我国家族企业发展研究.pdf

酋都侄簖贸易太学 同等学力人员硕士学位论文 论文题目 我国家族企业发展研究 系别 r 商管理学院 专业 企业管理 作者 程学龙 导师 宋克勤教擐 本论文完成日期 壁堕垒璺旦 独创性声明 本人郑重声明 今所呈交的 我国家族企业发展研究 论文 是我个人在导师指导下进行的研究工作取得的科研成果 尽 我所知 文中除了特别加注以标注和致谢的地方外 论丈中 不包含其他人已经发表或撰写的内容及科研成果 也不包含 为获得首都经济贸易大学或其它教育机构的学位或证书所 使用过的材料 作者签名 盔函趁 日期涩 年 互月上五日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解首都经济贸易大学有关保留 使用学位论文 的有关规定 即 学校有权保留送交的复印件 允许论文被 查阅 借阅或网络索引 学校可以公布论文的全部或部分内 容 可以采取影印 缩印或其它复制手段保存论文 保密的论文在解密后应遵守此规定 作者签名 五垃导师签名 主堡乳日期旦年 月牛日 堕塑丝堕望墨查兰堡主堂堡笙茎 一 垫旦窒堕垒些垄垦 翌 内容提要 在当代国际社会中 家族企业是屉普遍和最主要的企业类型之一 如 我们所熟悉的福特 皮尔卡丹等知名品牌为家族企业所拥有 在中国香港 也有李嘉诚的长江实业集团和曾宪梓的金利来集团等大型企业是家族企 业 在中国内地 改革开放的政策给中国经济带来了前所未有的活力 私 营经济得到了较大的发展 在国民经济中扮演了十分重要的角色 代表私 营经济的经济组织一民营企业 其数量也在快速的增加 而民营企业中的 绝大多数企业都是家族企业或采用家族式的管理模式 针对当前中国私营经济在我国经济中所处地位不断提高的事实 以及 家族企业这种企业模式在企业中所占的主导地位 如何引导中国家族企业 健康发展成为了我们所需要解决的问题 本文通过对家族企业的成因和受 社会人文环境影响的分析 比较了家族企业与现代企业的差别 指出了家 族企业的优点和缺点 并根据家族企业发展的一般规律 结合大量的企业 经营案例的分析 提出了我国家族企业的发展应从完善自身的管理制度 建立企业文化 坚持以创新为本 制定适合企业发展的战略 培养企业接 班人等几个方面入手的策略 关键词 家族家族企业发展 蔓型丝堕堡墨查兰堡 兰堡堡苎 一 墨里室堕兰些望塑堕 堡 A B S T R A C T T o d a y f a m i l ye n t e r p r i s e i so n eo ft h em a i na n dm o s tp r e v a l e n t e n t e r p r i s es t y l e I ti ss a i dt h a te i g h t yp e r c e n to fa 1 1e n t e r p r i S e N i sf a m i l ye n t e r p r i s e T h ef a m i l ye n t e r p r i s eh o l d ss o m ef a m o u sb r a n d s u c ha sF o r d P i e r r eC a r d i n T h a n k st ot h er e f o r m i n ga n do p e n i n g p o l i c y C h i n e s ee c o n o m yi sd e v e l o p i n gr a p i d l yi nr e c e n tt w od e c a d e s N o w a d a y s C h i n e s ep r i v a t ee c o n o m yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l e a n di t s s t a t u si se n h a n c i n g A st h ep r i v a t ee c o n o m i c a lo r g a n i z a t i o n f a m i l y e n t e r p r i s ei st h e1 e a d i n gp a t t e r no ft h ea 1 1 I ti st h ep r o b l e mf o r h o wt om a k eC h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e d e v e l o p i n gh e a l t h i l Y T h i s t h e s i sp o i n t so u tt h ea d v a n t a g ea n dd i s a d v a n t a g eo ff a m i l ye n t e r p r i s e t h r o u g ha n a l y z i n gc a u s eo ff o r m a t i o na n de f f e c to ft h ec u l t u r a l e n v i r o n m e n t a l s oc o m p a r i n gt h ed i f f e r e n c eb e t w e e nf a m i l ye n t e r p r i s e a n dm o d e r ne n t e r p r i s e B a s e do nt h ec o m m o n l yd e v e l o p i n gr u l eo f f a m il ye n t e r p r i s ea n da n a l y s i so fl a r g en u m b e r so fb u s i n e s sc a s e s i tm a k e su sr e c o g n i z et h a tt h ed e v e l o p i n gs t r a t e g i e so ff a m i l Y e n t e r p r i s ea r ep e r f e c t i n gm a n a g e m e n ts y s t e m s e t t i n gu pe n t e r p r is e c u l t u r e c r e a t i o n e s t a b l i s h i n gc o r r e c ts t r a t e g i e sa n dc u l t i v a t i n g s U C C e S S 0 r K e yw o r d s F a m i l y F a m i l ye n t e r p r i s e D e v e l o p m e n t 2 堕塑丝堕塑墨尘堂堡圭堂焦堕壅 墨里窒堕垒些垄垦型茎 一 家族企业概述 一 家族企业的定义 家族企业始于1 8 世纪英国工业革命时期 至今已有2 0 0 多年的历史 世界各国在其经济发展过程中都或多或少地出现过 以至目前仍大量存在 着家族企业这种特殊的企业组织形式 一般而言 家族企业有四种表现形 态 第一 只雇用亲属的纯粹意义上的家族企业 以饮食 杂货 同用品的 小商店及制造食物或简单器具的小工厂居多 人员几乎来自同一家族 只 有在忙不过来时 才会雇用少数几个帮手 第二 采用 人治 管理方式 的家族企业 由仓q 业者掌管大权 次要职位则由其家族成员担任 第三 从 人治 过渡到 法治 的家族企业 规章制度成为其重要特点 第四 经营权与所有权分离的现代意义上的家族企业 家族成员自己拥有所有权 但经营权交由非家族成员支配 那什么是家族企业呢 美国著名企业史学家钱德勒表达过这样一种思 想 企业创始者及其最亲密的合伙人 和家族 一直掌握有大部分股权 他们与经理人员保持紧密的私人关系 且保留高阶层管理的主要决定权 特别是在有关财务政策 资源分配和高阶层人员的选拔方面 美国哈佛大学学者唐纳利认为 同一个家族至少有两代参与这家公司 的经营管理 并且这两代衍接的结果 使公司政策和家族的利益与目标有 相互影响的关系 且满足七个条件中的某一个或数个条件 即可构成家族 企业 这七个条件是 家族成员凭借他与公司的关系 决定个人一生的 事业 家族成员在公司的职务影响他在家族中的地位 家族成员以超 乎财务的理由 认为其有责任持有这家公司的股票 即使家族成员正式 参与公司的管理 但他的行为却在反映这家公司的信誉 公司与家族的 整体价值合二为一 现任或前任董事长或总经理的妻子或儿子位居董事 家族关系为决定继承经营管理的关系 美国另一学者丹尼斯杰弗认为 由一位或数位家族成员所拥有和控制 的企业即为家族企业 血缘 工作 所有权这种共同体构成家族企业的精 髓 潘必胜认为 当一个家族或数个具有紧密联盟关系的家庭拥有全部或 部分所有权 并直接或间接掌握企业的经营权时 这个企业就是家族企业 在日本 家族企业不仅包括婚姻和血缘关系为基础形成的经济组织 同时也以同一经营思想为主线 把被承认为家族的非血缘关系经济组织 也包涵进来 综合以上学者的看法 本人认为家族企业是以血缘 亲缘关系为纽带 钱德勒 看得见的手 美国企业的管理革命 商务印书馆 1 9 8 7 潘必胜 乡镇企业的家族经营问题 中国农村观察 1 9 9 8 1 P 5 2 刘伟东 陈风杰 家族企业一日奉中小企业存在的主要形态 中国中小企业 2 0 0 0 年 1 2 P 4 0 堕塑丝塑墼墨查堂堡主兰垡堡兰 墨旦窒堕垒些茎墨 堑型 一个家庭或家族拥有企业全部所有权或部分所有权的控制权 并直接或间 接掌握企业的经营决策权的企业 人们从不同角度对家族企业进行了分类 潘必胜根据家族关系渗入企业的程度 把家族企业分为三种类型 所 有权与经营权全为一个家族所掌握 掌握着不完全的所有权 却仍能掌握 主要经营权 掌握部分所有权而基本不掌握经营权 还有一种分类方法 是根据家族企业的股权 管理特征的不同 将家 族企业分为两大类 一种是比较原始的家族企业 这类家族企业股权结构 单一实行封闭的家族化管理 所有权和经营权合一 我国绝大多数家族企 业就属于这一类 另一类是适应市场经济的现代家族企业如杜邦 福特 希望 金义等 这些家族企业注意参股 实行了股权的多元化 注重人爿1 的吸纳和管理的规范 据此 结合我国的实际情况 本文所研究的家族企业 是指以一个或 几个有血缘关系的家族成员作为组织核心 直接控制其所有权或经营权的 企业组织 二 国外家族企业的产生与演变 前文指出 家族企业始于1 8 世纪英国工业革命时期 以工业革命为界 限 我们可以把企业划分成两种类型 即原始意义的企业与现代意义的企 业 原始意义的企业指工业革命之前的企业 现代意义的企业指工业革命 中产生的 一直持续并演变至今的企业 工业革命之前 真正意义上的商 品经济并不十分发达 以工业革命为标志 科学技术成为推动经济发展的 主导力量 从而商品经济迅猛发展 在此条件下建立并发展起来的经济组 织 即是现代意义上的企业 所以 我们实际可以这么说 家族企业是现代 意义企业的发端之一 家族企业是股份公司产生初期企业的主要形式 企业组织形式有三种最基本的形式 即单人业主制企业 合伙制企业和 公司制企业 股份公司是公司制企业的主要形式 作为一种新型的企业组 织形式和产权安排 股份公司具有不同于其他企业组织形式的特点 主要 体现在三个方面 第一 公司是法人 可以独立地享有民事权利并承担民 事义务 第二 公司出资人拥有对公司资产的所有权 但将资产委托给代 理人管理和经营 第三 出资人对公司资产拥有控制权 控制权是所有权 的实现形式 股份公司制度作为一种企业制度和财产制度 形成于1 7 1 8 世纪 1 6 0 0 年 英国成立了东印度公司 1 6 1 3 年 荷兰成立了世界上最 早的证券交易所 到1 9 世纪末 股份公司在银行业 保险业 交通运输业 以及一些公共事业部门得到了发展 逐步成为企业的主要组织形式 这一 时期资本主义股份公司的规模是不断扩大的 但股份公司的股票持有却相 对集中 公司大都由大私人家族控股 在美国 1 9 世纪与2 0 世纪之交时的 著名私人家族就有杜邦家族 福特家族 梅隆家族 洛克菲勒家族 哈里 6 首都经济贸易大学硕士学位论文 我国家族企业发展研究 曼家族 哥根海姆家族等 这些家族控制的大财团在制造业 金融业 铁 路及石油开采和提炼等行业居于支配地位 其他资本主义国家的情形也是 如此 从2 0 世纪初开始 资本主义进入大公司时代 公司规模不断扩大 而公司股票持有呈现高度分散趋势 在美国 从1 9 2 9 1 9 7 6 年 在大约 一半以上的公司中 私人家族的持股比例下降了约7 5 以上 在五分之四 的公司中 私人家族的持股比例下降了5 0 多 1 9 2 9 年福特家族持有福特 汽车公司百分之百的股份 1 9 7 6 年持股比例降至4 0 3 1 9 2 9 年梅隆家族 持有海湾公司8 0 的股份 1 9 7 0 年降至7 6 1 9 2 9 年海克菲勒家族持有 美孚石油公司1 4 5 的股份 1 9 7 6 年降至0 9 1 9 3 2 年 美国学者伯利 和米恩斯在他们所出版的著作 现代公司制度与私有财产 中第一次对美 国最大2 0 0 家非金融公司内部所有权与控制权相互关系进行了系统研究 他们的结论是 随着公司规模的扩大和股票发行的高度分散化 家族股东 股票持有比例大幅度下降 因而从西方资本主义的发展历程来看 走过了 一段从家族式企业到经理式企业的历程 根据钱德勒的研究 在美国 这 个过程大约经历了一百多年 家族企业是世界各国企业组织的主导模式 据A s t r a c h a n 等人估计 家族企业约占北美企业总数的8 0 9 0 美国5 0 以上的上市公司为家族所控制 在东亚和欧洲 家族企业更是深深扎根于 所在国家的经济之中 根据上市公司的统计资料分析 东亚 除日本外 与欧洲家族控股的比例均较高 表l 东亚与欧洲部分国家或地区上市公司家族持股比例 东亚国家 或地区 泰国 印尼 日本 韩国 马来西亚 菲律宾 新加坡 中国香港特区 中国台湾 家族持股比例 5 1 9 6 7 3 4 1 2 4 6 4 2 6 4 6 4 4 4 8 7 1 5 4 5 5 欧洲国家 法国 德国 意大利 奥地利 比利时 瑞士 爱尔兰 挪威 西班牙 资料来源 C l a e s s e n s 2 0 0 0 F a c c i o 2 0 0 2 家族持股比例 6 4 8 6 4 6 5 9 6 5 2 9 5 1 5 4 8 1 2 4 6 3 8 6 5 5 8 据统计 财富 5 0 0 强中 1 7 5 家为家族企业 美国的上市公司中由家 族控制的超过了5 0 当今美国一些历史最悠久 最著名的跨国公司都为一 何自力 家族资术主义 经理资本主义与机构资本主义 南开经济研究 2 0 0 1 1 邹东涛 世界主要国家和地区的企业制度 经济管理出版杜 1 9 9 9 7 些家族所拥有 并由其家族成员经营 法国最大的2 0 0 家公司中5 0 是家族 企业 德国最大的1 5 0 家公司中4 8 是家族企业 英国最大的1 1 6 家公司中 2 9 是家族企业 而中小企业实行家族式管理的更普遍 日本的中小企业几 乎都是家族企业 全球6 5 8 0 的私人企业是家族企业 华人社会的家族 式企业更是常态 台湾的1 0 0 家集团企业大部分都是由家族掌握控股权并 对企业进行家族式经营 境外中国人的家族企业也为境内中国人的家族企 业提供了典范 如台湾王永庆的台塑集团 香港李嘉诚的长江实业 和记 黄埔 马来西亚郭鹤年的郭氏兄弟集团 新加坡郭芳枫家族企业集团 泰 国盘谷银行集团 谢国民的正大集团等 二 我国家族企业的发展及其意义 一 解放前我国家族企业的发展与演变 在中国这个历来注重家庭 血缘和亲情的国度 商品经济的种子一旦撒 播 家庭组织形式的经济组织便是必然的了 从1 8 4 0 年开始 西方列强用 坚船利炮打开了中国的大门 在寻求救国的道路上 在资本主义的强烈冲 击下 中国的民族资本主义逐步发展起来 1 8 7 2 年 陈启源在广东南海创办了继昌隆缥丝厂 厂内可容纳六 七 百名女工 这是中国民族资本工业企业第一家 也就是我国第一家 家族 企业 解放前的民族资本工商业 大多数都采用家族企业形式 中国民族 资本主义工业大体经历了以下几个发展阶段 1 第一次高潮 甲午战争刺激了中国朝野 空前激化的民族矛盾使中 国民众发出筹办近代企业 抵制外资 自保权利的强烈呼声 这种反映民 族意识的爱国情绪 催促了1 8 9 5 1 8 9 9 年问中国历史上第一个民族资本 设厂高潮 五年问增设的厂矿达9 0 处之多 基本上都是家族企业的组织形 式 2 第二次高潮 1 9 0 4 1 9 0 5 年的R 俄战争 给民族工业的发展带来了 时机 1 9 0 5 年后 中国民族资本开始了比较全面的初步发展 典型代表就是 1 9 0 5 年在香港创设广东南洋烟草公司 1 9 0 9 年重设并易名为 广东南洋兄 弟烟草公司 2 0 年后被称为 烟草大王 的简氏兄弟 公司成立于1 9 1 9 年 其注册资本达1 5 0 0 万元 成为中国最大的烟草公司 3 黄金时代 辛亥革命推翻了几千年的封建专制 将全世界1 4 的人 口从君主制度奴役下释放出来 这为中国民族工商业发展掀开了新的一页 1 9 1 4 年爆发的第一次世界大战 更为民族资本工业的发展提供了前所未有 的机遇 最具有代表性的就是荣氏兄弟的面粉企业迅速发展 到1 9 2 2 年 他们的面粉厂达到1 2 个 生产能力占全国民族资本面粉业的一半 被称为 面粉大王 加上其所拥有的纱厂 荣氏企业体系大致形成 4 抗战时期 抗日战争期间的民族工业可以分为两大类 一类是内迁 的民族工业 他们对抗战起N T 巨大的作用 而且对中国西部 特别是西 8 蔓塑丝塑墼墨查兰堡主兰垡笙苎 垫旦窒堕垒些垄垦 翌 南部地区经济发展起到了很大促进作用 另一类是敌占区的民族工业 他 们遭到了日本侵略者的疯狂掠夺 因而受到了沉重的打击 5 内战时期 1 9 4 5 年日本无条件投降 战争结束 看起来中国民族工 业发展的新阶段己经来临 但官僚资本的空前膨胀和垄断 加上美国商品 的大量倾销 使本来就落后的民族工业遭到严重摧残 1 9 4 6 年内战爆发 沉重的税负 恶性的通货膨胀 使民族工业总产量急剧下降 走向绝境 1 9 4 8 年初 平津工厂已倒闭十之七八 青岛7 0 0 余家民营工厂全部歇业 广东4 0 0 余家民营工厂开业的不足1 0 0 家 中国民族资本工商业的发展 是在遵循资本主义自身发展规律性的前提下 在多灾多难的环境下生长发 展起来的 社会的整个环境决定了民族资本主义工商企业的经营管理模式 必然带有浓厚的封建性和家族性 在这样的大环境中 民族资本工商企业 必然选择家族企业的组织形式和家庭式管理 以适应当时的市场状况 融 资条件 技术条件和信誉等社会环境 解放初期一直到改革开放前 由于我国实行的是公有制的社会主义计 划经济 解放前形成的家族企业经过公私合营等都进行了社会主义改造 在这3 0 年间 我国基本上不存在家族企业这种企业形式 二 改革开放后我国家族企业的发展 改革开放以来 我国家族企业由兴起到全面发展经历了三个时期 1 1 9 7 8 一一1 9 9 2 阶段 家族企业的初步孕育和探索 1 9 7 8 年 中国共产党十一届三中全会胜利召开 中国开始举起了改革 开放的伟大旗帜 正式确立了以经济建设为中心的神圣地位 社会主义的 有计划的商品经济 社会主义商品经济等相继提出 并逐渐得到了社会各 界的广泛认同 个体私营经济相应地逐年增长 家族企业得到了初步的发 展 个体户中少L 雇工在8 人以上的算作私营企业 据有关部门统计 到1 9 8 7 年 全国已注册的私营企业共有1 1 5 万家 雇工总数约为1 8 7 7 万人 到 1 9 9 2 年底 全国个体工商户发展到1 5 3 3 9 万户 私营企业发展到1 3 9 6 万户 他们以2 0 0 0 多万大军参与商品流通 当时完成的商品交易量己占社 会商品零售总量的1 8 左右 实际上 这些数字还比较保守 如果加上一些 所谓的 红帽子企业 估计私营企业到1 9 9 2 年至少在2 0 万户以上 这一时期家族企业的发展特点是 个体企业发展比较迅速 从业人员从 1 9 7 8 年的1 5 万人发展到1 9 9 2 年已达2 4 6 8 万人 而私营企业 在1 9 8 7 年之 前是在个体经济基础之上 以个体户的形式自发萌生和发展起来的 规模 通常较小 以 窗户店 家庭工厂 居多 党和国家对此采取了慎重态 度 提出了 看一看 的方针 实际上起到了允许私营企业存在的保护作 用 1 9 8 7 年后 随着党的十三大报告明确鼓励个体私营经济的发展 1 9 8 8 年4 月1 2 日七届人大第一次会议通过的允许私营经济存在和发展并确认其 为社会主义公有制经济的补充的 宪法修正案 国务院颁发的 私营企业 9 首都经济贸易大学硕士学位论文 我国家族企业发展研究 暂行条例 等一系列政策法规的出台 国家对私营经济的管理纳入了法制 化轨道 对私营企业的全国正式统计监督体系也正式得到了建立a 但由于 私营企业自身的一些假冒伪劣等问题使得各地对其惩罚过重 1 9 8 8 年后其 发展先是下降然后再缓慢上升 总的来说 1 9 7 8 1 9 9 2 年 是我国家族企业发展过程中的重要时期 在这个时期 尽管家族企业由于所需的内部环境和外部环境都还不够成熟 还未形成足够的影响力 但毕竟奠定了家族企业不断成熟和发展的基础 2 1 9 9 2 一一1 9 9 7 阶段 家族企业的逐渐发展和成熟 1 9 9 2 年1 0 月 中国共产党十四大胜利召开 它以社会主义市场经济体 制的理论 把中国人引向 解放思想 实事求是 的思维轨道和行为模式 之中 这种经济体制的变化 使家族企业发展走向成熟成为可能 这一时 期家族企业的发展特点是 家族企业的内部机制和外部环境都得到较大改 善 窗户店 小作坊 继续兴盛 生产型 外向型 科技型的企业普遍 增多 并且具备中型规模的企业也已广为存在 并出现了为数不少的资产 超过千万元甚至过亿元的大企业和企业集团 如希望集团就是典型 在1 9 9 2 1 9 9 7 年的五年间 我国的家族企业得到了长足的发展 并 逐步成熟起来 其作用和意义更加突出 不管是从数量上还是从质量上看 都可以说明这一事实 3 1 9 9 8 年以后 家族企业发展的新机遇 1 9 7 8 年 全国个体劳动者共有1 5 万人 到2 0 0 3 年民营企业已经发展到 2 6 0 多万户 个体工商户也达到3 6 0 0 多万家 党的十五大报告明确指出 非公有制经济是我国社会主义市场经济的 重要组成部分 对个体 私营等非公有制经济要继续鼓励 引导 使之健 康发展 1 9 9 9 年 九届人大第二次会议通过的宪法修正案把党的十五大重 要精神写进宪法 个体私营经济从8 0 年代的 补充 到现在成为 重要组 成部分 标志着个体私营经济得到国家最高法律的保护 在我国社会经济 中的地位再次提高 这次在宪法中对个体私营经济予以确认 是我国改革 开放中党和人民思想不断解放的表现 也是以家族企业为主体的个体私营 经济在我国不断壮大的明证 同时也为我国个体私营经济进入新的辉煌时 期提供了契机 自十五大以来 我国以家族企业为主体的个体私营经济得 到了迅猛地发展 党的十六大提出 根据解放和发展生产力的要求 坚持和完善公有制为 主体 多种所有制经济共同发展的基本经济制度 十六大报告还从多个方 面提及促进非公有制经济发展 党的十六大对非公有经济理论进行了全面 的刨新和完善 提出了一整套开创性的非公有制经济理论 使非公有制的 所有者和经营者获得了完整的社会政治地位 十六大报告中提出的 完善保 护私人财产的法律制度 更是令人注目 而在中国的非公有制经济中家族企 业仍占主导地位 l O 堕堡垒塑堡墨生兰堡主兰垡兰兰 垫璺窒些垒些垄垦 翌 三 发展家族企业的积极意义 个体私营经济是适应经济发展的需要而产生的 它一经产生 就在社会 经济生活的各个领域发挥着越来越重要的作用 日益成为社会主义市场经 济的有机组成部分 现在 人们普遍更对以家族企业为主体的个体私营经 济的积极意义达成了共识 1 促进经济发展 从对G D P 的贡献率来看 1 9 8 9 年以家族企业为主体的个体私营经济产 值为6 5 6 亿元 占G D P 的3 9 消费品零售额为1 1 8 1 亿元 占社会消费 品零售总额的1 4 7 到1 9 9 8 年 产值为1 1 8 1 3 亿元 占G D P 的1 4 9 年平均增长率为3 5 4 远远高于同期G D P 增长率 消费品零售额为1 2 8 3 9 亿元 占社会消费品零售总额的4 4 O 年平均增长率为2 8 2 是同期社 会消费品零售额增长率的2 倍 2 0 0 0 年底到2 0 0 1 年已占到G D P 的3 0 左 右 2 0 0 3 年则升至5 0 以上 2 创造就业岗位 随着家族企业的发展 其吸纳社会劳动力的能力逐渐增强 目前 家 族企业己成为我国劳动力就业的一个重要渠道 从劳动就业率来看 1 9 8 9 年个体 私营企业从业人员为2 1 0 5 万人 占全社会比重为3 8 1 到1 9 9 8 年 从业人员为7 8 2 3 万人 比重提高到1 1 1 8 年平均增长率1 4 4 而 同期国有企业和集体企业的就业比重却分别从1 8 2 7 6 3 3 降低到 1 2 9 5 2 8 1 同期全社会就业增长率仅为2 4 6 在新增就业量中 家 族企业所占比例越来越高 在1 9 8 9 年 全社会每1 0 0 个新增就业者中 只 有1 8 人流向家族企业 而到1 9 9 7 年 这个比例增加到8 0 4 人 到1 9 9 8 年 家族企业吸收的劳动力数量超过了当年全社会新增就业人数 2 0 0 2 年 全社会就业总数为7 3 7 4 亿人 其中 国有单位就业人员占全社会的9 7 民营经济 含农业劳动力 就业占到全社会9 0 3 如果不包括农业劳动力 3 6 6 亿 民营经济吸纳的就业量为3 0 9 亿 其中乡镇企业就业人员为1 3 3 亿 占全社会就业总量的4 2 这说明家族企业不但是新增就业人员的首 选目标 而且也是大量国有企业和集体企业下岗人员再就业的重要渠道 3 增加国家税收 从税收的角度看 公有制企业虽然占6 0 但民营企业对财政收入的贡 献比重在不断升高 截至2 0 0 2 年底已接近3 7 2 0 0 2 年广义民营经济的税 收增长率为1 4 8 高于全社会的税收平均增长率1 2 1 民营企业中的个 体私营企业税收增长率从1 9 9 5 年以来 已经连续8 年超过5 0 四 我国家族企业的优势 1 管理成本具有比较优势 制度经济学家认为 家族企业不仅可以满足企业经营所要求的统一性 和行为的一致性 而且家族成员之间自然存在着自我约束 自我牺牲精神 国家统计局 中国统计年鉴 中国统计出版杜 2 0 0 3 年 1 1 堕塑丝堕墼星查堂堡圭兰垡丝苎 塑旦窒堑垒些垄垦 i 翌 基于血缘 亲缘和姻缘的企业成员之间的亲和力和情感融入到艰难的创业 中 各成员会自觉为家族利益而勤奋工作 协调一致 甚至不计报酬地为 企业工作 同时以家族亲缘关系取代现代化企业管理的委托代理关系 避 免了因信息不对称带来的代理人道德风险 内部人控制 降低了管理控制 难度 交易成本 监督成本 从而使企业的管理成本较其他非家旗企业同 期低 2 家族资金援助 在资金缺乏的创业企业发展过程中 家族不但尽最大能力提供了企业 发展的最初资金 甚至这种帮助贯穿在企业的整个发展过程中 家族提供 的资金援助给企业的利息压力比银行贷款小 有些甚至不计利息 这种金 钱上的帮助在某种意义上来说 对创业者们更是一种精神的鼓舞和促进的 动力 3 家族成员的信用品质可靠 在信用环境和职业经理人市场不健全条件下 评定管理人选的首要条 件是忠诚而非能力 在创业阶段 知识 技能并不比忠诚重要 因为我国 家族企业一般从小作坊开始 涉及饮食 服装 制造业等进入门槛较低 技能要求不高的领域 创业家们并不需要家族外的人才加入企业 原则是 能用家族内部人做的事就尽量不用外部人 4 家族成员之间信息传递速度快 决策迅速 执行坚决 家族企业在规模较小时一般采取直线制组织结构 集权的管理方式 这种结构使得企业决策可以迅速而坚决地得到执行 家族成员在企业中占 有较大比重 信息能够通过正式和非正式的沟通渠道得以迅速传达 非正 式渠道的信息沟通还可以拉近员工和管理层的距离 使企业更具凝聚力 三 我国家族企业发展存在的问题 改革开放以来 我国从原先僵化的计划经济体制逐步走向了社会主义市 场经济体制 初步建立和完善了社会主义市场经济体系 形成了全国统一 开放的市场 民营经济 特别是私营经济 也从原先的 缝隙经济 资 本主义的尾巴 需要戴上各式的 红帽子 洋帽子 到今天 社会主 义市场经济的重要组成部分 中国经济舞台上纵横驰骋的生力军 被众多 的专家学者认为是中国未来经济发展的潜力所在 在这过程中 家族企业 起了不可替代的促进作用 但是随着我国社会经济文化的不断发展 市场经济体制的不断完善 以 及民营企业本身的不断发展壮大 民营企业主要是家族企业的活动范围 制度环境都有了很大的变化 他们面对的不再是七八十年代的短缺经济 特别是加入W T O 后 它们不仅要面对整个国内市场 而且要应对和积极参 与国际市场的竞争 在新的条件下 家族制本身具有的一些局限性就不可 避免地暴露出来 严重制约了企业的发展 给企业带来了难以逾越的危机 1 2 使它们在市场竞争的 生存检验 中消亡 典型的如珠海的巨人公司 中 山的爱多 沈阳的飞龙等 家族企业的局限性具体体现在以下几个方面 一 封闭的融资结构满足不了企业不断扩大的资金需求 企业要成长 必须不断扩大规模 开拓新的市场 这需要强大资金实力 做后盾 而家族企业的一个重要特点就是以自己的钱赚钱 以 血缘亲情关 系为基础实行资金结合 是一对一的特殊关系 出于掌握企业控制权的考 虑 许多家族企业不愿上市 即使上市了 让公众持有的股份也都十分有 限 所有者家族都持有占绝对优势的股份 例如 在2 0 0 1 年上半年 我国 先后有天通股份 康美药业 用友软件 太太药业和广东榕泰5 家家族企 业上市并成为股市上的黑马 他们有一个共同特点 其家族持有的股份都 占绝对优势 榕泰实业流通股本4 0 0 0 力 股 总股本1 6 0 0 0 万股 其家族成 员共持有股权6 7 1 9 太太药业发行总股本2 7 1 0 8 万股 流通股7 0 0 0 万股 董事长朱保国一人间接持股4 7 5 4 而其家族共持有太太药业7 4 1 8 的股 权 用友软件王文京个人间接控股达5 5 2 0 康美药业流通股本1 8 0 0 万股 发行后总股本7 0 8 0 万股 家族持股比例达6 6 4 而单一家族的资金积累与借债能力总是有限的 家族企业的这种封闭 式的融资格局阻碍了资金最大限度 最大优势的组合 从而在规模上限制 了企业的发展 根据世界银行所属的国际金融公司 I F C 对我国民营企业融 资问题的调查显示 我国民营企业在创业阶段几乎完全依靠自筹资金 9 0 以上的初始资金都是由主要的业主 创业团队成员及其家庭提供的 但是 企业要进一步发展 扩大规模 更需要强大的资金实力做后盾 而就产权 单一的家族企业来说 资盒的积累是有限的 家族企业的所有者为了不放 松企业的控制权和管理权 随着企业的扩张 仍然实行单一的产权 放弃 股权融资的机会 然而 在缺乏股权融资配合的情况下 负债融资的空间 是极为有限的 因为债务比率的提高会增加债权人感觉中的企业风险 促 使债权人减少贷款数额并在贷款合同中对贷款的用途和其他相关方面制定 诸多限制 这将增加企业今后进一步融资的障碍 即使在资本市场上上市 筹资的家族企业 让与公众持有的股份也十分有限 这样就限制了企业的 发展 这种企业规模的有限性 一方面使企业由于无法取得规模经济带来的好 处而不能降低成本 在竞争中处于不利地位 另一方面 使企业没有充裕的 资金投入到产品的研究与开发中去 从而导致产品老化 技术落后 缺乏 可持续发展能力 最终在激烈的市场竞争中被淘汰 而在西方 就可以以 资本为纽带组建 股份制 企业 它建立起来的是一种普遍关系 出资人 不需要在血缘上有什么联系 只认资本 只认钱 这样 就可以把企业做 得很大 使企业这个独立生命体走得很远 封闭的融资格局还进一步强化 了企业的产权单一化的特点 使其难以脱离家族化的束缚 不仅如此 我 壬军光 民企上市 资本市场一支 新生力量 工人日报 2 0 0 l 一6 2 4 3 1 3 重塑丝堕墼墨查兰堡土兰堡丝苎 亟旦窒鳖垒些茎垦里 翌 国的家族企业还经常会碰到这样一个问题 即分家析产的困扰 由于我国 的家族企业大多处于企业家族化这么一个阶段 企业主往往会把自己创立 的产业等同于家族财产 因此这种财产就属于其家庭或家族共有 在遇到 意见分歧或企业主过世等问题时 相关人员就要对财产进行瓜分 这就使 得企业好不容易积累起来的财产又一次细化 企业资金的进一步积累就难 上加难 二 任人唯亲的用人模式难以适应现代社会日益激烈的人才竞 争的要求 现代企业的竞争 归根到底是人才的竞争 没有优秀的人才加盟 企业 要取得更大发展是难以想象的 家族企业注重人际关系 在人事安排上强 调血缘性 企业的所有权和控制权都在家族内部传递 因此在选人 用人 时 更看重的是与本家族关系的亲疏而非能力 这种任人唯亲的用人模式 已成为家族企业发展的重要障碍 主要表现在以下几个方面 一是权力的继承和接班问题 根据国外调查 家族企业的平均寿命只 有2 4 年 等于创始人的平均工作年限 只有3 0 的家族企业传到第二代 仅有1 3 的家族企业被第三代人继承 由此可见 继承人的正确选择对家族 企业的延续至关重要 我国家族企业起步较晚 权力交接或继承问题还未 或很少涉及 但随着企业的发展 创业者或者已经去世 或者已经到了垂 暮之年 这一问题迟早会到来 由于家族企业注重人际关系 因此企业的 继承人通常都会在家庭或是家族内部选择 也许家族内部根本没有合适的 继承人选 或是家族成员虽有能力但因其兴趣爱好不同而无心继承 但出 于对权力延续的考虑 家族企业仍然会从家族成员中选出继承人 这样必 然会限制其他有能力的人在企业中发挥作用而挫伤他们的工作热情 对企 业的效率起到负面的影响 而由无能力或无兴趣的人继承企业 其结果不 想而知 企业在激烈的竞争中处于不利的地位甚至最终走向灭亡 例如美 国王安电脑公司由盛而衰就是一个很好的例子 家族企业中也有可能有多 位条件相当的继承人选 他们可能会为财产分配和继承权而争得你死我活 从而对企业的发展带来巨大的损失甚至会葬送一个本来很有生命力的家族 企业 二是如何吸引专业人才问题 现代市场竞争需要企业管理者拥有过硬的 理论素养 丰厚的专业知识和技术知识 不断接纳新知识的能力且能对市 场的每一微妙变化迅速做出反应 而靠艰苦创业荣登企业重要职位的家族 成员 因其能力与知识的限制 他们虽能为家族利益忘我工作 团结和谐 但仅凭创业期积累的有限管理经验 在管理信息化与知识化的挑战下很明 显的力不从心 许多管理科学家现在都有一个共识 即在未来的竞争中 首要的是人才竞争 获得高质量的人才已不只靠 伯乐与千里马 之间邂 逅的偶然性 更重要的是建立一整套开放合理的机制以帮助获得最好的人 才 当今世界企业竞争的核心是人才竞争 而家族企业用人唯亲的用人机 1 4 堕塑丝堕塑墨尘兰堡圭堂垡鲨兰 亟垦窒堕垒些墨垦 翌 制使企业内部的激励和约束机制受到了严峻的挑战 家族外那些高素质 颇有才干的管理人员 在家族企业中得不到重用 有时甚至还遭排斥 而 那些管理水平一般或较差的家族成员在企业中却身居要职 作为企业主的 家属 他们的贡献与收入常常不成比例 即使在工作投入较少时 他们也 能获得较高的绩效评价 又由于家族成员的天然特殊性 以经济利益为纽 带的规章制度对他们形同虚设 即使出现了重大失误 也大多能凭借裙带 关系逃避责任 这样很容易挫伤非家族成员的积极性和创造性 用人唯亲 使这些企业难以形成一种吸引 培养优秀管理人才的良性机制 致使大量 的优秀人才在企业中埋没或流失 仅从家族内部选择人才 常会忽视文化 素质 生产技能 管理能力等因素 从而使企业停留在粗放型管理上 削 弱了企业参与市场竞争的实力 三 家长集权式的人治模式限制了企业管理水平的提升 现代的领导管理方式 已逐渐从 野牛派 走向 雁行派 其基本精 神就是人人都有机会当领导者 它符合现代管理中竞争的平等性和人才推 陈出新的要求 而在中国传统的家族企业中 基本上还是一种家长集权的 人治 企业的组织制度不健全 内部缺乏完善的决策机制和民主管理机制 一人说了算 以情代法 亲情大于管理制度等等都是普遍现象 这种家 长集权式的领导风格 使得企业的经营者为了维护自己的权威地位 不喜 欢下属表现出比他更强的才能 强调下属对自己命令的绝对服从 使职工 缺乏创新意识 为了维持管理的权威 企业领导还可能会牺牲职工的权益 容易出现对人的权益侵犯问题 而企业中 父亲 儿子 和 老板 伙计 的角色没有转换的机会 就必然会引起专制 影响人们积极性的发挥 虽 然有些开明的 家长 会人为地 制造 出民主气氛 能够做到相对的合 作 容忍 商议 但这种民主和宽容并非由企业内部的合理机制所营造 而是人为的 带有偶然性和随意性 因此 很难吸引到那些有抱负 有才 华的专业管理人才 而凭着个人经验直觉的非理性决策 使得企业的经营 目标满足于所有者的短期利益偏好 以致决策失误和缺乏企业发展后劲 加大了企业的风险性 尽管这种决策机制能够提高决策效率 但决策正确 与否主要取决于决策者的素质和能力 这实际上孕育着做出错误决策的较 大风险 企业规模越大 这种危险性就越大 如一个企业主说的 我总是 胆颤心惊 过去我掐板下去 涉及的资金少的只有几十元 多的也就几 万元 几十万元 现在任何决策动辄就是几千万元上亿元 弄不好就是全 军覆没 我心里没底 但也得硬着头皮拍板 曾经辉煌一时的珠海巨人 集团实行的是 一个人说了算的机制 集团董事会形同虚设 董事长史玉 柱手下的几个副总都没有股份 在集团讨论重大决策时 他们很少坚持自 己的意见 也无权干预史玉柱的错误 这种决策机制导致了巨人集团在获 吴狄亚 海外华人家族企业管理模式分析 改革与理论 2 0 0 1 1 颜爱民t 企业家的困惑 企业管理 1 9 9 5 5 1 5 首都经济贸易大学硕士学位论文 我国家族企业发碰研究 尽了殊荣之后沦为 昙花一现 四 封闭的家族文化制约了企业的持续发展 企业文化是指在企业组织中形成的全体成员共同接受的价值观念 道德 准则 经营理念 行为规范等的统称 其作用是将企业内部的各种力量统 一起来汇集到一个方向 形成企业强大的凝聚力 促进企业的健康发展 它是员工积极性的内在动力和源泉 也是企业可持续发展的基础性源动力 我国的大多数民营企业是在短缺经济环境中 在脱贫致富的欲望支配下发 展起来的 靠的主要是这些民营企业家敏锐的市场嗅觉 灵活的经营方式 和勤奋 他们不可能在一开始就注意到企业的文化建设 管理理念等问题 就影响企业可持续发展能力的企业文化来说 家族企业有的只是 五缘文 化 即所谓的亲缘 地缘 神缘 业缘 物缘 换言之 指以宗族亲戚 邻旱乡亲 宗教信仰 同事同学和物质媒介等为纽带结合成的社会人际关 系 五缘文化作为一种原则 具有对一些人群的聚集力 同时也意味着对 另一些人群的排斥力 重要的是 此种聚合力并非以社会的现代性和现代 化技术革命 知识经济 信息社会所需要的整合力为准则 因此 家族企 业大多只能停留在 地缘 行业 的密切结合点上 具有 帮会 码头 的 些许意味 这样的行业格局明显过于狭窄和陈旧 因而具有巨大的风险性 而现代企业要求对信息资源足够的拥有 对革命性技术的限时掌握 对周 围领域的先行拓展 家族企业大多更是只能望洋兴叹 同时 我国的家族 企业领导 大多是靠自己闯荡江湖的经验起家的 他们往往会过于偏重经 验而缺少创新 他们通常非常看重自己过去的经历 经验 对未来却缺乏 一个长远的规划和战略 也缺乏对未来市场的估测 任何 经验 都是对 过去经历的总结与归纳 而企业面对的最重要的是现在与将来 经验只能 作为企业领袖决策的参考 不能直接搬用 简单抄袭 否则 给企业带来 的危害可能是毁灭性的 正是因为我国家族企业的经营者们在价值观念 道德准则 经营理念 行为规范等方面的缺陷 许多曾经辉煌的民营企业 都只能是 各领风骚三五年 缺乏一种持续发展的能力 在改革开放2 0 多年来的时间里 我国的民营企业获得了迅速的成长 私营企业在刚出现时只被允许在经济的边缘上运行 现在已占到国内生 产总值的l 2 以上 并被确定为经济的重要组成部分 成为我国国民经 济中最具活力的部分 但是 在企业生命周期的某一阶段起推动作用的制 度安排和行为模式 在另一阶段常常失去作用 甚至起相反的作用 随着 企业规模的发展 家族企业就出现了对市场信号的反应迟缓 企业经营目 标满足于所有者短期回报最大化的利益偏好 企业的封闭性与社会化水平 出现了不对称 缺乏自我稳定机制和风险规避能力等等问题 这就要求制 度安排和行为模式必须随企业生命周期的变化而发展 在一定的界域内做 蹙矍需 私营譬济降低改革成车 一份国际性调查撒告中国私营经济的巨大潜力并未真正 释放出来 乡镇企业 民营经济 2 0 0 0 1 2 1 6 蔓塑丝堕墼墨茎兰堡主兰垡堡苎 垫垦窒堕垒些垄壁 旦 出不断的修改和完善 在一定的临界点上做出彻底的变革和转换 真正优 秀的企业必须具备内部管理上的自我 蜕变 和更新的能力 日本学者藤 芳诚一在 蜕变的经营 管理的基础认识 一书中开宗明义 在企业的 发展过程中 有一个由旧式的经营方式脱胎换骨的时期 此种蜕变对企业 而言 乃是企业跃进的一大关键 如果一切顺利 企业将会进步和发展 反之 必然导致企业的停滞或破产 此种转变 正如蝉由幼虫成长为虫时 必须脱去陈旧的外壳 此称为蜕变 企业也要不断反复地蜕变 以保持和 发展永恒的生命 当前 我国的家族企业已基本上完成了创业阶段 正 在处于转变时期 因此 家族企业的制度创新势在必行 这是企业发展的 必然规律 改革开放二十多年来 家族企业大大地促进了我国民营经济的发展 为 改革做出了巨大的贡献 但是 当家族企业在市场竞争中 由于其内部有 限的资源 家庭或家族成员管理能力不高 导致内部交易成本大于那些非 家族企业的竞争对手 竞争力低下时 就需要他们突破自身的界限 以家 族资本去有效融合社会的资本 需要与非家族成员共享企业的资产所有权 剩余索取权和经营控制权 或者甚至需要完全放弃家族控制 也就是说 家族企业必须进行创新 四 解决我国家族企业问题的思路 一 我国家族企业制度创新的思路 新制度经济学认为 制度是一种行为规则 这些规则涉及社会 政治及 经济行为 通过提供一系列规则界定人们的选择空间 约束人们之间的相 互关系 从而减少环境中的不确定性 减少交易费