下第章公共产品理论.ppt

财政学第二章公共产品理论 本章要点 私人需求与公共需求公共产品及其特征纯粹公共产品 准公共产品公共产品供给模型与模式 第一节公共需求 一 私人需求 一 私人需求的分类及各自的内涵 私人需求是指由单个人内在产生的 不依赖他人而独立存在并得以满足的个人需要 私人需要可以按照不同的标志或从不同角度予以分类 二 私人需求的特征收益的内在性需求的分散性 二 公共需求 一 公共需求的三层含义公共需求是一种个人需要 公共需求是在一定范围内多数人的需求 公共需求不仅是多数人的需求 同时也是一种整体需求 二 公共需求的特征整体性 集中性与强制性 第二节公共产品 一 私人产品及其特征私人产品是用于满足私人需要的产品 对于私人产品而言 产品的总量等于每一个消费者所拥有或消费的该产品数量的总和 这意味着私人产品具有可加性和可分割性 即 此公式表明 1 商品的总量等于每一个消费者i对这种商品的消费 拥有 数量之和 2 私人产品在个人之间是可分的 二 私人产品的特征第一 可加和性 第二 排他性 一人消费私人产品获得收益就排除他人消费同一个产品并从中获益 第三 竞争性 私人产品通常是通过竞争获得的 也即私人产品主要是通过市场机制进行配置的 二 公共产品概念及其特征 一 公共产品概念概念之争 三种理论认识消费决定论 萨缪尔森 公共产品是指每个人对这种产品的消费并不会导致任何其他人消费的减少 供求决定论 公共产品是由国家机关和政府部门公共部门提供的用来满足社会共同需要的商品和服务 供给决定论 公共产品是指政府向居民户提供的各种公共服务的总成 第一种理论得到了广泛的认同 本书观点 公共产品可以理解为 由公共部门供给 用于满足社会公共需要 具有非排他性和非竞争性的产品和服务 这里的公共部门并非专指国家机关和政府部门 而是一个泛化的概念 其他观点 公共产品是具有非排他性和非竞争性的 市场无法提供的 必须由公共部门供给的产品和服务 个人更倾向这种观点 公交 公用事业 气象预报 水 电 气 国防 二 公共产品的特征消费的非排他性 受益的非竞争性 效用的不可分割性 制度的约束性 有争议 私人物品和公共物品的比较 三 公共产品的分类 纯公共产品和准公共产品全球性公共产品 全国性公共产品 区域性公共产品和地方性公共产品以受益的地域为标准 可将公共产品分为全球性或国际性公共产品 全国性公共产品 区域性公共产品和地方性公共产品 公共产品的纯度 准公共产品可分为三大类 1 利益外溢性的公共产品 具有不完全的非排他性 如教育 2 拥挤性的公共产品 具有不完全的非竞争性 如桥梁 3 公共资源类公共产品 第三节纯公共产品的供给均衡 如何供给公共产品以及公共产品的供给数量和类型 使之符合效率原则是本节的核心内容 一 庇古模型二 鲍温模型三 维克塞尔 林达尔模型 一 庇古模型 庇古模型给出了一个人对公共产品供给水平需求的决定条件 即个人对公共产品消费的边际效用等于纳税的边际负效用 庇古模型假定 每个人都从公共产品的消费中受益 但随着消费的增加 其效用是递减的 同时 个人必须为享受公共产品而纳税 纳税会给纳税人带来负效用 庇古将税收产生的负效用定义为放弃私人产品消费的机会成本 A点为公共产品供给最佳点 二 鲍温模型 私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别主要体现在 私人产品的市场需求曲线是个人需求曲线的横向相加 而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加 这是由私人产品和公共产品的基本特征 即私人消费性与公共消费性决定的 个人A和B所消费的公共产品数量之所以一样 是因为一个人对公共产品的消费不会影响其他人对该公共产品的消费 价格 D DA DB D S S O PA PB P Q D 公共产品数量 图2 3公共产品的需求与供给 DB DA 进而 与私人产品的需求曲线不同的是 公共产品的需求曲线是虚拟的 消费者购买私人产品所支付的货币数量 会反映其对私人产品的实际需求 但市场无法直接供给公共产品的实际需求信息站在不同的角度 可以得出纯公共产品有效供给必须满足以下3个条件 个人价格 边际成本 边际替代率 边际成本 边际评价 即边际效用 边际成本 三 维克塞尔 林达尔模型 与庇古模型和鲍温模型不同的是 该模型引入了政治因素 即更多地考虑了政治过程对公共产品供给的影响 他试图找出民主社会中公共产品的合理水平 以及在不同的人之间如何分摊公共产品的成本 h1 h h 1 A所支付的税收比重 h 0 OA B G1 G G2 公共产品G的数量 A B B所支付的税收比重 图2 4威克塞尔 林达尔模型 OB A 威克塞尔和林达尔注意到预算过程分为两步 第一步是根据特定的社会公平标准 对全社会的福利分配进行调节 在形成了公正的福利分配之后 下一步再找出合理的公共支出和税收份额 第四节公共产品供给模式 公共产品的供给责任及其供给效率是公共产品论的核心 以供给主体为依据 已形成四种公共产品供给模式 一 公共部门供给模式二 私人部门供给模式三 第三部门供给模式四 公私伙伴关系供给模式 一 公共部门供给公共产品 所谓公共部门是指国家机关 政府部门和由选举产生的以及受选举产生的人的委托而运行公共机构的私人或组织 公共部门最重要的职责和明显的特征是供给公共产品 公共部门供给公共产品的动机 出于宏观资源配置效率的角度 即解决市场失效问题 二 私人部门供给公共产品 政府提供公共产品存在种种弊端 如低效率 数量短缺 质量低下 如教学 楼脆脆 高速 桥裂裂 高铁事故等 出租车 黑车现象 公共交通服务短缺 私人供给公共产品问题逐渐受到重视 戈尔丁 1979 将公共产品分为 平等消费 和 选择性消费 前者为不付费消费 后者则为付费消费 斯科密茨 1987 从需求决定因素角度研究各个产品的供给 指出消费者可以通过签订契约 根据一致性原则来供给公共产品 科斯则从经验角度论证公共产品私人部门供给的可能性 私人部门供给公共产品的动机一是通过明晰的产权制度安排 界定并规制资本利润率水平 私人资本在看得见的资本利润情况下 主动进入提供公共产品 二是由于公共部门提供公共产品效率低下 为了解决公共支出不足的矛盾 政府有意识的降低私人资本进入公共领域的门槛 以一定的利润水平作为 诱饵 以制度性的安排促进私人供给公共产品 诸如民办学校 私立医院 民办福利院等等 无论何种情况 追逐利润均是私人资本的最终动机 二 私人部门供给公共产品的条件 私人供给公共产品需要三个方面的条件 一是产品的准公共性 准公共产品具有规模小 成本低 交易费用少等特点 可以通过一致性原则订立契约 以市场方式提供 二是具备完善的排斥性技术 即将不付费者排斥在消费者以外 提供 选择性消费 的产品 三是政府提供交易的制度保障 其中主要是产权安排 也即界定私人对某一公共产品的产权 并由一系列的制度安排来保护产权的行使 这样私人才会有动力提供某一公共产品 三 第三部门供给公共产品 第三部门是指国际范围内从事非营利性活动的政府以外的所有组织 其中包括各种慈善机构 援助组织 青少年团体 学会 合作协会 经营者协会 志愿者等 第三部门供给公共产品的优势 创新优势 信息优势 灵活优势和效率优势 第三部门供给公共产品的方式独立提供 与公共部门合作提供 包括公共服务社区化 承包供给 以及与公共部门建立伙伴关系 与市场合作提供 如许可证战略 公益推广活动和共同主题营销战略 四 公私伙伴关系供给公共产品 ppp供给模式的特点 双主体 多主体供给 政 企 分开 提升管理效率 代理运行机制 效率与公平兼顾 ppp供给模式的优势 既能发挥市场配置资源的基础作用 同时 又能避免政府单独攻击的抵消和基础设施建设的无限扩展 减轻财政压力 提高公共支出效率 有利于加强管理 控制成本 提高效益和管理效率 设计理念超前和技术设备先进 第五节外部性 一 外部性的性质外部性是无法在价格中得以反映的市场交易成本或收益 换言之 外部性是指某一个体的经济行为以市场价格以外的方式影响他人福利的情形 当存在外部性时 市场价格不等于边际社会成本或产品利润 在自由竞争的市场体系中商品和服务的交换也达不到有效率的水平 二 外部性的特点与类型 外部性的主要特点 是它不仅存在于经济主体决策的外部 因为它无须因其行为影响他人而承担成本或获得补偿 而且也存在于市场价格机制之外 外部性还具有一条很重要但又容易被忽略的性质 相互性 在现实生活中 外部性的表现是多种多样的 从其影响的结果来看 它可以分为正外部性和负外部性 二 矫正外部性的公共政策 核心思路 对商品或劳务的边际私人收益或成本进行调整 使实体决策者在进行决策时将其考虑在内 实现外部效应内部化的常用政策措施有 运用科斯定理 明晰产权归属 通过市场交易实现资源的帕累托最优配置 课征庇古税 其税收必须等于每单位产出的边际外部成本 这样 通过调整产品或服务的边际私人成本以实现外部性的内部化 政府对具有正外部性的产品在最优产量水平上发放相当于外部边际收益的补贴 许可证制度 政府管制 O Q j i d c b a D MB