（工商管理专业论文）南通市家纺产业发展战略研究.pdf

上海人学硕：l ：学位论文 m b a 学位论文 摘要 当前无论是在发达国家，还是在发展中国家，在全球市场上具有竞争优势的产 业，往往表现为具有明显区域特征的产业集群现象。产业集群作为当代经济世界的 一个重要现象，不仅引起国内外学术界的普遍关注，而且引起各国政府决策部门和 产业规划部门的极大兴趣。 江苏省是我国较早兴起并蓬勃发展产业集群的少数省份之一，全省各地形成了 众多规模庞大、集群效应显著、全国知名的产业集群。而以家用纺织品为特色的南 通市的家用纺织品产业集群更是其中最具影响力的典型之一。但是产业群内以中小 企业为主，竞争激烈，企业间的产品存在同构现象。管理方法落后、产品附加值低、 品牌意识薄弱，面临加入w t o 后全球化浪潮下，如何实现产业升级，发挥协同效应， 促进南通家用纺织品产业的持续稳定的增长将会是南通家纺业面临的一个巨大挑 战，本论文试图给出一个切实的解决方案。 本论文就以南通家用纺织品产业集群为研究对象，展开深入细致的个案研究。 主要工作如下：一、阐述产业集群理论的国内外研究背景，从产业集群的相关概念、 特点以及形成机制等几个方面对前人的研究进行总结归纳，它是论文理论分析的基 础。二、实证研究部分，以通州、海门两市为基地的南通家纺产业集群为主，初步 分析了南通家用纺织品产业的发展历程和发展特点，从国内外家纺产业发展的趋 势，深入分析了南通家纺产业面临的企业结构不合理、产品同质化、家族经营模式、 地价劳动力成本上涨过快等问题。三、从产业集群整体竞争力提升与产业升级的战 略高度，提出了南通家纺产业集群在新的形势下如何提升产业结构、提高产品附加 值、实现产业品牌化和国际化，以及实现这些目标的方法和对策。规划提出依托家 纺产品做大企业规模实现集约发展，争创名品名牌，加大创新投入，融合政府、科 研机构、金融市场的支持，不断向产业链高端攀升、延伸家纺产业链，以打造世界 领先的现代家纺制造基地、研发基地、交易中心和展示中心。 关键词：产业集群、家纺产业、制约因素、发展战略 v 上海大学硕士学位论文 m b a 学位论文 a bs t r a c t a tp r e s e n t b o t hd e v e l o p e da n dd e v e l o p i n gc o u n t r i e s i nt h eg l o b a lm a r k e t ，t h e i n d u s t r i e sw h i c hh a v eac o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo f t e nm a n i f e s t e da sas i g n i f i c a n tr e g i o n a l c h a r a c t e r i s t i c so ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r c o n t e m p o r a r yi n d u s t r i a lc l u s t e r sa sa ni m p o r t a n t e c o n o m i cp h e n o m e n ao ft h ew o r l d ，n o to n l ya t t r a c t e dw i d e s p r e a da t t e n t i o no fh o m ea n d a b r o a da c a d e m i a , b u ta l s oa r i s i n gg r e a ti n t e r e s tf r o mt h ed e c i s i o n - m a k i n gd e p a r t m e n t s a n di n d u s t r i a lp l a n n i n gd e p a r t m e n t s j i a n g s up r o v i n c ei sc h i n a sv i g o r o u sd e v e l o p m e n ta r e aa n da c r o s st h ep r o v i n c e h a v ef o r m e dal a r g e - s c a l ei n d u s t r i a lc l u s t e r s ，t h ec l u s t e re f f e c tp l a yas i g n i f i c a n t l y i m p a c ti nt h ej i a n g s u se c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n dt ot h e c h a r a c t e r i s t i c so fh o m e t e x t i l e sf o rt h en a n t o n gh o m et e x t i l e si n d u s t r i a lc l u s t e rw h i c hi st h em o s tt y p i c a lo n eo f t h ej i a n g s u si n d u s t r i a lc l u s t e r b u tw i t h i nt h eh o m et e x t i l e si n d u s t r y , t h e r ea r em a i n l ya i o to fs m e s ，i n t e n s ec o m p e t i t i o na n di s o m o r p h i s mp h e n o m e n o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s f a m i l y - r i mm a n a g e m e n tm e t h o d s ，l o wv a l u e - a d d e dp r o d u c t ，b r a n da w a r e n e s si sw e a k ， w i t hc h i n aj o i n e dt h ew t oa n dg l o b a l i z a t i o r hh o wt ou p g r a d et h ei n d u s t r y , h o wt op l a y as y n e r g i s t i ce f f e c ta n dh o wt op r o m o t et h es u s t a i n e da n ds t a b l eg r o w t ho fh o m et e x t i l e s i n d u s t r yw i l lb eah l l g ec h a l l e n g ef o rn a n t o n gc i t y , t h i sp a p e ra t t e m p t st og i v eap r a c t i c a l s o l u t i o i l t h i sp a p e rt a k en a n t o n gh o m et e x t i l e si n d u s t r yc l u s t e ra sae x a m p l e , m a k ei n - d e p t h a n dd e t a i l e dc a s es t u d y m a j o ra c t i v i t i e sa r ea sf o l l o w s ： f i r s to fa l l ，o nt h et h e o r ya s p e c to fi n d u s t r i a ld u s t e r sb o t hh o m ea n da b r o a d , w e w i l lg i v et h ec o n c e p t s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n df o r m a t i o nm e c h a n i s mo ft h ei n d u s t r i a lc l u s t e r s a n ds e v e r a lo t h e ra s p e c t so fp r e v i o u st h e o r ys t u d i e s ，i ti st h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h e t h e o r e t i c a lp a p e r s s e c o n d ，e m p i r i c a lr e s e a r c hc o m p o n e n tt ot o n g z h o u , h a i m e n , t h et w oc i t i e sb a s e d m a i n l yn a n t o n gh o m et e x t i l e si n d u s t r yd u s t e r , i n t r o d u c e dt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s sa n d c h a r a c t e r i s t i c so fn a n t o n gh o m et e x t i l e si n d u s t r y t h ec u r r e n tc h a l l e n g eo fi r r a t i o n a l s t r u c t u r eo fe n t e r p r i s e s ，s e r i o u sp r o d u c th o m o g e n i z a t i o n , t r a d i t i o n a lf a m i l y - r u n v i 上海大学硕： ：学位论文m b a 学位论文 m a n a g e m e n tm o d e la n dr a i s i n gl a b o rc o s t t h i r d ，f r o mt h ev i e wo fh o wt oe n h a n c eo v e r a l lc o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo ft h ew h o l e i n d u s t r y w ep r o v i d es o m ep r a c t i c a ls o l u t i o n so nh o wt oi m p r o v et h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e , h o wt oe n h a n c ev a l u e - a d d e dp r o d u c t s ，h o wt ou p g r a d et h eb r a n di m a g e a l lo ft h e s er e l y o ne c o n o m ys c a l e , i n n o v a t i o n , b r a n d w i t ht h es u p p o r to fg o v e r n m e n t ，s c i e n t i f i c r e s e a r c h , f i n a n c i a li n s t i t u t i o n s ，t h en a n t o n gc i t yw i l lb et h ew o r l d sl e a d i n gm o d e m h o m et e x t i l e sm a n u f a c t u r i n gb a s e s ，r e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n tb a s e ，t r a d i n gc e n t e r sa n d d i s p l a yc e n t e r k e y w o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r , t h eh o m ot e x t i l e si n d u s t r y , c o n s t r a i n t s ，d e v e l o p m e n t v n 上海大学硕士学位论文 m b a 学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除 了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰 写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：蜥日期：丝动垒 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公 布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：王立! 糸导师签名： 上海大学硕士学位论文m b a 学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 在新经济时期，随着全球化进程的不断加快，以信息技术为代表的科技革命迅 猛发展，这大大削弱了空间和时间对信息的限制，减少了产业对原材料的依赖，提 高了产业区位选择的灵活性：同时知识和技术的创造、传播、共享方式的剧烈变革， 使得企业内部跨区域的信息交流能力骤增，跨国公司可在全球范围内控制其价值活 动，形成全球生产分工体系。尽管如此，产业集群所具备的外部经济效应、空间交 易成本的节约效应、集群中的学习与创新效应、集群的区域品牌效应却是单独地区 所无法相比拟的。所以在技术创新和知识创新日益加快的全球经济激烈竞争中，扎 根于特定国土、特定地区的产业集群对于地方经济的发展及增强国家竞争实力仍然 有着越来越重要的作用。面向产业集群的政策在地区经济发展中的作用也越来越重 要，政府的角色应该重新定位，研究促进产业集群发展的政策已经十分迫切。 目前，产业集群的研究进展在很多国家和地区产生广泛且深刻的影响，成为经 济地理学、经济学、管理学以及社会学等学科的研究热点问题之一，并引起决策部 门和产业规划部门的极大兴趣。联合国工业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发 展组织( o e c d ) 极力提倡并推广集群战略，u n i d o 在1 9 9 4 - - 1 9 9 9 年间，先后 在中北美洲的墨西哥、洪都拉斯、尼加拉瓜和牙买加等发展中国家对中小企业集群 和网络的发展进行了技术援助，旨在推动后进地区的工业化进程和区域经济发展。 2 0 0 1 - - 2 0 0 2 年，法国地域规划与区域行动代表团( d 触陵r ) 和( o e c d ) ，共同组 织了两届产业集群国际大会，比较并交换世界各国各地区的集群发展经验。集群战 略在不少地区正成为新的工业发展政策。因而，不论是发达国家还是发展中国家都 在大力推进产业的集群化发展战略。 在我国，8 0 年代以来的改革开放为产业集群的孕育与成长提供了宽松的宏观 外部环境和良好的土壤，沿海一些经济快速增长、对外开放程度高、外商投资集中 的区域，如长三角、珠三角等迅速崛起和成长起一批高度集聚、高度专业化的产业 集群，江苏和浙江省的“块状经济 与珠三角的“专业镇 成为集群经济的亮点， 上海人学硕上学位论文m b a 学位论文 如江苏常熟的羊毛衫制造业、江苏省南通启东市的电动工具产业、中山古镇的灯饰 等；浙江永康的五金、温州的皮鞋、低压电器、打火机等。江苏、浙江两省的g d p 名列全国前茅，拥有全国的百强县个数最多，与产业集群主导下的区域经济普遍发 达有很大关系。江苏省吴江市的丝绸产业、江苏泰州的制药业、张家港的羊毛衫产 业等、重庆的摩托车产业、内蒙古自治区的乳品加工业等都呈现集群发展的势态， “集群经济 已在中国崛起。 同时，伴随着集群现象的出现，国内对于产业集群的理论研究也开展得如火如 茶，许多学者从各种角度对产业集群进行研究，以北京大学王缉慈教授为主的学术 团队，基于地理学科，跟进国外集群理论研究的最近进展，从我国产业集群发展的 实际情况来进行理论探讨及对策研究。而江浙、广东的学者一般从本地产业集群发 展实际情况出发进行研究。江浙的学者们对这个问题从区域经济、非正式制度、制 度变迁等方面进行了一些探讨，广东学者则更着重于从企业网络或者企业家网络的 角度来研究企业集群，同时也强调企业家创新精神在集群发展中的重要作用。但 是从当前的研究来看，针对产业集群不同发展阶段及阶段特征的相关理论研究甚 少，更缺乏针对这些产业集群不同发展阶段政府角色的重新定位及集群政策研究， 这些正是本文研究的主要创新所在。另一方面，从我国现实的国情出发，国内各产 业集群的发展阶段又不尽相同，我们有必要针对处于不同发展阶段的产业集群进行 研究，分析产业集群的创新能力，寻找与发现产业集群在不同发展阶段的特点，总 结产业集群在不同发展阶段中所遇到的问题以及相应对的集群政策，并以南通家纺 产业集群为典型案例进行实证分析，指出南通家纺产业集群所处的阶段及面临的问 题，根据问题，提出实现南通家纺产业集群健康发展的战略思路。 1 2 研究的目的与意义 目前国内外对于产业集群发展的研究已经存在比较多的文献和成果，本文正是 在这些理论的支撑下得以研究。本文选取南通市家纺产业集群为考察对象，系统研 究产业集群发展的各种影响因素，识别各发展阶段需要关注的因素，把握这些关键 因素的动态变化，分析各因素之间的内在联系，从而分析产业集群发展的影响因素， 据此为其他产业集群以及其他地区类似产业集群的发展提供一定理论指导。 储小平李桦中小企业集群理论述评，学术研究2 0 0 2 5 ，p 6 l 6 2 2 上海人学硕。 ：学位论文 m b a 学位论文 研究产业集群发展的现实意义是： ( 1 ) 为政府角色的重新定位和集群发展政策的制定提供依据 通过对集群不同发展阶段政府功能的分析，指出政府在集群的不同阶段应采取 的政策。随着集群发展环境的改变，政府功能、集群政策也应不断调整。只有这样， 才能更好的促进集群发展，才能真正发挥政府的作用。 ( 2 ) 有利于增强集群中企业的创新能力 迈克尔波特在研究集群与单个企业竞争力之间关系的时候就明确提出：“集 群能够提高生产率；能促使企业持续不断地创新；促进新企业的诞生和企业的衍生； 加强竞争。 固同时，企业创新能力的提高，才能从根本上带动集群的发展。所以 本论文通过对南通市家纺产业集群的研究，指出集群中企业发展存在的问题，为塑 造良好的企业生存与发展环境，促进集群中企业的发展，增强集群中企业的创新能 力提出不同的看法。 ( 3 ) 为南通市家纺产业集群实现可持续发展提供依据 进入新世纪以来，江苏省南通市大力培育和发展产业集群，特别是家用纺织品 产业集群。但是，为了迎接中国加入w t o 后国际市场的激烈挑战，我们在产业集 群规模、层次、水平等方面，还存在不小差距。一是产业集群发育程度不高，尚未 形成完整的产业链；二是对核心技术和关键技术的开发不够，具有自主知识产权的 核心技术相对较少，高端产品在技术和档次方面竞争力不强，缺少高端技术储备的 问题比较突出；三是民营大企业不多，在一定程度上制约了产业链条的形成和扩展。 它们对南通市经济的可持续发展构成了较大的制约，要促进南通家纺产业集群进一 步的发展需要更高层次的理论指导。本论文的研究就是基于这一角度，总结产业集 群不同发展阶段的特征及所遇到的问题，针对南通市家纺产业集群的发展提出政策 建议，解决目前家用纺织品产业集群存在的问题，帮助提升南通家纺产业集群的竞 争力，从而带动地区经济的发展，提升经济运行效率及地区综合竞争力。因此本论 文的研究对于促进地方区域经济的发展具有重要的实用价值。 m i c h a e le p o r t e r ：”c l u s t e ra n dt h en e we c o n o m i c so fc o m p e t i t i o n ”， h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w , n o v e m b e r - d e c e m b e r19 9 8p 2 3 上海人学硕士学位论文m b a 学位论文 1 3 研究方法 本论文研究拟建立在政府调研、行业诊断、产业政策研究等一手资料及二手资 料的基础上，选择南通市的家纺产业集群进行深入的调查研究，综合运用经济学、 产业经济学、管理学、营销学等学科的理论进行多学科的综合交叉分析与研究，针 对不同发展阶段的产业集群进行深入研究，并结合国外产业集群最新研究动态，构 建出一套体系比较完整的产业集群发展阶段理论，寻找与发现产业集群在各个发展 阶段运转的特点及规律，总结出在不同阶段中产业集群所遇到的问题以及相应的集 群战略。同时以南通市家纺产业集群为典型案例，分析南通家纺产业集群的发展过 程、发展阶段及面临的问题，最后根据问题提出相应的政策建议，帮助提升南通的 家纺产业集群竞争力以及集群中企业的竞争力，从而保证集群的可持续发展。 1 4 本文研究内容、论文结构与研究思路 从产业集群的发展过程来看，产业集群一般要经历初期形成、成长、成熟、衰 退四个阶段。但也有不少产业集群中途夭折，不少产业集群盛极而衰。根据资料显 示，美国有3 5 的产业集群中途夭折，虽然产业集群是当前我国经济学、经济地理 学、管理学、社会学等学科研究的一个重点和热点，但目前我国对产业集群的研究 较多地集中在集群的成因、集群的类型和集群产生的经济效应上，对产业集群发展 阶段理论的系统研究仍然较为贫乏。综合分析我国产业集群与发达国家相比存在的 差距，研究我国现有产业集群今后如何实现集群层次的提升，如何避免集群发展中 存在的问题，如何实现持续健康成长，是经济理论界没有解决和落后于经济实践的 一个问题。提出和解决这个问题，对推进我国产业集群的持续健康成长具有重要的 实用价值和理论意义。同时针对南通的家纺产业集群发展提出政策建议，帮助南通 家纺产业集群实现持续健康发展，提升集群中企业的竞争力。 全文共分七部分： 第一部分一绪论。主要包括研究背景、研究目的与意义、研究内容与方法等方 面的简单介绍。 第二部分一理论回顾与文献综述。从马歇尔的外部经济理论开始，按照产业集 群理论产生的先后顺序，对产业集群理论进行了梳理与审视，对产业集群理论进行 了综述、归纳与评价，阐述了国外产业集群界定的标准，并提出本文的界定标准。 4 上海大学硕：l 二学位论文 m b a 学位论文 在此基础上，概述了国内外关于产业集群发展阶段的研究。 第三部分一对南通市的家纺产业做了简要的介绍，概述了家纺产业集群发展的 历程和特点。 第四部分一对南通市的家纺产业分别从社会文化、企业家精神和政府的角度分 析了家纺产业在发展过程中的影响因素。 第五部分一对南通的家纺产业现在所处的阶段进行分析，指出其目前难处于由 成长阶段向成熟阶段转变的关键时期，并对现阶段的集群竞争力进行评价，根据评 价结果分析了影响集群进一步发展的制约因素。 第六部分一对南通的家纺产业的提升提出了相应的政策建议。 第七部分一总结全文。 上海大学硕：t 学位论文 m b a 学位论文 论文思路与框架用图表的形式表示如下： 研究产业集群的理论和现实意义 土 群产 形分国国 界业 成类 外 内 定集 机特研研 制征 l 究究 i 现状综述 初创原因分析 制约瓶颈 i 无序竞争 路径锁定 发展起因社会文化 缺乏创新 发展历程创业精神家族锊理 发展特点 政府支持 融资困难 环境资源 市场挑战 可持续发展的对策与建议 科 i - 1 融 市 人巾 日日 技牌资场才介 创导渠建战组 新向道设略织 局限性 一 结论进步研究方向 图1 1 研究思路与框架图 6 上海人学硕士学位论文 m b a 学位论文 第二章理论综述 本章回顾相关学者的研究，为后续假设和研究思路提供理论基础。产业集群作 为一种产业组织在市场竞争中越来越发挥其关键作用。本章通过对现有理论的总结 揭示论文研究的理论意义，并尝试从产业集群与产业竞争力提升之间的关系切入寻 找理论的突破点。 2 1 产业集群的定义 产业集群是目前学术界比较热门的研究课题，基于对产业集群的不同研究角 度，经济学家有不同的表述，对产业集群的定义也各不相同，因此对产业集群定义 的界定几乎成了所有研究者首要解决的问题，以下是比较有代表性的产业集群定 义： j a t h e o ，r o l e l a n d t 和p i m d e m h e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义：为了获取新的互补 的技术、从互补资产和利用知识联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、 克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业 ( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 经 纪人和咨询顾问) 和客户通过价值链相互联系形成网络，这种网络就是产业集群。 r o s e n f e l d ( 1 9 9 7 ) 对产业集群的定义：地理接近和相互依赖的具有协同效应的企 业在地理位置集中。 s w a n s & p r e v e z e r ( 1 9 9 8 ) 认为产业集群是相关产业的大量企业集中在特定的区 域。 迈克尔波特( m e p o r t e r , 1 9 9 8 ) 认为产业集群指某一特定产业，大量产业联系 紧密的企业以及相关的支撑机构在空间上的聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现 象，是在某一特点领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构的集合。包 括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体，经常向下延伸至销售渠 道和客户，并从侧面扩展到辅助性产品的制造商，以及与技能技术或投入相关的产 业公司。最后包括提供专业化培训、教育、信息研究和技术支持的政府和其他机构。 7 上海人学硕士学位论文 m b a 学位论文 图2 1 产业集群结构图 派克( r c x p y k e ) 将产业集群定义为在生产过程中相互关联的企业聚集，通常在 一个产业内，并且根植于地方社区。 曾忠禄( 1 9 9 7 ) 认为产业集群指同一产业的企业以及该产业的相关产业和支持产 业的企业在地理位置上集中。 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为产业集群是一群自主独立又相互关联的小企业依据专业化分 工和协作建立起来的组织，这种组织的结构介于纯市场和层级两种组织之间，借助 于这种特殊组织结构，小企业之间建立长久的交易关系不一定需以契约来维持，而 主要通过信任和承诺来进行协作。 刘友金、黄鲁成( 2 0 0 1 ) 认为产业集群中的产业概念不是指广义上的产业，而是 指狭义上的产业，如汽车产业、计算机产业和医疗器械产业等。 徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为产业集群是指相同的产业高度集中于某个特定地区的一种产 业成长现象。 王缉慈( 2 0 0 2 ) 把产业集群的定义分成狭义产业集群和广义产业集群两类，认为 产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联的机构，它们同处于一个特 定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。产业集群通常包括上下游、 仇保兴小企业集群研究【m 】上海：复旦大学出版社，1 9 9 9p 4 5 上海人学硕二l 学位论文 m b a 学位论文 互补产品的生产商、提供专业化基础结构和提供技术支持的其他机构。很多产业集 群还包括商会和涵盖产业集群成员的其他集体组织。 上述研究者对产业集群的定义各不相同，但大体上包含了以下几方面的含义： ( 1 ) 特定区域内产业，即企业和机构存在着地理上的集中，企业在地理上的 接近。 ( 2 ) 区域中存在大量企业和相关机构，即企业的聚集和相关机构的支持，机 构必须具备产业上的相关性，它们或者从事相同产业，或者有的从事主导产业，有 的从事辅助或支撑产业，有的提供运输或中介、咨询服务。 ( 3 ) 专业化，即产业具有专业化特色，围绕某个主导产业，企业依据各自专 长，进行专业化分工、协作，建立起来网络化组织。 ( 4 ) 企业问相互作用，即企业间存在着合作、竞争的互动关系、互补关系， 由于产业的分工合作，使企业紧密的联系在一起。 ( 5 ) 相互作用结果对产业产生影响，即这种互动关系的结果一般来说会促进 产业发展，同时也有利于企业自身的发展，形成竞争优势。 图2 2 产业集群行动主体相互作用图 不同的学者对产业集群的研究各有侧重，包含了传统经济学、经济地理学、 区域经济学、产业经济学、创新理论等诸多理论研究和学术观点，本文不对产业集 群另作定义。相比较而言，学术界比较认同波特的产业集群定义。 王缉慈地方产业群战略【j 】中国工业经济2 0 0 2p 4 7 5 4 9 上海大学硕士学位论文m b a 学位论文 2 2 产业集群的分类 关于产业集群的分类，目前还没有统一的观点，根据不同的划分标准，可以作 不同类型的划分，以下是比较常见的分类。 2 2 1 按企业间联系分类 p e t e rk n o r r i n g a j o r gm e y e r - s t a m e r ( 1 9 9 8 ) 在对发展中国家的产业集群研究中， 借鉴m a r k u s e n ( 1 9 9 6 ) 对产业区的分类，按企业间的相互联系，把产业集群分为三类： 意大利式产业集群、卫星式产业集群、轮轴式产业集群，如表2 1 表2 1 产业集群的分类 意大利式产业集群卫星式产业集群轮轴式产业集群 以中小企业居多：以中小企业居多： 大规模地方企业和 专业化性强：依赖外部企业： 中小企业： 主要特征地方竞争激烈：基于低廉的劳动成 明显的等级制度 基于信任的关系本 柔性专业化： 成本优势： 成本优势； 主要优点产品质量高：柔性：大企业作用 创新潜力大 技能隐性知识 重要 路径依赖： 销售和投入依赖外 主要弱点 面：瞄经济环境和技 部参与者：整个集群依赖少数 有限的诀窍影响了大企业的绩效 术突变适应缓慢 竞争优势 停滞衰退：升级： 停滞衰退( 如果大 内部劳动分工变迁：前向和后向工序的企业衰退停滞) ： 典型发展轨迹 部分活动外包区域：整合，提供客户全升级，内部分工变 轮轴式结构的出现套产品或服务化 集体行动形成区域大企业协会和中 优势： 中小企业升级的典 政策干预 型工具( 培训和技 小企业支持机构的 公共部门和私营部 术扩散) 合作，从而增强了 门合营 中小企业的实力 资料米源：p e t e rk n o i r i n g a j o r gm e y e r - s t a m e r ( 1 9 9 8 ) l o 上海人学硕f ：学位论文m b a 学位论文 2 2 2 按集群成长中政府的作用分类 l y n nm y t e l k a 和f u l v i af a r i n e l l i ( 1 9 9 8 ) 认为，基于产业集群内在的关联把产业 集群分成两类：一类是企业及相关参与者自发集聚的自发型产业集群；另一类是公 共政策导致的建设型产业集群，如开发区、工业园区、孵化器、出口加工区等。从 学习和创新的角度，自发型产业集群又可分为：非正式集群、有组织集群和创新型 集群，见表2 2 ： 表2 2 自发型产业集群分类 类型非正式的群有组织产业集群创新群 关键参与者低低到高高 企业规模个体和小型中小企业中小型大型 创新几乎没有有些连续 信任 几乎没有 高高 技能低中高 技术低中中 关联有些有些广泛 合作几乎没有有些，不持续高 竞争两 高 中到高 产品创新几乎没有有些 连续的 出口几乎没有中到高高 资料来源：l y n nm y t e l k aa n df u l v i af a r i n e l l i ：l o c a lc l u s t e r s , i n n o v a t i o ns y s y t e ma n ds u s t a i n e d c o m p e t i t i v e n e s s , t h eu n i t e dn a t i o n su n i v e r s i t y a d a p t e df o r mu n c t a d ，19 9 8 2 3 产业集群国内外相关研究 2 3 1 韦伯的集聚理论 近代工业区位理论的奠基入、德国经济学家韦伯( a l 栅w e b b e r ) 试图寻找工业 区位移动的规律，判明各个影响工业区位的因素及其作用大小。在他的理论探讨中， 上海大学硕：b 学位论文m b a 学位论文 把影响工业区位的经济因素( 他称为区位因素) 分为区域因素和位置因素。他认为实 际对区位起作用的区域因素主要是运输成本( 运费) 与劳动成本( - r 资) ，而实际上对 区位起作用的位置因素则包括集聚因素( a g g l m e r a t i v ef a c t o r s ) 和分散因素 ( d i s a g g m e r a t i v ef a c t o r s ) 。在集聚因素中，韦伯又探讨了特殊集聚因素和一般集聚因 素。但是，韦伯认为这些特殊集聚因素不具有理论研究的一般性，因此他重视研究 影响工业集聚的一般因素。在他看来，一个工厂规模的增大能给工厂带来利益或节 约成本，而若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来更多的收益或节省更多的 成本，所以工厂有集聚的愿望。集聚之所以能给工厂带来收益或节省成本，又有多 种原因，例如，有专门的机器修理与制造厂可以为各个工厂提供服务；各厂享有购 买原料方面的便利；有公用设施和道路便利等：都有助于工厂生产成本的节约。 2 3 2 马歇尔的集聚理论 马歇尔被认为是经济学史上第一个阐述有关产业集聚理论的经济学家。他在 经济学原理中，考察了集中于特定地方的专门工业，他称之为地方性工业。他 认为，许多不同的原因引起了工业的地区分布，但主要原因是自然条件，如气候和 土壤的性质，在附近地方的矿山，或是水陆交通的便利。产业集聚后有利于产业的 发展。首先，产业集聚在一起，行业秘密不再成为秘密，就连孩子们也能学到许多 秘密。其次，由于为附近许多类似工业服务，辅助工业可以实现高度机械化的生产， 提高生产效率。第三，集中于一个地区的工业，企业容易寻找到熟练的劳动力，而 失业人员也能快速找到一份相近的工作。马歇尔主要从外部经济的角度进行了研 究，认为主要是劳动力市场共享、中间产品投入和技术外溢三个要素促进了产业聚 集。 2 3 3 交易费用理论 科斯( c o a s e ) 在论企业的性质一文中提出了关于交易费用的概念，认为企业 作为价格的替代物而产生。威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 于1 9 7 5 ，1 9 8 5 年分别出版了市 场与科层和资本主义经济制度两本名著，界定了交易费用分析方法，其要点 是环境的不确定性、小数目条件、机会主义以及信息不对称等导致交易费用增加， 1 2 上海大学硕士学位论文m b a 学位论文 构成市场与组织间的转换关系。产业集群有助于减少环境的不确定性，改变小数目 条件。前者是因为具有外部经济的空间集聚，可以增加交易频率和降低区位成本， 使交易的空间范围和交易对象相对稳定；后者是因为数目众多的企业地理接近，增 加了市场参与的角色，市场机制更能发挥作用。产业集群还有利于克服交易中的机 会主义和提高信息的对称性。 产业集群不仅使企业的经济活动根植于地方社会网络，而且有助于形成共同的 价值观念和产业文化，它们有利于企业间合作与信任，促使交易双方很快达成并履 行合约，还节省企业搜寻市场信息的时间和成本。首先，交易费用的降低增加了专 业化分工，降低生产成本。其次，交易费用的降低使企业适应新形势形成网络化结 构，提高组织管理效率。同时在当前知识经济时代，“专精与创新是新经济时代 的关键，生产超分工( 既有垂直又有水平分工) 与整合并存，平等合作下的网络管理 模式使企业集中资源专攻价值链中某些环节，提高专业化水平、改善产品质量和服 务、促进产品不断创新，增强企业竞争力。 2 3 4 克鲁格曼的新经济地理学理论 2 0 世纪9 0 年代，以保罗克鲁格曼为代表的新经济地理学理论为产业集聚的 产生提供了很好的解释。克鲁格曼以规模报酬递增、不完全竞争的市场结构为假设 前提，在迪克西特一斯蒂格利茨( d i x i t s t i g l i t z ，简称d s 模型) 垄断竞争模型的基 础上，引入了地理区位因素，分析了空间结构、经济增长和规模经济之间的相互关 系，提出了新的空间经济理论，即认为产业集聚是由企业的规模报酬递增、运输成 本和生产要素移动通过市场传导的相互作用而产生的。克鲁格曼的产业群模型是建 立在企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中不同群体，不同的相关活动又倾向 于集结在不同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化有关的前提下的。克鲁 格曼的产业群模型，试图说明区域或地理在要素配置和竞争中的重要作用。空间产 业集聚和区域专业化的现象，是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原 则的基础。本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之问的平衡，被用来解 释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。当企业和劳动力集聚在一起 以获得更高的要素回报时，存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论 上海人学硕士学位论文 m b a 学位论文 基础。 2 3 5 波特的产业集群理论 迈克尔波特( m e p o r t e r , 1 9 9 0 ) 提出国家竞争优势理论，源于对一个马歇尔式 问题的思考：“在国际竞争中，为什么一些国家比另一些国家更成功? 即如何提高一 个国家或经济体的国际竞争力问题? 波特认为评价一个国家或经济体国际竞争力 的唯一指标是生产力的高低，他利用了5 年时间，通过对l o 个国家和地区的产业 调查，从组织变革、价值链、经济效率和柔性方面所创造的竞争优势角度重新审视 产业集群的形成机理和价值，完成了国家的竞争优势。波特认为产业竞争优势 的源泉不仅仪是传统的古典经济学中的“比较优势”，而是产业发展所依赖的“钻 石模型”的形成：要素条件、需求条件、公司战略和结构同业竞争、相关支持产业、 机遇和政府等要素的相互关联。这个钻石体系一旦形成，就会产生自增强机制，推 动产业的竞争优势不断提高。“钻石模型”中各个关键要素都具有地理集中性，因 此，其运行的结果客观上推动了一个国家或经济体产业竞争优势趋向于集群分布， 形成所谓的产业集群，呈现出由客户到供应商的垂直关系，或由市场、技术到营销 网络的水平关联。因此波特认为，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而 产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。 1 9 9 8 年波特集群与新竞争经济学进一步系统地提出了新竞争经济学的产业 集群理论，进一步延展了产业集群的含义：集群是特定产业中互有联系的公司或机 构聚集在特定地理位置的一种现象。集群包括一连串上、中、下游产业以及其他企 业或机构，这些产业、企业或是机构对于竞争都很重要，它们包括了零件、设备、 服务等特殊原料的供应商以及特殊基础建设的提供者。集群通常会向下延伸到下游 的通路和顾客上，也会延伸到互补性产品的制造商以及和本产业有关的技能、科技、 或是共同原料等方面的公司上。最后，集群还包括了政府和其他机构像大学、制定 标准的机构、职业训练中心以及贸易组织等以提供专业的训练、教育、资讯、研究 以及技术支援。这个概念对产业集群范围的界定变得宽泛，产业集群不仅包括产业 还包括相关的企业、机构，更将政府视为产业集群的重要组成部分，并具有非常重 要的影响力。 1 4 上海人学硕上学位论文m b a 学位论文 2 3 6 国内学者的相关研究 仇保兴( 1 9 9 9 ) 认为，产业集群( 小企业集群) 是企业克服市场失效和内部组织失 灵的一种中间性的制度办法，是一群自主独立又相互关联的企业依据专业化分工和 协作建立起来的组织，这种组织结构介于纯市场和层级两种组织之间，它比市场稳 定，比层级组织灵活，按照结构来分，小企业集群可分为三种：市场型、椎型( 中 心卫星工厂型) 、混合网络型。 王冰、顾远飞( 2 0 0 0 ) 认为，产业集群( 簇群) 是一种适 应知识经济要求的面向未来的组织形态，其所具有的知识共享和信任机制超越了市 场和价格、科层和权威。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为，产业集群指相同的产业高度集中于某 个特定地区的一种产业成长现象。沈玉芳、张超( 2 0 0 2 ) 认为产业集群是一种区域群 落，它强调相关产业中相互依赖、相互合作、相互竞争的企业在地理上集中，这种 集中是在竞争环境中产生和形成的，它不仅仅是一种生产组织形式，更是一种经营 组织形式。根据国内各地产业集群形成和发展的不同状况，学者们对其进行了不同 的分类。魏守华从持续创新而显现竞争优势的角度出发，认为集群竞争优势的背后 是集群的动力机制：基于社会资本的地域分工、外部经济、合作效率、技术创新与 扩散。 李新春( 2 0 0 0 ) 根据对广东企业集群不同发展形态的观察，将企业集群描绘为 三种形式：历史形成的；沿全球商品链形成的；创新网络型的。王缉慈( 2 0 0 1 ) 将企 业集群分为以下五类：沿海外向型出口加工业基地发展而成的；高新技术企业“扎 堆 形成的；乡镇企业自然发展起来的；开发区吸引的跨国公司因本地化需求而形 成的；以国有大中型企业为核心的产业集聚区域。台湾学者胡太l d ( 2 0 0 2 ) 对高新技 术产业集群的创新网络和创新机理作了专门研究。他认为，众多创新型中小企业聚 集在一起，可以强化创新氛围，使群聚的厂商更愿意共同去追求具有风险的创新目 标。集群有利于创新的更重要的原因在于知识的外溢。在一个集群环境下，科学家、 工程师为了从知识中获得最合适的报酬，会主动去寻找能够提供适合该知识预期价 值的厂商。 仇保兴小企业集群研究【m 】上海：复旦人学出版社，1 9 9 9 p 4 p 4 9 魏守华集群竞争力的动力机制及实证分析【j 】中国：i ：业经济2 0 0 2p 2 卜3 4 1 5 上海大学硕士学位论文m b a 学位论文 2 4 产业集群的特征 ( 1 ) 网络化特征。产业集群内部各个经济体之间由于专业化分工而产生的密 切的交换作用，它包括j 下式的合作网络和非j 下式的合作网络。集群的网络化特征可 以形成知识的“溢出效应”。 ( 2 ) 空间集聚特征。产业相对集中的地方，自然会形成地域优势，企业在地 理位置的集中必然带来产业集群中企业间