审计部节假日值班检查表.xls

审审计计稽稽查查节节假假日日期期间间值值班班检检查查表表 审计稽查值班人员 值班日期 年 月 日 项目检查内容检查情况异常核查及报告情况 营业时间 班次检查 1 各支行网点是否上报营业排班表 2 当日当班人员是否与排班表相符 是否有私自调班 代班等情况 发现不符应及时上报 3 事后监督是否正常上班 是否收集打印网点营业排 班表 4 当日事后监督审核账务是否否发现凭证用印人员与 排班不符情况 5 事后监督发现人员班次不符 是否及时查明原因并 及时上报 事后监督检 查 6 当日监督账务是否及时 对城区网点账务当日内是 否对昨日账务审核完毕 7 对郊区网点的账务是否及时审核 是否存在超时限 内的审核 8 是否对网点传票未上报及时督促 发现异常情况是 否及时上报 9 当日是否打印事后监督报表及时进行审核 审核是 否流于形式 市分行审计值班人员每日对两个县局事后 监督在岗情况进行抽查 网点检查 10 营业时间一开始 打电话到网点询问排班表上人员 是否到位 逐一要求通话核实 网点有保安的地方询问 保安是否到位 发现未到位应立即通知安保部门 11 打电话询问支行负责人 是否知道当日当班人员是 那些 与实际当班人员是否相符 网点检查 12 每日抽查一个网点支行长日终对现金 重要凭证是 否进行盘查 通过调阅监控录像方式进行检查支行长是 否现场盘点 支行长检查发现的问题是否及时上报 13 支行网点当日是否检查ATM运状况良好 有否账粘 异常通知 出钞口堵塞等异常情况 支行应建立ATM巡 查表进行检查 审计值班人员抽查网点时检查巡查记录 并调阅监控录像进行落实是否真正巡查到位 部门值班检 查情况 13 会计 业务部门 分行为渠道科技部 财务会计部 个人业务部 当日是否安排人员值班 办公场所安排 保安值班的是否有保安值班 发现无保安值班立即通知 安保部门 14 是否按规定的时间值班 是否存在迟到 早退情况 有指纹签到机的根据此检查 可上班后调阅 审计 稽查值班人员值班一开始就去各部门进行检查一遍 下 午值班结束再去各部门进行检查一遍 中途抽查个别部 门 15 当日会计 业务部门 分行为渠道科技部 财务会 计部 个人业务部 是否进行非现场检查 查看OA内是 否有各部门的非现场检查通报 16 非现场检查报告中是否对异常情况进行分析 进行 核查 通报数据是否完整 通过通报数据进行分析 自助设备检 查情况 17 科技人员 分行为渠道与科技部值班人员 是否对 ATM机进行巡检 是否建立ATM巡检登记簿进行记录 18 科技人员 分行为渠道科技部 是否落实巡检查制 度 每日是否通过后台监控系统查看ATM机运行情况 看 每日OA是否通报 县局对网点ATM机每日至少巡检一次 现业监督保障部应对营业局ATM机每天于少抽查2台 分行渠道部对各支行每天至少巡检2台 每次到场巡检 查时查看是否有盖有网点的事实确认单 自助设备检 查情况 19 市分行渠道与科技部人员是否对全市POS 商易通 前日交易数据导出进行分析 发现异常是否及时上报 是否采取立即暂停POS 商易通使用 查看OA通报 电子稽查检 查 20 当日是否有营业外时间交易风险预警指标 立即进 行核实情况并及时作异常情况报告 21 昨日是否有库存现金超额情况 通过风险预警及从 电子稽查查询出纳 网点库存现金情况进行检查 发现 超限立即查询原因 并通知相关部门进行核实 下发协 查任务书 22 市分行审计部抽查各局电子稽查人员签到情况 每 日分时段拨打至少三次电话抽查值机人员是否离开办公 室 发现擅离职守者立即向市局代理业务局局长和审计 部负责人报告处理 23 市分行审计部抽查各局风险预警是否全部及时核销 完毕 抽查稽查人员是否真实性核实风险预警 通过打 电话到网点 会计或代理部主任进行核实情况 与县局 稽查员核实情况是否相符进行检验 每日至少抽查三个 局的核实情况 重大风险事件处置情况 本人于2010年6月 日 时 分至当日 时 分审计值班期间进行值班检查 以上是值班期间的检查情况 本人对检查情况 的真实性负责 审计稽