（工商管理专业论文）高技术研究中心运行机制研究.pdf

内容提要 从世界经济的发展趋势看，高技术正成为许多国家新的经济增长 点，因此，许多国家都越来越重视对高技术的研究，没有高技术的产 业不能称其为高技术产业。高技术研究中心是进行高技术研究的主要 组织表现形式，高技术研究中心运行机制的完善程度决定着高技术研 究中心的运转成效。 发达国家的高技术研究中心比较成熟，无论是从组织结构方面还 是运行机制方面来看，并且，发达国家借助于高技术研究中心层出不 穷的研究成果，首先进入了知识经济的时代并进一步拉大了与大多数 发展中国家的距离。我们研究中国的高技术研究中心，对国外成熟的 模式进行研究借鉴，具有重要意义。 我们按照r & d 活动的执行部门分，发达国家的高技术研究中心 大致可分为四大类：( 1 ) 政府主导型高技术研究中心；( 2 ) 多方合作 型高技术研究中心；( 3 ) 企业主导型高技术研究中心；( 4 ) 大学主导 型高技术研究中心。这几大类中心在国家创新体系中发挥着不同的研 究功能。虚拟研究中心、澳大利亚式的合作研究中心以及跨国公司的 跨国研究中心本土化是高技术研究中心的新发展趋势。 是政府导向，还是市场导向，是区分高技术研究中心发展模式的 一条重要的衡量标准。经过多年的发展，我国高技术研究中心的发展 形成了一种以主体多元化发展为特征的“混合发展模式”，即既有政 府主导、计划实施，又有民间等非政府力量介入的模式。这种发展态 势，实质上是我国经济由计划体制向市场体制转化的必然产物。 近年来我国高技术研究中心呈蓬勃发展之势，无论从量还是从质 的方面来看，较计划经济时代有了长足的发展，然而，当前还存在着 一些制约其进一步发展的因素，如制度因素，政策因素等，而这些因 素又与高技术研究中心本身的运行机制有关，分析这些问题有助于解 决发展中问题，有助于建立高效的运行机制，从而推进我国高技术研 究中心持续、健康、稳定的发展。中国的科研体制来源于前苏联模式， 到上世纪末，中国拥有科研院所5 0 0 0 多家，从事高技术研究开发的 主体大多是国有的科研院所，属于以国家主导型的科研院所为研究中 心的发展模式，因此，探讨中国的高技术研究中心的发展模式，建立 以企业和多方合作的研究中心的发展模式，对于完善我国的高技术研 究中心的运行机制具有重要意义。 高技术研究中心采用什么样的运行机制，是我国高技术研究中心 要解决的问题，运行机制包括投资机制、决策机制、激励机制、评价 和监督机制等四个方面的内容，高技术研究中心的发展特征，决定了 发展完善我国的高技术研究中心必须要有相应的机制创新，必须要建 立起包括投资机制、决策机制、激励机制、评价和监督机制等方面互 相协调、互相促进的运行机制，有效的运行机制的建立是高技术研究 中心高效运转的关键所在。 高技术研究中心的运行载体是运行机制得以成立的基础，载体的 状况在很大程度上决定了运行机制的结构与效率。组织形式、管理理 念、管理制度是运行载体的主要构成要素。 从国际研发活动的发展趋势来看，联盟式、虚拟式和团队式等多 种新兴的组织形式比较适于高技术研究中心的发展，渐为高技术研究 中心依据具体情况采用，对当前我国高技术研究中心的建立高效能的 组织管理架构具有参考价值。在研究中心的组织内，团队式结构有其 独特的优势，而超越传统的组织边界，联盟式和虚拟式的组织结构不 仅拓展了研究中心的组织边界，也加强了不同研究中心间的交流与合 作。 高技术研究中心应建立广泛、及时、不间断的知识交流与培训制 度，从而形成有利于知识创新的组织视野和文化氛围，以利于组织学 习与创新。高技术研究中心的组织学习制度，应成为中心运行机制的 重要组成部分 高技术研究中心运行机制研究 第一章导论 、研究背景 “创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。”人类社会经 济发展的历史，已经经历了亚当斯密所论述的以劳动和土地为要素的原始财富 积累时期和近代经济学家凯恩斯以及哈罗德多马所阐述的以资本投资为驱动力 的近现代工业化时期。目前，人类已开始进入知识经济的时代，新经济时代的来 临使得高技术的创新越来越为各国政府所重视1 。 发展高技术产业，是我国政府长期以来反复强调的一项基本方针。早在上一 世纪5 0 年代中期，中共中央就提出了“赶上和超过世界科学技术的先进水平” 的口号，并且为此制定了十二年科学规划。6 0 年代初期，中央又做出了关 于工业发展的决定，要求加快发展当时的新兴工业电子工业。改革开放以 来，特别是2 0 世纪8 0 年代中期以来，我国又相继出台了一系列推动高技术产业 发展的政策；1 9 8 6 年实行8 6 3 计划；1 9 8 8 年实施国家高技术产业化发展计划一 一火炬计划；1 9 9 1 年批准第一批高技术产业开发区等等，这些计划的实施都极 大的促进了新技术产业的发展。 “只有夕阳技术，没有夕阳产业”，从世界经济的发展趋势看，不仅高技术成 为新的经济增长点，带动了世界经济的增长，同时，传统产业的发展也越来越依 靠高技术。高技术武装了传统产业，提升了传统产业的技术含量和水平，使许多 传统产业上了一个新的台阶，成为经济增长的新的亮点。从国际竞争的态势来看， 决定竞争优势的因素也发生了较大变化，从过去的自然条件和廉价劳动力变为创 新能力、技术和管理能力。即使是在传统的产业领域，谁提升了高技术含量，谁 1 o e c d 在1 9 9 6 年科学、技术和产业展望报告中，首次提出了以知识为基础的经济的概念，知识经济 一经提出，即引起多方关注，关于其概念和内涵，目前人俐的看法并不统一，但对知识经济的重要性，人 们的认识基本是一致的。 就在竞争中处于优势地位。 与发达国家相比，我国高技术产业产业化发展的能力还相对较弱，“2 0 0 0 年 美国的高技术产品的出口比例已达4 4 ，日本是3 9 ，新加坡是7 2 ；世界十 大出口国平均为4 0 ，而我国只有1 5 ”2 。在高技术行业市场，发明专利是跑 马圈地、进行垄断的强有力的手段和工具，“据统计，我国高技术行业的发明专 利7 0 一8 0 是外国公司获得的，在i t 和生物技术等行业，外国公司的发明专 利占9 0 以上”3 ，可以说，虽然数十年以来我国为发展现代科学技术做出了巨 大牺牲和不懈努力，但是，迄今为止，高技术的进展还是不尽如人意，“我国科 学技术水平和先进国家的差距不是在缩小，而是在扩大”4 。中国科学院院士、 工程院院士路甬祥先生对此亦有精确的描述5 。 人类进入2 1 世纪，历史给中国人带来了前所未有的发展机遇，知识经济时 代的来临也给中国的科技创新能力提出了新的严峻挑战。 ( 一) 国家创新能力的建设是应对经济全球化挑战的根本 中国未来5 0 年的现代化进程将不可避免地遭遇如下挑战：克服人口总量、 就业人口总量、老龄化人口总量三大高峰相继来临的压力；改变以能源和自然资 源的超常耗费为代价的经济增长方式，以尽可能小的生态环境代价保持经济的高 速增长：积极消除区域间的平衡并迎接城市化进程的挑战；在实现工业现代化的 同时，加快信息化进度；积极应对国际区域格局的变化，提高我国的国家安全保 障能力。国家创新能力建设是迎接上述挑战、建设国家现代化的根本。 迎接经济全球化和知识经济挑战的关键也在于国家创新能力建设。经济全 球化进度加快了世界经济格局的变化速度，跨国公司在全球经济发展和市场竞争 中的作用日益突现，贸易与投资自由化、生产与经营全球化、金融一体化和科技 全球化是经济全球化的主要特征之一，资本、知识、技术突破了国界和区域的限 制，成为最具有竞争力的生产要素，由区域市场、自然资源和廉价劳动力等要素 二蔡兵等，市场机制与高科技产业化发展，人民出版社，2 0 0 2 ，p p l 。 3 吕薇高新技术产业政策与实践，中国发展出版社，2 0 0 3 ，p p 2 。 4 吴敬琏发展中国高新技术产业，制度重于技术，中国发展出敝社，2 0 0 2 p p 3 。 5 我国高技术产、技术技术密集度低集中体现在产业的r & d 投入低。1 9 9 9 年我国高技术产业大中型企业 的r & d 经费支出占高技术产业增加值的比重为3 6 ，远低于美国( 2 7 9 ) 、英国( 2 0 ) 、法国( 2 7 8 ) 、 意大利( 2 l8 ) 、日本( t 9 1 ) 和加拿大( 2 55 ) 等发达国家的l 可期水平。我国高技术产品国际贸易逆 差较大，也反映了我国高技术产品的技术水平和国际竞争力较低。1 9 9 9 年我国高技术产品贸易逆差达1 2 8 9 4 亿美圆进料加工和来料加工形式的出口占高技术产品出口的8 73 ，表明我国高技术产品生产方式目前 仍然以加工组装为主。( 路雨祥，中国科学院高技术发展报告( 2 0 0 3 ) ，科学出版社，2 0 0 3 ，p p 4 。 形成的比较优势正在变得越来越相对弱化，发展中国家全面开放市场后的市场换 技术的技术引进战略将逐步失效，为了应对这些变局，必须加强国家创新能力的 建设。 ( 二) 国家创新能力建设是应对知识经济时代来临的关键 知识经济是以智力资源的占有、配置，以科学技术为主的知识的生产、分 配和使用( 消费) 为最重要因素的经济，也就是邓小平同志指出的“科学技术是 第一生产力”的经济。 早在1 6 1 7 世纪，知识就已成为推动社会进步的重要杠杆。英国的弗兰西 斯培根在新工具一书中就提出了“知识就是力量”的论断。自2 0 世纪7 0 年代以来，对未来经济社会出现了多种提法，如“电子技术时代”，这是曾任美 国国家安全事务助理的布热津斯基在两个时代之间美国在电子技术时代的 任务中的提法。1 9 7 3 年美国社会学家丹尼尔贝尔又提出了“后工业社会” 的概念，1 9 8 0 年美国社会学家托夫勒在第三次浪潮中大力宣传了后工业社 会经济。美国经济学家奈斯比特在1 9 8 2 年的大趋势中又提出了“信息经济” 的概念。1 9 8 6 年英国福莱特在高技术社会中提出了“高技术经济”，直至1 9 9 0 年联合国研究机构提出“知识经济”的概念。无论何种提法，都显示一种景象， 即未来的经济社会是建立在充分运用高技术成果基础上的新型经济。 这种新型经济具有以下一些主要特征：( 1 ) 知识经济是以知识投入为主的 经济；( 2 ) 知识经济是信息化的经济；( 3 ) 知识经济是可持续发展的经济；( 4 ) 知识经济是全球化的经济；( 5 ) 知识经济是经济决策知识化的经济。 人们已经形成的共识是，“知识经济”是以高技术产业为第一产业支柱，以 智力资源为首要依托，是可持续发展的经济。虽然对“知识经济”还没有构建一 个科学的核算与考核指标体系，但是，以下几个主要指标可以部分地说明“知识 经济”：( 1 ) 科研的重要性指标，科研经费与国民生产总值的比重由后工业经济 的1 左右上升到3 以上，科技进步对经济均等的贡献率由后工业经济的4 0 上 升到8 0 以上；( 2 ) 教育指标，教育经费占g n p 的比重由2 4 上升到6 8 以上，劳动者的平均文化程度达到中等专业水平；( 3 ) 产业结构方面，高技术产 业占g n p 比重占6 5 以上；( 4 ) 劳动力指标方面，高技术产业劳动力占总劳动力 的4 0 以上，工业劳动力约占2 0 左右，农业劳动力占1 0 以下，投入高技术产 、啦的劳动力大大高于农业和工业中的劳动力。当然，知识经济的指标还有人口增 长率、城市化水平、社会组织结构与水平和经济全球化水平等等，但是，从上述 指标看，高技术的创新研究与投入以及其产业水平，无疑是知识经济最主要的衡 鼍指标。因此，对于国家来说，要应对知识经济的来临和挑战，必须加强国家 创新能力建设，大力发展高技术产业。 ( 三) 强化高技术研究水平是提高国家创新能力的根本保证 要跟上知识经济的浪潮，科学技术是关键，要提高国家的创新能力，必须要 有强大的高技术创新能力，高技术创新的核心是大幅度迅速地提升高技术创新水 平和能力，其基本内涵是从经济全球化和知识经济发展的态势出发，实现由“自 我完善”转向世界水平看齐的高技术创新发展，以国际竞争力看高技术创新目标 的实现。从以跟踪为主转向原始创新为主，从以提供为主转向以自主创新与系统 集成为主，从以单纯的学科为主转向根据国家战略需求和科技发展态势聚焦创新 目标和优选创新领域，从分散研究模式转向加强跨学科跨研究中心力量的组织和 凝聚。 对于高技术产业，人们常有一种误解：只要有高额的r d 投资就可以推进 高技术产业的迅速发展，其实，这只是问题的一个方面，高技术产业和传统产业 的最大区别在于它是建立在知识的基础上，人力资本在其中发挥了关键作用。因 此，除了保证r d 投入以外，充分发挥人力资本的潜能至关重要，而发挥人的主 观能动性，发挥科技人员的潜能，需要建立在合理的制度框架下，这也就是吴教 琏先生在1 9 9 9 年所提出的“发展我国高技术产业，制度重于技术”。 美国经济学家n 罗森堡和l e 小伯泽尔，在西方致富之路工业 化国家的经济演变( 1 9 8 8 ) 一书中，用确切的历史事实表明，在1 5 世纪，中国 和阿拉伯国家的科学技术一直高于西欧，但是，西方国家后来居上，经济实力大 大超过了东方国家，原因在于，西欧在中世纪的中后期建立了一种有利于不断创 新的社会机制并最终导致了工业革命的爆发。近年来，西方些学者对高技术产 业发展的研究也表明，决定一个国家、一个地区乃至一个企业高技术发展状况的 最主要因素，不是物质资本的数量和质量，而是与人力资本潜力发挥相关的经济 组织结构和文化传统等社会因素。例如安纳利萨克森宁在地区优势：硅谷和 1 2 8 公路地区的文化与竞争一书中7 ，就对1 2 8 公路地区8 0 年代的日益衰落与 硅谷的蒸蒸日上作了深刻的比较分析，令人信服地证明了，制度环境的不同造成 6 1 9 9 7 年信息高技术产业已超过美国国内生产总值的1 0 以信息技术为主要内容的知识密集服务出口总 值已接近产品出口总值的4 0 ，经合组织主要成员国国内生产总值的近5 0 来自以知识为基础的产业。 7 上海远东出版社，1 9 9 9 年版。 4 r 两种结局，是硅谷那种合作与竞争的不寻常组合连同其它要素共同构成的制度 环境，给硅谷带来了巨大的成就。 分析到此，我们顺理成章地进入我们的研究主题，本报告不期望就整个高 技术产业的制度创新与安排进行泛泛的研究，是仅就制度内涵的一个方面商 技术研究中心的运行机制进行研究，以上所述，也就是我们之所以进行此项研究 的研究背景。 二、相关概念界定 本课题所用“高技术”( h i g h t e c h ) 一词源于美国7 0 年代，中国也常译为 高科技和高新技术等，为同义词。 ( 一) 技术创新与高技术 技术创新的提法最早源于美籍奥地利经济学家熊彼特( s c h u m p t e r ) ，1 9 1 2 年，在其经典著作经济发展理论中提出了“创新”一词，1 9 2 8 年，熊彼特 在其首篇英文版文章资本主义的非稳定性中首次提出了“创新”是一个过程 的概念，并在1 9 3 9 年出版的商业周期一书中，比较全面的提出了创新理论， 认为创新是“建立一种新的生产函数”，是“企业家为获取潜在利润而对生产要 素的重新组合”，他列举了创新的五种表现形式：开发新产品或提高产品新的 质量；即产品创新；引入新的生产方法、新的工艺，即工艺创新：开辟新的 市场；开拓和利用新的原材料或半成品的供给来源，即利用和开发新的资源； 实现任何一种新的产业的组织形式或企业重组，即组织创新。 索罗在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论一文中，首次提出技 术创新成立的两个条件：即新思想的来源及其在以后阶段的实际发展，这被认为 是界定技术创新概念的里程碑。 费里曼( f r e e m a n ) 8 则认为“新技术创新”是指新产品、新过程、新系统和 新服务的首次商业性转化。美国国家科学基金会( n s f ) 在1 9 7 6 年：科学的指 示器的报告中，将技术创新定义为“将新的或改进的产品、过程和服务引入市 场”。 对上百年来在技术创新概念和定义上的多种观点和表述，归纳起来，缪塞 尔( r m u e s e r ) 给了一个系统的定义：技术创新是以其构思新颖性和成功实现为 特征的有意义的非连续性的事件。我们对技术创新一词进行具体剖析，可以理解 8 f r e e m a n ，b ，a ( 1 9 9 8 ) 。i n n o v a t i o ns y s t e mo fi n n o v a t i o n 为技术创新与技术进步是相伴而生的，企业要生存和发展，面临着战略环境的不 断变化，必须依靠技术创新，企业是技术刨新的主体，这不仅表现为企业是技术 创新的决策主体，也表现为企业是技术创新的投资主体、风险承担主体和受益主 体，技术创新给企业带来了综合竞争优势。 由此，我们看到，技术创新在许多传统行业里是改变传统工业生产技术与 工艺的主要进步手段，在新兴产业里，表现为带商技术与高附加值的新兴产业的 不断涌现。因此，技术创新一词相比“高技术”一词，外延上更具有宽泛性。 高技术一词是一个动态的概念，目前世界各国尚无统一的定义标准，我国 的国家科技成果办公室在征询国内专家的意见后，对我国高技术做了如下界定： 高科技( 等同于高技术) 是建立在综合科学研究基础上，处于当代科技前沿的， 对发展生产力、促进社会文明和增强国家实力起先导作用的新技术群，它的基本 特征是具有明显的战略性、国际性、增值性和渗透性，是知识、人才和投资密集 的新技术群。 可见，我国的高技术包含有科技水平较为前沿的一些新兴技术。 高技术的作用与影响与一般传统技术的技术创新有着本质的区别，要认识 到这一区别，就要了解高技术的基本特征，近年来，国内学者对高技术的特征的 概括不尽一致，但大致都包含了以下最基本的几个方面”： 一是战略性。由于高技术以其特有的科学技术形态显示实力，能直接对一 国的政治、经济、国防和在世界格局中的地位产生致关重要的影响，因此，高技 术实际上已经成为衡量一国经济、军事、政治实力，也就是综合国力的重要标志 之一。 二是国际竞争性。在冷战结束后，当前世界格局的主流是由直接的军事对 抗逐步转向为经济对抗，国家利益与希望都有赖于高技术及其产业发展提供的强 有力的支撑，高技术的竞争已远远超过了传统产业与商业竞争的范畴，成为国家 之间竞争的“制高点”。 三是高增值性。传统技术创新活动大多是一种工艺创新，高技术的发展完 全区别于传统技术的创新，它可以是对一项全新产业的开拓，如纳米技术对新材 料的应用，新能源的发明创造等等，因此，高技术与生产相结合，使成果迅速转 化为生产力，可以为创业者带来巨大的社会效益和经济效益。 9 王西鳞：高科技企业成长论，暨南大学出版社，1 9 9 6 年版，第4 - 5 页。 “1 参见严基河编著：现代企业研究开发与技术创新，经济管理出版社，r 9 9 7 年版。 四是高融合性。高技术是多种知识领域知识的融合体，是多学科、各种人 才共同合作的成果，作为崭新学科结合的高技术和高技术产品，对相关领域的适 用性大大增强，每一科技领域既为其它领域提供帮助，又应用其它领域的成果于 自身科技领域的开发，形成一种互动的促进关系。 ( 二) 高技术与高技术产业 高技术的发展与高技术产业的建立是密不可分、互为一体的，高技术只有形 成产业才能显示其成效，同样，没有高技术的产业也不能成其为高技术产业，事 实上，我们在表述“高技术”一词时，己经包含了高技术产业的含义。 对于高技术产业的定义，无论中国还是国外，虽然都没有统一的概念，但在 定性上是一致的，即“所谓高技术产业，是指那些投入大量研究与开发资金，以 迅速的技术进步为标志的产业”“。但是，在高技术产业的界定方面，由于各国 的标准不一致，导致高技术产业的产业内涵也不尽相同。 目前，应用最广泛的界定标准有两个“： 一是美国商务部制定的标准，它包括四项主要指标：r & d 支出占销售额的 比重；科学家、工程师和技术工人占全部职工的比重；产品的主导技术必须 属于所确定的高技术领域；产品的主导技术必须包括高技术领域中处于技术前 沿的工艺或技术突破。 二是国际经合组织( o e c d ) 制定的标准，它是在国际标准产业分类统计的基 础上，主要将r & d 占产值的比重作为界定高技术产业的标准，比重占3 以上的 为高技术产业。 对于不同的国家，高技术产业的界定范围是不一致的，日本认为微电子、计 算机、软件工程、光电子、空间技术、电子机械、生物技术均是高技术。美国根 据上述商务部的标准，认为凡是指标超过一定标准时，该企业即可视为从事高技 术产业。 中国在高技术方面目前的研究与开发经费投入较发达国家低的多，差距甚 大，每年r & d 支出在4 0 亿美元以下，人均r & d 在2 2 美元左右，r & d 支出占g d p 比重小于1 ，按经合组织的标准来划分中国的高技术产业显然不符合中国国情。 1 9 8 6 年，国务院颁发的国家高技术研究发展计划纲要( 简称8 6 3 计划) 将8 个领域确定为高技术范围，它们分别是：生物技术、航天技术、信息技术、激光 “胡艳、吴新国：“对高新技术产业定义的理解”，载技术经济，2 0 0 1 年第3 期。 ”参见许正中著，高新技术产业：财政政策与发展战略，社会科学文献出版社。 技术、自动化技术、能源技术、材料技术和海洋技术。1 9 9 1 年，国家高新技术 产业开发区高新技术企业认定条件和办法又对高技术所涵盖的范围作了调整： 微电子科学和电子信息技术，空间科学和航空航天技术，光电子科学和光电一体 化技术，生命科学和生物工程技术，材料科学和新材料技术，能源科学和新能源， 高效节能技术，生态科学和环境保护技术，地球科学和海洋工程技术，基本物质 科学和辐射技术，医药科学和生物医学工程，其它在传统产业基础上应用的新技 术、新工艺等。 由上述分类可以看出，我国高技术产业实际上将高技术密集度产业也包括在 内了，我国高技术产业概念已由狭义的一般高技术产业，拓宽为包括一切新技术 领域的高技术产业概念，这些新技术一般包括填补国内空白的技术，它比高技术 所指的尖端技术的范围要宽泛许多，之所以作此界定，目的在于通过我国高技术 产业的发展，促进我国产业整体的全面的技术进步。 三、关于本文的命题 关于高技术产业方面的研究著述有很多，而选择“高技术研究中心运行机制” 这样一个命题的文献则很少见到。 高技术研究中心是高技术研究、开发直到产业化的一种组织运作表现形式。 一般认为，高技术包含有一整套的综合科技系统： 基础研究日应用研究曰技术开发( 实验与发展) 商品化 c = 规模经济( 市场开拓与售后服务) 在高技术研究中心，基础研究、应用研究的成果提供新的思想、新的观念和 新的方法，是高技术产业的先导和前提，技术开发、产品开发是科学技术转化为 生产力的纽带，商品化和规模经济是高技术发展的目标和竞争力的依托，所以， 高技术是包含科学、技术、生产、贸易等环节的一个综合技术系统，高技术产业 也是科、工、贸( 或技、工、贸) 一体化的系统，高技术研究中心就是这一系统 的载体的通常表现形式。 机制一词源于希腊文m e c h a m e ，系指机器运转过程中各个零部件之间相互联 系、互为因果的联结关系与运转方式。高技术研究中心的运行机制是指研究中心 中各构成要素之间相互联系和作用的制约关系，是系统内各构成要素与个人开展 科技活动、实施科技管理的准则，它寓于系统内部的各个组织要素之中，体现在 组织要素之间、组织要素与个人之间、及人与人之间的关系方面，体现在系统与 外部环境的相互关系方面，简言之，运行机制是人们相方设法建立的以达成某种 目标实现某种愿望和需求为出发点和终点的机制。 高技术研究中心运行机制同研究中心的体制有着内在的密切相关性联系。首 先，机制是体制的重要组成部分，从社会学的视角来看，体制是各个科技组织发 展的复合体，这些组织是同分配资源以满足个人、集体和国家的需要有关的，它 主要包括科技体系结构( 组织系统) 和运行机制( 规则系统) 这两个互为条件、 互相依存的方面。其次，由于在体制中具有决定意义的不是研究中心归谁所有， 而是它的运行方式，也就是说是通过何种机制提高其运行效率，因此，组织结构 与运行机制相比，后者更为关键和重要。 经济机制设计理论是当前西方经济学中一个迅速发展的专题，它研究对于给 定的一个目标，能否并且如何设计一种运行机制以保证目标的实现，这一理论对 于我们本课题所讨论的高技术研究中心运行机制具有重要参考价值。 根据机制设计理论，研究中心运行机制的核心内容包括运行环境、配置机制、 自利行为规则和社会目标四个组成部分。 l 、运行环境 它主要是指研究中心机制运行的基本客观条件，包括中心中的不同组织( 如 管理机构、执行机构等) 或高技术活动的各类参加者( 如投资者、生产者、使用 者) 及其各自的特征和初始资源禀赋等。 2 、配置机制 它是各种资源配置方式的抽象概括，包括信息空间和配置规则两部分，信息 空间是高技术活动中所有个体可能传递的信息的总和，这里“信息”的含义是广 泛的，不同于我们传统意义上的“信息”，它可以是科研工作的投入、产出及其 关系，风险承担关系，某一个体要素对其它个体行为的反应，也可以是个体的科 技实力，相关资源等等。配置规则反映了信息转化成资源配置的映射关系，即对 任何一个信息，必将存在着一定的配置结果与之相对应。 3 、自利行为准则 自利行为是一种理性行为。是无需检验的行为准则，也是西方主流经济学经 9 济分析的起点。由于科研资源的有限性，而个体又是自利的，自利行为的这种客 观存在性和科研资源按需分配的不可行性必将导致资源配置过程中的利益冲突。 我们正是要寻求种能够缓解这种冲突并利用这种冲突为总的技术研究目标服 务的运行机制。 4 、社会目标 社会目标是资源配置的一种目标形式，它可以是政府的目的，也可以是公众 的选择，可以是资源配置的效率，也可以是各种意义下的关系。若给定运行环境、 配置规则、信息空间及人的自利行为准则，则配置规则和自利行为准则所复合而 成的资源配置结果必将是既定的，这种复合体即为社会表现，我们对现有的国内 外研究中心运行机制的研究，就是沿着这一顺序而来的，因为其运行机制是己知 的，我们只看其最后达到的社会表现，如美国硅谷及1 2 8 公路地区高技术发展的 不同表现，由此探求运行机制中存在着什么问题导致社会表现出现了巨大的差 异。 本课题最终试图探求的是，给定社会目标( 即想要达到的研究目标) ，当运 行环境及自利行为准则给定后，我们要找到这样一种运行机制( 即决定信息空间 和资源配置规则) ，使它能实现给定的社会目标。至少是尽可能找出这样的一种 运行机制：能够激励每个人的自利行为自动地与研究中心所要达到的社会目标相 贴近。 四、研究方法与视角 本课题首先采用了应用经济学研究中惯用的研究方法比较研究法，我们 的分析是从国外的经验开始的，由于发达国家具有较发展中国家成熟的高技术研 究中心发展模式，因此，通过对发达国家高技术研究中心发展模式的描述，可以 使我们对成熟的研究中心的运做有一个清晰的认识。 在分析中，我们采取了由外及里的方法，即先对于高技术研究中心的国内与 国外发展模式及现状进行分析，在此基础上，进步提出运行机制问题并对构成 运行机制的各个要素进行了详细的分析。运行机制必须建立在相关的载体上，在 分析完运行机制后，我们又对其载体做了研究，期望能够进一步深化我们对于该 问题的认识。 本课题更多的是采用了实证研究方法和规范研究方法，通过对高技术领域中 1 0 发生的一系列相关的数据的罗列和分析，包括国内和国外的数据，通过比较和描 述，力求达到所研究的目的。近几年，经济学走向数学化的趋势越来越明显，管 理经济学中的数学模型的应用也更多的出现在了各种文献之中，本课题没有试图 去建立一个运行机制的模型，主要基于几点考虑：一是中国的高技术研究中心随 着科技体制的改革，正处于一个转型时期，模式尚不成熟，数学化的定量分析难 以确定；二是模型的设计离不开一些前提和假定条件，如果前提和假定不再符合 实际情况，模型本身也就没有意义了；三是任何分析方法都是为了达到一定的研 究目的，并非不采用数学研究方法就不能说明问题；四是基于我们数学知识的欠 缺，运用数学方法建立运行机制的模型尚显得力不从心。 本课题的特点是理论研究与实际分析并重，注重历史和逻辑的分析，通过对 过去历史资料的归纳和整理，上升到理论高度，最后针对问题所在提出我们解决 问题的相关对策。 关于高技术研究中心运行机制方面的研究，是管理学领域中一个较为前沿的 课题，本课题的研究视角或许存在着些问题，但如果能起到抛砖引玉的作用并 对中国的高技术发展作出有益的启示，本课题的研究目的也就达到了。 第二章高技术研究中心的国际经验 发达国家的高技术研究中心比较成熟，无论是从组织结构方面还是运行机制 方面来看，并且，发达国家借助于高技术研究中心层出不穷的研究成果，首先进 入了知识经济的时代并进一步拉大了与大多数发展中国家的距离。我们研究中国 的高技术研究中心，对国外成熟的模式进行研究借鉴，具有重要意义。 第一节国外高技术研究中心运行模式借鉴 一、高技术研究中心与国家创新体系( n i s ) ( 一) 国家创新体系 国家创新体系( n a t i o n a ls y s t e mo f i n n o v a t i o n ，n i s ) 这个概念是美国经济学 家理查德r 纳尔逊( r i c h a r dn e l s o n ) 和英国经济学家克里斯托弗弗里曼 ( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ) 在1 9 8 7 年首先提出来的，其核心内容是借用新制度经济 学的某些理论观点和研究方法，从社会经济和社会文化环境的宏观角度来解释各 国技术创新行为的差异，其研究来源分别是从美国的技术进步制度和日本的资助 技术创新的国家制度体系开始的。按照纳尔逊和弗里曼的理论，国家创新体系包 括政府政策、企业、研究机构与大学、产业结构四个关键要素，因此，国家创新 体系既是国家行为也是市场行为，是一个社会体系，是以上四个要素相互依存、 变迁、激励的动态体系。在这个体系中，政府政策是影响的基础，企业是主体， 知识的创新和传播是灵魂，产业结构调整是结果是不断刷新、不断超越的结 果。1 9 9 6 年，o e c d 在一份报告中例举了3 种定义，并认为：“国家创新系统可 以定义为公共和私人部门中的组织结构网络，这些部门的活动和相互作用决定着 一个国家扩散知识和技术的能力，并影响着国家的创新业绩”。1 9 9 7 年，o e c d 在另一份报告中的列举扩大到5 种定义，其中被英国贸工部在英国创新体系 报告中所采用的定义是：“国家创新体系是种种不同特色机构的集合，这些机构 联合地和分别地推进新技术的发展和扩散，提供了政府形成和实施关于创新过程 的政策的框架。这是创造、储存和转移知识、技能及新技术产品的相互联系的机 构所组成的系统”。从上述定义不难看出，尽管对国家创新体系的理解存在差异， 1 2 但是都有一个共同特点，即从不同角度强调系统中各要素的相互作用，认为创新 是具有强大实力且充满活力的企业、学术界( 即大学和公共研究机构) 和政府等 有关机构发生广泛的建设性的相互作用的复合网络。 一般认为，我国的国家创新体系是由与知识创新和技术创新相关的机构和组 织构成的网络系统，其主要组成部分是企业( 大型企业集团和高技术企业为主) 、 科研机构( 包括政府主导型科研机构、地方科研机构和非赢利科研机构) 和高等院 校等；广义的国家创新体系还包括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起 支撑作用的基础设施等。从另一个角度看，我国的国家创新体系又可分为知识创 新系统、技术创新系统、知识传播系统和知识应用等四个子系统。其中，知识创 新系统的核心主体是政府主导型科研机构( 包括国家科研机构和部门科研机构) ， 其他高等教育机构、企业科研机构、政府部门、基础设施参与，以知识创新为主， 同时进行知识传播和知识转移：而技术创新系统的核心主体则是大中型企业，以 学习、革新、创造和传播新技术为主要目的；知识传播系统则主要是传播知识， 培育人才为主要功能，其核心主体高等教育系统、职业培训系统；知识应用系统 则侧重与技术的应用与普及，企业和社会其他各种类型的组织。 四个子系统分别对应于一个国家的社会知识生产、扩散和应用的不同环节， 这些环节相互作用、有机结合，共同构成了一个国家经济发展的知识创新的基础 体系。各系统的功能和参与主体可参见( 表2 ，1 ) 。 表2 - 1国家创新体系的构成 名称核心主体相关主体主要功能 知识创新系统政府主导型科研机构其他高等教育机构、企知识生产、传播和转移 ( 国家科研机构和部业科研机构、政府部门、 门科研机构) 、教学研基础设施 究型大学 技术创新系统企业( 企业内部或与科研机构、教育培训机学习、革新、仓造和传播 社会其他各方组成的构、政府部门、中介机新技术 研究发展机构)构和基础设施 知识传播系统高等教育系统、职业政府部门、其他教育机传播知识，培育人才 培训系统构、科研机构、企业等 知识应用系统社会、企业政府部门、科研机构等知识和技术的实际应用 ( 二) 高技术研究中心 高技术研究中心是知识密集型组织，其组织主体是政府、大学、企业、民间 协会组织，也可以是上述主体之间的互相联合。高技术研究中心中由政府和大学 主导的中心主要从事基础研究工作，承担着原创性的知识创新的功能，由企业主 导的研究中心主要目的是为企业获取利润服务，承担着应用研究和开发研究的功 能。在高技术研究中心内，知识学习、知识的交流与传播非常重要，这是由知识 管理的特点决定的，在一个知识没有交流的组织内，是很难产生创新的思想和火 花的。由于高技术研究的保密性强，研究中心对外的知识交流受到了来自中心内 部管理制度的约束和研究投资主体的制约，因此，研究中心不能成为大众的知识 传播源。但是，当研究中心的知识转化为研究成果后，这些成果就会以文献、报 告、专利或产品的形式对外进行有偿和无偿的转移，因此，研究中心实际上是一 种知识生产性企业，对于一个国家而言，高技术方面的研究中心的完善和发展在 很大程度上就决定了该国高技术产业经济的发展。 ( 三) 国家创新体系与高技术研究中心之间的关系 从上述关于国家创新体系以及高技术研究中心的论述中，我们不难看出，高 技术研究中心是国家创新体系中重要的组成部分，是构成国家创新系统中两个子 系统知识创新系统和技术创新系统最重要也是最核心组织形式。从知识链的 角度看，知识创新系统和技术创新系统位于知识链条的上端，其主要功能是生产 原创性知识并尝试将新知识应用于实践。在这两个阶段上，由于存在研究开发的 高风险、高不确定性、以及资金投入的高密集性，决定了并不是任何人或组织都 愿意或能够参与其中的，其参与主体主要包括：政府( 中央和地方) 、研究型大 学、大型企业。要完成新知识、高技术的生产和应用，不仅要求各主体要在不同 的侧重领域发挥相应的功能，更重要的是这些主体之间也要通过某种形式的“载 体”互相合作，协同作战。高技术研究中心正是这些“载体”的具体表现形式。 ，二、国外高技术研究中心的模式类型 ( 一) 模式的分类 按照不同的区分标准，高技术研究中心可划分为不同的类型。 1 、按r & d 活动的执行部门分 ( 1 ) 政府主导型高技术研究中心 ( 2 ) 多方合作型高技术研究中心 ( 3 ) 企业主导型高技术研究中心 1 4 ( 4 ) 大学主导型高技术研究中心 2 、按研究类型分 ( 1 ) 基础研究型高技术研究中心 ( 2 ) 开发应用型高技术研究中心 ( 3 ) 实验发展型高技术研究中心 3 、按照国别分 ( 1 ) 国内高技术研究中心 ( 2 ) 跨国高技术研究中心 4 、按照组织形式分 ( 1 ) 有形的高技术研究中心 ( 2 ) 虚拟式高技术研究中心 ( 3 ) 战略联盟式高技术研究中心 除此之外，还有一些划分方法，如按照产业划分，可分为生物领域的高技术 研究中心、半导体领域的高技术研究中心、医药研究中心、超导材料研究中心等 等。本课题，我们主要按照r & d 活动执行部门的划分标准来进行分析。 ( 二) 政府主导型高技术研究中心 1 、政府主导型高技术研究中心的主要作用 政府主导型高技术研究中心主要是以政府( 国力、地方) 科研机构的形式出 现的，其作用基本上是与政府的职能联系在一起的。它们原则上不与企业、大学 重复研究，不与之争利。即使在以企业研究为主体的发达国家，政府主导型科研 机构在国家科研系统中的重要作用也是不可替代的。政府主导型高技术研究中心 承担的主要科研任务有： ( 1 ) 与国家利益和国家安全相关的战略性重大科技问题研究： ( 2 ) 企业、高等院校和其他社会组织感到耗资大、风险高，不愿开展或无 力开展的基础科学和技术科学、某些高技术、竞争前技术和共用技术的研究； ( 3 ) 提高人民生活质量的社会公共、公益领域的科技研究，如医学、农学 等； ( 4 ) 政府履行职责所需的技术监督，计量标准，质量检测，环境控制等方 面科研。 2 、政府主导型高技术研究中心的主要类型 政府主导型高技术研究中心是国家创新系统的重要组成部分，其主要功能是 知识创新、知识传播和知识转移等。国外的政府主导型高技术研究中心大致有以 下几种类型： ( 1 ) 国家大型综合性科研机构( 简称国家科研机构) 此类科研机构是由若干研究所、实验室和研究组等组成的全国性、综合性、 大型科研机构。这类机构聚集着大批优秀科研人才，配有一流的科研设备，具有 雄厚的科技实力。如德国的弗朗霍费学会拥有4 1 个研究所、赫尔姆霍尔茨研究 中心( 1 6 大研究中心) 联合会有1 5 0 个研究所、马普学会有7 1 个研究所；法国 的国家科研中心拥有1 3 0 0 多个科研机构等。它们不仅从事领域广泛的战略性基 础研究、应用研究和跨学科研究，而且有的还担负着重要的管理职能和教育职能。 它们在各国的科技发展中起着举足轻重的作用。 ( 2 ) 政府部门所属专业性综合科研机构( 简称部门科研机构) 由中央( 联邦) 政府各职能部门所属的科研机构，它们一般由若干研究所等 科研机构组成，主要从事某一专业或某一领域的综合性研究，有的也承担一定的 管理和教育职能。如美国8 5 0 个国家( 联邦) 实验室( 包括卫生部所属的国立卫 生研究院、能源部所属的2 8 个国家实验室、商务部所属的国家标准技术研究院、 国防部所属的国家实验室等) ；英国政府各部门所属的科研机构约有4 0 多个，六 大研究理事会下属科研单位约5 0 个等；德国联邦政府各部所属的5 0 多个研究机 构；法国的农学研究院、医学研究院、国家空间研究中心等；日本通产省的工业 技术研究院、科技厅的理化研究所等。它们或是负责协调某一领域的科研活动， 或是担任国家某些专项规划的牵头单位，或为大学和其他科研单位提供科研经 费，为青年学者提供奖学金等。 ( 3 ) 其他各类科研机构 如中央政府和地方政府联合建立的研究所、实验室等。还有各类科研仪器设 备中心，这类机构以实验测试、分析、计算、加工等手段为基础，既从事研究活 动，也为其他政府研究机构、高等院校和企业提供服务。包括：实验中心、仪器 测试中心、计算中心、数据库、数据中心、科技情报中心等以现代化手段为社会 各界服务的各种中心。 3 、政府主导型高技术研究中心的管理制度 国外政府主导的高技术研究中心大都采用现代科研院所管理制度，这种制度 主要包括组织、人事、分配、业务管理制度，还包括财会制度、社会保障制度等。 这种制度不同于大学和企业科研机构的管理模式。在国家有关法规和政策的指导 1 6 f ，大学科研机构的管理由大学主导，企业科研机构的管理由企业主导，而国立 科研机构的管理服从于中央政府内部行政管理的有关规定。 ( 1 ) 组织制度 实现理事会决策，监事会监督，院所长负责日常管理的领导体制。如法国国 家科研中心，其最高决策机构是理事会。理事会设理事长1 人，由政府任免；理 事会有政府部门代表3 人，科技界代表4 人，工商界代表4 人，劳工界代表4 人， 另有推选代表4 人，共2 0 人。理事会职责包括确定科研方向，审议预算和经费 分配方案，审议年度工作报告和财政决算报告。任免科研中心总主任，中心重大 问题的决策。科研中1 5 , 总主任是最高行政主管，是中心的法人代表，对中心的科 研、行政和财政等事物进行管理，对理事会负责。德国的马普学会、日本理化所、 美国国家实验室等都采用这种制度。 ( 2 ) 人事制度 固定人员与流动人员相结合，专职人员与兼职人员相结合，促进人员流动。 流动人员主要由来自国内外的博士生( 博士奖学金或研究津贴获得者，资助2 3 年) 、博士后( 博士后基金、奖学金，一般资助2 年) 、访问学者等。一般只有研 究室主任及其主要助手、专职工程技术人员等可考虑长期工作。 ( 3 ) 分配制度 如美国政府部门直接管理的国家实验室，采用公务员工资制。行政工资分 18 级，每级分】0 档。委托企业或大学管理的美国国家实验室，其科研人员工资 采用代管单位的工资标准。而日本理化所科研人员工资参照国家公务员标准制 定，一般均高于同级公务员工资标准。 ( 4 ) 业务管理 明确科研院所的研究方向，加强研究室、组的管理，采用同行评议式的业绩 考核制度和院所评估制度。科研计划由课题组提出，经研究室主任同意，报所长 和研究所理事会批准后，形成预算案，报国会批准拨款。预算管理：美国国家实 验室一般是以每个科研人员每年2 0 万美元为基础制定的，其中包括科研经费、 科研人员工资和福利( 医疗和退休保险) 和管理费。 ( 5 ) 经费来源 政府主导的高技术研究中心的科研经费大部分来自政府财政预算拨款，大学 科研经费则主要来自各种科学基金和项目合同，企业科研机构的经费主要来自企 业科研预算。例如有资料显示美国、日本国立研究机构的经费几乎全部来自政府， 而法国、德国等欧洲国家的国力科研机构也是超过8 0 的经费来源与政府财政预 算。 ( 三) 多方合作型高技术研究中心 多方合作型研究中心是由政府、大学、企业、民间非赢利性组织之间相互合 作成立的研究中心。多方合作型高技术研究中心是合作研发组织的一种表现形 式，在国外，合作研发组织的数量发展迅速，据美国产业研究学会( i r i ) 的调 查预测显示，美国的合作研发组织的数量在1 9 9 3 年到1 9 9 8 年期间，以每年3 9 到5 2 的速度增长，近年来，合作研究开发已经成为高技术创新和发展的重要组 织模式”。 政府、企业和大学之间为什么能够建立起高技术研究中心呢? 这是因为他们 都有特定的合作动机，不同的合作主体，其合作动机不一样，但大致的动机主要