QES内部管理体系审核指南 Microsoft Word 文档.doc

要求审核要点审核记录实施证据(仅供参考)一质量管理体系要求（ QMS ）Q4.1总要求(1)组织是否按照ISO900l：2000标准要求和其质量管理体系过程，建立了一个文件化的质量管理体系，加以实施和保持，并持续改进?(2)体系的范围是否明确，是否有删减，删减的理由是否充分，是否适合于该组织的产品的具体运行或活动，删减是否在第七章中进行?(3)组织是否识别了质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用?(4)组织是否确定了这些过程的顺序和相互作用?(5)组织是否确定为确保这些过程有效运作所需的准则和方法；(6)组织是否确保可获得质量管理体系的运作所必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对其的监视?(7)组织是否对这些过程进行了监视、测量和分析?(8)组织是否实施必要的措施，以实现对这些过程所策划的结果和过程的持续改进?(9)组织是否按标准的要求对以上过程进行了管理?(10)组织是否有外包过程，是否对其外包过程进行了识别和控制?(1)建立了一套完整的体系文件（质量环境安全管理手册、程序文件和支持性文件，文件已颁布）；(2)体系的范围包括：组织的认证范围；删减的要素及其说明(删减7.3)；(3)手册中“工艺流程”对体系过程和产品实现过程的描述；(4)手册中对每个过程的要求和运作，制定了相关的程序文件；(5)手册中“引用标准及法律法规”规定了依据的法律法规和相关要求；(6)组织运作监视和测量的组织保证和手段主要有：主管部门日常检查、内部审核、管理评审；(7)纠正和预防措施的运作程序已制定实施；(8)对体系所有过程的进行了监视和测量；(9)公司的外包过程在体系文件中的明确，并明确对其的管理。分为：供应商和分包商，分包商分为工程分包商和劳务分包商。4.2文件要求Q4.2.l总则质量管理体系文件是否包括形成文件的：a.质量方针和质量目标；b.质量手册；c.本标准所要求的程序文件；d.为确保过程有效策划、运行、控制所需的文件(包括其他程序文件、质量计划、作业指导书等等)；e.本标准所要求的质量记录。(1)形成了文件化的质量方针、目标，具体内容见文件规定；(2)形成文件的质量管理手册已建立；(3)程序文件、质量计划、作业指导书、相关的法规已建立；(4)文件和标准要求的记录均有Q4.2.2质量手册(1)组织是否编制和保持了符合要求的质量手册?(2)质量管理体系的范围是否在手册中明确，包括任何删减的细节与合理性?(3)质量手册中是否包含为质量管理体系编制的程序文件或对其的引用?(4)质量手册是否包括了质量管理体系过程的相互作用的描述？(1)已建立完整的符合标准要求的手册；(2)体系范围已确定：组织的认证范围；删减7.3；(3)手册中有对程序文件的导引；(4)手册中有对每个要素的描述。Q4.2.3文件控制(1)是否建立并保持本程序，以满足控制本标准所要求的文件?(2)是否有受控文件清单?(3)文件的受控是否满足要求：a.在文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性和成分性?b.文件是否进行了适当的评审，若需变更，变更前是否得到评审，并再次批准?c.文件更改和现行修订状态是否得到了识别或标识?d.应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件?e.文件是否做到了字迹清晰，易于识别?f.外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更?(4)对作废文件是否进行了管理或处置，当必须保留作废文件时，是否进行了作废标识?(1)有一个满足要求的程序：文件和资料控制程序；(2)有受控文件清单：文件清单；(3)有对受控文件的审批记录：文件审批表；(4)文件发放记录齐全：发、收文登记表；(5)文件标识清楚；(6)有文件变更记录：文件更改审批表(7)外来文件的处置和收发记录满足要求：收、发文登记表；(8)作废文件保留的标识：采用“作废”章进行保留。Q4.2.4记录控制(1)是否建立和保持了记录控制的程序文件?(2)是否有证实质量体系运行的证据或记录清单?(3)质量记录是否保持清晰，易于识别和检索?(4)质量记录是否按照规定的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置要求进行了控制?(1)建立了满足要求的程序：记录管理控制程序；(2)查看体系运行的记录清单：记录清单；(3)发生的记录满足标准要求；(4)记录贮存环境、保管、处置方式满足要求。5管理职责Q5.1管理承诺最高管理者应提供以下质量管理体系建立实施并持续其有效性的承诺的证据：a.是否向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性?b.是否制定了质量方针?c.是否确保了质量目标的制定?d.是否进行了管理评审?e.是否确保了资源的可获得?(1)寻法、识法、评法的渠道：主要采取网络查找、主管部门、书籍、报刊等方式获取；(2)法规培训实证：采取会议记录的形式进行了相关法律法规的学习。(3)已制定文件化的质量方针；(4)已制定文件化的质量目标及其分解：目标指标分解一览表；(5)查看管理评审资料齐全；(6)资源获取的渠道及获取的证据。Q5.2以顾客为关注焦点(1)最高管理者是否把不断满足顾客并提，高顾客的满意程度作为组织的追求?(2)是否识别了顾客的要求?是通过何种方法去识别的?(3)是否确保了顾客的满意，是通过何种方式增强顾客满意的?(1)追求顾客满意的证据满足要求；对投标文件的调整、完善，如实施“三位一体”认证。(2)招投标、施工中、竣工后对顾客需求的识别，并予满足的证据满足要求；在建工程用户调查表、竣工工程用户调查表(3)增强顾客满意的证据满足要求。调整各种管理手段和经营方式等方面。Q5.3质量方针(1)最高管理者是否确保质量方针与组织的宗旨相适应?(2)质量方针是否包含了满足顾客、遵守法律法规的承诺和持续改进的承诺?(3)方针的制定是否考虑了为建立和评审质量目标提供了框架?(4)方针是否向全体员工传达并为所理解?(5)是否对方针的适宜性进行了评审?(1)本企业的质量方针体现了企业的宗旨；(2)本企业的质量方针体现了满足顾客、相关法规和持续改进的三个承诺；(3)质量方针向全体员工传达培训的证据：“一体化认证应知应会”；(4)员工理解的实证(询问理解方针涵义)；(5)在管理评审中对方针的适宜性的评审资料：管理评审会议记录。5.4策划Q5.4.1质量目标(1)最高管理者是否确保在组织的各个相关职能和层次上建立质量目标?(2)质量目标是否包括满足产品要求所需的内容?(3)质量目标是否是可测量的，是否与组织的质量方针相一致?(1)质量目标分解的证据：方针目标指标一览表；(2)质量目标包括了工程质量要求的内容；(3)质量目标做到了尽可能的量化、有可测量性，满足方针所立框架。Q5.4.2质量管理体系策划(1)最高管理者是否确保对组织的质量管理体系进行策划，策划内容是否满足质量目标和4.1总要求?(2)对质量体系变更的策划，是否保持了质量管理体系的完整性?(1)对体系文件策划的结果满足质量目标和4.1总要求；(2)质量体系变更的策划符合标准的要求：目前没有出现体系的变更策划。5.5职责、权限与沟通Q5.5.1职责和权限(1)最高管理者是否确保组织内的职责权限得到规定和沟通?(2)组织内各职能部门、各层次人员的职责是如何规定的?是否适当?(3)职责的沟通是如何进行的，方式是什么?(1)职责权限的规定：管理职责管理办法；(2)各级各部门的职责已明确，符合标准要求；(3)沟通的证据：信息沟通记录。Q5.5.2管理者代表(1)最高管理者是否指定了一名管理者代表(下称管代)，并规定了他在质量管理方面的职责和权限?(2)管理者代表是否履行了以下的职责和权限：a.确保质量管理体系的建立、实施和保持?b.向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求?c.确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识?d.可负责与质量管理体系有关事宜的外部联络?(1)手册中管代任命书；(2)管代的职责规定，满足要求；(3)管代开展体系管理工作的证据：a.体系文件的策划证据；b.体系文件编制的组织证据；c.体系文件的培训证据；d.外部联络的证据。符合标准的要求。Q5.5.3内部沟通(1)最高管理者是否确保在组织内建立适当的沟通方式和沟通过程?(2)是否通过以上过程确保对质量管理体系的有效性的沟通?(1)企业内部沟通方式的例证：会议、报告、板报、电话、网络、企业简报等方式；(2)沟通确保质量管理体系有效性的例证：内审首末次会议、管理评审会议等。5.6管理评审Q5.6.1总则(1)最高管理者是否按照策划的时间间隔主持进行了管理评审?(2)评审是否是针对质量管理体系持续的适宜性、有效性和充分性进行的?(3)评审是否包括了质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标?(4)是否保留了管理评审的记录?(1)管理评审计划，反应其时间满足要求；提前下发到受审核部门。(2)管理评审内容有对方针、目标的评审；(3)管理评审的记录符合标准要求。Q5.6.2评审输入管理评审的输入是否完整和充实，是否包括了如下信息；a.审核的结果；b.顾客的反馈；c.过程的业绩和产品的符合性；d.预防和纠正措施的状况；e.以往管理评审的跟踪措施；f.可能影响质量管理体系的变更；g.改进的建议等?各部门提供的管理评审报告内容包括了左项ag项内容：管理评审输入报告。Q5.6.3评审输出(1)管理评审输出的结果包括了哪些决定和措施?(2)是否包括了质量管理体系及其过程有效性改进?与顾客有关产品的改进?资源的需求?(3)这些决定和措施是否符合要求，并得到很好落实?(1)管理评审会议决议及其内容包括左项内容(2)、(3)；(2)决议的报告：管理评审报告。(3)决议实施证据及考评结果证据，满足要求。6资源管理Q6.1资源的提供组织是否确定提供以下方面所需的资源：a.实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性所需的资源?b.通过满足顾客要求，增强顾客满意方面所需的资源?(1)体系运行的培训资源；场所、人员、经费(2)体系运行的人力资源及其资金；(3)工程实体提高产品质量所需的人、财、物的资源，满足要求。6.2人力资源Q6.2.1总则(1)从事影响产品质量的工作人员是否都是能够胜任?(2)胜任的基础是否从四个方面，即教育、培训、技能和经验来考虑的?(1)影响质量工作的人员名单：员工档案；(2)员工任职能力要求，包括教育、培训、技能、经验四方面：员工考核管理办法。Q6.2.2能力、意识和培训(1)组织是否确定了从事影响产品质量工作人员及其必要的能力?(2)对不具备能力的人员是否提供了必要的培训或采取了其他措施以满足需求?(3)对培训或其他措施的有效性是否进行了评价?(4)经过培训的员工是否认识到所从事活动相关的重要性以及如何为实现质量目标作出贡献?(5)是否保持了教育、培训、技能和经验的适当记录?(1)员工任职要求及质量岗位责任制：员工考核管理办法；(2)员工任职能力的考评：员工档案；(3)不满足要求人员的培训需求：培训需求申请表、培训安排计划、考试成绩册、培训情况记录表、培训提纲、点名册、成绩单等记录；(4)员工质量意识体现随机抽问满足要求；Q6.3基础设施(1)组织是否确定、提供并维护了为达到产品符合要求所需的基础设施?(2)组织是如何确定所需的基础设施的?基础设施是否包括了建筑物、工作场所(办公和生产场所)、相关的设施(水、电、暖、通供应的设施)、过程的设备(硬件和软件)、支持性服务(运输或通讯)?(3)基础设施的提供是否及时?都有那些?是否提供了证据?(4)是否提供基础设施维护情况的证据?(1)办公设施、临建及其相应的设施、施工机械；食堂、卫生、交通、生产指挥设施的需求计划或规定：施工现场标准化管理办法；(2)基础设施及时到场和验收满足要求；临时设施计划、机械设备进场验收记录(3)基础设施管理和维修满足要求；机械设备维修保养记录Q6.4工作环境(1)组织是否确定并管理了为达到产品符合要求所需的工作环境?(2)与组织产品的符合性有关的工作环境中的各种因素是否已得到了控制并能提供相应的证据?(3)环境的因素(温度、湿度、清洁度、粉尘)是否都有考虑?(4)工作条件是否还考虑物理、社会、心理的方面，包括创造一种良好的工作氛围、更好地发挥每个员工的潜能?(1)现场安全生产措施方案：包括施工组织设计、专项安全方案、安全技术交底等；(2)现场安全防护设施的提供；(3)员工个体防护用品的提供；劳保用品台帐、劳保用品使用情况记录(4)满足温度、湿度和卫生条件的工作环境；(5)进场人员三级安全培训转岗培训、特种作业人员培训与持证上岗；安全教育记录(6)激励员工向上的管理制度。7产品实现Q7.1产品实现的策划(1)组织是否策划和开发产品实现所需的过程?(2)对特定的项目、产品或合同是否编制了质量计划?(3)质量计划或策划和开发产品实现的过程是否包括了以下方面：a.产品的质量目标和要求；b.产品生产的过程(工艺流程)、文件(图纸、施工组织设计、专项施工方案、作业指导书、技术交底)、应具备的资源(人、材、机械、测量仪器等等)；c.产品(产品的设计和所购物资、分部分项工程、最终交竣工程)所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动以及产品接受准则；d.为实现过程及其产品满足要求提供证据所需记录？实施了策划，满足左项要求：施工组织设计、项目计划。7.2与顾客有关的过程Q7.2.1与产品有关的要求的确定(1)组织是如何确定与产品有关的要求是否考虑了顾客明示的要求(包括对付及交付后活动的要求)、顾客潜在的要求、与产品有关的法律法规要求、组织确定的附加要求?(2)组织是如何收集与产品有关的法律法规的?是否全面?如何证明?(1)在投标文件中明确顾客的要求，相关法规的要求，企业附加要求：投标文件及相关资料；(2)与工程有关的法律法规清单及其法规文件：法律法规清单。Q7.2.2与产品有关要求的评审(1)组织是否评审了与产品有关的要求?(2)评审是否在签订合同之前进行?(3)评审的内容是否包括了以下方面：a.产品的要求得到规定；b.与以前表述不一致的地方已予解决；c.组织有能力满足规定的要求；(4)评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持?(5)若顾客没有行文要求，组织在接受前是否予以确认?(6)若产品要求发生变更，组织是否确保相关文件(如合同)得到修改，并把修改信息传达到相关人员?(1)标书的评审资料：投标评审会议记录；(2)合同的评审资料：合同评审会议记录；(3)合同变更的评审或补充合同信息的资料：合同修订评审会议记录；(4)变更信息及时传递满足要求。Q7.2.3顾客沟通(1)与顾客沟通的方面是否得到规定，并能提供相应的证据?(2)与顾客沟通的内容是否全面，并不误导顾客，是否包括了产品的信息、顾客的询问、合同或订单的处理、顾客对产品满意或抱怨的沟通?(3)组织是否针对以上内容，确定了一种适宜有效的安排，来准确地了解顾客的要求及顾客的满意程度?效果如何?(1)对左项要求的规定文件：信息沟通控制程序；(2)合同执行中与顾客的信息沟通资料：监理例会纪要、与顾客发生的函件、顾客抱怨信息等；(3)对以上信息处理的符合标准要求。7.3设计与开发（删减）7.4采购Q7.4.1采购过程(1)组织如何确定所采购产品的范围?(2)对采购产品的控制类型和程度是否进行了规定?(3)是否按选择、评价和重新评价供方的规定准则对供方进行了选择和评审?(4)是否建立了合格供方的档案并在合格供方中选择使用供方?(5)是否对供方进行了考核?(6)是否保存了与采购有关的记录?(1)确定采购控制的文件：采购计划；(2)供方评价的资料和评价的记录：供方评价记录、供方评价记录；(3)对供方满足要求的考评记录：供方考核记录、进场物资检验记录。Q7.4.2采购信息(1)组织的采购信息要求是如何规定的?(2)是否按照规定提供了采购信息?(3)采购的信息是否是充分和适宜的?(1)满足规定要求的采购计划或备料计划、采购合同：采购计划；(2)满足要求的分包合同：劳务分包合同。Q7.4.3采购产品的验证(1)组织是如何确定所需的采购产品的检验和验证活动的?(2)组织是否按要求进行了产品的检验和验证?(3)是否保存了产品验证的记录?(1)有规定产品进货检验和试验的文件：检测站规定的取样标准；(2)有按规定进行检验和复试的记录：包括水泥、钢材、砂、石、防水材料、各种外加剂、商品砼、外墙砖、装饰材料等等。(3)产品进场时提供的验证证据：厂家产品检验试验证据、检测站二次复试等。7.5生产和服务的提供Q7.5.1生产和服务提供的控制组织是否按照7，1策划的要求在本章节提供了如下的生产和服务条件：a.是否获得表述产品特性的信息(施工单位通常理解为施工图纸、施工组织设计、工艺规程、样板、验收准则)?b.必要时，是否获得作业指导书(施工方案、检验和试验计划、技术交底等)?c.是否提供了适宜的设备、监视和测量装置以及验收、维护保养方面的证据?d.提供生产和服务监视和测量的证据?e.放行、交付和交付后活动规定及实施?满足左项要求的记录和文件：(1)施工图纸、施工组织设计、专项施工方案；(2)相应的法律法规；(3)作业指导书；(4)安全技术交底；(5)设备设施进场的验证；(6)施工图纸的会审资料；(7)放行规定及实施证据；(8)施工现场施工条件。Q7.5.2生产和服务提供过程的确认(1)是否识别了特殊和关键过程?(2)对这些过程策划结果的能力是否进行确认?(3)确认是否包括了：a.评审和批准这些过程的准则；b.过程设备的认可和人员资格的鉴定；c.使用的特定方法和程序；d.能够证实设备认可、人员资格、过程能力评定等活动的记录；e.必要时(如材料变更、产品参数变更、设备大修等情况下)，可对过程再次确认。(1)确定的特殊过程和关键过程：(2)特殊过程、关键过程的控制；(3)特殊过程、关键过程实施的记录；工程QES过程控制检查记录、作业指导书；(4)特殊过程人员能力的鉴定资料：上岗证；Q7.5.3标识和可追溯性(1)组织采取什么方法识别产品?是否有标识规定?(2)产品的监视和测量状态是否得到识别?如何识别?(3)组织是如何控制和记录产品惟一性标识的(最终交竣应具备的记录标识均为唯一性的标识)?(1)现场的产品标识满足要求；“查看标识牌”(2)现场的产品检验状态的标识满足要求；(3)产品和过程的验证、检验和试验的记录：分部分项、单位工程竣工验收报告。Q7.5.4顾客财产(1)顾客的财产是否得到识别、验证、保护和维护，是否提供了相应的证据?(2)发生丢失、损坏或不适用时，是否向顾客报告并记录相关的信息?(1)顾客财产识别：图纸、加工材料、甲方分包；(2)顾客财产的检定；(3)不符合或损坏变质向顾客报告；满足要求。 Q7.5.5产品防护(1)组织是否识别了针对产品符合性所需的防护内容(标识、搬运、包装、贮存和保护)?(2)组织是否制定了相应的防护措施?(3)组织是否做好防护工作(观看现场查找证据)?(1)防护措施、方案，搬运作业指导书；(2)现场各种物资的贮存环境适合； (3)现场工序防护及标识。满足要求。Q7.6监视和测量装置的控制(1)组织是否识别、确定并提供了相应的监视和测量装置(按7.1要求见监视和测量装置台账)?(2)组织是否建立了监视和测量装置管理的过程方式?(3)组织是否按照要求控制了需校准和检定的测量设备?提供相应的校准和检定记录、标签?(4)测量设备的搬运、贮存、使用是否满足相应的要求?(5)偏离校准状态时，对测量结果的评价情况和纠正措施的记录是否保存?(6)当计算机软件用于监视和测量时，组织是否在使用前进行了确认?(1)各种所需监视和测量装置的检定周期及管理规定；设备管理办法(2)所需监视和测量装置的台账；监视和测量装置台账(3)所需检定器具的送检及检定记录、合格证；(4)现场搬运、贮存、管理满足要求的防护措施及证据；(5)偏离校准状态的纠正措施及实施结果；(6)自制计量器具、检测工具和计算机软件的检定？满足要求。8测量、分析和改进Q8.l总则(1)组织是否对监视、测量、分析和改进过程进行了策划?策划是否按要求实施?(2)组织如何识别所需的统计技术?(3)是否提供策划实施的相应规定和证据?满足左项要求的策划文件在手册中体现。8.2监视和测量Q8.2.1顾客满意(1)组织是如何获取和利用顾客是否满意的感受的信息的?都采用了那些方式?(2)是否提供了收集信息的证据?(3)对顾客不满意的信息都做出了那些改进的措施?是否提交了管理评审?(1)规定获取顾客满意信息方式和途径的文件；(2)获取顾客满意信息的记录或资料；(3)顾客不满意处理过程的信息或记录。顾客意见调查表、在建工程用户调查表、竣工工程用户调查表Q8.2.2内部审核(1)内审是否形成了文件程序?(2)是否提供了内审的策划方案和内审计划?并按计划实施?(3)内审员是否满足要求?(4)是否按要求提供了相应的内审资料(记录)：内审检查表、内审记录、内审不符合项报告、内审不符合项分布情况表、内审报告?(5)对不符合项是否制定了纠正措施并进行了跟踪整改，并提供记录?(1)满足要求的程序文件；(2)满足要求的内审计划(年度、实施)：内部管理体系审核计划；(3)内审检查、记录表：内部管理体系审核检查表；(4)不符合项报告与其纠正措施及其结果记录：不符合报告、不符合项分布统计表；(5)内审报告及其发放记录：发文登记表；(6)首末次会议签到：首、末次会议签到记录。Q8.2.3过程的监视和测量(1)组织是否采用适宜的方法对质量管理体系所需的过程进行监视?并在适用时进行测量?(2)这些方法是否证实过程实现所策划的结果的能力?(3)当未达到策划的结果时，是否在适当时采取了纠正和纠正措施，以确保产品的符合性?(1)规定监视和测量管理过程的文件；(2)按规定进行的过程检查、评定记录；(3)不符合项的纠正和纠正结果的记录： 满足要求。Q8.2.4产品的监视和测量(1)组织是否对产品的特性进行监视和测量，以验证产品要求得到满足?(2)这种监视和测量是否依据7.1策划的安排，在产品实现的适当阶段(进货监视和测量、分部分项工程过程的监视和测量、最终产品即交竣工产品的监视和测量)进行?(3)是否保持符合接受准则的证据(记录)?(4)记录是否有授权放行产品的人员签字?(5)紧急放行是否得到规定人员的批准?并有跟踪追溯措施?(1)产品监视和测量的依据文件；(2)各种产品、过程、最终产品进行检验和试验的记录；(3)紧急放行的批准记录及后续结果的记录。满足要求。Q8.3不合格品控制(1)组织是否建立了不合格品控制程序?(2)是否规定了不合格品评审和控制的方法?包括不合格的程度和影响?(3)是否按照程序对不合格品进行了评审和控制?(4)是否提供了评审和控制以及不合格品纠正措施的记录，包括批准让步的记录?(5)对不合格品纠正之后是否进行了再次验证?(6)当交付后发现产品不合格时，组织是否对其影响或潜在影响采取适当的措施?(1)满足要求的程序文件；(2)不合格品严重程度的判定；(3)不合格品处置： (4)不合格品返工后再次验证；(5)竣工后顾客发现不合格问题的纠正处置记录。采用不合格品报告，满足要求。Q8.4数据分析(1)组织是否确定了要收集数据的范围和类型?(2)是否对其进行了收集和利用?数据分析的有关方面是否包括：顾客满意、与产品要求符合性、过程和产品的特性及趋势包括采取预防措施的机会、供方信息?(3)组织对上述信息的分析方法和结果是什么?(1)规定数据收集及分析的文件；(2)收集数据证据资料；(3)数据分析结果及改进的建议及其实施结果记录：数据分析报告。8.5改进Q8.5.1持续改进(1)组织是怎样识别各种持续改进的机会的?(2)是否包括了利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进质量管理体系的有效性?(3)是否提供了以上方面改进的证实资料?(1)提供的左项要求的改进证实资料利用方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施、管理评审来持续改进质量管理体系的有效性。Q8.5.2纠正措施(1)组织是否建立和保持了纠正措施程序?(2)组织在何种情况下应制定纠正措施?(3)纠正措施是否包括了对问题原因的分析，针对产生问题的原因制定纠正措施?(4)是否对实施的结果进行了跟踪验证，是否防止了下次再发生?(5)是否保持了纠正措施的实施、评审记录?(1)满足要求的程序文件；(2)提供必要的纠正措施；(3)纠正措施实施和跟踪验证；(4)纠正措施的评审，满足要求。不符合报告Q8.5.3预防措施(1)组织是否建立和保持了预防措施程序?(2)组织是否对潜在的问题及潜在问题的原因进行了分析，针对潜在问题原因制定了预防措施(建筑业一般可在施工方案中反映)?(3)预防措施是否确保了潜在的问题没有发生?(4)组织是否提供和保持了预防措施实施结果的记录和效果的验证评审记录?(1)满足要求的程序文件；(2)满足要求的预防措施(可以是重点部位、关键难点、质量通病的控制措施)；(3)措施实施及其结果的跟踪验证；(4)预防措施实施效果的评审，满足要求。潜在不符合报告二环境管理体系要求（ EMS ）E4.1总要求(1)是否确定如何实现建立、实事、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)是否界定了体系覆盖的范围；(3)是否形成了文件化的要求。(1)已确定如何实现建立、实事、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)界定的范围：组织的认证范围。(3)形成了文件化的管理手册。E4.2环境方针(1)组织是否建立了文件化的环境方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解?(2)方针是否体现了守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺和污染预防的承诺?是否体现了建立和评审组织环境目标的框架?(3)方针是否可为相关方所获取?(4)是否对方针定期进行了评审，以确保其适宜性。(1)有符合标准要求并经最高管理者批准的方针；(2)向员工及相关方传达、交流的证据；“一体化认证应知应会”；(3)问及的员工能结合本质工作对方针理解；(4)有定期评审的记录。管理评审会议记录4.3规划（策划）E4.3.1环境因素(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对环境因素进行了识别、对其重大环境因素进行了评价?(3)识别和评价是否考虑了三种时态、三种状态和六个方面?(4)是否建立了环境因素清单和重大环境因素清单?(5)环境因素识别是否到位，重大环境因素评价是否合理?(1)符合标准的程序；环境因素控制程序(2)环境因素调查表；(3)重大环境因素清单； 环境因素：噪声排放、扬尘排放、污水排放、固体废弃物排放、化学危险品泄漏、资源能源的消耗、有毒有害气体的排放、火灾、爆炸、运输遗洒。E4.3.2法律与其他要求(1)组织是否建立并保持了识别、获取、更新相应法律、法规和其他要求的渠道和程序文件?(2)是否建立了相应的法律法规清单，并传达到相关员工；(3)是否对相关的新法规进行了收集，并对原有旧法规清单进行了变更?(1)符合标准要求的程序；法律、法规及其他要求控制程序(2)法律法规清单；(3)相关法规资料；法律法规收集渠道一览表(4)相关法规摘录；法律法规学习会议记录(5)变更记录。E4.3.3目标、指标和方案(1)组织是否在相关职能和层次上建立和保持了文件化的环境目标和指标?(2)建立目标时是否考虑了法规的要求、重大环境因素以及财务、技术状况和相关方的观点，目标应符合环境方针和改进的承诺。各层次经主管领导批准、符合标准要求和企业实际情况的目标和指标。目标指标分解一览表4.4实施与运行E4.4.1资源、作用、职责和权限(1)对组织从事环境管理、操作和验证的人员以及有一定影响的人员，是否规定了他们的职责和权限?是否将其职责和权限文件化并在组织内部沟通?(2)有否编制组织环境管理机构图、职能分配表?(3)相关人员是否了解了这些职能，实际运作是否与其相吻合?(1)组织机构图；质量环境安全手册(2)职能分配表；质量环境安全手册(3)各级人员的安全生产责任制；(4)员工知道与之相关人员的职责。E4.4.2能力、培训和意识(1)组织是否建立和保持了此程序，并在程序中明确规定与环境管理有关人员的能力要求?(2)检查其能力是否满足要求?(3)是否按规定进行环境管理培训，并使有关人员明确遵循环境方针、体系文件要求的重要性和自己工作能给环境带来的影响?(4)培训的对象包括：最高管理者；生产、技术管理者(包括项目经理、工长等)；组织内各部门、现场人员；对环境因素进行识别和评价人员；在环境中起特殊作用的人员(包括管理者代表、作业人员)；分包队伍人员等等；(5)培训的内容包括对以上人员的持证上岗培训、环境知识培训、法律法规培训、环境管理文件、紧急事故发生的应急响应能力的培训等；(6)是否有相应的培训记录(培训计划、方案)和证实能力的相关证明，对培训有效性的考评记录?(1)满足标准要求的程序；职工培训控制程序(2)各级人员能力的鉴定资料；(3)相关的培训计划、实施记录；培训安排计划(4)各级人员的上岗证；(5)新工人进场的环保教育记录；(6)环境法律法规的培训记录；(7)环境管理员培训记录； 与环境关系较大的作业人员：木工、钢筋工、油漆工、架子工、混凝土工、抹灰工、搅拌机司机、电焊工、机操工、防水工、电工、锅炉工、试验工。E4.4.3信息交流(1)是否建立和保持了本程序，以确保与员工和其他相关方的环境信息的交流?(2)是否对环境因素、重大环境因素向有关人员进行交流?(3)是否对方针、手册、程序的制定和评审进行交流，以及作业场所环境因素任何变化的交流?(4)是否知道谁是他们主管环境工作的领导，以便于及时报告环境问题?(5)是否建立了多种交流的渠道(检查、会议、宣传广告、板报、报纸、电视、现场围墙书写)?(1)符合要求的程序；信息沟通控制程序(2)信息交流资料；(3)现场信息交流的证据。信息沟通记录E4.4.4文件(1)组织的环境文件架构是否满足要求?(2)是否规定了EMS范围并描述了环境管理的核心要素及其相互关系?(3)是否给出了相关文件的查询路径?(1)环境管理手册；(2)程序文件目录；(3)相关作业指导书或方案目录。符合要求。E4.4.5文件控制(1)是否建立并保持本程序，以满足控制环境管理体系文件的编制、审核、批准、修订、处置权限和文件的标识、清晰、发放、使用等要求?(2)是否所有现行文件均有标识、审批，发放、变更均有记录?(3)作废文件均有处置记录或作废留存标识?(4)是否确保文件可获得且所有场所获得的文件是现行有效的版本?(5)是否有现行受控文件清单?(1)满足要求的程序文件；文件管理控制程序(2)经审批的各类现行文件；文件审批表(3)文件发放记录；发、收文登记表(4)文件更改记录；文件修改页(5)受控文件清单；文件清单(6)作废文件处置单。文件更改审批表E4.4.6运行控制(1)组织是否建立并保持本程序，以规划组织重大环境因素的控制措施的运行与活动?(2)规划采取措施的方面包括下列方面：a.噪声控制(包括机械噪声)；b.扬尘控制(包括机械扬尘)；c.污水控制(搅拌站洗罐污水)；d.机械废气排放控制；e.现场固体废弃物管理有毒有害、无毒无害、可回收、不可回收)；f.资源能源消耗(水电、原材料)；g.油品化学品泄漏控制；h.供货方管理协议书；i.分包方管理协议书和环境管理作业交底书；j.以上规定是否满足有关法规要求，运行是否满足规定的要求?对左项所述方面控制的程序文件；(1)噪声、扬尘、污水、化学危险品、运输遗洒、固废、水电消耗控制作业指导书；(2)相关方环境影响宣传资料；(3)分类垃圾处理；(4)沉淀池；(5)隔油池；(6)沙的归方；(7)木工棚封闭；(8)搅拌站封闭；(9)暂时闲置的场区的绿化；(10)施工现场道路硬化；(11)洒水降尘措施及实施；(12)居民的投诉及处理结果E4.4.7应急准备和响应(1)是否建立并保持本程序，以满足确定潜在的事故或紧急情况，作出应急预案和响应?(2)有否应急计划，并对应急的方面、应急的准备、应急的响应作出安排?(3)应急的事件一般包括：火灾、爆炸、坍塌等等；(4)应急是否有人员的准备(如消防人员、抢救人员)、信息线路与外部机构的联系准备(如电话、报警线路、送往医院)、应急物资的准备(如消火栓、水龙带、灭火器、逃生工具等等)、备用发电机(防止搅拌、浇注混凝土作业停止造成混凝土的凝固作废)。(5)化学危险品管理(库房、乙炔、氧气)有否有危险物资数据清单?(6)是否有对应急设施定期的检查?(7)是否有对应急预案的演习记录以及应急事件发生后对程序的变更记录等?满足要求的程序；(1)应急准备与应急响应预案：火灾、停电、爆炸、坍塌的防备与应急；(2)化学品安全使用说明书；(3)化学危险品清单；(4)化学危险品的贮存；(5)消防人员名单；(6)消防器材、工具清单；(7)消防器具存放点；(8)消防演习；(9)备用发电机；(10)化学品库房；(11)乙炔棚、氧气棚；(12)抢救人员救护知识；(13)紧急情况的报警信号及电话。4.5检查和纠正措施E4.5.1监测和测量(1)组织是否建立并保持本程序，对环境绩效进行监测和测量?(2)是否对环境方针和目标、管理方案实施情况进行了监测和测量；对环境管理业绩、环境运行情况进行了监测和测量；对法律法规的执行情况进行了监测和和测量?(3)是否有作业场所环境标准、化学元素排放量的检测、检查计划和记录?(4)是否有排污检测器具和校准记录?(是否对噪声仪进行校准?)(1)满足要求的程序；绩效测量与监测控制程序(2)环境方针的评审报告；(3)环境目标及管理方案测评；(4)法律法规执行情况；(5)环境业绩报告(环境管理投资、节能降耗、垃圾减量、废物利用、降低污染等方面)；(6)噪声检测记录；(7)检测装置的检定； E4.5.2合规性评价(1)组织是否建立并保持本程序，是否明确了重大环境影响的运行关键特性?(2)是否对上述关键特性进行了监测和测量？(3)程序中是否规定了将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件？(4)是否定期对法律法规的遵守情况进行评价？(5)是否定期对其他要求的遵守情况进行评价？(1)组织已建立并保持本程序，并明确了重大环境影响的运行关键特性；(2)对关键特性进行了监测和测量，保存记录；(3)程序中是否规定了对左项内容要求，并保存相关记录；(4)对法律法规遵守情况进行评价，保存记录；(5)对其他要求遵守情况进行评价，保存记录。E4.5.3不符合、纠正措施和预防措施(1)组织是否建立和保持了本程序，规定处理不符合、制定和实施及验证纠正和预防措施职责权限?(2)有否不符合的发生及其报告?(3)有否潜在的不符合存在?(4)有否对其原因进行分析?(5)有否对其原因制定纠正或预防措施?(6)有否对其措施的实施进行监控?(7)有否对纠正和预防措施有效性进行验证？(1)满足要求的程序；不符合控制程序、纠正措施控制程序、预防措施控制程序(2)不符合情况的报告或检查记录；(3)不符合情况的原因分析及纠正措施；(4)纠正措施的实施记录及验证记录；(5)潜在问题的预防措施；(6)预防措施的实施记录及验证记录。E4.5.4记录控制(1)组织是否建立并保持了本程序，以规定标识、保存和处置环境管理记录?(2)是否规定了环境管理记录及其标识方法、保存期限、保管方式及其保管权限?(3)记录是否字迹清晰、标识明确，具备可追溯性?(4)记录的保存和管理是否做到了便于查阅，避免损坏、变质或遗失?(5)保管和记录是否严格按照程序执行?(1)满足要求的程序；记录管理控制程序(2)便于检索的记录清单；记录清单(3)字迹清楚、标识明确的各项记录；(4)记录的保管人员；(5)记录的贮存环境(满足要求)；(6)记录的保管年限；(7)记录的处置记录E4.5.5内部审核(1)组织是否建立并保持了本程序，用以开展环境管理的审核?(2)是否制定了审核计划和方案?审核的要素、单位、过程是否全?(3)是否按计划实施并具有客观公正性?(4)审核员是否都满足审核的要求?(5)审核员是否按计划编制了检查清单?(6)是否对审核的发现做出完整的记录并开具不符合报告，并经受审核方确认?(7)是否编制了满足要求的审核报告?(8)是否将本次审核结果与以前审核结果比较和评审?(9)不符合项纠正措施是否得到跟踪验证?(10)是否向管理者报告了审核结果，并将体系改进建议作为管理评审的输人?(1)满足要求的程序；(2)经管代批准的审核计划；内部管理体系审核计划(3)具有审核资格的审核员授权书；内审员证(4)审核组预备会及分工；(5)审核员检查清单；(6)首、末次会议签到表；(7)审核记录清单；(8)不符合项报告；(9)内审不符合项分布汇总表；(10)内审报告；(11)内审不符合纠正措施跟踪验证报告。管理评审输入报告E4.6管理评审(1)组织是否定期进行了管理评审，以确保环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性?(2)管理评审是否由最高管理者主持?(3)管理评审的输入和输出是否均形成了文件(计划、实施记录、报告)?(4)评审的输入是否包括对EMS内外部审核的结果、方针目标更新报告、法规执行情况、体系实施的纠正和预防措施、应急(报告)、环境因素控制过程的报告等?(5)是否形成了评审纪要?评审决议是否得到了落实?是否有落实的相关证实资料?(1)管理评审的文件规定；管理评审控制程序(2)管理评审的计划；(3)管理评审的输入报告；(4)管理评审会议记录；(5)管理评审会议签到记录；(6)管理评审决议实施记录及跟踪验证报告。管理评审报告。三职业健康与安全管理体系（ OHSMS ）要素审核要点审核证据(仅供参考)OHS4.1总要求(1)是否确定如何实现建立、实事、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)是否界定了体系覆盖的范围；(3)是否形成了文件化的要求。(1)已确定如何实现建立、实事、保持和持续改进管理体系的各种要求；(2)界定的范围：组织的认证范围。(3)形成了文件化的管理手册。OHS4.2职业安全卫生方针(1)是否建立了文件化的职业健康安全方针，且经过最高管理者批准发布，并向全体员工传达，使之理解?(2)方针是否体现了守法(包括组织其他要求)的承诺、持续改进的承诺?是否体现了组织OHS危害和过去、现在的OHS绩效?(3)方针是否可为相关方所获取?(4)是否对方针定期进行了评审，以确保其适宜性(1)有符合标准要求并经最高管理者批准的方针；(2)有向员工及相关方传达、交流的证据；“一体化认证应知应会”；(3)被问及员工能结合本职工作对方针谈理解；(4)有定期评审的记录4.3计划OHS4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划(1)组织是否建立并保持此程序?(2)组织是否对危险源进行了辨识、对其风险进行了评价、并对其实施制定了必要的控制措施?(3)辨识和评价是否考虑丁常规、非常规的活动、所有进入作业场所人