管理层(二阶段).doc

文件编号：OP-01-02-H/0检查记录（审核内容）审核部门/区域：管理层/管代（二阶）陪同人员：嵇 丽丽审核时间：2012.12.20审 核 员：审核组长：序号标准条款审核内容（审核路线、涉及的活动/过程及抽样方法）19001/5043024001/28001123456789101112131.24.15.4.24.2.14.2.25.15.25.35.4.15.66.18.2.28.18.48.5.18.5.2/34.14.4.14.4.44.24.3.34.64.5.54.5.3查组织管理体系状况？是否确认所需过程，是否策划体系建立、实施、保持？国家/地方产品质量监督抽查、重大质量顾客投诉的处置情况、国内/外产品召回情况？收集营业执照、代码证、企业资质证明和产品/环境检测报告、环境批复等是否组织机构设置与职责分工？是否明确任命管理者代表，是否具备能力？是否加强部门内部沟通？是否提供资源满足体系运行要求？是否明确外包过程，如何控制？管理体系的完整性和有效性？ 查体系文件组成？是否符合标准要求？是否包括过程策划、运行和控制所需的文件？ 查管理手册，是否符合标准要求？对管理承诺的认识，实施情况如何？在实施以顾客为关注焦点的原则方面采取有哪些措施？效果如何？请对方针的适宜性及实现情况进行评价？查目标的管理及实施情况？请对目标的适宜性以及组织实现目标的能力进行评价。以及管理方案的策划实施情况如何？管理评审的目的、主持人、最近一次管理评审的时间。查最近一次管理评审的实施记录，其做法是否符合标准要求：管理评审计划、管理评审输入、管理评审报告/评审输出，管理评审改进行决定及跟踪管理措施。问组织资源有哪些变化？人员、设施、环境，能否满足组织当前发展的需要？查资源的配置与管理？人员/设施/环境能否满足组织的实际需要？查内审的策划与安排？查最近一次内审的实施记录，法是否符合标准要求：内审实施计划、检查记录、内审员安排、内审报告（内审结论）不符合项及纠正措施实施的有效性。在产品的符合性、管理体系的符合性、持续改管理体系的有效性等方面，实施情况数据分析的执行情况？如何？是否建立了持续改进的机制？进行了哪些持续改进，主要体现在哪些方面？是否有纠正和预防措施程序？是否对已发生的不合格、潜在的不合格进行原因分析及纠正与预防处置记录保持？检查记录（现场审核结果）审核记录不符合条款总经理：何翔1 Q:1.2，4.1，5.4.2 E：4.1 4.4.1 公司成立于2012年，主要从事：电子元器件配套的胶粘模切件的模切加工及五金产品的冲压加工，为了更好满足客户要求，增强顾客满意，公司开始导入质量/环境管理体系。公司的管理者代表为：梁志强（副总），“任命书”显示其内容与标准基本一致，经现场确认具备相应的能力，可以胜任。公司已经按GB/T19001-2008/ GB/T24001-2004标准建立了质量/环境管理体系，确保产品质量/环境不断提高和绩效不断改善，提高公司市场竞争能力和社会效益，管理手册于2012年9月更新实施，现行版本为A/0版。由总经理领导、策划质量/环境管理体系建立，设立公司组织机构图，组建各部门如行政部、工程部、生产部、物料部、品管部、销售部等部门，有明确其职责和权限，形成文件，通过会议、宣传等进行内部沟通。厂房面积1500多，办公区域面积：200，仓库面积：150。有近26台生产设备，电话、宽带、传真、复印、等办公设备和交通工具等配备齐全。确定了QMS/EMS所需的过程，明确了过程控制方法及过程之间的相互顺序和接口关系，明确各过程运行控制方法和准则。公司策划了较为成熟的产品生产工艺流程，依照客户要求进行生产，执行客户要求、要求等，产品生产至今质量稳定可靠。公司外包过程：模具制作，公司需要确认的过程无，手册中过程的识别准确充分。公司环境管理并执行相应的国家及地方标准：中华人民共和国环境保护法、水污染排放限值DB4426-2001、大气污染物排放限值DB4427-2001、中华人民共和国大气污染防治法危险化学品安全管理条例等，公司至今未受到任何环境处罚。组织守法性文件的查验：营业执照和组织机构代码证合法有效，见附件。总经理描述目前无质量方面的重大投诉。最后确认本次的审核范围为：Q：电子元器件配套的胶粘模切件的模切加工及五金产品的冲压加工E：电子元器件配套的胶粘模切件的模切加工及五金产品的冲压加工及相关管理活动审核地址：广东省深圳市宝安区松岗街道山门社区第三工业区36号1栋4012 Q:4.2.1，4.2.2 E: 4.4.4该企业按标准要求策划设置相应的文件包括手册、形成文件的程序、操作文件及相应的记录，基本满足要求。提供了质量环境管理手册JT/SZ-M-001,A0，其包括方针、目标，依GB/T19001：2008、GB/T24001：2004和GB/T28001：2011标准要求建立并识别了公司适用部分，删减7.3。有描述过程的作用，并对程序的引用等内容。并批准发行。QMS和EMS程序文件共有27份，作业指导书有62份均为现行受控有效版本，记录为60余份。基本符合要求。有外来文件清单，包括适用的的法律法规和国家标准。体系文件适合公司的实际情况，具有较好的充分性、适宜性和有效性。3 Q:5.1总经理：公司通过培训、会议、口头沟通等多种方式向员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性，使全体员工都能树立质量意识，积极参与提高质量有关的活动。4 Q:5.2总经理：公司坚持实施了以顾客为关注焦点的原则。由销售部负责与顾客沟通，通过市场调查、与顾客的沟通来确定顾客的需求和期望，通过合同评审了解顾客对产品的要求。5 Q:5.3 E:4.2管理手册中规定了管理方针为：质量方针:质理为本、效率争先；服务至上环境方针: 环境保护是公司经营活动中的优先考虑事项,我们遵守所有相关环境法规,坚持污染预防,向社会提供环保产品,并持续改进环境绩效。 通过文件张贴和口头讲的方式宣贯方针，现场询问陪同人员是否清楚组织的方针，可清楚讲述。公司通过了全员培训，公布公开等方式宣传贯彻公司的方针，并通过公开信等方式，使相关方了解公司的方针。6 Q：5.4.1 E：4.3.3 制定了公司总的质量目标为：年度质量目标一览表序号目 标达成情况2012年9月调查结果1客户满意度85分89.7分2每月客户投诉3次9、10、11月：2次，2次，2次目标达成 对质量目标进行了分解，各部门完成情况详见部门质量目标完成情况。抽查 环境目标指标管理方案 A、年度环境事故为零 实际：2012年9-11月分别为0。B、单位产值用电量120度实际：2012年9-11月分别为105.25, 86.9565, 88.6。经查看环境目标指标基本完成。行政部会同其他部门确定了重要环境因素，主要为：生活废水排放、废气排放、噪音排放、电能消耗、废弃物处理、消防事故等。针对重要环境因素制定了目标、指标和管理方案。7 Q:5.6 E:4.6手册中对管理评审的时机、频次、输入、输出等要求做了规定，还规定了经理要主持管理评审，规定了评审的目的、方法、参加人员等内容。公司安排在2012年12月12日进行管理评审，查看的关于召开管理评审会议的通知，通知中包括了管理评审的计划内容，明确了管理评审的目的、评审的方式、人员分工、时间和地点、管理评审的内容、各部门的管理评审输入要求，编制：管代，批准： 总经理。评审时间：2012-12-12。有管理评审会议的签到表，参加人员：总经理、经理、各部门主管共有6人。总经理按策划的时间组织了管理评审，各部门做了工作总结,提供了会议记录。评审内容：方针的适宜性、是否需要更新目标指标和管理方案，控制措施是否有效、产品质量状况如何、纠正预防措施情况、调查处理情况、顾客满意度、与顾客沟通情况、顾客投诉的处理以及顾客反馈信息情况、相关方的投诉建议和其他要求、资源、组织结构能否满足目标要求、是否需要更新目标指标和管理方案、现有环境因素识别评价是否适宜，控制措施是否有效、环境绩效趋势、纠正预防措施情况、事故事件的发生情况、调查处理情况、自前次管理评审以来内外部审核的结果和有效性情况、管理体系适应外部变化的情况、需要改进和加强的领域等，基本符合标准要求。提供了2012年体系运行情况的报告和管理评审报告，编制：管代，批准：总经理。时间：2012-12-12。结论：管理体系的方针适宜、管理体系适宜、充分性和有效性良好，对内审中提出的问题跟踪验证情况良好。管理评审中作出决议结论：作出2项决议结论：1、加强人员培训提高员工的体系执行能力,2,招聘2名产品工程师。8 Q:6.1公司注册地址和办公地为广东省深圳市宝安区松岗街道山门社区第三工业区36号1栋401，生产/地址同为广东省深圳市宝安区松岗街道山门社区第三工业区36号1栋401，现场对办公区、生产区分区管理，办公用房状况良好。可满足当前办公、经营的需要。公司配有相应的电脑、打印机、配有装配工具、消防器材等，配有公务车。公司管理人员和技术人员保持了相对稳定，对工作环境实施了管理，其资源状况可满足当前需要。9 Q:8.2.2 E:4.5.5制定有内审控制程序，目前版本受控、有效。提供了年度内审计划，安排在2012年12月进行QMS和EMS内审。查：审核实施计划分别于2012年12月5日进行QMS和EMS内审。有计划、审核员、日程、依据等，策划分组审核，不审核自己部门的工作，有效，由 总经理 批准，管代 编制。有效其中：审核组长：谢勇志，组员：秦波、丰园园三人，审核组进行了分工，基本覆盖标准条款，审核员分工基本合理。保持了内审检查表包括了计划安排的条款，对现场审核的情况进行了记录。对审核发现开具2项不符合报告，保持了内审不符合报告记录2份，不符合已经全部关闭。查：内审员证书，谢勇志、丰园园等均于2012年9月有接受深圳市莱茵备企业管理顾问内审员专业知识培训，并获得证书。经确认具有内审员能力，且独立，公平。抽检查记录，抽生产部记录有：Q: 7.5.1/7.6/7.5.3/8.3 ，E:4.4.1，4.4.6，4.3.1，4.3.3，4.4.7，4.5.1另有品管部、行政部的审核记录等，均按计划实施。抽查：不符合报告N-1 内审日期：2012-12-5，部门：生产部，不符合描述 ：审核当日不能提供对模切机机保养的证据，原因分析：保养人员疏忽导致。纠正措施：立即培训并改正，由吴春华验证，整改有效。 保持了内部管理体系审核总结报告从方针的适宜性，目标实现情况，纠正措施等多方面进行了总结，结论运行情况基本正常。审核保持了签到表检查表、报告等记录。内审过程详细控制基本有效。10 Q:8.1公司通过内审、产品符合性、过程业绩、顾客满意度等，以确保QMS和EMS体系的符合性及其过程有效性，产品符合性，及符合管理体系要求。11 Q：8.4本部编制数据分析控制程序规定了内、外部信息的收集、统计方法及分析利用职责分工。调查统计见证公司的质量目标达成报告目标统计分析、统计图表；对内部审核、顾客满意度分析（顾客满意度调查表）、不合格品、供方质量等进行了分析。12 Q：8.5.1总经理介绍：最高层负责持续改进的策划工作，对质量管理体系过程进行管理，利用质量方针、质量目标、审核结果、纠正预防措施、管评等方式持续改进，促进产品质量的提高、管理体系的持续改进13 Q：8.5.2/3 E：4.5.3本部编制了纠正与预防措施控制程序适用于对本公司与管理体系要求和顾客要求不符而采取的纠正和预防措施的控制。管理者代表负责组织对重大产品质量问题，环境事故分析原因和对管理体系不合格的纠正和预防措施控制情况跟踪验证其实施效果。见证：纠正和预防措施处理单；有不符合描述、原因分析、纠正与预防处置情况及结果验证。抽样A：查2012年度的内审发现的2个内审不符合的不符合纠正和预防措施报告；记录保持并填写完整。评价：能够按照本公司规定的纠正与预防措施控制程序要求进行原因分析及处置记录跟踪验证。