基于灰色关联分析的我国区域科技创新能力评价研究.pdf

2010年第 2期 科技管理研究 Science and TechnologyManage mentResearch 2010 No 12 收稿日期 2009 06 20 修回日期 2009 09 18 基金项目 国家自然科学基金项目 基于目标强度的政府科技投入绩效评价研究0 70873095 文章编号 1000 7695 2010 02 0043 03 基于灰色关联分析的我国区域科技创新能力评价研究 李 倩 师 萍 赵立雨 西北大学经济管理学院 陕西西安 710127 摘要 以灰色关联分析法为基础 根据中国科技统计年鉴数据 从科技投入和产出两个方面构建科技创新能力的 综合评价指标体系 对所选的八个区域科技创新能力进行综合评价 通过对比分析 找出各省科技创新能力与其他 地区的差异 并提出相关的对策 关键词 灰色关联分析 区域科技创新 评价 中图分类号 F204文献标识码 A 1 前言 近年来 我国经济高速发展 但与发达国家相比 绝对 差距仍在扩大 从国内看 地区之间的差距也在加剧 而产 生差距的根本 主要体现在科技创新能力上 1 区域科技创 新能力是区域经济增长和竞争的决定性因素 其强弱是衡量 一个区域科技实力和技术创新能力的重要尺度 2 从未来发 展情况看 要缩小这种差距 加速我国科技创新是必然的选 择 但如何客观 科学地评价区域科技创新能力 对于一个 区域在一定范围内科学定位自身的科技创新能力 采取合理 的科技创新战略 提高竞争优势 获取最佳的经济效益和社 会效益具有非常重要的意义 美籍奥地利经济学家约瑟夫 熊彼特 Joseph Schumpet2 er 对 创新0 定义为 对于生产要素的新的组合 0 创新 能力就是对各种生产要素创造性集成的能力 各项集成要素 之间不是简单地叠加汇聚 而是通过创造性的融合 互补匹 配 形成更加高级有序的整体结构 3 傅家骥认为技术创新 在提高生产率和创造新兴产业方面起到了主要作用 技术创 新是影响产业升级和结构转换的核心因素 没有技术创新 就没有产业的发展 从而就没有经济的持续增长 一个国家 高质量经济增长的过程 正是技术创新效应持续发挥作用的 过程 4 建立科学的评价指标体系是对科技创新能力评价的基 础 指标的选取 权重的确定等 都将影响其评价的科学性 和真实性 对指标体系进行评价的方法很多 如模糊综合评 价 AHP评价法等 但这些评价方法指标权重的确定常采用 专家打分法 人为的因素太大 以灰色关联度确定指标权重 的定量方法简单 实用 避免了人为主观的因素 具有一定 的科学性和合理性 本文根据张克英曾采用的评价指标体系 5 以及朱勇曾 采用的指标 6 结合灰色系统理论 7 采用灰色关联度确定 权重 进行客观多目标决策的新方法 对所选取的包括陕西 省在内的我国八大经济区域科技创新能力给予了综合分析 评价及排序 2 样本选择与研究方法 211 样本选择 本文根据系统性 科学性 可比性 可行性等原则 建 立区域科技创新能力评价指标体系 实证研究数据来源于国 家统计局 5中国统计年鉴 2008 6 和国家科学技术部 5中 国科技统计年鉴 2008 6 我们选取了我国 8个比较有代表 性的经济区域的相关数据 根据上述原则 对区域科技创新 能力评价指标的设计 具体指标选择如下 1 以 R 反之 两者关联度就小 可根据序列之间的 关联度来定量判断两序列之间的关联程度 应用关联分析还 可进行多因素情况下的优势分析 21211 灰色绝对关联度 命题 1 设行为序列 Xi xi 1 xi 2 xi n 记折线 xi 1 xi 1 xi 2 xi 1 xi n xi 1 为 Xi xi 1 令 si Q n 1 Xi xi 1 dt 则 1 当 Xi为增长序列时 si 0 2 当 Xi为衰减序列时 si 0 3 当 Xi为振荡序列时 si符号不定 定义 1 称序列 Xi各个观测数据间时距之和为 Xi的 长度 定义 2 设序列X0与Xi长度相同 s0 si如命题 1中所示 李 倩等 基于灰色关联分析的我国区域科技创新能力评价研究 则称 E0i 1 s0 si 1 s0 si s0 si 为 X0与 Xi的灰色绝对关联度 简称绝对关联度 21212 灰色相对关联度 定义 3 设 Xi xi 1 xi 2 xi n 为因素 Xi的行 为序列 D1为序列算子 且 XiD1 xi 1 d1 xi 2 d1 xi n d1 其中 xi k d1 xi k xi 1 k 1 2 n则称 D1为初值化算子 Xi为原像 XiD1为 Xi在初值化算子 D1下的像 简称初值像 定义 4 设序列 X0与 Xi长度相同 且初值皆不等于零 Xc0 Xci分别为 X0与 Xi的初值像 则称 Xc0与 Xci的灰色绝对关 联度为 X0与 Xi的灰 色相对关联度 简称 相对关联度 记 为 C0i 灰色相对关联度是序列 X0与 Xi相对于始点的变化速率 之联系的数量表征 X0与 Xi的变化速率越接近 C0i越大 反 之就越小 21213 灰色综合关联度 定义 5 设序列 X0与 Xi长度相同 且初值皆不等于零 E0i和 C0i分别为 X0与 Xi的灰色绝对关联度和灰色相对关联 度 H I 0 1 则 Q0i H E0i 1 H C0i称 X0为 Xi与的灰色综 合关联度 简称综合关联度 综合关联度既体现了折线 X0与 Xi的相似程度 又反映出 X0与 Xi相对于始点的变化率的接近程度 是较为全面地表征 序列之间联系是否紧密的一个数量指标 一般地 我们可取 H 015 如果对绝对量之间的关系较为关心 H可取大一些 如 果对变化速率看的较重 H可取小一些 本文我们取 H 017 3 实证研究 我们选取了北京 上海 辽宁 广东 山东 安徽 陕西 云南 等八个比较有代表性的省区进行分析 以 2007年的科技创新 能力的有关数据为例进行比较研究 其中采集北京代表京津 区域 上海代表东部沿海区域 辽宁代表东北区域 广东代表南 部沿海区域 山东代表北部沿海区域 安徽代表中部区域 陕西 代表西北区域 云南代表西南区域 选取这些比较有代表性的 省份作对比分析 可以确定各省的科技创新能力水平在全国 所处的大概位置 找到各区域与其他地区的差距 利用灰色建模系统软件的灰色关联分析功能对数据进行 分析处理 7 原始数据见5中国科技统计年鉴 2008 6 8 5中 国统计年鉴 2008 6 9 分析结果整理如表 1所示 表 1 灰色关联度的相关数据 关联度 区域 灰色绝对关联度灰色相对关联度灰色综合关联度 北京 X1 0187701901354018843062 上海 X2 0 1 735194019804740 1 808778 辽宁 X3 0 1 62683701828702016873965 广东 X4 018002401801176018005208 山东 X5 016944301833758017362284 安徽 X6 0 1 58267101956194016947279 陕西 X7 0 1 57962501795273016443194 云南 X8 0 1 55888201819723016371343 从表中的数据可以看出 灰色绝对关联度系数的所反映 区域科技创新能力的大小与各区域的实际情况基本相符 经 过灰色相对关联度的调整后 其大小稍有变化 具体的灰色绝 对关联度排序为 E01 E04 E02 E05 E03 E06 E07 E08 灰 色综合关联度的排序为 Q01 Q02 Q04 Q05 Q06 Q03 Q07 Q08 为了更直观地观察各指标的灰色关联度 更好地对比分 析科技创新能力的差异 我们利用 Excel将表 1中的数据绘制 成折线图 如图 1所示 图 1 灰色关联度折线图 从图 1 我们可以很直观地看到三条折线的趋势基本一 致 其中灰色综合关联度折线位于灰色绝对关联度折线和灰 色相对关联度折线中间 可见灰色综合关联度是对灰色绝对 关联度和灰色相对关联度的加权平均 其关联度系数更合理 更具有说服力 由灰色综合关联度的排序结果可知这八个区 域的科技创新能力排名由高到低依次为 北京 1 上海 2 广东 3 山东 4 安徽 5 辽宁 6 陕西 7 云南 8 鉴于指标的可获得性 指标体系的可操作性 其科学性 和合理性也就受到了一定的局限 由于选取指标的差异 本 文排名顺序与实际稍有差异是在所难免的 但以灰色关联度 确定指标权重的定量分析方法简单 实用 避免了人为的主 观因素 具有一定的科学性和合理性 如果指标的选取更为 科学 合理 则其结果将更为可信 4 结论 在所选取的八个区域中 北京 上海 广东三个区域的 科技创新能力位于前三名 这是因为 近年来 北京 上海 地区注重加大科技投入 完善基础设施 营造良好的创新环 境等措施 使其成为其所在地区及全国重要的科技创新基地 引领中国科技创新 另外 由于北京 上海 广东地区所处 地理位置的优势 其经济发展速度快于内陆地区 这就有利 于引进高科技人才 这种优势使这些地区的科技投入能够迅 速地转化为产出 使科技投入与产出呈现出正相关关系 从分析结果可以看出 代表西北和西南区域的陕西和云 南的科技创新能力排在后两位 一方面是地理位置的劣势 不利于经济的发展 同时也不利于人才的引进 科技资金和 人力投入的不足 使其产出也明显较低 面对交通不发达 经济发展速度较慢 不能尽快的引进大量的科技人才这样的 客观事实 为了逐渐缩小与东部沿海地区的差距 西部地区 要做的是在有限的科技投入下 提高科技投入的绩效 最大 限度地提高科技进步对经济增长的贡献率 科技创新能力的高低决定了一个区域长期的经济竞争和 发展能力 因此 确定科技创新项目和规划 实行科技创新 投资主体多元化0 完善科技创新投入和产出机制 调整科 技创新人才机制 改善科技创新模式 使有限的投入转化为 更大的产出 才能提高区域和民族的创新能力 下转第 50页 44 王思薇等 西部大开发科技政策绩效评价 值的重要组成部分 只有将科技创新的成果转化为现实的生 产力 才能实现其市场价值 并促进技术效率的提升 一是 明晰产权 加强科技创新的内在动力 二是完善市场制度 为科技创新创造一个公正 公开 公平的竞争环境 三是加 强企业与科技创新主体之间的合作 使更多的科技成果转化 为现实的生产力 实现科技创新的市场价值 4 继续加强东 中 西部地区的科研技术及成果的交 流 实现以东部地区的科技发展带动西部地区的技术创新和 经济发展 参考文献 1 BADI NGER H TONDL G Trade human capital and innovation the engines of European regional gro wth in the 1990s J I EF W orking PaperNr 2002 42 2 DAVELAAR E J Regional econo m ic analysis of innovation and incu2 bation M Avebury Alder Short UK 1991 3 OAKEY R P Innovation and regional gro wth in s mall high technology fir ms Evidence fro m Britain and the USA J Regional Studies 1984 18 237 251 4 约瑟夫 熊彼特 经济发展理论 M 北京 商务印书馆 1991 145 148 5 刘红 姚永玲 中国科技创新效率与经济增长的实证研究 J 统计与决策 2008 13 101 104 6 陈衍泰 宁钟 陈莞 专利产出对区域发展的贡献及区域技术 创新战略选择研究 J 研究与发展管理 2006 18 4 90 96 7 傅家骥 技术创新学 M 北京 清华大学出版社 1998 76 83 8 张宗益 周勇 钱灿 赖德林 基于 SFA模型的我国区域技术 创新效率的实证研究 J 软科学 2006 2 125 128 9 朱勇 张宗益 技术创新对经济增长影响的地区差异研究 J 中国软科学 2005 11 92 98 作者简介 王思薇 1974 女 汉族 陕西咸阳人 西北大学博 士研究生 西安科技大学管理学院讲师 研究方向为区域经济效率 安树伟 1969 男 山西沁县人 西北大学经济管理学院博士生 导师 研究方向为区域经济发展 本文责编 廖政权 上接第 44页 参考文献 1 杨竹莘 张军涛 区域科技创新能力的灰色关联综合评价研究 J 数学的实践与认识 2007 37 9 17 22 2 孟晓华 仇国阳 崔志明 全局主成分分析在区域科技创新能 力指标体系构建中的应用 J 科技管理研究 2006 12 43 45 3 约瑟夫 熊彼特 经济发展理论 M 北京 商务印书馆 1992 73 74 4 傅家骥 技术创新学 M 北京 清华大学出版社 1998 76 83 5 张克英 黄瑞华 朱爱辉 多种综合评价方法在科技创新评价 指标分析中的应用 J 科技管理研究 2005 11 65 67 6 朱勇 张宗益 技术创新对经济增长影响的地区差异研究 J 中国软科学 2005 11 92 98 7 刘思峰 党耀国 方志耕 等 灰色系统理论及其应用 M