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第四章新贸易理论 第一节产业内贸易理论第二节产品生命周期理论第三节运输和环保成本引起的国际贸易第四节产品内分工 1 本章主要内容 第一节产业内贸易理论 代表人物 克鲁格曼 新H O模型 新张伯伦模型偏好相似模型 相互倾销模型 第二节产品生命周期理论 代表人物 雷蒙德 弗农 第三节运输和环保成本引起的国际贸易 代表人物 萨缪尔森 克鲁格曼 第四节产品内分工 代表人物 Helleiner 卢峰 2 理论背景研究角度 产业内贸易和发达国家之间的贸易迅速增长 放松新古典贸易理论完全竞争 规模报酬不变的假设 新贸易理论 3 理论背景 20世纪50年代以来 国际贸易出现了许多新的现象 1 同类产品之间的贸易量大大增加 2 发达国家之间的贸易量大大增加 3 产业领先地位不断转移 同时 技术密集型产品贸易比重上升 国际经济一体化趋势加速 跨国公司空前发展等现象也极大地改变世界贸易格式 以上现象在古典和新古典的传统国际贸易理论框架内难以得到解释 这迫使经济学家寻求新的贸易理论来解释这些现象 经济学家的这种努力促成了当代国际贸易理论的形成 4 挑战之一 同类产品间的贸易量大大增加 古典和新古典贸易理论认为国际贸易的根源在于各国在产品生产方面的差异 包括技术差异 比较优势理论模型 和资源禀赋和产品要素密集度的差异 H O模型 按照这些理论 各国之间的贸易主要是不同产品之间的贸易 即 产业间贸易 但二战后 国家间同类产品之间的贸易 即 产业内贸易 大大增加 这种现象突破了传统贸易理论框架下的贸易模式 因此是对传统贸易理论一个挑战 5 挑战之二 发达工业国家间的贸易量大大增加 传统国际贸易理论的资源禀赋论认为 国家间的资源禀赋的差异是国际贸易的重要原因 据此 国际贸易应主要发生在发达国家 资本丰裕国 与发展中国家 劳动力丰裕国 之间 即 南北贸易 20世纪50年代之前的国际贸易的确大部分是属于 南北贸易 但是60年代后 发达国家之间的贸易 北北贸易 在国际贸易中所占的比率逐步上升 成为国际贸易的重要部分 那么国际贸易为什么会在相似的资源禀赋国家 即同类国家 之间进行呢 这一现象显然是资源禀赋论所不能解释的 6 表3 2工业化国家之间的贸易量占其总贸易的份额 2000年 数据来源 根据IMF贸易方向统计季报 2002年3月 计算 7 挑战之三 产业领先地位不断转移 当代世界贸易的发展中 有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口 然而 战后这些产业的领先地位不断发生变化 一些原来进口的发展中国家开始生产并出口这类产品 而最初的出口的发达国家反而需要进口 为什么在资源禀赋的模式基本不变的情况下 而某些制成品的比较优势会从发达国家向发展中国家转移呢 这一问题也是在传统贸易理论的框架内难以找到答案的 8 图3 1日美韩三国轿车产量相对比重趋势图 数据来源 海闻 P 林德特 王新奎 国际贸易 P163 上海人民出版社 2003 9 研究角度 新古典贸易理论的主要假设两国相同部门的生产函数相同两国消费者偏好相同 林德特偏好相似规模收益不变 新贸易理论所有商品市场 要素市场都是完全竞争的 新贸易理论两国的生产要素供给是既定不变的A国为资本丰富的国家 B国为劳动丰富的国家 产业内贸易生产要素在一国之内可自由流动 在国际间不能流动X Y的生产技术不同 假设X为资本密集型产品 Y为劳动密集型产品 产品内分工不存在运输成本或其他贸易障碍 运输成本引发的国际贸易 10 新贸易理论 新古典贸易理论 由于各个国家的不同 导致了部分国家出口农业产品 而另外一些国家则出口工业产品 以产业为研究对象 新贸易理论的突破 解释了同类产品贸易的出现 如瑞典既大量出口 同时又大量进口汽车 研究细化到异质企业的贸易投资 新贸易理论的假设 不完全竞争 规模收益 11 第一节产业内贸易理论 20世纪60年代以来 随着科学技术不断发展 以 比较优势 为主导理论的传统国际贸易理论已经无法适当解释国际贸易实践的新现象 即国际贸易大多发生在发达国家之间 并出现既进口又出口同类产品的现象 为了解释这种现象 产业内贸易理论应运而生 克鲁格曼 Krugman P 分析方向 发达国家间贸易 产业内贸易 12 一 产业内贸易产生的原因 1 要素禀赋相似克鲁格曼发表了 产业内分工与贸易收益 认为国家之间要素禀赋越相似 产业内贸易比重就越高 2 规模经济专注于大规模生产某种产品可使单位成本降低 而为了满足消费者消费多样化 产业内贸易成为必然 3 历史性偶然因素例如瑞典生产手表起步早 形成外部规模经济使成本降低 现在泰国有更廉价劳动力却不能代替瑞典的位置 13 二 产业内贸易利益的来源 分配及政策效应 1 来源和分配 规模经济 产品品种增加带来更多偏好选择 在不完全竞争下通过竞争配置资源2 政策效应 刺激贸易保护政策实施 一国可能利用出口补贴和临时性关税等贸易保护措施帮助本国重点产业资本积累 降低国内消费品价格 在一定程度上改变国际分工 14 三 产业内贸易的测度 产业内贸易指数的计算公式IIT 1 X M X M IIT 1 Xi X Mi M Xi X Mi M 其中Xi X和Mi M分别代表i类产品的出口价值 进口价值占该国出口和进口总值的比重 IIT指数的值介于0和1之间 如果某产业只有进口或只有出口 其产业内贸易指数为零 否则 大于零 15 表4 1部分国家制造业部门的ITT 数据来源 转自海闻 P 林德特 王新奎 国际贸易 P161 上海人民出版社 2003 16 四 产业内贸易主要模型 法维尔模型 新H O模型 新张伯伦模型 相互倾销模型 林德需求偏好相似模型 17 一 法维尔模型 新H O模型 模型假设1产业供应不同质的垂直差异性产品 2产业市场完全竞争 3劳动要素同质 可以在产业间流动 产业间资本是不同质的 不能在产业间流动 产业内资本是同质的 可以在产业内流动 4产品质量 是连续变量 质量高低取决于资本用量大小 5不存在规模经济 没有技术差异6自由贸易并且没有运输成本 18 P P2 P1 W1 W2 O 0 0 W1 W2 R2 R1 国家生产垂直差别产品的比较优势 19 二 张伯伦模型 模型假设1 需求替代弹性不变 2 每个国家只有劳动力要素 且劳动要素具有规模经济的生产函数 3 每个企业面临向下倾斜的需求函数 但超额利润意味吸引新企业进入导致超额利润消失 4 不同种类产品有很强的替代性 企业可以自由进出产业 传统贸易理论无法解释发生在要素禀赋相似的发达国家之间产业内部贸易 克鲁格曼利用张伯伦模型 从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易 20 二 新张伯伦模型 1 每类产品生产具有同样的生产函数 2 消费者效用函数相同 3 每个厂商的利润是 21 二 新张伯伦模型 4 厂商最大化决策 5 产业在自由进出假设条件下 厂商长期均衡利润为零 从而确定每种商品产量 6 本国生产商品种类数 22 二 新张伯伦模型 7 他国生产商品种类数 8 新效用函数 23 若另一个如同镜像般具有同样的偏好与技术 不存在禀赋差异的国家与之贸易 各个企业会选择生产与其他厂商有差异的产品 最终均衡结果只能是一个企业生产一种产品 张伯伦模型基本观点 结果 每个企业生产商品数量在贸易前后没有变化 消费者收入不变 价格指数不变 因而消费总量不变 但是水平相似的商品数量增多 给了消费者多样化选择 社会福利增加 24 三 林德需求偏好相似模型 偏好相似理论 preferencesimilaritytheory 又称为重叠需求理论 overlappingdemandtheory 他是对俄林理论的补充 主要有两个观点 需求基础论 需求相似论 林德 B Linder 分析方向 从需求的角度探讨了产业内贸易发生的原因 25 林德假说 林德假说以需求为导向来解释国际贸易产生的原因 他认为H O定理只能解释初级产品的国际贸易 却无法解释二战以后有着相近要素禀赋的发达国家之间迅猛发展的产业内贸易 从而提出了林德假说 同其他产业内贸易理论相比 林德假说不再从供给角度出发 而是从需求角度解释一国贸易的构成 26 林德需求偏好相似模型 当两国的人均收入水平越接近时 重叠需求的范围就越大 贸易关系也就可能越密切 27 林德需求偏好相似模型 28 四 相互倾销模型 价格歧视 不完全竞争下同一种产品 垄断厂商为追求利润最大化针对不同的消费者制订不同的价格水平 出口倾销 在保持国内垄断高价的前提下 以低于国内市场价格的方式大量出口 争夺国外市场的行为 倾销策略获得成功的 1 条件不完全竞争条件下国内市场与国外市场的隔绝 防止低价回购 倾销出口企业是价格的制定者2 垄断出口企业面临的国外需求弹性大于国内的需求弹性 即国外需求曲线比国内需求曲线更加平缓 29 垄断者在需求弹性越低的国家定价越高 国内 国外 垄断厂商出口倾销的经济学基础 30 相互倾销的国际贸易的可能性 国内 国外 a b 本国垄断企业就可以获得额外的总利润净增加区域b所代表的面积 而外国垄断企业的总利润损失是面积a 31 两个厂商都有向国外出口产品的动机 如果本国垄断企业能够以低于国内价格Pd 但高于边际成本的Pe价格出口销售Qe Qf数量的商品 国外市场的价格就会全面下跌到Pe水平 产生相同商品的双向国际运输和国际贸易 两个垄断厂商相互承担了降低销售价格的负面影响 消费者能够买到低价多样产品 社会福利增加 相互倾销模型结论 32 产业内贸易理论各模型比较 偏离H O理论假设最小 只是修改了产品同质性假设 引入了垂直性差异产品 利用要素禀赋差异说明国际贸易现象 法维尔模型 从规模经济和产品差异化出发来解释产业内贸易 新张伯伦模型 需求偏好相似模型 相互倾销模型 从需求角度提出两国收入水平越相近需求结构越相似 贸易可能性就越大 从不完全竞争的角度解释了某些国际贸易现象 33 第二节产品生命周期理论 技术差距论 产品生命周期模型 34 技术差距理论产生于1961年 该理论将技术看作一种生产要素 由于每个国家技术发展水准不一样 这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势 从而出口技术密集型产品 随著技术被进口国的模仿 这种比较优势消失 由此引起的贸易也就结束了 而工业化国家之间的工业品贸易 大多是以技术差距的存在为基础进行的 主要观点 技术能够被模仿 但技术追赶时滞可以产生贸易 主要发生在发达国际之间 一 技术差距论 M V 波斯纳 MichaelV Posner 35 技术差距论 36 产品生命周期指一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程 在不同的技术水平的国家里 发生的时间和过程是不一样的 期间存在一个较大的差距和时差 正是这一时差 表现为不同国家在技术上的差距 它反映了同一产品在不同国家市场上的竞争地位的差异 从而决定了国际贸易和国际投资的变化 典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段 即介绍期 或引入期 成长期 成熟期和衰退期 主要观点 技术差距可以发生在发达国家和不发达国家之间 二 产品生命周期论 雷蒙德 弗农 RaymondVernon 37 产品生命周期理论 T2 X M T0 T1 T4 T3 世界其他发展中国家 欧洲 日本 38 第三节运输和环保成本引起的国际贸易 运输成本和国际贸易 环保标准与国际贸易 39 冰山从极地冰川漂往目的地时会在一般运输成本被看做 冰山 类似于海洋气流与风的作用下逐渐融化 这是萨缪尔森于1952年提出并被克鲁格曼引入研究 即一单位运往外地的产品中只有一部分能够达到目的地 其余部分都消耗在途中 消耗掉的就是运输成本 一 运输成本和国际贸易 保罗 萨缪尔森 PaulA Samuelson 主要观点 地理位置差异带来的成本增加促发国际贸易 40 运输成本与产业选址 国家一从A2进口钢材运到B1生产钢板 国家二从A1进口钢材运到B2生产钢板 运输成本的存在使得国际贸易产生 边界 A1 B2 B1 A2 国家一 国家二 41 帕斯哥将环境因素看作影响一国比较优势的生产因素 环境资源相对丰富的国家将出口环境密集型产品或污染品 环境资源相对缺乏的国家将出口非环境密集型产品或清洁产品 当环境管制对产业竞争力的影响比较大时 其引起的税收和环境成本的变化可能会导致环境敏感产业的迁移以及国际投资者对新企业选址的考虑 二 环保标准和国际贸易 42 第四节产品内分工 当代国际分工展现出一个引人瞩目特征 就是很多产品生产过程包含的不同工序和区段 被拆散分布到不同国家进行 形成以工序 区段 环节为对象的分工体系 产品内分工 intra productspecialization 指特定产品一体化的生产过程被分为若干个独立的生产工序 并且这些工序被安排在不同地点和国家完成 在贸易上表现为中间产品贸易 卢峰 产品内分工 一个分析框架 43 福特汽车的全球分工生产 44 零散化 是指将原来完整的生产过程分割为两个或更多的部分 并且各部分存在地域上的分离 外包 是指将业务转移至其他国家进行或转交国内或国外的其他公司完成 一 产品内分工的相关概念 45 产品内分工和零散化比较 生产安排 产品内分工 零