称道的“汉唐盛世”，而且汉朝立国4 4 0 余年，唐朝立国3 3 0 余年，汉国祚还长于 唐。秦衰汉盛原因复杂，秦的失败不在制度而在政策，长期以来学术界论说纷纭， 本文从基层社会分析入手，试图寻找一种制度模式，并且认为秦汉基层社会体制 的设计比较合理完善，从而为整个社会稳定和谐发展并及时消除动乱隐患当是首 要的重要原因。 本文提出了和前辈不同的观点，主要有：( 首先说明，笔者对史学前辈始终无 比尊敬和感激，而且我的观点可能是错误的。) 1 口赋征收不一定要求“八月” 一个月内完成，贫户可以分批安月上交。2 征收口赋不需要乡官“定算”，儿童、 。班固：汉书卷十九上百官公卿表第七上，北京：中华书局1 9 6 2 年版。 5 成人应收多少及其数目变化，由国家统一规定执行。3 每年清查户籍以乡为单位， 地点在乡部治所。不是统- n 县里进行。4 秦和西汉时期，游徼的级别比亭长高。 5 “父老倬”组织的收入大部分用于里社内部开支，一少部分用于里父老的经济 补偿。而不是全用于里父老的经济补偿。 自己提出的主要观点有：1 有秩( 或乡啬夫) 一乡一名是定制，但乡佐并非 如此，而是一个县的所有乡佐共同辅助乡有秩( 或啬夫) 执行乡里行政事务。2 秦 汉时期上交顷刍藁的定制是“顷入翦三石，藁二石”，翦和藁的价值比例是l ：3 ， 但以藁代萄上交乡部实物的比例是1 ：2 。3 没有爵位的人免老的年龄从汉初到 昭帝时提前了十年，傅籍年龄推迟了三年。从昭帝到汉末为定制。4 通常情况下， 两汉征发徭役的总人数不超过全国成丁的四分之一。5 在两汉时期的乡里军事管 理上，尉史直接负责基层乡里征兵和管理，其他乡官里吏起辅助作用。6 乡、里 学校教育分别由里父老、乡三老负责。7 秦和西汉时期游徼和亭长的主要区别是： 游徼多四处巡行，办理一县之内的大案要案；一乡被分为若干个治安辖区，亭长 分区负责管理辖区内的社会治安。从东汉初期开始，亭部演变为乡一级行政区划， 亭长职位同乡有秩( 或乡啬夫) 。 四、论文的不足之处 一是传世文献包含的基层社会资料信息甚少，挂一漏万；出土文献多一时一 地，也有其局限性，史料不足，前后难以贯通，本文有时只能依据现有史料，有 些地方只能作一些合理推测，结论尚未坚实。 二是乡里史料的不连续性，对想要全面研究基层各项制度和管理形态变化的 本文来说，显然力不从心，有些地方的叙述显然带有一些跳跃性，未能做到严密 周详。 基层管理涉及方方面面，就其主要方面而论至少包括农业、教育、社会治安、 乡里自治、交通、通信、工商业等，但限于篇幅和学力，本文主要涉及的只是前 三四方面的内容，而且论述还很不系统深入，缺憾只能以后弥补。 6 第一章乡、里制度的起源和演变 秦汉时期的里是构成庞大帝国的基层行政单元，是广大乡里民众生产生活的 聚落。秦汉时期的乡，是郡县之下的基层政权，乡下辖里。秦汉时期的乡里制度 的形成经历了一个漫长的演变过程。 一、殷商时期的邑、里、丘 原始社会的人们为了生存的需要聚族而居，以血缘关系为纽带，形成原始的 自然聚落。聚落通常以氏族为单位，构成社会的基本细胞。随着国家的出现，原 始聚落逐渐为国家所控制，并赋予其地方行政的意义。尚书君爽载：“天惟 纯佑命则，商实百姓王人，罔不禀得明恤。”。这里的“百姓”指统治阶级，“王人” 即指国家的庶民，意谓商部族统治管理庶民。在尚书汤誓中，商汤说：“夏 王率竭众力，率割夏邑。”o 这里“夏邑”用的是引伸义，指夏国的民众，“邑”的 本意是人们居住的地方。殷墟甲骨b 辞中，商代社会的基层单位通称为“邑”，立 邑的目标在于“司空执度度地，居民山川沮泽”。 可以看出，商朝有对其民众的 完全管理权，邑不仅是人民单纯的生存生活聚落，而且也是受贵族统治的地区。 大大j , , i x 的邑分布在方国或王畿之内，成为殷商国家最基本的行政单位。 里在殷商时期己出现，并不断发展演变。尚书酒诰载：“百僚庶尹惟亚 惟服宗工越百姓里居，罔敢湎于酒”。贵族有姓，“百姓”意为百官。冉光荣先生 认为，“百姓”的职责是统帅家族公社，“里居”则是贵族统帅下的公社，“里居” 是里之长。据郭沫若先生考证，此处“里居”系“里君”之误，“里君”应是 指一里之长 。可见，这是里的编制已有限定，“里君”负责一里的主要事务，显 。徐奇堂译著：尚书，广州：广州出版社出版发行2 0 0 1 年版。 o 徐奇堂译著：尚书，广州：广州出版社出版发行2 0 0 1 年版。 o 中国社会科学考古研究所等编著：夏县东下冯，北京：文物出版社1 9 8 3 年版。 o 徐奇堂译著：尚书，广州：广州出版社出版发行，2 0 0 1 年版。 o 冉光荣：民族论从，1 9 8 4 年第2 期。 o 郭洙若；金文丛考刷官质疑，北京：人民出版社，1 9 5 4 年版。 7 然里为居民的聚居单位，其大小不等，皆在国家或分封贵族统一编制之中。 殷商时期文献中还经常见到“丘”这个词，商代的国家机构还有专门管理丘 的官职“小丘臣”，甲骨i - 辞有“口小丘臣”记载。据张怀通先生考证：商代的 丘是农、渔、田、猎的基本生产单位，是军赋的承担者西。 略总之，殷商时期的邑、里、丘三者之间是平行关系，只是不同地方的不同 称呼而已，都是居民生产生活的最小单位，也都是组成方国的最小行政单位，受 贵族政权的管辖。 二、西周时期的乡遂制度 周朝以军事武力征服了商版图的广大地区，为了施行有效统治，采用“封藩 建卫”的方法治理万民。周贵族把统治区域( 包括天子的“王畿”和诸侯的“封 国”) 分为“国”、“野”两部分。“国”即古代的城市，是贵族的政治军事中心， “国”的近区称为郭，分布着周族成员的农村公社。“国人”主要包括各级贵族和 士，也包括周族的一般平民成员及工商业者。“野”也叫“鄙”、“遂”，是被征服 的广大农村，分布着被征服族的农村公社或氏族部落。居住在“野”中的人们被 称作“野人”，包括原商的后裔，也叫“庶人”、“氓”或“毋亡”。 周贵族如何管理“国”、“野”? 周礼地官大司徒载：“令五家为比， 使之相保；五比为阎，使之相受；四闾为族，使之相葬；五族为党，使之相救； 五党为州，使之相周；五州为乡，使之相宾。” 这样每乡约辖1 2 5 0 0 家。野人的 “遂”采用与此相当的管理模式。周礼地官遂人载：“五家为邻，五邻为 里；四里为鄣，五郝为鄙；五鄙为县，五县为遂。”周礼虽然号称记述的是 西周时期的礼仪制度，但学术界关于其真伪颇有争议。梁启超认为：“周礼为 周公致太平之书，则诚伪也。然其中一小部分为西周遗制，其中大部分亦足表现 。于省吾：甲骨文字释林释小臣的职别，北京：中华书局，1 9 7 9 年版。 。张怀通：天津师范大学学撤，2 0 0 0 年第1 期。 。孙诒让；周礼正义卷十九地官大叫徒，上海：中华书局据清光绪乙巳本。 o 孙诒让：周札正义卷二十九地官遂人，上海：中华书局捌清光绪乙巳本。 8 春秋战国乃至秦汉之交之时代背景，则固可宝也。”。仝晰纲先生认为：虽说西周 时期实行乡遂制度是可信的，但并非像周礼所述那样组织规范、整齐划一， 而是在“国”的区域下因地理位置不同而存在被分别称为闾、族、党、州的聚落； 在“野”的区域下因地理位置不同而存在被分别称为里、郁、鄙的聚落。它们分 别被置于乡遂之下，即乡遂之下并没有复杂的行政组织，只有称谓不同的聚落。 我基本赞同这两位先生的的观点，并认为周礼所记乡遂制度有一定可信性。 在乡、遂管理体制下，“国人”和“野人”的社会地位差别很大。“国人”有 参政议政的权利，青壮年定期从事军事训练，有很强的军事战斗力，他们的舆论 力量对重大问题有很大的影响力。“野人”则没有这样的权利和影响。但随着社会 的发展，乡遂内部也发生了剧烈的变化。遂人职说载：“凡治野，以下剂致田亡， 以田里安虻以强予任田亡，以土均平政。”郑康成注：“变民言虻，异内外也。 亡犹懵懵无知貌也。” 孟子滕文公上说：“远方之人闻君行仁政，愿受一廛 而为氓。”固这就是说“国人”给“野人”田地，从经济上帮助“野人”。“野人” 多为戎狄蛮夷之族或者土著之民。和周族相比，显得十分落后，他们还不懂农业 生产，更不懂华夏文化。故孟子朦文公上有一句精辟的概括：“无君子，莫 治野人；无野人，莫养君子。” 没有德才兼备的人教化不了野人，正是野人极端 落后愚昧，须要君子的心智和耐心，从而使君子的德才获得升华。文献中多见周 人教他们稼穑之术，遂师职说载：“巡其家穑，而移用其民，以救其时事。” 县 正职说：“以治稼穑。”o 对野人也征役收赋，但多予优容。周礼地官族师轧 “凡新氓之治，皆听之，使无征役，以地之美恶为之等。” 孟子万章句下 载：“君之于氓也，固周之。本注曰：周，救也，视其空乏，则周恤之，无常数， o 粱启超：先秦政治思想史，东方出版社，1 9 9 6 年版。 o 仝晰纲：中国古代乡里制度研究，济南：山东人民出版社，1 9 9 9 年版。 o 孙诒让；周礼正义卷二十九地官遂人上海；中华书局据清光绪乙巳本。 o 孟子：孟子( 朱嘉注) ，上海：上海古籍出版社出版，1 9 8 7 年版。 o 孟子：孟子( 朱熹注) ，上海：上海古籍出版社出版，1 9 8 7 年版。 o 孙诒让：周礼正义卷二十九地官遂师，上海：中华书局据清光绪乙巳本。 o 孙诒让：t 周礼正义卷二十九地官县正，上海：中华书局据清光绪乙已本。 o 孙诒让：周礼正义卷二十九地官族师h 上海：中华书局据清光绪乙巳本。