（国际法学专业论文）论美国对外贸易法治建设的成就与不足.pdf

一 硕士学位论文 川i i iiii ii ii ii ii iii iiil y 19 15 117 密级 论美国对外贸易法治建设的成就与不足 o nt h ea c h i e v e m e n t sa n dw e a k n e s s e so fr u l eo fl a wi n u s f o r e i g nt r a d e 作者姓名： 学科专业： 学院( 系、所) ： 指导教师： 任薇 国际法学 法学院 梁小尹副教授 论文答辩日期塑鱼：! ! ：弓。答辩委员会主席堕垒垫 中南大学 2 0 1 0 年11 月 jll1l-ll，j_-l1 原创性声明 。本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。 作者签名：生垒 日期：坦年且月鱼日 学位论文版权使用授权书 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留学位论文并根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文。同时授权中国科 学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 名：业导师虢塑啸址蛳立日 1 摘要 摘要 念带进北美开始，经过独立战争的传承发 展，宪法至上与三权分立已成为美国自上而下的法律信仰，并体现在 对外贸易领域从立法到执法再到守法这一连贯机制的法治成就上。美 国对外贸易法的制度与实践直接影响着全球经济及全球贸易制度的 内容及其发展，具有重要的法治意义。就立法阶段而言，美国对外贸 易立法权的授予具有宪政基础，立法权的行使程序具有明确的法律依 据，立法形式科学、内容完备。但由于近年来为了在国际上维护霸权 地位和受国内政治与利益集团的制约，美国将贸易法作为政治工具推 行单边主义，削弱了外贸立法的法治优势。就执法阶段而言，美国对 外贸易执行机构职责明确，权力分工相互制约，执法程序完备且具正 当性，有利于美国外贸执法法治的实现。同时基于经济复兴的需要， 美国外贸执法中也存在滥用自由裁量、司法审查受局限、执法主体法 治素质差异大等漏洞。就守法阶段而言，法律赋予的外贸各方当事人 平等诉讼权，以及各种守法促进制度，是外贸守法法治建设的重要成 就，同时也存在诸如模糊性规则和霸权性条款，以及有差别的守法主 体法定权利义务等违背公平平等原则的现象。相较美国外贸法治建设 的成就与不足，我国外贸领域存在诸多问题，可以通过借鉴美国经验， 完善对外贸易立法制度，强化对外贸易执法法治建设，培育对外贸易 守法机制的社会根基，以努力完善我国的外贸法制与实现我国外贸法 治秩序。 关键词美国对外贸易法，法治，立法，执法，守法 1、， a b s t r a c t s i n c et h er u l eo fl a w p r i n c i p l ew a sb r o u g h tb ye u r o p e a ni m m i g r a n t s i n t on o r t ha m e r i c aa n di n h e r i t e da n dd e v e l o p e dt h r o u g ht h ew a ro f i n d e p e n d e n c e ，t h es u p r e m a c yo ft h ec o n s t i t u t i o na n dt h es e p a r a t i o no f p o w e r sh a v eb e c o m et h es u p e r i n c u m b e n tl a wb e l i e fi na m e r i c a w h i c h r e f l e c ti nt h ec o h e r e n c ea c h i e v e m e n t so ft h er u l eo fl a wi nt h ef i e l do f f o r e i g nt r a d ef r o ml e g i s l a t i o nt ol a we n f o r c e m e n ta n dt h e nt ot h e c o m p l i a n c ew i t hl a w t h eu s f o r e i g nt r a d el a ws y s t e ma n dp r a c t i c e d i r e c t l ya f f e c t st h ec o n t e n ta n dd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m ya n d t r a d i n gs y s t e m i tb e c o m e sc o n s i d e r a b l ys i g n i f i c a n tf o rt h er u l eo fl a w a s f a ra st h el e g i s l a t i v es t a g e ，t h eg r a n to fu s f o r e i g nt r a d el a wl e g i s l a t i v e p o w e rh a s t h ec o n s t i t u t i o n a lf o u n d a t i o n t h ee x e r c i s ep r o g r a mo f l e g i s l a t i v ep o w e rh a sac l e a rl e g a lb a s i s 1 h el e g i s l a t i o nf o r mi sa d v a n c e d a n dt h ec o n t e n ti sc o m p l e t e h o w e v e r ，i no r d e rt om a i n t a i nh e g e m o n i c s t a t u si nt h ei n t e m a t i o n a lc o m m u n i t y , r e s t r i c t e db yd o m e s t i cp o l i t i c sa n d i n t e r e s tg r o u p si nr e c e n ty e a r s ，t h eu n i t e ds t a t e st r a d el a w sa r eu s e da sa p o l i t i c a lt o o lt oi m p l e m e n tu n i l a t e r a l i s ma n dt h es u p e r i o r i t yo ff o r e i g n t r a d el e g i s l a t i o nh a sb e e nu n d e r m i n e d a sf o rt h ee n f o r c e m e n to f t h el a w 。 t h ee x e c u t i v eb o d i e so f u s f o r e i g n t r a d ea s s u m e v e r y c l e a r r e s p o n s i b i l i t i e sa n dt h ed i v i s i o no fp o w e rh a sm u t u a lr e s t r a i n t t h eb o d i e s p o s s e s sc o m p l e t ea n dp r o p e re n f o r c e m e n tp r o c e d u r e s a l lt h ea d v a n t a g e s a b o v em a k ef o rt h eg o o do p e r a t i o no f u s f o r e i g nt r a d el a w a tt h e s a m et i m e ，b e c a u s eo ft h en e e df o re c o n o m i cr e v i t a l i z a t i o n ，t h e r ea r e l o o p h o l e si nt h e1 a we n f o r c e m e n t ，s u c ha sa b u s e m e n t so fd i s c r e t i o n a b s e n c e so f j u d i c i a lr e v i e wa n dt h eb i gd i f f e r e n c e sb e t w e e nt h eq u a l i t i e s o ft h ee x e c u t i v eb o d i e s i nt e r m so fc o m p l i a n c es t a g e t h el a wg i v e s p a r t i e se q u a lr i g h to fa c t i o na n dav a r i e t yo fp r o m o t i o ns y s t e mf o r c o m p l i a n c e t h e s ea r ei m p o r t a n ts u c c e s so ft h er u l eo fl a wi na s p e c to f a b i d i n g1 a w b u ti ta l s oc r e a t e dp r o b l e m s1 i k ec e r t a i nf u z z yr u l e s s o m e h e g e m o n i cc l a u s e s ，a n dt h ed i f f e r e n tl e g a lr i g h t sa n dd u t i e so ft h e l a w a b i d i n g ，w h i c hv i o l a t et h , p r i n c i p l eo ff a i rt u a l i t y c o m p a r e dtolaw-abiding w h i c hv i o l a t et h ep r i n c i p l eo ff a i ra n de q u a l i t v c o m o a r e dt o ， a d v a n c e du s f o r e i g nt r a d er e g i m e ，t h e r ea r em a n ys h o r t a g e si no u r f o r e i g nt r a d el a w w en e e dt ol e a r nf r o ma m e r i c a ne x p e r i e n c ea n dt r yt o i i 硕士学位论文a b s t a ( 汀 i m p r o v et h el e g i s l a t i v es y s t e mo ff o r e i g nt r a d e w es h o u l ds t r e n g t h e nt h e r u l eo fl a wi nf o r e i g nt r a d e i ti su r g e n tt oc u l t i v a t es o c i a lf o u n d a t i o no f f o r e i g nt r a d el a w a b i d i n gm e c h a n i s m w es t r i v et oa c h i e v et h eo r d e ro f r u l eo fl a wi nf o r e i g nt r a d ea r e a k e yw o r d st h eu sf o r e i g nt r a d el a w ，t h er u l eo f l a w ，l e g i s l a t i o n ， l a w e n f o r c e m e n t ，l a w a b i d i n g i i i 硕士学位论文目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 前言一1 日o舌1 0 1 选题背景1 0 1 1 选题的现实基础l 0 1 2 选题的理论价值2 0 2 国内外研究现状述评3 0 2 1 国外研究现状述评3 0 2 2 国内研究现状述评5 0 3 研究目标7 o 3 1 研究目标与进路7 0 3 2 论文的创新点8 第一章论题研究的理论基础与现实意义9 1 1 概念与范畴的界定。9 1 1 1 法治概念的界定9 1 1 2 美国对外贸易法治范畴的界定1 3 1 2 美国对外贸易法治的研究意义1 4 1 2 1 美国对外贸易法治的国内意义1 4 1 2 2 美国对外贸易法治的国际意义1 6 本章小结1 7 第二章美国对外贸易立法阶段法治建设的成就与不足1 9 2 1 美国对外贸易立法阶段法治建设的成就1 9 2 1 1 立法权的授予具有宪政基础19 2 1 2 立法权的行使程序具有明确的法律依据一2 l 2 1 3 立法制度具有形式科学性2 3 2 2 美国对外贸易立法阶段法治建设的不足2 5 2 2 1 国际立法层面的单边主义对国际法制的损害2 5 2 2 2 国内立法层面立法内容受利益需求的制约2 7 本章小结2 9 第三章美国对外贸易执法阶段法治建设的成就与不足3 1 3 1 美国对外贸易执法阶段法治建设的成就厶3 1 i v 硕十学位论文 目录 3 1 1 美国对外贸易执法主体职能具有法定性。3 1 3 1 2 执法主体的权力具有相互制衡性3 3 3 1 3 执法的“正当程序”具有完整性3 5 3 2 美国对外贸易执法阶段法治建设的不足3 8 3 2 1 执法部门滥用自由裁量权导致制度形同虚设3 8 3 2 2 美国司法审查制度的局限性4 1 3 2 3 执法效果受主体法治素养的制约4 2 本章小结4 3 第四章美国对外贸易守法阶段法治建设的成就与不足4 5 4 1 美国对外贸易守法阶段法治建设的成就4 5 4 1 1 美国对外贸易各方当事人享有平等的诉讼权4 5 4 1 2 美国对外贸易守法的促进制度4 8 4 2 美国对外贸易守法阶段法治建设的不足5 1 4 2 1 最佳可获信息原则的惩罚性违背法律权利与义务的平等原则5 1 4 2 23 0 1 条款的域外霸权对国家主权原则的侵蚀。5 2 4 2 3 守法主体法定权利与义务的巨大差异与公平原则的背离5 2 本章小结。5 3 第五章美国对外贸易法治建设对我国的启示5 4 5 1 我国对外贸易法治建设的现况5 4 5 1 1 我国对外贸易立法阶段法治建设的现况5 4 5 1 2 我国对外贸易执法阶段法治建设的现状5 5 5 1 3 我国对外贸易守法阶段法治建设的现状5 6 5 2 加强我国对外贸易法治建设的思考5 6 5 2 1 加强对外贸易立法方面法治建设的建议5 6 5 2 2 强化对外贸易执法阶段法治建设的措施6 0 5 2 3 培育对外贸易守法机制的社会根基6 2 本章小结6 4 参考文献6 5 致谢6 9 攻读硕士学位期间主要研究成果7 0 v 硕士学位论文 前言 0 1 选题背景 0 1 1 选题的现实基础 】上- l 月i j吾 在充满竞争的国际贸易中，中国的崛起在促进国际经济发展的同时，也对某 些国家的利益构成了挑战，对某些国家或地区的国内市场形成冲击。因而伴随中 国进出口额的增加与贸易实力的增强，别的国家或地区与中国的贸易摩擦也在增 多，中国已经连续1 2 年成为全球遭受贸易救济不公正待遇的最大受害国。近期 来，中国在对美贸易当中遭受到美国贸易保护的损害也逾来逾严重。商务部数据 显示，2 0 0 9 年前三个季度，美国对中国发起了1 4 起贸易救济调查，涉及金额同比 大涨6 3 9 ；从1 1 月2 日一1 2 日的1 0 天之内，美国商务部对华提起贸易救济案件 达2 0 起。2 0 0 9 年1 1 月2 4 日，美国商务部就中国油井管存在补贴一案作出终裁， 宣称将对相关产品实施1 0 3 6 至1 5 7 8 的反补贴关税制裁。这起反补贴总涉及 金额约2 7 亿美元，是迄今为止美对华贸易制裁的最大一起案件。作为应对措施， 中国商务部在轮胎特保案后也随即宣布，对部分美国汽车产品启动了反补贴立案 审查程序，对美国肉鸡产品启动了反倾销和反补贴立案审查程序。两大国贸易救 济制度的司法实践与摩擦引人关注。贸易救济制度作为国际贸易领域的法律组成 部分之一，应该是和平与正义的体现，为什么会成为贸易战的导火索? 会成为阻 碍贸易发展的因素? 在国际贸易领域，w t o 协定被誉为国际贸易宪法，标志着国际社会统一的贸 易法律制度的形成。特别是它的争端解决机制，为条约的实施提供了制度保障。 然而令人遗憾的是，我们无奈地看到了一幕又一幕在国际统一法制下将开放贸易 机制下的贸易救济制度演变为贸易保护工具的真实案例，使自由贸易的“安全阀 贸易救济制度走到了其立法宗旨的反面! 健全的制度为什么不能带来公平与 公正的结局? 国际法制的健全到法治之间还有多远的距离? 国内法治在国际法 治中发挥怎样的作用? 针对上述现实问题，考虑到美国在继9 1 1 、由次贷引发的全球金融危机之 后，仍然是当今世界政治、经济与文化最为发达的资本主义国家。美国的外贸法 律制度经过了两百余年的历练与完善，已经形成了一套门类齐全、内容完备、“攻 硕+ 学位论文日u舀 守全能 的法律体系。它不仅对其他国家的法治建设具有重要的借鉴和参考价 值，而且直接影响着他国及全球贸易法治的内容及其发展。同时也考虑到近年来 中美贸易关系蒸蒸日上，两国贸易额日益扩大，成为彼此最重要的贸易伙伴。诚 如美国贸易代表所言：“我们两国之间的贸易关系已愈来愈成为我们两国经济的 根本。 圆据最新数据统计，2 0 1 0 年上半年( 1 - 6 月) 中国作为美国的第三大出口 目的地( 继加拿大、墨西哥之后) 、第一大进口来源地，已成为仅次于加拿大的 美国的第二大贸易伙伴( 加拿大占比1 7 2 ，中国1 3 3 ) 。美国亦成为仅次于欧 盟的中国的第二大贸易进出口市场( 据欧盟理事会外交关系委员会的统计报告， 截至2 0 1 0 年7 月，欧盟与中国的贸易额为3 0 6 0 亿美元，同期的美中贸易额为 2 4 3 0 亿美元) 。因此，日益紧密的中美贸易双边关系，也让我们更加重视美国的 制度及其实施的情况。故考虑以美国为对象研究主权国家对外贸易法治建设的经 验与不足，为国际社会适应经济全球化的普及与深入发展提供法治建设的经验与 教训。 0 1 2 选题的理论价值 法律是调整社会关系的行为规范，是为形成一定的社会秩序服务的；法治是 各个社会群体都共同接受和认可“法律至上 的一种标准和秩序，体现为在立法、 执法和守法的各个阶段任何人都不得有凌驾于法律之上、超越于法律之外的特 权。在法治社会，社会主体依法立法、执法和守法是天经地义的要务。法治的特 征之一是“良法”的存在，就是通过立法活动建立一整套规范化了的制度体系； 法治的特征之二是法律至上，即法治必须重点解决政府及官员的依法办事、严格 执法的问题；法治的特征之三是法律获得普遍遵守，即法治必须解决法律在社会 现实中的实际效力问题。法律本身并不具备自我实现的全部条件，恰恰相反，它 的实现要靠执法、守法的一整套体制的推进来提供保障。从理论上说，它们的结 合反映了法治的一般规律，是国家治理的一种最佳方式。因此，从法治的立法、 ( d 所谓“攻”是指美国贸易法具有通过对外谈判及包括贸易制裁在内的一系列配套措施来消除其他国家 对美国商品或服务市场准入的限制及其他贸易壁垒等限制措旌方面的强大“攻击力”。美国贸易法中比较突 出的具有攻击力的此类条款是1 9 7 4 年贸易法第3 0 1 条款、特殊3 0 1 条款和超级3 0 1 条款。3 0 1 条款可针对 外国对美国货物和服务进口限制措施而采取，特殊3 0 1 条款则针对外国违反知识产权保护义务的各种措施 和行为，超级3 0 1 条款则针对外国限制进【j 措施的重点国家和重点作法。所谓“守”是指美国贸易法通过 对进口给国内产业带来的损害采取多种救济措施以实现对国内市场的伞面防守能力。对因进口而给国内产 业造成损害的情形，美国贸易法提供的救济措施包括反倾销、反补贴和保障措施、贸易法第3 3 7 节规定的 不公平贸易作法等。同时为使遭受进口损害的产业、厂商、工人和社区能够根据国际贸易流向的变化实现 调整而提供各种政府援助措旆，包括对产业和厂商的技术援助、财政援助，对工人提供的的再调整补助、 就业培训、失业保险、求职补助、再安置补助等，对社区提供的社区调整援助基金等。 马丹中美对外贸易体制比较研究 博士学位论文 对外经济贸易大学，2 0 0 6 1 2 2 硕十学位论文前言 执法、守法的三个阶段进行某一领域法制建设与是否有效实施法律的研究，是以 往法治研究未能引起足够重视的理论问题。 德国法学家耶林曾说过：“执行法律的人如变为扼杀法律的人，正如医生扼 杀病人，监护人绞杀被监护人，乃是天下第一等罪恶。 特别是，由于制度本身 并不必然带来法律所追求的公正的后果，简单的“一刀切”式的法律有时正好是 冤假错案的渊源。正像不分性别、年龄的运动会，同一的竞赛规则只能产生绝对 不公平的竞赛结果。因此，在对外贸易领域，我们仅仅局限于借鉴其它国家的制 度，满足于在制度上实现与国际社会的接轨，而忽视了制度产生、运用的法治环 境，这可能导致法律制度在现实生活中效力打折甚至走向立法制度的反面。上面 提到的国际贸易救济制度的实践就是最好的证明。在国际贸易领域，主权国家的 “国家利益，往往成为政府官僚集团和产业利益集团之间的维护自身经济、政 治利益的“遮羞布”，他们通过各种关税、非关税壁垒和其他保护主义政策严重 背离自由、民主、人权和法治的宪政秩序。其后果就是，这种对外事务权力不受 制约地行使经常会导致以邻为壑的丛林法则的盛行，不但侵蚀了本国私人权益以 及一般公共福利，而且导向危害国际自由贸易体制。这就是国际经济中的“法治 失灵 问题。法治失灵的普遍存在及其在国内层面上无力直接予以有效矫治( 政 治市场问题) ，因而需要借助于国际法律机制予以解决。在对外贸易领域，美国 的制度是世界上最为先进、完备的制度，许多国际制度的建立都是在借鉴美国法 制的基础上建立起来的。通过对美国法的研究，可以了解整个国际经济领域的法 治的前沿状况，对我国外贸法的完善和法治社会的发展提供经验与教训，也可以 为国际经济领域法治的发展、中美贸易交流提供理论与制度参考。从我国的情况 看，在社会主义法治建设的发展过程中，往往体现出重立法建设、轻执法守法； 重实体法、轻程序法；重具体制度、轻理论研究的特点。实际上，执法与守法从 一定意义上直接关系到法律制度的成败。故美国对外贸易的法治建设是一个极具 法律理论品格和法理正义魅力的国际经济法的理论问题，其制度源流、执法体系 和守法机制均有梳理之价值，特将毕业论文的题目定为论美国对外贸易法治建 设的成就与不足。 0 2 国内外研究现状述评 0 2 1 国外研究现状述评 关于本论文国外研究资料的收集，主要通过p r o q u e s ta r l ( a c a d e m i c 3 硕士学位论文前言 r e s e a r c hl i b r a r y ) 数据库及o x f o r dr e p o r t so nn t e r n a t i o n a ll a w 进行。下 表是在两个数据库中输入以下关键词进行内容检索的结果是： + f o r e i g n + t h er u l e u sf o r e i g nt r a d e 题名u s t r a d el a wo f l a w l a w u st r a d el a w p r o q u e s ta r l 2 8 9 1 6 98 66 1 4 13 1 3 o x f o r d r e p o r t s0 1 1 n t e m a t i o n a ll a w9 9 42 7 23 2 0 22 0 5 2 8 0 关于美国对外贸易的书籍不在少数，但没有一本专门研究美国对外贸易制度 法治的专著。其中布鲁斯所著的美国对外贸易法与海关法( u n i t e ds t a t e s f o r e i g nt r a d el a w ) 一书可谓是美国对外贸易法律制度集大成者，从历史的角 度全面论述了美国的对外贸易制度。在数据库中搜到的三篇文献中有两篇都是此 书的书评。作者布鲁斯对美国对外贸易法进行了全面的论述，将美国外贸易法界 定为适用于进入美国海关关境的进口货物和自美国海关关境出口的货物的法律， 从理论和实践两个层面追溯了美国外贸法的历史发展与现今规定，特别是溯及了 以往研究中被忽视的二战前美国对外贸易立法演变问题。书中内容包括政府机构 和当事人、进出口交易及其问题等，进一步证实了美国外贸法的许多规定就具有 对外进行市场开拓，对内进行保护国内产业的能力。 更多的学者青睐于从政治及政策制定的角度研究，以戴斯勒( i m d e s t e l e r ) 为代表。此方面的权威代表著作是戴斯勒的美国贸易政治( a m e r i c a nt r a d e p o l i t i c s ) ，系统论述了美国贸易政治和政策的起源、弱化与调整、两极化等内 容，突出了美国贸易政策的政治逻辑。 菲利普a 芒多( p h i l p a m u n d o ) ( 1 9 9 9 ) 在其著作全球经济中的国家政 治：美国贸易政策的国内根源( n a t i o n a lp o l i t i c si nag l o b a le c o n o m y ：t h e d o m e s t i cs o u r c eo fu st r a d ep o l i c y ) 中从国内政策的制定过程和决策机制探 寻美国贸易政策的基础，从贸易政策的国内政治视角及其产生机制分析美国的贸 易政策。 a r l 是p r o o u e s ti n f o r m a t i o na n dl e a r n i n g 公司专为大学图书馆和研究图书馆开发的综合性学术期刊 全文图像数据库。它收录3 8 6 2 种综合性期刊和报纸的文摘索引，其中2 6 2 3 * 种是全文期刊( 内含 n o n e m b a r g o e d 伞文期刊2 1 5 9 种) 。该数据库以美国著名的p e t e r s o n s 为参照系支持公共教学领域的大 多数课程和学术研究，其所涵盖的学科包括：商业与经济、教育、保护服务公共管理、社会科学与历史、 计算机、科学、工程工程技术、传播学、法律、军事、文化、医学、卫生健康及其相关科学、生物科学 生命科学、艺术、视觉与表演艺术、心理学、宗教与神学、哲学、社会学及妇女研究等领域。a r l 数据库 可以从网上检索到1 9 7 1 年以来的文摘和1 9 8 6 年以来的全文，每日更新。 i m d e s t e l e r ，a m e r i c a nt r a d ep o l i t i c s w a s h i n g t o nd c ：i n s t i t u t ef o ri n t e r n a t i o n a l e c o n o m i e s ，1 9 9 5 4 1l-_-lilljlilllijllllljljlllli 硕士学位论文前言 还有对美国贸易政策发展历程全面回顾的阿尔弗来德厄克斯( a 1 f r e d e e c k e s ，j r ) 所写的打开美国市场( o p e n i n ga m e r i c a sm a r k e t ) 。而在 斯蒂芬科恩、罗伯特布莱克和彼得惠特尼( s t e p h e nd c o h e n ，r o b e r t a b l e c k e r 和p e t e rd w h i t n e y ) 合著的美国贸易政策的基本原则 ( f u n d a m e n t a l so fu s f o r e i g nt r a d ep o l i c y ：e c o n o m i c s ，p o l i t i c s ，l a w s ，a n d i s s u e s ) 圆中，作者特别选取了从经济、政治和法律三个角度来分析美国外贸政 策。 国外文献中更多的是对美国外贸法具体制度的专题研究，主要是对反倾销和 反补贴法律制度，以及3 0 1 ，3 3 7 等条款的详细分析，如托马斯伯雅( t h o m a s 0 b a y a r d ) 和金伯利爱略特( k i m b e r l y a n ne l l i o t t ) 在美国贸易政策中的 互惠与报复( r e c i p r o c i t ya n dr e t a l i a t i o ni nu s t r a d e p o l i c y ) 固中主要研 究了以3 0 1 条款为代表的美国进攻性单边贸易政策。e m e s tp s h r i v e r 发表的 s e p a r a t eb u te q u a l ：i n t e ll e t u a lp r o p e r t yi m p o r t a ti o na n dt h er e c e n t a m e n d m e n t st os e c t i o n3 3 7 一文就是对3 3 7 条款最新发展的探讨。 综上，国外对美国对外贸易着重倾向于政策性研究以及对具体制度的法律探 讨，但缺乏对其整个法律体系及其法治状况的研究。 0 2 2 国内研究现状述评 中国学者对美国的研究非常丰富，并且涵盖众多领域如政治、经济、历史文 化等，产生了丰硕的成果。但将美国对外贸易的法治建设情况作为一个研究对象 的研究还不多。下表是在中国学术界享有盛名的文献库中输入关键词美国+ 对外 贸易法+ 法治的题名检索情况： 题名检索关键词美国+ 对外贸易法+ 法治 c n k i 学术期刊数据库 2 2 4 5 4 560 c n k i 硕士论文数据库4 6 0 8 lo c n k i 博士论文数据库 4 6 1l0 读秀( 内容检索) 6 6 0 3 3 6 25 9 84 5 4 8 超星 2 6 2 600 台湾科学期刊数据库 6 0 000 a l f r e de e c k e s ，j r ，o p e n i n ga m e r i c a sm a r k e t t h eu n i v e r s i t yo f n o r t hc a r o l i n ap r e s s ，1 9 9 5 s t e p h e nd c o h e n ，r o b e r ta b l e c k e r , p e t e rd w h i m e y , f u n d a m e n t a l so fu s f o r e i g nt r a d e p o l i c y ：e c o n o m i c s ，p o l i t i c s ，l a w s ，a n di s s u e s w e s t v i e wp r e s s ，2 0 0 3 t h o m a so b a y a r d ，k i m b e r l ya n ne l l i o t t w i t hc o n t r i b u t i o n sb ya m e l i ap o r g e sa n dc h a r l e si c e l a n d ：r e c i p r o c i t y a n dr e t a l i a t i o ni nu s t r a d ep o l i c y w a s h i n g t o nd c ：l n s t i t u t ef o ri n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s ，1 9 9 4 5 硕士学位论文 刖舌 由上述学术检索的结果可知，尽管与经济全球化相适应的法治建设呼之欲 出，但是有关这一领域的研究却是成果匮乏，亟待突破。下面就研究成果的具体 内容分析如下： ( 一) 美国对外贸易制度的本体研究 美国对外贸易制度的本体研究，包括美国对外贸易法的概念、范围、结构、 历史发展等研究。学者在此方面的著作有：韩立余教授所著的美国外贸法， 是不多见的一本介绍美国外贸法律制度总框架的专著。马丹编写的著作美国对 外贸易体制研究，对美国对外贸易体制的形成与发展历程、制度特征及其运作 机制作了详尽的整体研究。同时，马丹编写的另一本中美对外贸易体制比较研 究则是从发展历程、对外贸易管理体制的组织结构设置、对外贸易法律体系等 方面论述中美对外贸易体制的差异。这两本专著更着重于从经济学方面探究。石 绍京所著的美国贸易法实务与对策是从实践角度对美国对外贸易制度加以分 析。但总观从法治角度系统探讨美国外贸法律制度的成就与不足在学界尚无研 究。 期刊论文方面，总括研究美国对外贸易法的论文相当少，左海聪教授发表在 法商研究上的一篇美国贸易法对中美贸易关系的影响侧重于从中美贸易 的角度来论述美国贸易法中具体进出口措施对中美关系的影响。超越 g a t t w t o ：美国对外贸易法中双边主义的复兴则是对美国对外贸易法中蕴含理 念的分析。在学术文献总库中输入外贸法+ 法治搜索，仅有一篇沈四宝老师发表 的对外开放三十年来我国外经贸法治建设基本经验和展望。 ( 二) 美国对外贸易制度各分支的研究 1 、立法方面的研究 在中国学术文献总库中搜索美国对外贸易立法，搜索到的关于美国对外贸易 政策研究的有4 4 篇。最新发表的论文涉及到美国对外贸易政策的制定机制及对 我国的启示；国际政治经济视角下美国对外贸易政策的分析；美国对外贸易政策 的演变及未来走向分析；美国对外贸易政策的价值取向等等。 美国对外贸易立法方面的著作，内容主要集中于从政治学与经济学的角度论 述美国贸易政策的制定。主要有美国对外贸易政策之演变、美国对外贸易 政策变迁轨迹研究、美国贸易政策制定体系中的利益集团分析等。资料搜 集中，立法方面的相关论文与著作相对较多，但主要是集中于从政治经济学角度 探析美国对外贸易政策的制定及机构变迁等。我国学术界对这个板块各个枝节研 究得也比较透彻。 6 硕士学位论文前言 2 、执法方面的研究 国内在美国对外贸易执法领域的发表论文和出版的著作很多，包括对美国对 外贸易制度相关组织机构的职能、执法程序、执法内容等的研究，如美国国际 贸易法院、左右未来：美国国会的制度创新和决策行为、美国贸易代表办 公室与美国国际贸易政策、美国贸易代表法律制度研究等。研究内容涉及范 围广泛，但缺乏对美国对外贸易执法主体及执法整体法治状况的论述。 3 、守法方面的研究 主要是对美国对外贸易守法制度的各种促进措施加以具体分析和深入研究。 其中对促进措施中的美国3 0 1 条款、3 3 7 条款研究较丰富。在学术文献总库中搜 索“3 0 1 条款”，有8 6 条记录；搜索“3 3 7 条款 ，有1 5 6 条记录。可见，我国学 者对其是有一定研究的。包括有对3 0 1 条款的整体系统探究的有美国贸易法 “3 0 1 条款 研究、美国贸易法三零一条款评析：智慧财产权保护之帝王条 款、美国3 0 1 条款述评；有对这些条款本身的解读分析，如余绍山所写美 国贸易法中的“3 3 7 条款解析及对策 ；这些条款的施行对我国造成的影响，如 硕士论文美国贸易法“特别3 0 1 条款、关税法“3 3 7 条款及t r i p s 协议对中 国的影响；这些条款在实例案件中的运用评析，如美国联邦巡回上诉法院否 定中国山东圣奥公司出口产品侵犯知识产权“3 3 7 条款 案评析。另外也有学 者从守法主体如行业协会的角度探讨其作用及对我国的启示。综上所述，国内学 者对美国对外贸易的各项具体制度都有了相当的研究和深入。但从法治视野对其 守法机制进行系统探究，还停留在几乎空白的阶段。 0 3 研究目标 0 3 1 研究目标与进路 通过对美国对外贸易的立法、司法与守法三阶段法治建设的全面梳理，系统 归纳其法治成就与不足，从而能够借鉴美国对外贸易法治建设2 0 0 多年来所取得 成功经验的精华之处，明了其运作过程所包涵的法治因素与利益因素，剖析了存 在的不足，从而明确国际经济法治建设的发展动因与方向，为我国对外贸易制度 的完善与法治建设提供理论与经验的借鉴，进而更好地促进公平与公正的国际贸 易秩序的形成和中国经济的长期、持续而稳定地发展。 论文的前言部分概述文章的选题意义、该选题的国内外研究状况及探讨论文 的研究进路与创新点。 文章第一部分是关于论题研究的理论前提。首先从法治概念与美国对外贸易 法治范畴的界定为论文的进一步研究奠定理论基础；而后从美国对外贸易法治的 7 硕士学位论文前言 国内意义与国际意义来论述研究美国对外贸易法治的价值。 文章的第二部分着重分析美国对外贸易立法阶段的法治建设的成就与不足。 其中法治成就包括其立法权的授予具有宪政基础、其立法权的行使程序具有明确 的法律依据以及其立法制度具有形式科学性。而法治不足则主要体现在其单边主 义对国际法制的损害，以及国内立法受利益的制约。 文章的第三部分，论述美国对外贸易执法阶段法治建设的成就与不足。其中 法治成就表现在执法主体的职能具有法定性，执法主体的权力具有制衡性以及执 法的正当程序具有完整性。但由于存在其执法部门滥用自由裁量权，相关制度具 有一定模糊性和局限性等不足，也使制度在实践中的效果打了折扣。 文章的第四部分，笔者对美国对外贸易守法阶段的法治建设进行评析。一方 面法治成就包括美国对外贸易各方当事人享有平等的诉讼权以及各项配套的美 国对外贸易守法促进制度，另一方面也存在着最佳可获信息原则的惩罚性违背法 律权利与义务的平等原则、特殊3 0 1 条款的域外霸权违背国家主权原则、守法主 体法定权利与义务的巨大差异与公平原则的背离等等法治不足。 文章的最后一部分，首先介绍了我国对外贸易法治建设的现况，包括立法执 法守法三方面的成就与不足，结合上文探讨的美国外贸法治的经验与教训，就我 国外贸法治建设的不足提出了若干建议。 0 3 2 论文的创新点 论文的创新点主要体现在以下三个方面： 一是弥补了我国目前在这一领域的学术研究重具体制度、轻理念理论；重法 制建设、轻法治建设的不足，将法治这一类理论问题与对外贸易法律制度的具体 实践相结合，实现了理论与实践的结合。( 在学术文献总库中输入外贸法+ 法治 搜索，仅有一篇沈四宝老师发表的一篇对外开放三十年来我国外经贸