结算公司U盾使用说明l.doc

中国结算深圳分公司 证券登记业务电子平台 快速入门手册 2010 修改版 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 目目 录录 一 前 言 1 一 编写说明 1 二 系统改版内容 1 三 释义 2 四 其他说明 2 二 系统环境准备 3 一 安装客户端程序 3 1 飞天诚信 USB KEY 的驱动程序安装 3 2 明华 USB KEY 的驱动程序安装 4 3 握奇 USB KEY 的驱动程序安装 4 二 USB KEY 的使用 5 1 飞天诚信 USB KEY 的使用 5 2 明华 USB KEY 的试用 6 3 握奇 USB KEY 的使用 6 三 网上业务操作 7 一 登录与信息资料维护 7 1 登录 7 3 退出登录 8 2 信息资料维护 8 二 具体业务操作 11 1 A B 股权益分派业务 11 2 解除限售业务 11 3 非公开发行业务 11 4 信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务 16 5 不定期持有人名册查询 20 6 定期持有人名册查询 21 7 股份托管分布信息查询 22 8 股本结构查询 24 9 高管信息查询 26 10 股份冻结数据查询 26 11 限售 非流通股明细数据查询 27 三 其他 28 1 业务联络人信息查询 28 2 消息服务 28 四 其他事项说明 30 一 数据服务说明 30 1 数据保存期限 30 2 数据接口说明 31 二 常见问题解答 37 1 飞天诚信 USB KEY 和明华 USB KEY 无法安装驱动程序怎么办 37 2 Windows 不能识别 USB KEY 硬件 如何处理 37 3 登录时需要几个密码 如何区分 37 4 USB KEY 证书丢失 如何处理 37 5 USB KEY 硬件 PIN 码锁死 如何处理 38 6 使用握奇 USB KEY 登录时 在 选择数字证书 对话框中看不到数字证书 如 何处理 38 7 使用握奇 USB KEY 登录时 系统提示 未正确安装读卡器 或页面显示 找不 到服务器 错误信息时如何处理 38 8 使用飞天诚信 USB KEY 或明华 USB KEY 登录时 页面提示 找不到服务器 错误信息时如何处理 39 9 数字证书何时应更新 40 10 文件下载后无法用 Microsoft Visual Foxpro 或 Excel 打开 40 11 Excel 打开 DBF 文件时数据不全 为什么 40 三 服务与交流 40 1 一 前 言 一 编写说明 为适应市场发展变化 提高业务运作效率 上市公司网上服务平台于 2009 年改版为 证券登记业务电子平台 以下简称 平台 为方便证券发行人办 理相关业务 本公司在原 快速入门手册 2006 年版 的基础上制定了本手 册 本手册是简易操作手册 如果发行人对本手册中没有涉及的内容存在疑问 请参阅 中国证券登记结算公司深市发行人证券登记业务电子平台用户手册 可在 发行人用户登录 页面下载 二 系统改版内容 1 新增业务及数据内容 新增业务及数据内容 1 A B 股权益分派业务 2 信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务 3 股份托管分布信息查询业务 4 股本结构书面证明申请业务 4 按持有人类别标识统计的股本结构数据 5 股份冻结数据查询业务中的股份轮候冻结数据 2 新增系统功能 新增系统功能 1 引入了业务电子流程管理 2 为每个发行人建立了 2 个用户 并分别颁发数字证书 3 新增待办业务提示功能 有页面消息 短信和邮件三种提示方式 4 提供多种格式的证券数据结果 并新增了数据的网页展示功能 5 新增了业务联络人信息查询功能 6 新增消息服务功能 以方便发行人通过平台与本部业务联络人沟通 7 新增业务论坛 以方便探讨业务问题 3 本次调整业务内容 本次调整业务内容 1 为方便发行人区分需要申请的持有人名册和月末自动下发的持有人名 册业务 将名册业务拆分为 不定期持有人名册 和 定期持有人名册 两项 2 业务 2 为适应全流通市场 股份冻结数据业务的数据范围从 限售 非流通 股份 的冻结数据拓展到所有股份的冻结数据 3 为节约系统资源 对证券数据设置了在线保留期限 三 释义 本公司 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 本 部 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记存管部 网 站 指中国证券登记结算有限责任公司网站 发行人 指在深圳证券交易所市场挂牌的证券发行人 平 台 指本公司证券登记业务电子平台 四 其他说明 本手册是在 Windows XP 系统和 IE 6 0 浏览器的环境下 主要以证券代码 为 000123 和 200123 的上市公司为例进行编写 操作系统建议使用 Windows2000 或 WindowsXP 浏览器建议使用 IE 6 0 及 以上版本 数据库软件建议使用 Microsoft Visual Foxpro 3 二 系统环境准备 首次在电脑设备上使用本公司颁发的 USB KEY 登录平台时 需首先进行 系统环境准备 一 安装客户端程序 发行人在登录平台时需要使用本公司颁发的含有数字证书的 USB KEY USB KEY 有三种 飞天诚信 USB KEY 明华 USB KEY 和握奇 USB KEY 外观分别见图 1 图 2 和图 3 图 1 飞天诚信 USB KEY 图 2 明华 USB KEY 图 3 握奇 USB KEY 1 1 飞天诚信 飞天诚信 USBUSB KEYKEY 的驱动程序安装的驱动程序安装 如果使用的是飞天诚信 USB KEY 发行人只需插上 USB KEY 和确保电脑 未禁止自动运行功能 系统会自动安装 USB KEY 的驱动程序 EnterSafe PKI 管理工具 安装完成后 在 开始 菜单可找到对应程序 见图 4 图 4 4 2 2 明华 明华 USBUSB KEYKEY 的驱动程序安装的驱动程序安装 如果使用的是明华 USB KEY 发行人只需插上 USB KEY 和确保电脑未禁 止自动运行功能 系统会自动安装 USB KEY 的驱动程序 明华 KEY 管理工 具 用户版 安装完成后 在 开始 菜单可找到对应程序 见图 5 图 5 3 3 握奇 握奇 USBUSB KEYKEY 的驱动程序安装的驱动程序安装 如果使用的是握奇 USB KEY 发行人则需要登录本公司网站下载驱动程序 并安装 驱动程序的下载操作为 登录本公司网站 然后 点击 快速导航 栏下的 发行人业务 链接 进入 发行人用户登录 页面 再 点击页面右下角的 相关下载 链接进入下载页面 下载 中国结算网站客户 端程序 握奇 保存到电脑 驱动程序的安装操作为 运行已下载的驱动程序 在安装过程中出现图 6 界面时 点击 是 然后按照默认进行安装 图 6 5 安装完成后 可在 开始 菜单找到对应程序 见图 4 中的开始菜单目录 WatchSafe2 0 如果在安装过程中出现如图 7 所示对话框 则表示电脑已经安装好客户端 程序 可点击 Cancel 取消即可 图 7 二 USB KEY 的使用 由于 USB KEY 中含有代表发行人用户身份的数字证书 所以 发行人在 登录平台时需要使用 USB KEY 使用方法为 1 1 飞天诚信 飞天诚信 USBUSB KEYKEY 的使用的使用 使用飞天诚信 USB KEY 时 将其插入计算机的 USB2 0 接口 系统会自动 检测并启用 USB KEY 如图 8 图 8 停止使用飞天诚信 USB KEY 时 直接拔出即可 如果要修改飞天诚信 USB KEY 的 PIN 码 需打开 Windows 的 开始 菜 单 再依次点击 程序 EnterSafe ePass3003 Chinaclear 管理 工具 启动 USB KEY 用户工具 最后 点击 USB KEY 用户工具的 修改用 6 户 PIN 码 菜单 即可修改 PIN 码 初始 PIN 码统一为 12345678 2 2 明华 明华 USBUSB KEYKEY 的试用的试用 使用明华 USB KEY 时 将其插入计算机的 USB2 0 接口 系统会自动检测 并启用 USB KEY 如图 9 图 9 停止使用明华 USB KEY 时 直接拔出即可 如果要修改明华 USB KEY 的 PIN 码 需打开 Windows 的 开始 菜单 再依次点击 程序 中国结算网证书工具软件 明华 KEY 明华 KEY 管理工具 用户版 启动 USB KEY 用户工具 最后 点击 USB KEY 用户工具的 系统统能 下的 修改用户口令 菜单 即可修改 PIN 码 首次试用明华 USB KEY 时 需要修改初始 PIN 码 初始 PIN 码统一为 12345678 3 3 握奇 握奇 USBUSB KEYKEY 的使用的使用 使用握奇 USB KEY 时 将其插入计算机的 USB2 0 接口 系统会自动检测 并启用 USB KEY 如图 10 图 10 停止使用握奇 USB KEY 时 按照一般的 USB 设备的安全方式插拔操作即 可 如果未按照安全的操作步骤插拨 USB KEY 可能损坏相关设备和丢失数字 证书 如果要修改握奇 USB KEY 的 PIN 码 需打开 Windows 的 开始 菜单 再依次点击 程序 WatchSafe 2 0 WatchSafe 用户工具 2 0 启动 USB KEY 用户工具 最后 在 USB KEY 用户工具的 口令 菜单中选择 修 改 即可修改 PIN 码 初始 PIN 码统一为 12345678 7 三 网上业务操作 一 登录与信息资料维护 1 1 登录 登录 发行人在登录之前需确认已插好 USB KEY 登录的具体步骤为 1 输入用户名和登录密码 输入用户名和登录密码 打开本公司网站主页 点击 快速导航 栏下的 发 行人业务 链接 进入 发行人用户登录 页面 输入用户名和密码后 点击 以网上用户名登录 见图 11 图 11 用户名格式一般为 cy 证券代码 或 cy 证券代码 a 初始用户密码为 证券代 码 例如 发行人发行的证券代码为 000123 那么其用户名一个为 cy000123 另外 一个为 cy000123a 初始用户密码都为 000123 2 选择数字证书 选择数字证书 系统会自动弹出 选择数字证书 对话框 如图 12 需选中与用户名相 同的数字证书 然后点击确定 图 12 8 3 输入 输入 PIN 码码 再在弹出的 校验用户口令 对话框 如图 13 输入 USB KEY 的 PIN 码 初始为 12345678 点击 确认 即可登录 图 13 登录后的首页见图 14 图 14 3 3 退出登录 退出登录 点击在图 14 右上角的 退出系统 即可退出登录 但是 由于 IE 浏览器 等会保留登录时的数字证书信息 所以 为确保安全 应关闭网页 2 2 信息资料维护 信息资料维护 1 发行人信息维护 发行人信息维护 为确保发行人能及时收到本公司邮寄的相关材料 当发行人信息资料 如 9 通讯地址 联系人等 发生变化时 发行人应及时维护发行人信息资料 维护发行人信息资料时 需点击首页的 信息资料维护 菜单下的 深市 发行人信息维护 子菜单 即可进入 深市发行人信息维护 页面进行维护 2 用户信息维护 用户信息维护 用户信息是发行人业务办理人员的联系资料 为确保本部在业务办理中能 及时联系到发行人业务办理人员 当用户信息发生变化时 发行人应及时维护 维护发行人用户信息时 需点击首页的 信息资料维护 菜单下的 本用 户信息维护 子菜单 即可进入 修改登录用户信息 页面进行维护 如图 15 图 15 3 消息提示设置维护 消息提示设置维护 如果发行人已维护了消息提示设置 当本公司公布相关通知或消息之后 发行人即可获得短信和邮件通知 消息提示设置维护的方法为 在图 15 页面上填写手机号码和电子邮件信息 并在 业务消息提醒方式 栏目下勾选 短信 和 电子邮件 10 4 用户密码维护 用户密码维护 为确保密码安全 建议用户首次登录后修改用户密码 初始密码 证券代 码 修改用户登录密码的方法为 在图 15 页面上勾选 修改密码 栏目 输 入新密码后点击 提交 即可 11 二 具体业务操作 1 1 A A B B 股权益分派业务股权益分派业务 发行人如需办理 A B 股的权益分派业务 可按以下步骤操作 1 提交业务申请 提交业务申请 发行人用户登录后 点击 发行人业务 菜单下的 权益分派业务 子菜 单 即进入 权益分派业务列表 页面 如图 16 所示 图 16 点击图 16 页面左上角的 新增业务申请 按钮 确认相关温馨提示后 进 入证券代码选择页面 如图 17 选择需申请权益分派的证券代码 并点击 提交 图 17 12 权益分派业务是按证券代码来申请办理的 即如果一家发行人既发行了 A 股证券 又发行了 B 股证券 则需要分别对 A B 股进行权益分派业务申请 例如 一家发行人既 发行了 A 股 000123 也发行了 B 股 200123 如果该公司要进行权益分派 则需要点 击两次 新增业务申请 按钮 两次分别选择证券代码 000123 和 200123 如果选择了 A 股证券代码 则系统会自动进入 A 股 权益分派业务申请 页面 如图 18 发行人需要根据权益分派的方案和业务要求填写申请内容 并上传相关电子文件 图 18 如果选择了 B 股证券代码 则系统会自动进入 B 股 权益分派业务申请 页面 如图 19 发行人需要根据权益分派的方案和业务要求填写申请内容 并上传相关电子文件 13 图 19 B 股送 转 股手续费原则上以港币支付 如果手续费确需以人民币支付的 B 股发 行人必须上传 B 股权益分派手续费的人民币支付申请 和上市公司注册地的外汇管理部 门不予购汇的证明文件或其他相关证明文件 详见 中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司证券发行人权益分派业务指南 在申请填写过程中可以先保存 以便下次继续填写或修改 申请内容填写完整后 可直接点击 提交 业务申请一旦提交 即进入业 务办理流程 申请不可撤回或修改 申请提交成功后 该笔申请记录会在 权益分派业务列表 页面显示 如 图 16 点击 办理 链接可查看业务办理进度 2 确认付款通知 接收权益分派公告 确认付款通知 接收权益分派公告 当图 16 页面中业务状态为 付款通知 待确认 时 点击 办理 链接 进入 权益分派业务办理 页面 14 图 20 再点击 进入确认付款通知页面 按钮 如图 20 即可进入付款通知页 面 如图 21 图 21 发行人需要选择划入银行及银行账号 然后提交 提交后 发行人可在 权益分派业务列表 页面点击该笔业务的 办理 链接 即可进入 权益分 派业务办理 页面下载 根据申请内容生成的 权益分派公告 如图 22 15 图 22 3 接收权益分派结果 接收权益分派结果 权益分派业务完成后 在 权益分派业务列表 页面中该笔业务的业务状 态为 正常完成 已归档 此时 可点击 办理 链接 即可进入 权益分派 业务办理 页面查看 权益分派结果反馈表 退款通知 等结果 如图 23 图 23 16 另外 本公司会自动发送截止权益分派股权登记日的全体持有人名册和 QFII 持有人名册 发行人只需在 不定期持有人名册查询 业务下自行接收即 可 2 12 1 解除限售解除限售业务业务 1 新申报业务新申报业务 进入发行人业务主页面后 点击 解除限售 进入解除限售业务管理解除限售业务管理页面 如图 1 所 示 图 1 操作 操作 1 点击新申报业务 进入解除限售业务申请解除限售业务申请 页面 发起新的解除限售申请 2 点击 查询 根据输入的查询条件 业务单号 开始时间 查询所有业务 包括办结 的 正在处理的 申请尚未提交等 3 点击 重置 清空查询条件 4 点击其中一条解除限售业务的处理或查看 进入该笔业务的操作页面 17 注 点击新申报业务 如解除限售申请有提交后正在处理 尚未办结的业务 不能发 起新申请 如图 2 提示警告 图 2 如无正在办理的解除限售的业务 则能够申报新的业务 进入温馨提示操作界面 图 3 18 图 3 点击已阅 继续申办 系统进入 解除限售业务申请解除限售业务申请 页面 19 图 4 操作 操作 1 填入基本信息 凡是标注 的 均为必填项目 2 添加 解除限售明细数据申报 有三种方式 1 点击 从 EXCEL 文件导入 添加 先在界面上点击下载 EXCEL 模板 链接进行 下载 下载后在模板中填入数据 然后点击从 EXCEL 文件导入上传数据 2 点击 从限售股登记数据库导入 系统弹出股份性质选择股份性质选择页面如下 20 图 5 选择股份性质后点击 确定 系统根据条件导入可解限的股份数据 并在界 面中列出 3 点击 手工添加 系统弹出 新增股份数据新增股份数据 数据输入页面 图 6 添加数据后 点击 保存 后 在界面上显示该笔添加的限售股份数据 3 添加申报解除限售明细数据后 可在列表中的操作栏选择修改 或删除对 数据进 行修改或删除操作 4 也可批量删除 点击 批量删除 系统弹出批量删除页面 如图 7 在列表中选择 要删除的项然后点选删除按钮进行删除 注意 请在当前页面进行删除操作 点后 一页进入下页将使当前页的选择项清空 5 确认基本信息 申报信息填写完整后 点击 下一步 进入到 解除限售申请预览 页 面 图 8 21 图 7 22 图 8 操作 操作 1 点击 上一步 返回解除限售业务申请解除限售业务申请 页面 继续进行数据修改 2 点击 提交申请 并提示操作成功 进入到 解除限售业务办理解除限售业务办理 操作页面 业务状态 为 提交 如图 9 3 点击 返回 会进入到 解除限售业务管理解除限售业务管理 操作页面 但业务状态不变 只保存在页 面上所做的修改 4 点击 导出 PDF 可将解除限售申请导出到 PDF 文件 5 点击 导出 EXCEL 可将解除限售申请导出到 EXCEL 文件 6 点击 打印 可打印出解除限售申请 23 图 9 操作 操作 1 在 解除限售业务办理解除限售业务办理 操作页面 点击 解除限售股份申请表 查看申请信息 2 点击 收回 系统收回 上市公司解除限售申请 当前业务状态为 修改申请 系统产生如下工作任务 图 10 24 图 10 可以点击 开始办理 系统进入到 解除限售业务申请 操作页面 进行业务修改 注 只有在结算公司内部业务办理人员尚未对此业务进行处理时 收回功能才有效 2 2 确认申报清单 确认申报清单 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 解除限售业务 进入到 解除限售 业务管理 页面 有一笔业务状态为 确认申报清单 的业务 如图 11 所示 25 图 11 点击 处理 系统进入 解除限售业务办理 页面 然后点击开始办理按钮 进入温馨 提示页面 如图 12 图 12 26 点击已阅 继续办理 进入确认解除限售变更登记申报明细清单页面 如图 13 图 13 操作 操作 1 确认无误点击确认 2 如明细清单有误 需修改 点击申请修改 并在办理意见中填入修改原因 提交后 由结算公司审核修改原因 3 3 驳回修改 驳回修改 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 解除限售业务 进入到 解除限售 业务管理 页面 如图 14 所示 27 图 14 有一条业务状态为 修改申请 的业务 点击 处理 系统进入 解除限售业务办理 页 面 点开始办理进行业务办理 修改申请信息 参见 1 1 1 新申报业务 4 4 查看变更登记确认书 查看变更登记确认书 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 解除限售业务 进入到 解除限售 业务管理 页面 如图 15 所示 28 图 15 有一笔业务状态为 查看变更登记确认书 的业务 点击 处理 系统进入 解除限售 业务办理页面 点开始办理 进入查看解除限售变更登记确认书页面进行办理 如图 16 29 图 16 点击确认 系统提示操作成功 5 5 查看结果报表查看结果报表 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 解除限售业务 进入到 解除限售 业务管理 页面 如图 17 所示 30 图 17 有一笔业务状态为 查看结果报表 的业务 点击 处理 系统进入 解除限售业务办 理 页面 点开始办理 进入确认解除限售变更登记明细清单 页面进行办理 如图 18 31 图 18 点击确认 系统提示操作成功 32 3 3 非公开发行非公开发行 1 1 新申报业务 新申报业务 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行业务 进入非公开发行 业务管理页面 点击 新申报业务 如图 19 所示 图 19 操作 操作 1 点击新申报业务 进入非公开发行业务申请非公开发行业务申请 页面 发起新的非公开发行申请 2 点击 查询 根据输入的查询条件 业务单号 开始时间 查询所有业务 包括办结 的 正在处理的 申请尚未提交等 3 点击 重置 清空查询条件 4 点击其中一条非公开发行业务的处理或查看 进入该笔业务的操作页面 注 如果有提交后正在办理 尚未办结的业务 不能发起新申请 如图 20 系统出示警告 提示 33 图 20 如无正在办理的非公开发行业务 则能够申报新的业务 系统进入到温馨提示页面 如图 21 所示 图 21 点击已阅 继续申办系统进入非公开发行新股特别说明非公开发行新股特别说明 如图 22 34 图 22 点击同意 进入非公开发行业务申请非公开发行业务申请 页面 如图 23 35 图 23 1 填入基本信息 凡是标注 的 均为必填项目 2 添加 股份数据 有两种方式 1 点击 上传 Excel 股份数据 添加 EXCEL 模板可点击界面上下载 EXCEL 模板 链接进行下载 下载后在模板中填入数据 然后点击上传 Excel 股份数据 传入数据文件 2 点击新增添加 系统弹出框内可输入相关信息 保存后数据显示在列表中 2 2 修改业务申请 修改业务申请 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行 非公开发行业务管理 列表 页面 如图 24 图 24 有一笔状态为 修改申请 的业务 点击处理 系统进入到 非公开发行业务办理非公开发行业务办理 页面 点击 开始办理 进入到非公开发行业务申请非公开发行业务申请 页面操作说明请参考 1 2 1 新申报业务 36 3 3 接收收款通知 接收收款通知 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行 非公开发行业务管理 列表 页面 如图 25 图 25 在业务状态为 接收收款通知 的业务旁 点击处理 系统进入到 非公开发行业务办理非公开发行业务办理 页面 点击 开始办理 进入到接收收款通知接收收款通知 页面 如下图 26 37 图 26 点击 确定确定 系统提示操作成功 4 4 补充附件补充附件 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行 非公开发行业务管理 列表 页面 如图 27 38 图 27 在业务状态为 补充附件 的业务旁 点击处理 系统进入到 非公开发行业务办理非公开发行业务办理 页 面 点击 开始办理 进入到非公开发行补充附件非公开发行补充附件 页面 如图 28 39 图 28 上传所需的附件后 点击 提交提交 系统提示操作成功 5 5 确认申报清单 确认申报清单 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行 非公开发行业务管理 列表 页面 如图 29 40 图 29 在业务状态为 确认申报明细清单 的业务旁 点击处理 系统进入到 非公开发行业非公开发行业 务办理务办理 页面 点击 开始办理 进入到确认证券登记申报明细清单确认证券登记申报明细清单 页面 如下图 30 41 图 30 确认无误 点击 确认确认 系统提示操作成功 确认有误 点击 清单有误 进入修改页面 系统进入到 非公开发行业务申请非公开发行业务申请 页面 用 户可在申请页面中更改申报信息 参看 1 2 1 新申报业务 6 6 确认登记证明 确认登记证明 进入发行人业务主页面后 点击 发行人业务 非公开发行 非公开发行业务管理 列表 页面 如图 31 42 图 31 在业务状态为 确认登记证明 的业务旁 点击处理 系统进入到 非公开发行业务办理非公开发行业务办理 页面 点击 开始办理 进入到确认证登记证明确认证登记证明页面 如图 32 43 图 32 点击 确认确认 系统提示操作成功 4 4 信息披露义务人持股及股份变更情况 信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务查询业务 发行人如需查询信息披露义务人持股及股份变更情况 可按以下步骤操作 1 提交业务申请 提交业务申请 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 信息披 露义务人数据查询 菜单 即可进入 信息披露义务人数据查询业务 页面 如图 24 所示 44 图 24 点击图 21 页面左上角的 新增业务申请 按钮 确认相关温馨提示后 进 入 信息披露义务人数据查询业务申请 页面 发行人需要根据业务要求填报 申请数据 和 查询对象名单 并上传相关电子文件 如图 25 图 25 其中 在申报查询对象名单时 可选择导入前一次申报的查询对象名单或 重新申报查询对象名单 如果选择导入前一次申报的查询对象名单 点击图 25 上的 导入上次申请的查询对象名单 链接 如果重新申报查询对象名单 则 首先需要先点击图 25 上的 关联企业查询对象申报 链接 先进行关联企业的 申报 如图 26 然后 再申报关联企业下的董事 监事 高级管理人员等内 45 幕信息当事人名单 申报方式有两种 导入数据方式和在线填报方式 如果是 导入数据方式 需点击图 27 中的 导入数据方式 链接 并下载电子模板文件 如图 28 然后填写内容上传 如果是在线填报方式 需点击图 27 中的 在 线填报方式 链接 在图 29 的页面进行填报 图 26 图 27 46 图 28 图 29 在申请填写过程中可以先保存 以便下次继续填写或修改 申请内容填写完整后 可直接点击 提交 业务申请一旦提交 即进入业 务办理流程 申请不可撤回或修改 申请提交后 该笔申请记录会在 信息披露义务人数据查询业务 页面显 示 如图 27 点击 办理 链接可查看业务办理进度 2 接收查询结果数据 接收查询结果数据 当申请业务的状态为 业务被撤销 时 说明业务申请未通过审核 此时 可点击 查看 即可查看驳回原因 当申请业务的状态为 正常完成 已归档 时 发行人可点击 信息披露 47 义务人数据查询业务 页面的 查看 链接 进入 信息披露义务人数据查询 业务办理 页面 下载查询结果的电子数据 如图 30 图 30 5 5 不定期持有人名册 不定期持有人名册查询查询 发行人如需临时申请持有人名册 则按照以下步骤操作 如需要益分派权 益登记日的持有人名册和 QFII 名册 则直接进入第 2 步操作即可 1 提交业务申请 提交业务申请 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 不定期 持有人名册查询 菜单 即进入 不定期持有人名册查询业务 页面 如图 31 48 图 31 点击图 31 页面左上角的 新增业务申请 按钮 确认相关温馨提示后 进入 不定期持有人名册查询业务申请 页面 发行人需要根据业务要求填报 内容 并上传相关电子文件 如图 32 图 32 在申请填写过程中可以先保存 以便下次继续填写或修改 申请内容填写完整后 可直接点击 提交 业务申请一旦提交 即进入业 务办理流程 申请不可撤回或修改 申请提交后 该笔申请记录会在 不定期持有人名册查询业务 页面显示 49 如图 31 点击 办理 链接可查看业务办理进度 2 接收查询结果数据 接收查询结果数据 当申请业务的状态为 业务被撤销 时 说明业务申请未通过审核 此时 可点击 查看 链接 查看驳回原因 当申请业务的状态为 正常完成 已归档 时 发行人点击 不定期持有 人名册查询业务 页面的 名册查看 和 名册下载 即可 6 6 定期持有人名册查询 定期持有人名册查询 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 定期持 有人名册查询 菜单 进入 定期持有人名册查询业务列表 页面 如图 33 点击需要下载的定期持有人名册即可 图 33 7 7 股份托管分布信息查询 股份托管分布信息查询 当发生资产债务重组 股权分置改革等重大事项时 发行人可申请查询股 份托管分布信息 具体按以下步骤操作 1 提交业务申请 提交业务申请 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 股份托 管分布信息查询 菜单 即进入 股份托管分布信息查询业务 页面 如图 50 34 图 34 点击图 34 页面左上角的 新增业务申请 按钮 确认相关温馨提示后 进入 股份托管分布查询申请 页面 发行人需要填报申请内容 并上传相关 电子文件 如图 35 图 35 在申请填写过程中可以先保存 以便下次继续填写或修改 51 申请内容填写完整后 可直接点击 提交 业务申请一旦提交 即进入业 务办理流程 申请不可撤回或修改 申请提交后 该笔申请记录会在 股份托管分布信息查询业务 页面显示 如图 34 点击 办理 链接可查看业务办理进度 2 接收查询结果数据 接收查询结果数据 当申请业务的状态为 业务被撤销 时 说明业务申请未通过审核 此时 可点击 查看 链接 查看驳回原因 当申请业务的状态为 正常完成 已归档 时 发行人点击 股份托管分 布信息查询业务 页面 图 34 的 数据查看 和 数据下载 即可 8 8 股本结构查询 股本结构查询 发行人如果需要查看股本结构数据 每日日末按股份性质统计的股本结构 或每月月末按持有人类别标识统计的股本结构 时 只需点击 发行人业务 数据查询业务 股本结构查询 菜单 进入 股本结构查询业务 页 面查看即可 发行人如果申请股本结构的书面证明 需要按照如下步骤操作 1 提交业务申请 提交业务申请 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 股本结 构查询 菜单 即进入 股本结构查询业务 页面 如图 36 52 图 36 点击图 36 页面左上角的 新增业务申请 按钮 确认相关温馨提示后 进入 股本结构查询业务申请 页面 发行人需要根据业务要求填报内容 如 图 37 图 37 53 在申请填写过程中可以先保存 以便下次继续填写或修改 申请内容填写完整后 可直接点击 提交 业务申请一旦提交 即进入业 务办理流程 申请不可撤回或修改 申请提交后 该笔申请记录会在 股本结构查询业务 页面显示 如图 36 点击 办理 链接可查看业务办理进度 2 接收查询结果数据 接收查询结果数据 当申请业务的状态为 业务被撤销 时 说明业务申请未通过审核 此时 可点击 查看 链接 查看驳回原因 当申请业务的状态为 正常完成 已归档 时 发行人点击 股本结构查 询业务 页面的 数据查看 和 数据下载 即可 9 9 高管信息查询 高管信息查询 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 高管信 息查询 菜单 进入 高管信息查询业务列表 页面 如图 38 点击需要下 载的相关高管信息数据即可 高管信息数据的相关规定可参见本公司 上市公 司董事 监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南 图 38 54 1010 股份冻结数据查询 股份冻结数据查询 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 股份冻 结数据查询 菜单 进入 股份冻结数据查询业务列表 页面 如图 39 点 击需要下载的相关股份冻结数据即可 图 39 如果 股份冻结数据 菜单下没有质押冻结和司法轮候冻结数据 则说明 证券持有人不存在任何质押 冻结和轮后冻结情况 1111 限售 限售 非流通股明细数据查询非流通股明细数据查询 发行人用户登录后 点击 发行人业务 数据查询业务 限售 非流通股明细数据查询 菜单 进入 限售 非流通股明细数据查询业务列表 页面 如图 40 点击需要下载的相关限售 非流通股明细数据即可 55 图 40 56 三 其他 1 1 业务联络人信息查询 业务联络人信息查询 为方便发行人查看每项业务的本部业务联络人 发行人用户登录后 点击 发行人业务 业务联络人信息 菜单 查看各业务的业务联络人联系信 息 如图 41 图 41 2 2 消息服务 消息服务 发行人用户登录后 点击 发行人业务 消息服务中心 菜单 即可 进入消息服务中心的主页面 如图 42 在该页面下 可查看本公司或其他发行 人发送的消息 并可新建消息发送给本公司相关业务联络人或其他发行人 57 图 42 58 四 其他事项说明 一 数据服务说明 1 1 数据保存期限 数据保存期限 各类证券数据的发送时间 在线保存期限和统计截止时点 见下表 序号序号数据名称数据名称统计截止时点统计截止时点发送时点发送时点在线保存期限在线保存期限 1不定期持有人名册申请的股权登记日审核通过后一年 2定期持有人名册每月最后一个工作日下月月初一年 3股份托管分布信息申请的股权登记日审核通过后一年 4信息披露义务人查询结果数据申请拥股日期审核通过后一年 5限售 非流通股明细数据每个工作日次一日一个月 6 股本结构 按股份性质统计 每个工作日次一日一个月 7 股本结构 按持有人类别标识统计 每月最后一个工作日下月月初一年 8高管人员信息每个工作日次一日一个月 9高管持股信息每个工作日次一日一个月 10高管解锁额度确认表每年最后一个工作日每年年初一年 11新增高管确认通知发生日期次一日 一年 12离任高管确认通知发生日期次一日 一年 13高管新开证券账户确认通知发生日期次一日 一年 14高管股份解锁通知发生日期次一日 一年 15质押冻结数据每个工作日 次一日 一个月 16司法轮候冻结数据每个工作日 次一日 一个月 发行人如需保存以上历史证券数据 应在在线保存期限之前下载到磁盘保 存 59 2 2 数据接口说明 数据接口说明 本公司提供 4 类数据结果查看方式 页面展示 PDF 文件下载 数据记 录大于 5000 条时不允许 Excel 文件下载 数据记录大于 5000 条时不允许 和 DBF 文件下载方式 其中 在页面展示 PDF 文件和 Excel 文件下载方式时 数据结构相关内容采用的是中文说明 容易解读 而如果采用 DBF 文件下载方 式 则需要对照如下数据接口说明进行解读 1 定期持有人名册 定期持有人名册 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 PMLX 排名类型字符型 1 Q 全体排名 L 流通股排名 XH 序号数值型 10 序号 0 的为特殊记录 序号 1 为特殊记录 如果是证券投资基金 证券类别为 18 则 有 2 特殊记录 序号 1 为按照股数降序排名的顺序号 ZQZH 证券账户字符型 10 GDMC 股东名称字符型 64 序号 0 总股数 总户数 序号 1 机构总股数 机构总户数 序号 2 持有万份以上总份数 持有 万份以上总户数 ZJHM 证件号码字符型 40 CGSL 持有数量数值型 12 0 序号 0 时 为总股数 序号 1 机构持有总数 序号 2 持有万份以上总份数 CGBL 持股比例数值型 5 2 DJGS 冻结股数数值型 12 0 序号 0 为人数 序号 1 机构人数 序号 2 持有万份以上总户数 DCZGS 待处置股数数值型 12 0 TXDZ 通讯地址字符型 110 DHHM 电话字符型 32 序号 0 时 为名册日期 YZBM 邮政编码字符型 22 序号 0 时 为该证券的证券简称 2 不定期持有人名册 不定期持有人名册 不定期持有人名册分为合并托管单元的持有人名册和不合并托管单元的持 有人名册 数据接口说明分别为 合并托管单元的持有人名册合并托管单元的持有人名册 60 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 10 序号 0 的为特殊记录 序号 1 为特殊记录 如果是证券投资基金 证券类别为 18 则 有 2 特殊记录 序号 1 为按照股数降序排名的顺序号 ZQZH 证券账户字符型 10 GDMC 股东名称字符型 64 序号 0 总股数 总户数 序号 1 机构总股数 机构总户数 序号 2 持有万份以上总份数 持有万 份以上总户数 ZJHM 证件号码字符型 40 CGSL 持有数量数值型 12 0 序号 0 时 为总股数 序号 1 机构持有总数 序号 2 持有万份以上总份数 DJGS 冻结股数数值型 12 0 序号 0 为人数 序号 1 机构人数 序号 2 持有万份以上总户数 DCZGS 待处置股数数值型 12 0 CGBL 持股比例数值型 5 2 TXDZ 通讯地址字符型 110 序号 0 为本次参加排名股份性质 若为全部 T 否则逐一列示股份性质 以逗号分隔 DHHM 电话字符型 32 序号 0 时 为名册日期 YZBM 邮政编码字符型 22 序号 0 时 为该证券的证券简称 不合并托管单元的持有人名册不合并托管单元的持有人名册 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 10 序号 0 的为特殊记录 序号 1 为特殊记录 如果是证券投资基金 证券类别为 18 则 有 2 特殊记录 序号 1 为按照股数降序排名的顺序号 GDMC 股东名称字符型 64 序号 0 总股数 总户数 序号 1 机构总股数 机构总户数 序号 2 持有万份以上总份数 持有万 份以上总户数 ZJHM 证件号码字符型 40 ZQZH 证券账户字符型 10 CYRLBBS 持有人类别标 识 字符型 30 61 TGXW 托管单元代码字符型 6 XWMC 托管单元名称字符型 32 CGSL 持有数量数值型 12 序号 0 时 为总股数 序号 1 机构持有总数 序号 2 持有万份以上总份数 DJGS 冻结股数数值型 12 序号 0 为人数 序号 1 机构人数 序号 2 持有万份以上总户数 DCZGS 待处置股数数值型 12 CGBL 持股比例数值型 5 2 TXDZ 通讯地址字符型 110 序号 0 为本次参加排名股份性质 若为全部 T 否则逐一列示股份性质 以逗号分隔 DHHM 电话字符型 32 序号 0 时 为名册日期 YZBM 邮政编码字符型 22 序号 0 时 为该证券的证券简称 3 股份托管分布信息 股份托管分布信息 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 10 序号 0 的为特殊记录 ZQDM 证券代码字符型 6 序号 0 的为席位总数 TGXW 托管单元代码字符型 6 XWMC 托管单元名称字符型 32 序号 0 的为证券简称 TXDZ 通讯地址字符型 110 序号 0 的为名册日期 YZBM 邮政编码字符型 22 序号 0 的为批次 DHHM 电话号码字符型 32 序号 0 的为总户数 TGZGS 托管总股数数值型 12 序号 0 的为席位托管总数 TGBL 托管股数比例数值型 5 2 GRHS 个人户数数值型 12 序号 0 的为个人总户数 JGHS 机构户数数值型 12 序号 0 的为机构户数 4 股本结构 股本结构 按照股份性质统计的股本结构的数据接口说明为 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 ZQDH 证券代号字符型 6 ZQJC 证券简称字符型 12 GFXZDH 股份性质代号字符型 2 XS 表示限售或非流通股 LT 表示流通股 ZG 表示总股本 62 SJDH 上级股份类别字符型 2 表示此股份属于 XS 或 LT SFXS 结算公司内部 处理用 字符型 1 GFXZ 股份性质字符型 20 为文字 非代码 GFSL 股份数量数值型 12 0 BFB 百分比数值型 6 2 股份总数的比例 TJRQ 统计日期日期型 5 高管信息 高管信息 高管信息中只有高管人员信息数据和高管持股明细数据是 DBF 格式 其 数据接口说明分别为 高管人员信息数据高管人员信息数据 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 8 0 ZQDH 证券代码字符型 6 ZQJC 证券简称字符型 12 SFZH 高管身份证件 号码 字符型 30 GGXM 高管姓名字符型 62 GDDM 证券账户号码字符型 10 一个高高管可能有多个证券账户号码 因 此一个高管可能有多条记录 其余字段相 同 此处账户号码不同 序号字段相同的 为同一个高管 未开户时此处为空 KHXM 账户名称字符型 62 GDDM 对应的开户名称 SYED 可转让剩余额 度 数值型 12 0 JSBL 加锁比例数值型 9 5 LRRQ 离任日期日期型 JSRQ 股份解锁日期日期型离任高管的股份解锁日期 在任高管此项 为 0001 01 01 TJRQ 统计日期日期型 高管持股明细数据高管持股明细数据 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 8 0 ZQDH 证券代码字符型 6 ZQJC 证券简称字符型 12 GDXM 高管姓名字符型 62 SFZH 身份证号 注 册号码 字符型 30 GDDM 证券账户号码字符型 10 若高管未开户 有一条号码为空的记录 63 YGS 拥股数数值型 12 0 若高管股东账户无持股 有一条股数为 0 的记录 TGDM 托管单元代码字符型 6 TGXW 托管单元名称字符型 32 GFXZ 股份性质名称字符型 20 TJRQ 统计日期日期型 6 股份冻结数据 股份冻结数据 股份冻结数据包括质押冻结数据和司法轮候冻结数据 其数据接口说明分 别为 质押冻结数据质押冻结数据 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 8 0 同一证券按冻结股数从大到小的编号 ZQDH 证券代码字符型 6 ZQJC 证券简称字符型 12 GDDM 证券账户号码字符型 10 GDXM 证券账户名称字符型 62 GFXZ 股份性质说明字符型 20 CGZS 持股总数数值型 12 0 DJGS 冻结股数数值型 12 0 DJXH 冻结序号字符型 8 DJLX 冻结类型字符型 6 ZQRM 质权人名称字符型 62 DJRQ 冻结日期日期型 JDRQ 解冻日期日期型 TJRQ 统计日期日期型 司法轮候冻结数据司法轮候冻结数据 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号数值型 8 0 ZQDH 证券代码字符型 6 ZQJC 证券简称字符型 12 GDDM 证券账户号码字符型 10 GDXM 证券账户名称字符型 62 XWDM 托管单元编码字符型 6 XWMC 托管单元名称字符型 32 GFXZ 股份性质说明字符型 20 LHXH 轮候序号字符型 10 LHJG 轮候机关字符型 62 LHSL 轮候数量数值型 12 0 LHQX 轮候期限数值型 8 0 以月为单位 64 WTRQ 委托日期日期型 DJSD 冻结深度说明字符型 40 TJRQ 统计日期日期型 7 限售 限售 非流通股明细数据非流通股明细数据 字段名字段名字段描述字段描述字段类型字段类型字段宽度字段宽度备注备注 XH 序号 DECIMAL8 0 ZQDH 证券代码 CHAR6 ZQJC 证券简称 CHAR12 GDDM 证券账户代码 CHAR10 GDXM 证券账户名称 CHAR62 SFZH 身份证号