（公共管理专业论文）工程造价咨询业政府管理存在的问题及对策研究.pdf

国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 摘要 在世界经济全球一体化和我国经济体制改革不断深入的背景下，与固定资产投资紧密相 关的工程造价咨询业在控制投资，节约建设资金中的作用日趋重要。随着投资主体的多元化 和项目法人制的逐步推行以及我国加入y r r o ，我国工程造价咨询业正面临国内和国际两个更 加广阔的发展空间和更加激烈的市场竞争。面对机遇和挑战，政府要采取怎样的对策来改革 政府对行业的管理，以建立一套立足于促进我国经济发展，既符合我国国情，又符合v f l o 规 则的工程造价咨询业管理体系? 本文将对这一问题进行探讨。 论文分析了造价咨询行业产生的经济学意义，阐明了发展造价咨询业三方面的重要意义。 通过回顾我国工程造价咨询行业的历史发展过程，研究工程造价咨询行业的现状，指出目前 该行业存在市场管理混乱、政府管理体制创新工作滞后、法律法规不完善、政府管理监督不 力、缺乏有效风险约束机制、行业信用缺失、政府信用管理体系不健全、人才培养机制不完 善、行业协会管理软弱、信息化管理进程滞后的问题。 论文通过对香港、美国、德国、英国、日本，意大利等地区和国家工程造价咨询行业发 展现状的研究，分析了其在政府管理、公司机制、行业信用、服务水平、执业人员管理等方 面共同点。参考国外的行业管理经验，针对目前该行业存在的问题，提出应从管理体制、法 制框架、管理机制三个层面，通过统一行业管理、发展行业协会、规范市场准入和清出制度、 建立健全法律法规制度等途径来构建行业管理体系。 论文重点从公共管理的角度研究并提出政府应通过采取建立规范有序的市场体系、积极 转变政府职能、建立健全法规体系、完善监督制约机制、建立风险约束制度、实施专业责任 保险制度、建立完善的人才培养机制，推进造价咨询市场信用体系建设、加快行业协会的改 革和发展、推进工程造价信息化管理等具体对策来改革政府管理，促进行业健康发展。 关键词：工程造价咨询行业政府管理问题改革对策 第1 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ei n t e g r a t i o no fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i e sa n dt h ed e e p e n i n go fc h i n ae c o n o m i c ss y s t e m r e f o r m a t i o n , t h ee o n s l z u c t i o nc o s tc o n s u l t a t i o ni n d u s t r yc l o s e l yr e l a t e dt of i x e da s s e ti n v e s l m e n t p l a y sm o l ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nc o n t r o l l i n gi n v e s t m e n ta n ds a v i n gc o n s t r u c t i o nc a p i t a l w i t h t h em u l t i - v a r i a t i o no fs u b j e c t so fi n v e s t m e n t , t h ed e v e l o p m e n to fr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mo fp r o j e c t e n t i t ya n da l s ot h es u c c e s s f u ln e g o t i a t i o no f j o i n i n gi nw o r dt r a d eo r g a n i z a t i o n ( w t o ) ，o l u r , r o j e c t c o s tc o n s u l t a t i o ni n d u s u - yf a c e saw i d e rd e v e l o p m e n ts p a c ea n ds e v e r e rm a r k e tc o m p e t i t i o nf r o m c i v i la n da b r o a d t h i st h e s i sp r o b e si n t ot h ep r o b l e mo fw h a tc o u n t e l m e a s u l 岱o u rg o v e r n m e n t s h o u l dt a k e , f a c i n go p p o r t u n i t i e sa n dc h a l l e n g e s ，t or e f o r mt h eg o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n to ft h e c o n s t r u c t i o nc o s tc o n s u l t a t i o ni n d u s t r ya n dh e n c es e tu pam a n a g e r i a ls y s t e mo f t h i si n d u s t r y , w h i c h n o to n l yf i ti nw i t ho u i n a t i o n a lc o n d i t i o nb u ta l s oa c c o r d 、j v i t l lt h er u l e so fw t o t oa c c e l e r a t e0 1 1 1 n a t i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h i st h e s i sa n a l y z e st h ee c o n o m i cv a l u eo f t h ee m e r g e n c eo f t h ec o n s t r u c t i o nc o s tc o n s u l t a t i o n i n d u s t r ya n ds t a t e sc l e a r l yt h a td e v e l o p i n gt h i si n d u s t r yi so f g r e a tv a l u ei nt h r e ea s p e c t t h i st h e s i s a l s op o i n t so u tt h ep r o b l e m si nt h i si n d u s t r yt h r o u g hi n v e s t i g a t i o ni n t ot h eh i s t o r i c a ld e v e l o p m e n t a n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fo u rn a t i o n a li n d u s t r yo fc o n s t r u c t i o nc o s tc o n s u l t a t i o n i nt h i si n d u s t r y t h em a r k e tm a n a g e m e n ti si nd i s o r d e r , t h eg o v e r n m e n t a lm a n a g e r i a ls y s t e mi sl a g g i n gb e h i n d , t h e l a w sa n dr e g u l a t i o n sa r ei m p e r f e c t , t h es u p e r v i s i o no ng o v e r n m e n t a lm a l l a g e m e n ti sp o w e r l e s s , a n e f f i c i e n tm e c h a n i s mo fr i s kr e d u c t i o ni si nw a n t , t h ei n d u s t r i a lc r e d i ti sd e f i c i e n t , t h eg o v e r n m e n t a l m a n a g e r i a ls y s t e mo f c r e d i ta n dt h em e c h a n i s mo f t a l e n tc u l t i v a t i o na r ci m p e r f e c t ，t h em a n a g e m e n t o ft h ei n d u s t r i a ls o c i e t yi sp o w e r l e s sa n dt h ei n f o r m a t i o n a l i z e dm a n a g e m e n to ft h i si n d u s t r yi s l a g g i n gb e h i n d t h i st h e s i s t h r o u g hi t ss t u d i e so i lt h ep r e s e n td e v e l o p m e n to ft l l i si n d u s t r yi nh o n gk o n g , a m e r i c a , g e r m a n y , b r i t a i n , j a p a n , i t a l ya n do t h e rr e g i o n s ，a n a l y z e st h e i rc o m m o nf e a t u r e si n g o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n t , c o r p o r a t em e c h a n i s m , i n d u s t r i a lc r e d i t , l v i c el e v e l ，m a n a g e m e n to f p r o f e s s i o n a l s , s 0o na n d s of o r t h w i t hr e f e r e n c et of o r e i g nm a n a g e r i a le x p e r i e n c e si nt h i si n d u s u - y , t os o l v et h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h i si n d u s t r yi n0 1 1 1 e o u r t l r y , t h i st h e s i ss t a t e st h a tt h ei n d u s t r i a l m a n a g e r i a ls y s t e mc a n b ec o n s t r u c t e do nt h et h r e el e v e l so f m a n a g e r i a ls y s t e m , l e g a lf i a m e w o r ka n d m a n a g e r i a lm e c h a n i s mt h r o u g ht h ef o l l o w i n gw a y s ：t oc e n t r a l i z ei n d u s t r i a lm a n a g e m e n t , d e v e l o p i n d u s t r i a ls o c i e t y , r e g u l a t et h em a r k e tr e g u l a t i o n so f e n t r ya n dc l e a r i n go u t , n l a k ea n db l l e n g t h e l lt h e l a w sa n d r e g u l a t i o n s , e t e t h i st h e s i sa l s os t u d i e s 矗_ 0 mt h ep s p e c t i v eo fp u b l i cm a n a g e m e n ta n ds u g g e s t st h a to u r g o v e r n m e n tr e f o r mg o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n ta n dp r o m o t e t h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n ti nah e a l t h y w a yt h r o u g hs e t t i n gu pas t a n d a r d i z e d 锄ds e q u e n t i a lm a r k e ts y s t e m , i z a n s f o r m i n gp o s i t i v e l yt h e g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n , m a k i n ga n dc o n s u m m a t i n gt h el a w sa n dr e g u l a t i o n s , r , e r f e c t i n gt h e m e c h a n i s mo fs u p e r v i s i o na n dr g s t r a i l l t , e s t a b l i s h i n gt h es y s t e mo fr i s kr e d u c t i o n , e n f o r c i n gt h e 第1 i 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 i n s u _ r a n c es y s t e mo f p r o f e s s i o n a lr e s p o n s i b i l i t y , e s t a b l i s h i n gf l a w l e s sm e c h a n i s mo f t a l e n tc u l t i v a t i o n , p r o m o t i n gt h ec o n s t r u c t i o no ft h ec r e d i ts y s t e mo ft h i si n d u s t r y , a c c e l e r a t i n gt h er e f o r ma n d d e v e l o p m e n to f t h ei n d u s t r i a ls o c i e t y , p r o m o t i n gt h ei n f o r m a t i o n a l i z e dm a n a g e m e n to f c o n s t r u c t i o n c o s te t c k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o nc o s tc o n s u l t a t i o ni n d u s t r y , g o v e r n m e n t a lm a n a g e m e n t , p r o b l e m , r e f o r m ，c o u n t e r m e a s u r e 第1 i i 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 案例2 1 案例2 - 2 案例3 1 案例4 - l 案例牝 案例4 _ 3 案例“ 案例4 - 5 案例目录 中国建设银行开办工程造价咨询服务1 4 工程造价核价不公现状令人担忧1 6 湖南规范工程造价咨询业1 3 家单位被清出市场2 5 大连：三项制度管理造价人2 8 珠海从制度建设入手建设工程造价管理工作开始起步3i 造价工程师网络教育在全国各地引起极大的反响3 7 关于江苏、上海和安徽建设领域信用体系建设情况的调研报告3 9 中国建设工程造价管理协会2 0 0 3 年工作要点4 4 第i i 贞 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表和撰写过的研究成果，也不包含为获得国防科学技术大学或其它教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文题目 学位论文作者 学位论文版权使用授权书 本人完全了解国防科学技术大学有关保留，使用学位论文的规定。本人授权国 防科学技术大学可以保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子文档，允 许论文被查阅和借阅；可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存，汇编学位论文。 ( 保密学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文题目： 三焦量俭奎逦些亟应篁堡盔查盟回塑丞盘筮堑窥 学位论文作者签名： 作者指导教师签名： 日期：盈以年厂月矽日 日期：炒易年厂月彩咱 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第一章绪论 随着世界经济全球一体化和我国经济体制改革的不断深入，我国固定资产投资建设无论 是从规模上还是从增长的速度上，都取得了举世瞩目的成绩。与固定资产投资紧密相关的工 程造价咨询业在控制投资，节约建设资金中的作用日趋重要。随着投资主体的多元化和项目 法人制的逐步推行以及我国加入v f f o ，我国工程造价咨询业正面临国内和国际两个更加广阔 的发展空间和更加激烈的市场竞争。国际工程造价咨询企业将携先进的管理机制、丰富的业 界经验、优秀的专业人才、完善的服务领域、良好的服务理念，对国内刚刚起步、企业规模 小、行业尚显幼稚的造价咨询业将带来巨大的冲击。因此很有必要对工程造价咨询行业的政 府管理存在问题及改革对策进行深入探讨，以促进工程造价咨询行业的健康发展。 i 1 研究背景及意义 1 1 1 工程造价咨询的概念及特征 1 工程造价及工程造价咨询的概念 工程造价有两种含义。第一种含义：工程造价是指建设一项工程预期开支或实际开支的 全部固定资产投资费用。也就是一项工程通过建设形成相应的固定资产，无形资产所需的一 次性费用的总和。第二种含义：工程造价是指工程价格。即为建成一项工程，预计或实际在 土地市场、设备市场、技术劳务市场以及承包市场等交易活动中所形成的建筑安装工程的价 格和建设工程总价格n ，。 工程造价咨询是指面向社会接受委托，承担建设项目的全过程、动态的工程造价管理， 包括可行性研究、投资估算、项目经济评价、工程概算，预算、工程结算、工程竣工决算、 工程招标标底、投标报价的编制和审核，对工程造价进行监控以及提供有关工程造价信息资 料等业务工作。 2 工程造价咨询的特征 工程造价咨询业是经济签证类行业与工程咨询业的交叉，也属于知识密集的智力服务范 畴，它有以下显著特征：( 1 ) 独立性；( 2 ) 科学性( 客观性) ；( 3 ) 公正性；( 4 ) 以知识和 经验为基础；( 5 ) 综合性和系统性( 跨学科、跨行业) 啪。 1 1 2 工程造价咨询业的经济学分析 1 解决信息不对称问题 在市场经济中，交易活动频繁，如果交易双方其中一方获取较少的交易信息，就可能出 现由于双方信息不对称而产生交易不公平的后果。在建设市场上，一方面，业主通常没有能 力自行组织施工，只能通过交易市场，委托专业承包商为其施工。而在选择承包商时，业主 往往以投标报价低作为选择标准，这就给劣迹承包商提供了良好的机会，最终导致“逆向选 择”的发生；另一方面，签约后，业主不可能完全观察到承包商的行为。有些承包商可能利 用自己的信息优势，通过偷工减料、谋害业主利益来为自己牟利，导致“道德风险”的出现。 第l 贞 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 这两种情况对业主和整个建筑市场都是有害的。 因此，市场双方都认为有必要寻求第三方( 外脑) ，进行所谓的“信息救济”。第三方是 指那些拥有较多的信息资源，掌握着工程建设所需的组织、管理、技术、经济等方面的知识、 技能和经验，并能以独立、公正的态度对双方利益进行调和，使业主和承包商都能追求自身 利益的最大化，于是市场便产生了对这种专业人士的需求。从事工程造价咨询业的人士正是 具备这种素质的人，他们受过良好的教育，并对工程建设全过程了如指掌，在合同订立前， 可以帮助业主进行项目规划、招标准备，选择最合适的承包商，以减少“逆向选择”；在合 同签订后，可以利用自身的知识、技能，代表业主的利益进行工程监督，防止“道德风险” 的发生，并能指导承包商的工作，优化最终产品。 2 降低内生交易费用 任何市场中买卖双方交易行为的发生，都存在一个双方的搜索过程，以及由搜索造成的 搜索成本，即交易费用。交易费用分为外生交易费用和内生交易费用，内生交易费用由特定 的人类行为引起的一一机会主义对策行为，即一个参与者的利益以损害他人的利益为代价。 工程建设管理是一项复杂的系统工程，涉及技术、经济、合同、法律等方方面面的知识和多 方面的关系和利益，而且不确定性永存，风险无可回避。业主本身通常不能足以胜任技术和 管理工作，如果业主自己学习、掌握、运用有关工程建设的全部知识，代价十分高昂，产生 的机会成本大。于是业主就到社会寻找内行的代理人代为管理和操作以获得信息救济，减少 机会主义行为发生的概率，从而降低了内生交易费用“1 。 1 1 3 工程造价咨询业发展的重要意义 1 基本建设投资合理高效的保证 固定资产投资是近年来我国国民经济发展主要拉动因素。改革开放以来，我国经济持续 快速发展，固定资产投资呈现快速增长的态势。1 9 8 l 1 9 9 5 年，按可比价格计算，我国固定 资产投资规模年均增长2 9 0 5 ，工程建设在建总规模年均增长2 0 9 6 ，远高于同期g d p 的年均增长 1 0 2 嘲。据我国2 0 0 0 年国民经济和社会发展统计报告显示，2 0 0 0 年我国共完成固定资产投 资3 2 6 1 9 亿元，其中基本建设投资达1 3 2 1 5 亿元。资料分析表明，在过去相当长的一段时间 内，我国经济增长中投资所占的贡献份额大约为5 0 6 0 9 6 ，1 9 9 7 年的统计数据表明，最终消 费、投资和进出口净额三个项目对新增国民生产总值的贡献率分别为3 3 、4 0 和2 7 ，其中 固定资产投资贡献率最高，充分说明我国的经济增长在很大程度上是靠投资需求拉动和投资 供给推动的，固定资产投资是近年来我国国民经济发展主要拉动因素。 从今后一段时期的发展来看，固定资产投资仍将在我国经济发展中起重要作用。我国 2 0 1 0 年远景目标纲要提出，到2 0 1 0 年，国民生产总值比2 0 0 0 年翻一番，年均增长7 2 。以 此为基础，有关部门预测2 0 0 1 2 0 0 5 年我国g d p 总额累计将达到5 6 4 万亿元，全社会投资 预计完成2 0 6 万亿元，占g d p 的比重平均为3 6 4 ，年投资平均增长8 5 。根据历史数据， 我国固定资产投资占当年g d p 的比重约为3 0 ，以此估算，全社会固定资产投资总额累计将 达到1 6 9 万亿元。 国民经济持续快速发展决定了固定资产投资在我国经济发展中有着举足轻重的地位，作 为固定资产投资的重要组成部分的基本建设投资对国民经济发展有着重要的影响，而发展为 基本建设投资提供经济技术咨询服务的工程造价咨询业对保证基本建设投资的合理高效有着 非常重要的意义。 2 基本建设投资领域实行市场经济的保证 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 我国正由有计划的商品经济进而全面向社会主义市场经济过渡，而价格是市场的重要内 容，价格机制是市场机制的重要组成部分。经济学研究表明：市场机制是人类迄今为止解决 自己的经济问题的最成功手段，而价格则是市场机制中组织经济活动的灵魂。工程造价即是 建筑产品的价格，实行市场经济，主要体现在产品的价格由市场确定，建筑产品的价格也不 例外。而建筑产品价格具有单一性和多样性的特点，如何确定每一件建筑产品的价格，保证 其客观公正性并为交易双方所接受正是工程造价咨询业所提供的服务。在竞争的市场中，消 费者和生产者作为交易的双方，对其交易对象信息的了解是不完全和不对称的，即信息不对 称m ，因而导致交易的不公平。为了避免这种后果出现，就必须借助“专业人士”来帮助信 息相对较弱方，即所谓的“信息救济”，这种“信息救济”能帮助整个社会实现资源的优化配 置，在上述活动中，专业人士扮演主要角色，即专业人士不仅需要有充足的专业知识和技能 为雇佣者( 信息相对缺乏方) 提供帮助，而且这种帮助( 咨询行为) ，还应该是代表社会正义的， 即是真实、正确的。 工程造价咨询业正是为建筑交易市场提供“信息救济”的专业机构，由于其长期从事工 程造价管理的专业工作，在实践中不断总结并积累了该专业的技能和管理经验，掌握着工程 造价管理领域的最新信息和先进技术，加上计算机软件等现代化手段的运用，进一步提高了 工程造价咨询的效率效能，使其能全过程、全方位地对工程造价实行有效的管理控制。建设 项目中工程咨询机构的介入，从而形成了围绕着工程项目建设活动的主体( 即业主方) 、工程 咨询方和承包方( 包括供应商) 三角建设方式，三方在相关法规的约束下，构成了相互制约的 合同关系，在这种关系中，业主借助工程造价咨询机构的专业技术知识和技能对项目投资进 行全面策划和管理，从而提高投资效益，优化资源配置。 3 建设市场健康发展的保证 从八十年代改革开放以来，我国建筑业经历多次改革，项目招投标制、项目法施工、项 目法人责任制、建设监理制、工程合同管理制等从不同的角度切入，成效不可说不大，它们 从不同角度、一定程度上起到了规范建设市场的作用，但是都没有触及到建设市场的灵魂一 对项目造价的管理。建设领域里的有识之士一致认为：缺少对工程造价有效管理的建设市场 都是不成熟的市场。随着基本建设规模的不断增长，旧的工程建设造价管理模式已不能满足 发展的要求。我国近年来在基本建设上投入大量的资金，但取得的投资效益与发达国家相比 还有较大的差距，重复建设严重，高估冒算的工程多，挪用工程建设资金的现象比比皆是， 因浪费、贪污工程投资而导致豆腐渣工程的现象层出不穷，对国家、社会而言都造成了巨大 的损失。近年来媒体对建设领域中的一大批腐败及工程质量问题频频曝光，如四川省交通厅 原副厅长刘中山在高速公路建设中收受巨额贿赂的问题，又如三峡工程大坝混进劣质钢材、 浙江的劣质防洪坝等问题，让人触目惊心，其可能引起的后果让人不堪设想，同时也引起社 会各界的高度关注。而工程建设中存在的诸如此类的问题产生原因是多方面的，但其共同点 是都在工程资金管理上出现了问题，同时也突出地反应了我国现行的工程造价管理体制中存 在问题，迫切需要变革和发展。解决问题的关键在于对工程建设资金的有效管理和控制，而 发展工程造价咨询业，就能为工程建设资金的有效管理和合理控制提供专业服务，从而保证 建设市场健康发展。 1 1 4 论文研究的背景 我国工程造价咨询行业是伴随着基建投资管理体制的改革而逐步发展起来的。目前全国 有近5 0 0 0 个具有资质的工程造价咨询单位，约有6 0 0 0 0 余人取得造价工程师执业资格，有 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 8 0 力人从事与工程造价管理相关的工作。我国每年的固定资产投入总量已达3 力- 亿元，据此， 工程造价咨询年收入应在2 0 0 亿左右。随着经济的发展，工程造价咨询行业有着广阔的发展 前景，在市场经济中必将发挥越来越重要的作用。 现阶段的工程造价咨询业在发展运行中还存在着许多问题。许多工程造价机构对原单位 的依附关系较强，往往导致咨询结论的不公正性和不准确性：咨询业务范围狭窄，多定向于 工程结算审查；不了解国际惯例，无力承担市场经济中全过程的造价咨询服务；市场准入条 件不一致，从业人员素质不高；从业人员的选拔、考核、录用存在很多不完善的地方，许多 人员缺少咨询的基础理论和实践经验，知识结构不尽合理；行业管理弱化，一些基本的行业 管理制度尚未建立起来：市场发育不全，“关系竞争”甚于“实力竞争”；行业信用保证制度 未建立。上述这些问题的存在，制约着工程造价咨询行业的健康发展。 与此同时，我国己承诺在加入h r l o 后，即可在造价咨询领域设立外商合资、合作企业， 从今年起即可设立外资独资企业。我国目前每年数百亿元的工程造价咨询市场必将吸引大量 外国咨询企业，尤其是香港和东南亚国家的咨询企业进入我国。由于境外工程造价咨询机构 的公司机制先进，公正性较好，服务范围比国内企业更宽，手段更先进，因此将给国内工程 造价咨询业带来巨大的冲击。 一方面，我国工程造价咨询行业管理本身存在许多问题；另一方面，加入w t o 给我国的 工程造价咨询业带来了冲击和挑战。因此，我国的工程造价咨询行业的政府管理必需进行改 革，以建立一套立足于促进我国经济发展，既符合我国国情，又符合v f f o 规则的工程造价咨 询业政府管理模式，这样才能使使我国的工程造价咨询业面对加入v f l o 能立于不败之地并逐 渐走向世界。 1 1 5 论文研究的意义 1 通过分析总结我国工程造价咨询业管理的现状，发现行业管理过程中存在的问题； 2 为我国改革政府行业管理模式提供理论和实践相结合的对策建议和参考； 3 推动政府部门转变政府职能，依法行政，促进市场规范管理，促进监督制约机制的完 善，促进行业信用体系的形成，促进行业整体实力的提升，促进政府管理手段和管理效率的 提高。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 国际工程造价咨询行业的发展至今已有一百多年的历史，其理论研究开展很早，管理实 践经验丰富。文献 7 、 8 、 9 通过对美、英、德、日等发达国家工程造价咨询业发展的研 究，介绍了国外在研究工程造价咨询业政府管理模式上目前已形成的比较成熟、完善和一致 的观点： 1 、工程造价咨询行业应交由行业协会管理，并进行业务指导。行业协会在维护行业利益 和推行政府决策方面应起着重要的作用。协会与政府之间保持着密切的联系，体现出政府与 行业之间的对话、控制与反控制的关系。 2 、政府对工程造价咨询组织和造价工程师的管理，客观上依靠国家建筑法和地方法规对 其行为予以制约，微观上依靠行业协会制订的工作条例，职业道德标准对其业务活动进行监 第4 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 督控制。工程造价咨询机构的生存发展依赖于市场调节。 3 、奉行国际管理中“专业人士负责制”精神，要求从业人员有高度负责的专业责任及良 好的专业操守。加强对从业人员的资质认证和年检工作，且要求从业人员承担专业赔偿责任， 并购买专业责任保险。 4 、政府运用法律、税收等手段，鼓励工程造价咨询机构采用合伙人制，以此来增大咨询 机构的责任风险，增强从业人员的责任意识，提高咨询机构的信誉，保证工程造价咨询的公 正性。 5 、从业人员继续教育是从业人员职业资格体系中的一项重要工作，是从业人员资质认证 和年检的必备条件，以此来帮助从业人员掌握本行业的新知识和新方法。 6 、政府应对工程造价咨询业采取一定的扶持政策，通过刺激企业需求的方法来促进本行 业的发展。 7 、政府应制定完善的行业制度、规定和规范，并依法对本行业进行严格的监督管理。 1 2 2 国内研究现状 目前，国内有不少的学者对我国工程造价咨询行业的现状进行了深入研究，并提出了以 下一些基本的政府管理改革的思路和对策： 1 、张萍等 1 0 提出了“规范行业准入和清出制度，并以人为本，大力实施人才战略”的 对策。 2 、徐巾帼等 1 l j 提出了“加强政府宏观管理职能，规范建筑市场”的对策。 3 、张敏 1 2 提出了“严格把好评审关、年检关，以扶强去弱，走专业化发展之路”和“努 力拓展业务领域，扩大工程造价咨询机构规模，提高整体实力”的对策。 4 、谢琳琳等 1 3 从如何完善造价工程师队伍建设的角度提出了“a a - 拿来、人才储备、 人才送出、留住人才”的对策。 5 、王月丽 1 4 提出了“构建我国工程造价管理体系”的改革思路。 6 、姚淑华 1 5 提出了“继续加大脱钩改制力度”的对策。 7 、卢燕芳 1 6 通过研究我国工程造价管理模式及工程咨询业状况与境外的差距，提出了 “建立行业自律机制和责任赔偿制度”和“改革工程造价的计价依据”的对策。 8 、陈雪萍 1 7 通过对工程造价咨询业现状的分析，提出了“建立健全行业法规体系”和 “加强资质管理”的对策。 9 、严玲 1 8 提出了“构建我国工程造价咨询业管理体系”、“建立工程造价咨询业的风险 约束机制”以及“确定工程造价咨询单位和造价工程师职业定向”的对策。 l o 、程旭东 1 9 提出了“加快工程造价咨询领域的方法”及“改革工程计价定价制度和 工程费用取费原则，加快工程造价咨询市场化进程”的对策。 1 1 、蔡荣萍 2 0 提出了“不断完善行业规范和行业准则”、“管理制度和政策引导有机结 合”和“加快建立信用档案”的对策。 上述研究从不同的角度提出工程造价咨询行业发展和改革的思路及对策。目前，从政府 行政管理的角度，对政府如何通过完善法规体系、转变政府职能、加强行业信用体系建设、 促进行业协会发展、加速行业信息化建设等来改革政府对工程造价咨询行业的管理模式，所 进行的全面而深入的研究尚未见到。 第5 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 1 3 论文结构、篇章安排与创新点 1 3 1 论文结构 本文阐述了我国工程造价咨询业发展的重要意义；对我国工程造价咨询行业的现状进行 了广泛、深入的调研，回顾了历史的发展，分析了工程造价咨询行业存在的问题；介绍了国 外工程造价咨询行业的现状及经验借鉴；提出要构建我国工程造价咨询行业管理体系以及实 现途径；并试着从公共管理的角度提出工程造价咨询行业政府管理改革的对策建议。 1 3 2 篇章安排 本文共分为五章：第一章：介绍了研究背景、意义、国内外研究现状、论文结构、篇章 安排及创新点；第二章：介绍了我国工程造价咨询行业发展的历史、政府管理的现状，分析 了目前政府管理存在的问题；第三章：介绍了香港、美国、德国、意大利等国家( 地区) 工 程造价咨询行业的发展现状，分析了其可借鉴的经验并阐述我国工程造价咨询行业管理体系 的构建及实现途径；第四章：详细阐述了工程造价咨询行业政府管理改革的对策建议；第五 章：对论文的研究工作进行了总结。 1 3 3 本文的创新点 1 全面分析了我国工程造价咨询行业政府管理存在的问题； 2 本文从公共管理的角度，从政府如何建立统一有序的市场、完善法规体系、转变政 府职能、建立有效监督约束机制和行业风险机制等方面研究了工程造价咨询行业政府管理改 革的对策； 3 在综合、总结目前已有的研究成果的基础上，重点就政府如何通过推进工程造价咨询 市场信用体系建设、加快行业协会改革和发展以及推进工程造价信息化管理来改革政府的管 理进行了深入的研究，提出了改革政府管理的方法和建议。 第6 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 第二章我国工程造价咨询业发展现状及政府管理存在的问题 随着2 1 世纪知识经济的到来和我国经济体制改革的进一步深化，不管从我国社会主义市 场经济的发展来看，还是从1 r l o 规则要求来看，都对我国工程造价咨询业提出了更高的要求 和严峻的挑战，要求其要有较大的发展。而反观我国工程造价咨询行业的发展及现状：我国 工程造价咨询业仅是我国近十年来所发展起来的众多咨询服务业中的一种，其发展时间短， 行业尚欠成熟，政府对行业的管理上存在着诸多问题，制约了该行业的发展，威胁了行业的 生存。要制定出我国工程造价咨询行业政府管理改革的对策，就有必要提高对我国工程造价 咨询行业的认识，弄清行业的现状，分析政府在行业管理上存在的问题。 2 1 我国工程造价咨询业发展回顾 我国工程造价咨询业的形成是国家建立市场经济体制的产物。在过去相当长的计划经济 体制时期，工程建设项目的投资者、建设者及管理者都是政府，单一化的投资主体和投资渠 道，与之相应的工程造价管理是依据概预算管理制度进行管理的。概预算管理制度是计划经 济时代的产物，工程造价的确定及控制是依据政府铁定的定额及标准，这种情况下的“工程 造价管理”更多意义上是指政府对工程造价管理，因此社会不可能产生对工程造价咨询服务 的需求，也没有形成工程造价咨询业的条件口1 1 。 自9 0 年代初国家确定建立社会主义市场经济体制的目标后，投资体制的改革使投资主体 逐渐多元化，投资渠道逐渐多样化，工程造价管理除了政府投资外，更多的要面向社会。社 会主义市场经济的形成与发展，构成工程造价的各种生产要素价格不再由政府制定，而是根 据市场需求瞬息万变，工程造价管理必须根据市场变化进行动态的管理。随着建设市场市场 化程度的不断增大，无论是业主还是承包商都需要根据工程本身的情况和市场多变的因素加 强对项目工程造价的控制，在这样的环境下，工程造价咨询行业应运而生。另外，全社会固 定资产投资成倍增长，每年3 万多亿固定资产投资和巨大的建设市场客观上也为专业性很强 的工程造价咨询业的建立奠定了基础。 9 0 年代中期国内逐步形成了工程造价咨询市场，在工程造价咨询业发展的初期，从业的 主要是设计单位、建设银行、政府造价管理部门设立的工程造价咨询机构，以及部分私营和 个体从业者。虽然早在1 9 8 4 年，深圳就成立了第一家造价咨询单位深圳市建设经济咨询开 发公司，中国建设工程造价管理协会也于1 9 9 0 年成立，但标志我国工程造价咨询业正式起步 的却是1 9 9 6 年建设部颁布的工程造价咨询单位资质管理办法( 试行) ，它对工程造价咨询 单位进行规范管理，明确工程造价咨询要面向社会接受任务，承担建设项目可行性研究估算、 工程设计概预算、工程结算、工程招标标底和投标报价的编制和审核等有关工程造价咨询业 务，对工程造价咨询单位的市场准入条件和资质进行了规定。这标志着我国工程造价咨询业 管理制度的初步建立。 2 0 0 0 年初，为了维护工程造价咨询市场的秩序，规范工程造价咨询单位的行为，建立公 平、公正和平等竞争的市场环境，建设部发布了工程造价咨询单位管理办法的部令，对 第7 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 工程造价咨询单位资质标准、资质申请与审批、资质管理、业务承接、法律责任等作了规定， 正式建立起我国工程造价咨询单位管理制度。 2 0 0 0 年政府主管部门和中国建设工程造价管理协会，根据国务院清理整顿经济签证类社 会中介机构要求，下发关于工程造价咨询机构与政府部门实行脱钩改制的通知，部署了脱 钩改制工作，规定所有政府部门，行业协会经办的工程造价咨询单位在人员、财务、职能、 单位名称等方面在限期内脱钩。至2 0 0 1 年下半年，工程造价咨询单位的脱钩改制工作基本完 成。各类工程造价咨询单位由脱钩改制前6 0 0 0 家缩减到4 0 0 0 家，大约9 0 9 6 为有限责任公司， 成为自主经营、自担风险的实体。 为了提高工程造价咨询单位的业务管理水平，规范工程造价咨询业务的操作程序，明确 咨询业务操作人员的工作职责，保证咨询业务的质量和效果，建设部相继发布了工程造价 咨询业务操作指导规程、工程造价咨询单位执业行为准则及造价工程师职业道德行为 准则。2 0 0 2 年国务院下发国务院清理整顿经济签证类社会中介机构领导小组关于规范工 程造价咨询行业管理的通知，要求工程造价行业协会协助政府建设行政主管部门规范工程造 价咨询市场，制定、实行工程造价咨询单位资质标准、市场准入和清除制度，建立健全行业 法规体系，这标志着我国的工程造价咨询业管理正在逐步向行业协会管理过渡。 目前，我国正处在工程造价咨询业发展的关键时刻，面对竞争，我们应认清形势，认真 分析我国造价咨询业的现状及存在的问题，抓紧进行工程造价咨询行业政府管理的改革，才 能面对加入i r l o 的挑战。 2 2 我国工程造价咨询行业的现状 2 2 1 从业人员情况 我国目前从事工程造价的专业人员近1 0 0 万，为了提高工程造价人员的业务素质，尽快 使我国工程造价业与国际接轨，1 9 9 6 年8 月，建设部发布了造价工程师执业资格制度暂行 规定，明确了国家在工程造价领域实施造价工程师执业制度。从1 9 9 8 年起，经过几年的全 国统一考试，现在取得造价工程师执业资格的人员达4 万多人。 根据现有的统计资料，目前我国从事概预算工作的人员中本科毕业还不到三分之一，绝 大多数是大专、电大、函大毕业，有的甚至还没有专科文凭。从专业上看，正规高等院校工 程造价管理专业毕业的还不到1 ，大部分来自工程经济、投资经济、工程管理、概预算等 相近专业。取得造价工程师执业资格的造价工程师分布在全国工程建设领域的建设、设计、 施工和造价咨询等单位从事工程造价工作，现正在咨询单位执业的造价工程师数量相当有限。 因此，出现部分咨询单位兼职、退休返聘人员比重过大，这有相当一部分是流动性的隐性从 业人员，这既不便于工程造价协会对从业人员的日常管理，又给工程造价咨询单位的执业质 量带来了隐患。 由于我国工程造价咨询业发展时间不长，在人员的选拔、考核、录用方面还存在许多不 完善的地方。行业协会也不象发达国家那样，承担提高本行业从业人员的知识、技能和综合 素质的职能。从事工程造价咨询的许多人员是从其他行业诸如大学、科研单位、工程设计单 位、信息分析等部门直接转过来的，可能具备某一方面的专业知识，但缺少咨询的基础理论 和实践经验，知识结构不尽合理w 。 第8 页 国防科学技术大学研究生院硕士学位论文 2 2 2 行业体制情况 我国工程造价咨询业产生于计划经济向市场经济转型的过渡时期，在产生初期及其发展 的很长一段时自j 内，工程造价咨询机构主要由建设