国际法基础知识304条.doc

国际法基础知识304条1.国际司法的运行原则 国际司法的原则是国际法原则在国际司法制度中的进一步发展、引申和运用的结果,是在其司法活动和裁决,以及习惯规范中被认识、提炼和归纳而成的。国际司法的运行原则可以归纳为:司法独立原则、国家同意原则、平等地位原则、和平非战原则、国家责任原则和人权保护原则。 2.海外投资保险的特征 海外投资保险是一种特殊形式的跨国性政策保险,它既与商业保险有很大区别,又不同于一般的社会保险。海外投资保险具有以下特征: (一)海外投资保险的跨国性 调整海外投资保险活动的法律规范,既有属于国内法范畴的单边投资保险制度,也有属于国际法范畴的双边或多边投资保险制度。其中,双边投资条约和多边投资条约是实现海外投资保险的两个重要法律依据。 在单边投资保险制度下,由投资者所在国家单独制定海外投资保险制度,设立保险机构,并不要求资本输入国确认或缔结双边协定,从而属于国内法调整范围。例如,我国出口信用保险公司开办的海外投资保险,主要受我国国内法的调整。但是,由于保险标的位于国外,使得单边投资制度下的海外投资保险也具有了国际性。 双边投资保险制度以资本输出国与资本输入国共同签署具有法律效力的协议为前提,它要求资本输入国予以确认。无论是双边投资协定还是多边投资协定,因属于政府间的协议,均具有国际法性质。20世纪70年代以来,许多发展中国家主张建立国际经济新秩序,并根据国家经济权利和义务宪章,主张东道国有权对在其本国境内的外国财产无条件征收,同时拒绝提供充分、及时、有效的补偿保证。鉴于此,外国投资者力促其本国政府与东道国签订双边投资保护协定,以减少投资风险。由于双边条约的谈判、批准及实施程序耗资、费时、费力,建立多边条约是建立国际经济新秩序的一个方向。国际商会于1949年起草了一个关于外国投资公平待遇的国际法典,该法典禁止各国采取旨在妨碍外国投资的“具有歧视性的政治、法随着经济全球化发展趋势的增律或行政措施”,并要求东道国非依适当程序不得征收外国投资者的投资及财产,并依国际法标准予以“公正赔偿”。此外,它还规定国家应履行国际货币基金协定的义务,允许外国投资者将资本、利息、红利及其他与企业活动有关的收益和资金自由转移。由于其包含的一些条款被广大资本输入国视为过分地强调对外国投资者利益的保护而不予认同。因此,尽管国际商会曾多次呼吁对该法典进行考虑但仍未得到国际社会的广泛响应。目前,关于国际投资保护的多边公约主要有两个:一是多边投资担保机构公约,二是解决国家与他国国民间投资争端公约。 (二)承保风险的政治性 海外投资保险所承保的风险多是与国家行为有关的政治风险,这是海外投资保险区别于其他保险的重要特征。我国与各国所签订的双边投资保护协定中,规定的主要险种是征用险、外汇险和战争险等。征用险是国际投资的主要风险,也是国际投资争议中最为突出的问题。它是指东道国政府出于维护国家经济利益,对合格投资者的合格投资予以没收、有偿征用等手段,将其收归国有,给外国投资者造成损失的风险。外汇险也称禁兑险,是指东道国政府基于某种需要对外国投资者的投资收益和其他收益临时禁止兑换的风险。被限制汇兑的情况有两种:一是东道国政府不允许兑换或汇出当地货币、或者强令低于担保合同规定的最低汇率进行兑换或汇出,称为歧视汇率险;二是东道国政府未能在合理的时间内对投保人提出的汇兑申请做出行动,称为迟延汇兑险。战争险是指东道国境内任何地区的任何军事行动或内乱给投资者造成的损失。战争险不同于其他非商业性风险,它一般都在东道国政府的控制之外,即政府对外资没有尽到“适当”的保护义务,意味着本国保险机构在向投保人赔付后,通常不能向东道国代位求偿。 (三)海外投资保险的对等原则 海外投资保险实质上是一种对海外投资者的“国家保证”。一方面,海外投资保险由国家特设机构或委托特设机构执行,国家充当经济后盾;另一方面,海外投资保险针对的是源于国家权力的国家危险。这样使得海外投资保险具有很强的国家性质,具有浓厚的官方性质和国际政治性质。在处理国家与国家之间的关系时,所应遵循的最基本的原则之一就是对待原则。海外投资保险的对等原则一般是通过两国间的双边投资保险协定体现出来的。双边投资保险协定是指两国政府为了使相互的海外私人直接投资得到投资保险制度的有效保险而签订的关于投资保险的协议。其特点是重在政治风险的保证,特别是着重关于代位求偿权及处理投资争议程序的规定。两国政府通常采取换文的形式签订双边投资保险协定。3.不方便法院原则 不方便法院原则主要是英美法系国家司法实践的产物。它作为本国法院拒绝或放弃本应行使的对国际民商事案件的管辖权从而实现消除管辖权冲突的一项原则，体现了国际民事诉讼领域的国际协调精神。 4.什么是CEPA CEPA是内地与香港关于建立更紧密经贸关系安排(cioser economic partnership arrangement)的英文简称，是6月29日温家宝总理访问香港时正式签署的一个历史性协议。CEPA协议分6章23条，另有6个附件，主要涵盖货物贸易、服务贸易和贸易投资便利化等三大范畴。协议的实施目标是逐步取消货物贸易的关税和非关税壁垒，逐步实现服务贸易自由化，促进贸易投资便利化，以提高内地和香港之间的经贸合作水平，实现共同发展。 5.引渡制度 引渡通常是指一国应外国请求，将位于本国境内而被请求国迫诉或判刑的入移交请求国审判或执行刑罚的行为。 引渡的历史可以追溯到中世纪，但在18世纪末叶以前，引渡的对象主要是叛乱者、逃兵和异教徒，而且是否引渡原则上由君主决定。因此早期的引渡主要是各国统治者维持专制统治和进行政治交易的工具。随着欧洲资产阶级革命的胜利以及罪刑法定和无罪椎定等刑法原则的确立，引渡的对象、程序和性质也发生了根本的变化。1833年10月1日，比利时颁布了世界上弟一部引渡法，首先将政治罪和与政治罪有关的行为排除在可引汲的罪行之外；英国也于1870年颁布引渡法，明确规定了引渡程序。这标志着现代引渡制度的诞生。 现代引渡制度是国际刑事司法制度的组成部分之一，是有关国家有效行使管辖权和制裁犯罪的重要保障。 6.国际法的定义是什么? 国际法是在国际交往中形成的用以调整国际关系（主要是国家间关系）的，有法律约束力的各种原则规则和制度的总称。这里说主要是因为在国家之外还有类似国家的政治实体以及国家组成的国际组织，他们在一定条件下在一定范围内是国际法的主体它们之间的关系也受国际法原则规则和规章制度的约束这些原则规则和规章制度反映了各国统治阶级妥协的意志。 7.海上货物运输中的承运人责任期间 汉堡规则对承运人责任期间的规定(三)关于履行辅助人汉堡规则第四条第三款规定:在第一款和第二款中提到的承运人或收货人,除指承运人和收货人外,还分别指承运人和托运人的受雇人或代理人。根据本款的规定,实际的货物交接当事人可以是承运人、收货人或他们各自的雇用人或转包人。结合第一款的规定,由承运人的转包人(如仓库业者)掌管期间也属于承运人的责任期间,由此收货人对该期间内所发生的损失,可以不直接向转包人而向承运人提出赔偿请求。其结果是,对收货人来说,赔偿易于进行了。而相反,作为承运人就必须向国外的自己的转包人进行追偿,就恢复其损失而言,承运人势必将负担风险。这也从一定程度上加重了承运人的责任,从而有利于货方。 海牙规则和汉堡规则对承运人责任期间的规定的应用情况海牙规则于1931年6月2日起生效,现有参加国近80个。英国将其转化为国内立法,其他一些国家,如加拿大、澳大利亚等等,也仿效英国的做法。我国没有加入该公约,但其中有关承运人的责任和免则的规定基本上被我国海商法所采纳。 各国提单中所反映的承运人的责任期间,大都是根据海牙规则来确定的。由于海牙规则过分偏袒承运人,使货方承担了绝大部分的海上风险。而维斯比规则对海牙规则虽然作了一些有益的修改,对平衡船货双方的利益起了一定的作用,但它并没有触及海牙规则的核心承运人的责任原则,因而很多第三世界的国家,以及代表货主利益的发达国家如美国、加拿大、法国、澳大利亚,要求从根本上修改海牙规则的愿望未能得到实现。 有鉴于此,联合国贸发会议于1969年4月着手建立规范提单的新的国际规范,并于1978年3月在德国汉堡通过了1978年联合国海上货物运输公约,简称汉堡规则。该规则于1992年10月第20个国家承诺加入后一年即1993年11月生效。现有对个参加国,但均为航运不发达的发展中国家,因此目前对国际海运业现实仍无甚大影响。但它的规定较海牙规则合理,而且它对承运人责任期间的规定,与许多国家有关的港口适用法律是相符的,在这些国家中承运人的责任期间与汉堡规则的规定是一致的。而且,在集装箱运输方式下,海运承运人的责任期间一般是按照汉堡规则中“港至港”的规定,即海运承运人的责任期间为从装运港的集装箱堆场到卸货港的集装箱堆场。 8.什么是进口许可制度 当一成员政府出于对本国利益的需要必须限制进口或监控进口情况时,会采用进口许可制度。对于世贸组织追求的促进开放贸易体制的目标和要求各成员逐步开放市场而言,进口许可制度可能会成为贸易壁垒,对国际贸易产生限制性影响。为此,世贸组织的进口许可程序协议对成员采用的进口许可制度作出了规定。制定该协议的主要目的是,进口许可程序不应成为对一般来源或特定来源的产品实施进口限制的手段。 透明度和对所有成员实行非歧视待遇是进口许可程序协议的基本要求。协议要求各成员的进口许可制度既是透明的,又是可预见的。各成员应该公开足够的信息以使贸易商了解授予许可证的根据。同时还包括了关于进口许可程序的建立和修改的一些规则。 为使各成员进口许可程序的保持非歧视性,减少行政管理措施的随意性,协议要求各成员做到:中性实施并公平管理进口许可程序;提前公布为符合许可要求所需的一切规章和资料,并将有关副本提交世贸组织秘书处;简化许可申请表格和手续,行政管理机关不得超过三个;许可证持有者应该与非许可证产品的进口者一样拥有获得必要外汇的机会。 进口许可程序包括自动许可程序和非自动许可程序。 自动许可程序是指在任何情况下,对申请一律予以批准签发的进口许可制度,这种制度不得以对进口产品产生限制作用的方式进行。协议为此制定了标准,符合该标准的自动许可程序被认为不具有贸易限制效果,而且自动许可的批准时间不得超过10天。 非自动许可程序要求对进口商造成的行政负担只能限于管理其适用的措施所绝对必要的程度,并且这些程序对进口造成的限制和扭曲,不得超过预计这些措施本身将产生的限制和扭曲。 世贸组织成员的进口许可程序必须刊登在一出版物上,并通知世贸组织进口许可程序委员会,以便其他成员和贸易商能够了解这些程序。 当利用进口许可证管理进口配额时,有关成员必须公布配额总量(价值或数量)以及配额的有效期。 分发配额时,有关成员应通知所有愿意按照配额量提供产品的其他成员。 满足了进口国法律和行政规章要求的自然人、公司或机构均应有权申领配额，且在发放许可证时不应受到歧视。9.新巴塞尔协议 巴塞尔银行监管委员会自从1988年实施它的1988年资本协议以来,十多年时间已经过去。十多年来,一方面,巴塞尔协议已成为名副其实的国际银行业竞争规则和国际惯例,在加强银行业监管、防范国际金融风险中发挥出了重要作用;另一方面,近些年来,金融创新(经常采取规避资本充足规则方法)层出不穷,新的风险管理技术迅速发展,使巴塞尔协议日益显得乏力和过时。尤其是1997年爆发的东南亚金融危机,波及全世界,而巴塞尔协议机制没有发挥出应有的作用,受到人们的责难。在这样的背景下,1999年6月,巴塞尔委员会(以下简称委员会)发布第一次建议,决定修订1988年协议,以增强协议规则的风险敏感性。那次建议发出后,陆续收到不少评论意见。在考虑这些评论意见和征求国际银行界及其监管者建议的基础上,委员会于2001年1月16日提出了一个更加全面、具体的新建议,并在2001年5月31日前向全世界征求意见。收到的评论意见将在BIS(国际清算银行)网站上发布。委员会计划在2001年底出版新巴塞尔协议的最终文本,2004年起正式实施。 而此新协议的基本精神就是: 在当今这个十分复杂而又不断变化的金融系统里,如果希望想获得金融的安全和稳定时,只能通过结合有效的银行管理、加强市场约束和监管来实现。 1988年协议强调银行资本总量的管理,这对于减小银行破产风险和银行倒闭可能给储户造成的损失十分重要。除保留银行资本总量管理要求外,新协议确立的制度框架还通过更多强调银行自身内部管理、加强监管检查和市场约束,以保持金融系统的安全和稳定。 虽然新制度框架的重点主要是国际性主要银行,但是,它的基本原则适用于各级各类银行采用。委员会在制定新规则的过程中咨询全世界的监管者的意见,即是期望在一定时间以后,所有的主要银行都能遵守新协议。 1988年协议的主要成就,仅仅是提供给国际重点银行计量适度资本的一种选择。然而,管理和减小金融风险的最好方法,在银行与银行之间是不同的。1996年所进行的一个修正针对银行交易风险,第一次允许一些银行使用他们自己的制度,计量他们的市场风险。新制度框架为资本水平决定中信用风险和操作风险的计量,提供了一系列从简单到复杂的方法。它提供一个灵活的架构,使银行服从监管检查的要求,采取最适合他们的发展水平和风险状况的方法。这个制度框架也有意成为更强、更精确的风险计量的一部分。 新制度框架意在提供比1988年协议对风险更为综合、敏感的方法,同时又保持总的管制资本的水平。这种与潜在风险相一致的资本条件,将有利于银行更有效地管理他们的业务。 委员会相信,银行资本条件被校正,建立更严密的应对风险的机制的收益,将会大大超过其成本。作为其成果,银行系统将更加安全、稳健和富有效率。 10.APEC中的原产地规则 亚太经合组织(简称APEC)18个经济体人口约占世界的41%,国内生产总值约占世界的55%,贸易总额约占世界贸易总额的46%,在世界经贸领域占有非常重要的地位。APEC经济体领导人于1995年11月在大阪举行会议,从而在贸易和投资自由化方面取得了一定进展。其中就APEC原产地工作的目标达成一致,即:建立更加简化、透明及中性的原产地规则体制;以世贸组织/世界海关组织工作计划的成果为基础,更加协调APEC经济体的原产地规则。由于APEC是一开放型的地区经济一体化形式,因此APEC没有制订排他性的APEC优惠性原产地规则,而仅是要求经济体应实施世贸组织协调后的非优惠性原产地规则,以统一及简化各经济体现存的非优惠性原产地规则。目前,APEC内现存的原产地规则种类繁多、标准不一。APEC内还有三个次区域贸易安排,即北美自由贸易区、东盟自由贸易区以及澳大利亚新西兰紧密经济关系贸易协定,其中的优惠性原产地规则各异。由于篇幅所限,本文主要就APEC主要工业化经济体非优惠性原产地规则,APEC内自由贸易区中的原产地规则,以及APEC中原产地规则的现存问题及改进方向等三个方面的内容研讨如下: 一、APEC主要工业化经济体非优惠性原产地规则 现将APEC主要工业化经济体非优惠性原产地规则概述如下: (一)美国的非优惠性原产地规则。美国的基本原产地规则是实质性改变标准,这是由美国最高法院规定的,它最早起源于1886年一起涉及到税目分类问题的案件。在该案中,美国最高法院对“实质性改变标准”作出了权威解释,即:“这种改变形成了一种新的和完全不同的产品,并有一个完全不同的名称、特征或用途。”因此,经一个以上国家加工制造的产品的原产地为最后一个对该产品施加实质性改变的国家。人们普遍批评实质性改变标准缺乏准确性,且主观性太强。因此,尽管实质性改变标准是美国的基本原产地规则,但实际上几乎各种美国原产地规则均在其法律中发挥各自的作用。例如,纺织品原产地规则也以实质性改变标准为基础,但却用特定加工工序标准对此予以定义。 (二)澳大利亚的非优惠性原产地规则。澳大利亚海关法案第151节包含了有关非优惠性原产地规则的法规,其中针对在一个以上国家制造而成的产品的原产地归属问题,作有如下规定:如产品制造过程中的最后工序发生在一国,且该产品工厂成本中有不少于75%的成分为该国或澳大利亚的劳动力及/或原材料的价值,则此产品为该最后制造工序所在国的产品。可见,澳大利亚的基本非优惠性原产地规则是增值标准。澳大利亚海关已于1988年按海关法案第151(13)节的规定发布了通知,具体规定了“货物的工厂成本”及“劳动力及/或原材料价值”的确定方法。通知指出,第151节所指的货物的“工厂成本”包括下述项目: 1.工厂收到的原材料的成本,但不包括在原材料生产国对原材料所征收的或应征收的关税或其它税; 2.制造所需支付的工资; 3.工厂一般费用开支;以及 4.内包装的成本。 (三)加拿大的非优惠性原产地规则。加拿大海关最经常适用的税率为最惠国税率,该税率适用于所有世贸组织成员及单方面承诺向加拿大提供最惠国待遇的国家。最惠国税率适用于原产于此类国家的货物,除非此货物有资格享受加拿大更为优惠的税率。加拿大以国内含量作为判定非优惠性原产地的标准,要求进口货物生产成本中至少有50%是在一个或多个最惠国待遇享受国或在加拿大取得。所谓的“生产成本”包括原材料成本(不包括关税及国内税),劳动力及工厂一般费用。制造商或出口商的毛利润,出口包装费,专利权费,直运至加拿大的运输、保险费,关税及其它在货物制造完毕后所产生的任何成本及费用均不得包括在生产成本的计算之中。加拿大法律允许在享受最惠国税率的国家进行无限制累积。 (四)日本的非优惠性原产地规则。同其它国家一样,日本现行原产地规则也分为非优惠性原产地规则及优惠性原产地规则两种。日本的非优惠性原产地规则适用于:最惠国税率的实施;贸易统计;原产地标记;进口控制。日本的优惠性原产地规则仅适用于普惠制。 1.适用于进口产品的非优惠性原产地规则。 日本适用于进口产品的非优惠性原产地规则采用的是实质性改变标准。此标准适用于制造过程涉及一个以上国家的产品,其原产地为最后发生实质性改变,并且赋予产品以新特性的国家。实质性改变标准依据不同运用目的,采用不同的具体标准。就实施最惠国税率、贸易统计或原产地标记而言,日本规定的基本原产地标准为关税分类改变标准,并以制造或加工工序标准及微小操作标准予以补充;就进口配额或其它进口控制而言,日本采用的基本原产地标准为加工工序标准。 2.适用于出口产品的原产地规则。 日本出口产品原产地规则主要适用于签发日本出口货物原产地证书的需要,所采用的原产地标准与最惠国税率、贸易统计及进口货物原产地标记监管中所采用的原产地标准相同。 纵观APEC所有经济体的原产地规则,问题变得更加复杂。这是由于多数经济体都有不止一套的原产地规则,例如美国目前就有10套不同的原产地规则。平均讲,APEC经济体约各有4套不同的原产地规则,由此对国际贸易产生了阻碍作用。11.具体承诺表有哪些特点 具体承诺表是服务贸易总协定项下各国对市场准入和国民待遇所作的具体承诺的清单。服务贸易总协定包括一般义务和具体承诺表,一般义务的规定弹性较大且比较宽松,只具有一般的指定意义;而具体承诺表则是服务贸易总协定的中心内容,它主要规定了市场准入和国民待遇。与货物贸易不同的是,市场准入和国民待遇在服务贸易中不是作为一般义务,而是作为各国的具体承诺义务列在具体承诺表中。 在市场准入方面,由于各国服务贸易发展的不均衡,所以允许采取逐步开放市场的方式。各国可根据本国情况对不同服务门类的市场准入规定条件作出限制。一旦明确以后,成员方就不得再采取其他措施。可见,各成员在实践中应严格根据其具体承诺表中达成的条件和限制形式,不得再附加任何其他条件和限制措施。此外,根据GATS的法律结构,一个成员方对市场进入的具体承诺均须经过谈判,逐项列入具体承诺表,这种表和关税减让表极为相近。可以说,服务贸易的自由化,全靠经过定期和逐项谈判,逐步降低和放宽承诺表中的条件和限制,最后得以实现。因此,从法律角度说,具体承诺表是整个GATS文件的一个重要组成部分,同样具有法律约束力。 在国民的待遇方面,各成员方具体承诺表所列的领域,除了此表中所规定的条件和限制外,每一成员方在有关服务措施方面给予任何另一成员方服务和服务提供者的待遇,不应低于它给予其本国服务和服务提供的待遇。 在具体承表中,根据给予市场准入和国民待遇的不同限制,具体承诺又可以分为总体承诺和部门承诺。在总体承诺项下,几乎所有的限制都适用于需要在进口方建立商业存在的服务和自然人的流动。各成员在它们部门承诺表中的承诺是对其总体承诺的补充。发达国家在它们承诺表中包括了所有服务部门,而发展中国家则表现了一定程度的灵活性,考虑到它们的发展阶段的因素,仅在有限的部门中作出承诺。 最后,我们可以看出,具体承诺表只是最终实现服务贸易自由化的一种手段,从实践知道,不论从所涵盖的服务门类还是表中规定的条件和限制,各国的具体承诺还只是处于起步阶段,是服务贸易自由化的最低阶段。 12. WTO上诉机构的职能 只有争端当事方才有权就专家小组报告向WTO常设上诉机构上诉。上诉的范围仅限于该专家小组报告所涉及的法律问题及专家小组所作的法律解释。已向DSB通知其在某一争端中具有实质利益的第三方,可以向上诉机构提出书面陈述并可给予其让上诉机构听取意见的机会。上诉机构工作程序由上诉机构与DSB主席和WTO总干事协商拟订并应通知各成员(国)。1996年2月15日,上诉机构工作程序被正式通过并生效。该工作程序正文包括定义、上诉机构成员和程序等32个条文以及两个附件。附件一为上诉程序时间表,附件二是争端解决规则与程序谅解行为守则。自此,上诉机构开始进入全面运行阶段。1996年2月21日,上诉机构受理了第一个上诉案件,即美国对关于委内瑞拉和巴西指控美国汽油规则违反1994年关贸总协定第3条所规定的国民待遇原则的专家小组报告,向上诉机构上诉。 上诉机构应获得其所必需的适当行政和法律支持。上诉机构程序,自争端一方通知其上诉决定之日起到上诉机关散发其报告之日止,不得超过60日。上诉机构如认为它不能在60日内提出报告,则应书面通知DSB其延误的原因及将提交报告的预期时间。在任何情况下,上诉程序不得超过90日。上诉机构的程序应该保密。上诉机构的报告,应在争端当事各方不出席的情况下根据所提供的资料和陈述拟订。上诉机构可以维持、修订或推翻专家小组的法律方面的调查结果和结论。 13.什么是公平贸易原则 公平贸易原则是指世贸组织各成员的出口贸易经营者不得采取不公正的贸易手段,进行或扭曲国际贸易竞争,尤其不能采取倾销和补贴的方式在他国销售产品。世贸组织强调,以倾销或补贴方式出口本国产品,给进口方国内工业造成实质性损害,或有实质性损害威胁时,该进口方可以根据受损的国内工业的指控,采取反倾销和反补贴措施。同时,世贸组织强调,反对成员滥用反倾销和反补贴措施达到其贸易保护的目的。关税减让原则“关税减让”一直是多边国际谈判的主要议题。关税减让谈判一般在产品主要供应者与主要进口者之间进行,其他国家也可参加。双边的减让谈判结果,其他成员按照“最惠国待遇”原则可不经谈判而适用。透明度原则要求各成员将有效实施的有关管理对外贸易的各项法律、法规、行政规章、司法判决等迅速加以公布,以使其他成员政府和贸易经营者加以熟悉;各成员政府之间或政府机构之间签署的影响国际贸易政策的现行协定和条约也应加以公布,各成员应在其境内统一、公正和合理地实施各项法律、法规、行政规章、司法判决等。针对“国营贸易企业”原则世贸组织对国营贸易企业的主要要求是,在进行有关进出口的购买或销售时,应只以商业上的考虑作为标准,并为其他成员企业提供参与这种购买或销售的充分竞争机会。非歧视性贸易原则具体表现为“一般最惠国待遇”及“国民待遇”。其中最惠待遇原则为:如果一成员给予另一成员某种优惠的待遇,它就应该“立即、无条件地”将同样的优惠待遇扩展到所有成员,以保证没有任何成员受到“歧视性”待遇。一般禁止数量限制原则在货物贸易方面,世界贸易组织仅允许进行“关税”保护,而禁止其他非关税壁垒,尤其是以配额和许可证为主要方式的“数量限制”,但禁止数量限制也有一些重要的例外,如国际收支困难的国家被允许实施数量限制;发展中国家的“幼稚工业”也被允许加以保护。 14.空战中作战手段和方法的限制 根据国际法和战争法的有关规定,空战应适用于以下原则和规则: (1)1899年、1907年的海牙宣言提出禁止用气球或类似方法投掷投射物和爆炸物; (2)1923年海牙法学家委员会草拟的空战法规草案提出:只有军事航空器才能交战; (3)1907年海牙第十公约规定:轰炸只能针对军事部队、军事工程、军事建筑物或仓库、军工厂和用于军事目的的运输线;要尽量避免轰炸宗教、艺术、科学和慈善事业的建筑物、历史纪念碑、医院船、医院及收容伤病员的其他场所; (4)1937年尼翁补充协定规定把潜艇作战规则适用于空战;1977年日内瓦四公约第一附加议定书第49条第3项:“本段的规定适用于可能影响平民居民、平民个人或民用物体的任何防战、空战和海战。”第51条至第56条和第59条所规定的对平民、民用物体、文物和礼拜场所、自然环境、不设防地的保护,以及对含有危险力量的工程和装置的保护的规定均适用于空战。关于陆地的其他作战方法和手段的限制也适用于空战。 15.什么是海关免税保函 在合同期内,承包人自带施工机械及工具、器具在业主所在地进行施工时,按法律规定对承包人自带的施工机械及工具、器具可以在当地免交关税等,但承包人必须按时将施工机械及工具、器具运出业主所在地国家。为避免承包人的施工机械及工具、器具在工程完工后在当地销售或赠送,当地海关一般将承包人自带施工机械及工具、器具按临时进口状态进行监管(合同规定的施工期内免缴关税),但必须向业主所在国海关递交银行保函,这就是海关免税保函。海关免税保函的金额一般同当地海关同意暂免关税等税收的金额相当。其有效期一般为承包人将施工机械运抵当地国家到运出该国时止(失效日一般以合同规定的商业运行结束时为止尽心预测)。如因情况变化,项目施工期及商业运行期相应推迟,为避免损失,则承包人应及时凭有关文件向当地海关申请延长该保函的有效期。 16.TRIPS协议中的地理标志 在双边和多边自由贸易协议的谈判中,世界贸易组织最近的发展使地理标志备受关注。 什么是地理标志 与贸易有关知识产权(TRIPS)协议1994年诞生,次年生效,1996年1月1日,发达国家包括美国首先适用该协议,2000年1月1日发展中国家适用有关地理标志的TRIPS协议标准,而最不发达国家直到2006年1月1日方开始适用。TRIPS协议规定了国际知识产权保护和执行的标准,确立保护地理标志的最低国际标准。TRIPS协议第二部分第3节第22条至第24条具体规定了WTO成员应对地理标志提供的最低保护标准。 探究TRIPS协议的目的,地理标志是一种单独类型知识产权。TRIPS协议第22条第1款规定,“地理标志是指一种标志,用于标示出商品来源于某成员地域内,或来源于该地域中的某地区或某个地方,该商品的特定质量、信誉或其它特征,主要与该地理来源相关联”。在美国地理标志的例子很多,比如,FLORIDA(弗洛里达)的柑桔;IDA-HO(爱达荷州)的土豆和WASH-INGTONSTATE(华盛顿州)的苹果,这些都属于地理标志。 TRIPS协议要求WTO成员应提供相应法律措施以便利害关系人阻止下列行为:明示或暗示有关商品来源于并非真正来源地,并使公众对商品的来源误认或构成不正当竞争的行为。 TRIPS协议也对白酒和葡萄酒的地理标志提供更高的最低保护水平。它要求WTO成员提供相应法律措施使利害关系人阻止地理标志的误用,即使该地理标志没有暗含该葡萄酒和白酒并非真正来源地。换言之,对葡萄酒和白酒来说,虽然公众没有被某地理标志欺诈或误导,但是如果葡萄酒或白酒不是来源于该地理标志所标示的地方,同样不可以使用此地理标志。 TRIPS协议对地理标志的保护规定了一些例外的情况。首先,如果某地理标志在某成员已成为商品的通用名称,TRIPS协议不要求WTO成员对该地理标志实施保护。例如,在美国CHABLIS常用来表示一种白葡萄酒,因为在美国CHABLIS是通用名词,所以美国继续允许使用CHABLIS作为白葡萄酒的同义词。香槟(CHAMPAGNE)是通用词语另一个明显的例子,在美国,它意味着一种淡色有泡沫的葡萄酒。 对地理标志保护的另一个例外是商标已存在的情形。如果某商标已善意的申请或登记,或某商标已通过实际使用获得权利,那么对某一WTO成员依据TRIPS协议提出申请之前或地理标志在它的来源国获得保护之前,商标遵循法律优先推定原则,即“时间在先,权利优先”。 17.协定的“直接效力” 入世后,如果我国有关法律和行政措施与协定产生冲突,我国的国内机关和个人能否直接援用协定的规定在我国国内法院提起诉讼,以主张自己依协定而享有的权利呢?这涉及到体系最核心、最复杂、难度最大的一个问题,即协定在其成员方实施的效力问题,也就是协定在其成员方是否具有“可援用性”。美国国内法中所称的“自由执行条约”问题,在欧共体则称其为条约的“直接效力”。如果承认协定的“直接效力”,在协定为个人创设了权利的情况下,个人就可以直接援用这些规定来对侵害其权利的国内法和行政措施提起诉讼,而国内法院的地位亦会因此而大大提高,它可基于条约的优先效力否定与条约不符的国内法和行政措施。所以,“直接效力”会对国内立法机关、行政机构、法院和个人的宪法性权利产生影响。 目前,在国际法上对条约的“直接效力”问题并无明确规定,在理论界也存在分歧。对于协定的“直接效力”问题,各成员方所采取的做法也不尽相同。美国基本上采取颁布相应的立法使条约转化为国内法的方式来解决,从而直接否定协定在美国的“直接效力”。在欧共体,根据欧共体法院1972年国际水果公司案所确立的标准,其成员也都普遍否认协定的“直接效力”。 我国加入以后,认定协定对我国国内法的效力如何,将直接关系到协定在我国的实施。对这个问题,我国国内法并未作明确规定。有些学者认为,我国行政诉讼法中个人不能对我国的立法和抽象行政行为的合法性问题提起诉讼,所以在程序上就阻断了个人以有关国内法与协定不符在国内法院提起诉讼而主张国内法无效的可能性。但笔者认为,协定作为一套完整的规则,本身就要求缔约方有义务通过立法或修改法律来保证协定的实施,所以以国内程序法的规定来排除协定的“直接效力”并不能算是很恰当的理由。 从另外一个角度看,加入意味着我国的政府体制、企业体制与经济运行机制的全面转轨。我们应尽早完善我国的投资、金融、证券、贸易、消费者权益等诸多方面的法律法规,以使我国法律体系尽快与国际惯例接轨。 所以,笔者认为,就我国现状而言,与其考虑承认协定的“直接效力”问题,倒不如直接把眼光放在国内体制的改革上更为务实一些。 18.什么叫原产地 产品的原产地又称产品的“法定国籍”。对于什么是原产地,在体制下有两套规则。 第一套规则称为最惠国体制下的原产地规则或非特惠制原产地规则。在规则中几乎所有的重要条款如最惠国、国民待遇、关税减让、反倾销反补贴、保障条款都含有原产地这个因素。一般表述原产地有两个术语即“原产于(Origining in)”和“缔约方境内产品(Products of the territory of any contracting party)”,两者的含义相同。 1974年海关合作委员会()以日本京都制定了一个简化并协调海关手续的国际公约(通称“京都公约”)。这套规则除完全由一国生产的产品列为10类外,对全有多国因素的产品则设定以“最后发生实体转换地”为原产地的原则。对于何为实体转换,公约拟出四种具体标准供各国选用,其中把指定税则表中的税目变更()列为第一选择。这套规则对关贸总协定成员并无约束力。 在20世纪80年代,海关合作理事会制定了协调商品分类与编号的国际公约,由此形成了新编号的“协调税则”()。经过5年试用,该公约于1988年1月正式生效。这个税则用4位数作分类序号,有些商品按4位数序号仍嫌不足时,则该公约再细分为6位数作序号。“税目变更”()是货物经加工制作后,其4位数的序号发生了变化,需归入另一个序号栏内,这时产品就发生了实体转换。例如:棉制货物包装袋的序号是2224,棉制帐篷的序号是2232,那么棉制货物包装袋经加工变为棉制帐篷时就发生了实体转换,按照实体转换原则加工成棉帐篷的国家就是该产品的原产地。 在乌拉圭回合谈判中,缔约方达成了原产地规则协议,协议第3条()款规定:“根据各成员国的原产地规则,确定货物原产地的国家应是能全部得到该货物的国家或者是在该货物的生产涉及一个以上的国家时,对该货物实行最后实质性转换的国家。对于何为实质性转换,协议采用的主要评判标准是税目变更原则(),同时规定了辅助标准。 以上是最惠国体制下的原产地规则,另一套则是特惠制、普惠制下的原产地规则,其规则更严格些。目前,框架内有一个关于特惠制下原产地规则的共同声明,具体规则由给惠国自己规定,因此,世界各国各不相同,到现在也未统一。 19.纺织品和服装协定 纺织品和服装贸易是发展中国家与发达国家之间最有争议的领域之一。纺织品和服装业对于发展中国家来说,是具有比较优势的劳动密集型产业,在国民生产总值及就业人员中占有较大份额,是出口贸易中重要的支柱产品。自20世纪60年代起,发达国家为保护本国纺织工业不受冲击,对发展中国家纺织品和服装制品的进口,采取种种严格的数量配额限制措施。先后以多种国际性多边、双边协议,如国际棉织品贸易短期安排以及后来的多边纤维协定,使发达国家对发展中国家纺织品的限制不断升级。造成纺织品和服装贸易长期游离于关贸总协定体制之外,违背了关贸总协定推行的非歧视原则,使发展中国家纺织和服装制品关税水平大大高于整个工业品关税水平,严重侵害了发展中国家的经济利益,并进一步导致发达国家与发展中国家之间的矛盾日趋激化。在发展中国家的努力下,要求废止多边纤维协定,将纺织品、服装贸易纳入自由贸易轨道,成为乌拉圭多边贸易谈判中的重要议题。经过发达进口国与发展中出口国的反复谈判,终于达成了纺织品和服装协定,成为发展中国家在乌拉圭回合中取得的一个最重要成果。该协定已于1995年1月1日正式生效,其目的旨在将纺织品和服装贸易最终纳入关贸总协定调整范围之内,至2005年最终取消配额,实现进一步自由化的目标,同时协定自行废止。至此,与农产品一样,纺织品和服装也踏上了“回归”(即贸易自由化)之路。 20.TRIMS规定的违反国民待遇原则和数量限制原则的投资措施 违反1994年关贸总协定规定的国民待遇原则投资措施主要有:(1)要求企业购买或使用国内产品或国内供应的产品,不论具体要求是规定特定产品、特定数量或价值,还是规定该企业生产的一定比例的产品、数量或价值。(2)要求企业所购买或使用的进口产品数量应以其出口地方的数量或价值相联系。 与贸易有关的投资措施协议对下列违反数量限制的投资措施应予以禁止:(1)全面地或根据当地产品的数量或价值,限制企业进口用于当地生产或与当地生产有关的产品。(2)根据企业创收外汇的数量,通过限制其获得外汇,限制企业进口用于当地生产或与当地生产有关的产品。(3)限制企业出口产品或为出口销售产品,无论是在特定产品、数量或价值,还是当地生产的数量或价值的比例。 21.国际服务贸易有哪些方式 服务贸易总协定确定了国际服务贸易的四种方式,这就是: (1)跨境交付,即从一成员的国境向另一成员国境提供服务。在这种方式里,没有人员、物品的流通,如电信、邮递、网络、金融等服务。 (2)境外消费,即在一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务。如旅游、医疗、教育服务等。 (3)商业存在,即一成员允许另一成员的投资者在其境内建立服务性企业(包括合资、合作),通过这一企业提供服务。如开设银行、保险公司、律师事务所等。 (4)自然人流动,即由一成员的自然人在另一成员境内提供服务(常常是临时性的)。如医生、教师、教练员、运动员、艺术家在境外提供服务。 22.世贸组织管辖的“复边协议” 在关贸总协定东京回合谈判中,有4个协议因其只在接受方之间有效,故被称为复边协议。它们是政府采购协议、民用航空器贸易协议、国际奶制品协议和国际牛肉协议。在“东京回合”中,多边主义受到了前所未有的侵蚀。在该回合结束时,共订立了9个“复边协议”,其中农产品协议与纺织品和服装协议是最典型的2个。经过乌拉圭回合谈判,有5个已经纳入世贸组织的多边体制之下,仍留下了上述4个协议,这4个协议中的2个已于1997年底终止实施。 23.普惠制 “普惠制”又称“普遍优惠制”(,),是国际贸易中发达国家对从发展中国家进口的制成品和半制成品给予的一种普遍的、非歧视性的、非互惠的进口关税优惠的关税制度。普惠制是在最惠国税率基础上进一步减税或免税的一种优惠待遇,是关税中最低的一种。欧洲经济共同体在1971年7月1日率先实施其给惠方案,目前世界上共有31个给惠国,190多个受惠国家和地区。方案以10年为一个阶段。普惠制的取得和利用大大提高了发展中国家产品出口到发达国家的竞争力,在扩大出口、引进外资、加快产业结构升级、促进经济增长方面起到了不可替代的作用。同时我们也应该看到各给惠国普惠制方案从开始实施的那一天起,就规定了它的分阶段审议实施办法和保护发达国家经济的“例外条款”、“预定限额”、“竞争需要标准”、“毕业条款”和“原产地规则要求”等措施,这些做法和措施虽然与普惠制的原则相违背,却始终与普惠制的实施紧密关联。此外,随着经济全球化和多边贸易体制的进一步深入,公平竞争与自由贸易已成为国际贸易的主流理念。 24.专家组的组成 专家组是世贸组织争端解决中的重要机构。有关争端解决完毕,专家组的使命也即终结。根据不同的争端,可同时设立多个专家组。被诉方同多个申诉方之间发生的关于同一问题的争端,般可分别成立专家组。专家组是在磋商未果时,在申诉方的请求下,由争端解决机构成立的。专家组般由3名专家组成,若争端双方同意,也可扩大到5名。专家组必须在它建立之后的30天内组成。在遴选专家组成员时,世贸组织秘书处根据需要从一份合格人选名单中,向争端各方建议3名可能的成员。若在选择专家组成员时存在实际困难,专家组成员也可由总干事指定。当选的专家组成员以个人身份提供服务,不接受任何政府的指示。专家组成员应为资深政府官员或非政府人土,并应具有多种不同的背景和丰富的经验。25.DSB中的常设上诉机构的组成 依照世贸组织的规定,常设上诉机构由7人组成,任期为4年,可连任一次。7名成员依定程序定期轮换。7名成员的遴选程序是:各成员代表团提名;在提名的基础上,世贸组织总干事、争端解决机构主席、总理事会主席以及货物贸易理事会、服务贸易理事会和知识产权理事会主席联合提出建议名单;争端解决机构正式任命。 常设上诉机构的成员必须是在法律和国际贸易领域中公认的权威,并且是对各有关协议具有专业知识的人员。这些成员不隶属于任何国家的政府。现在的7名成员分别是来自美国、新西兰、德国、埃及、菲律宾、乌拉圭和日本。7名成员中有法官1名,律师1名,职业外交官2名,法学教授2名,经济学教授1名。 26.海盗行为 所谓海盗行为是指船舶、飞机或船员、机组成员或乘客为私人目的,在公海上或在任何国家管辖范围以外的地方,对其他船舶或飞机、个人或财物进行掠夺、袭击、劫持、扣留等暴力行为。海盗行为还包括明知船舶或飞机成为海盗船舶或飞机的事实而自愿参加其活动的任何行为。 在平时,有的国家出动军舰或军用飞机在公海或其上空进行破坏公海秩序的活动,或对别国沿海地带袭击,也叫海盗行为。海盗行为是一种国际罪行,联合国海洋法公约中要求各国政府要尽最大可能对此进行合作,以制止海盗行为的发生。各国的军舰、军用飞机或其他有清楚标志可以识别的为政府服务并得到政府授权的船舶或飞机,均可扣押海盗船舶或飞机,逮捕船上或飞机上的人员,并扣押船上或飞机上的财物。 27.DSU的适用范围 关于争端解决规则与程序的谅解第1条,对世界贸易组织争端解决机制的管辖范围做了详细规定。 一、关于争端解决规则与程序的谅解的适用范围 谅解的规则和程序适用于现行的世界贸易组织的所有协议、协定(贸易政策审议机制除外)的磋商和争端解决规定所提出的争端,包括各成员间有关它们在建立世界贸易组织协定规定和本谅解规定下的权利和义务的磋商和争端解决,此类磋商和争端解决可单独进行,也可与任何其他适用协定结合进行。美国的钢材保障措施案是因美国实施保障措施协议引起的争端。 二、争端解决适用的特殊规则与程序 该谅解为世界贸易组织建立了一个统一的争端解决体制,所包含的一套全面适用的基本规则,在这一体制中发挥核心指导作用,并可以扩展到所有多边协议的有关补偿的规定。但由于各个协议、协定有一些特殊性或技术性,因此,作出了一些特殊的或附加的规则和程序,所以,该谅解还需要适应一些为满足特定协议而制定的特殊争端解决规定。所有这些特殊规则和程序都列在该谅解的附件2中(即各协议中有关争端解决的特殊或附加规则与程序的条款清单)。谅解规定,如谅解的规则和程序与某个协议的特殊的或附加的规则和程序