中小型企业专利管理简介.doc

企业专利培训一、企业申请专利的意义近年来，随着我国经济持续、高速发展，企业进入国际市场、融入世界经济潮流，以及国家日益重视知识产权制度和相关政策大力扶持，我国很多中小型企业开始认识专利、接触专利，也开始形成了一些专利观念和意识，这是一件可喜的事情。不过，这种接触专利的行为和专利意识的开始形成主要来自外界的推动，而非来自自身发展的需求，因而显得有些被动。很多企业问为什么要申请专利。总结起来，企业申请专利的意义有以下三方面：1、专利是保护创新的最有力的法律武器“没有知识产权保护的创新是慈善事业”。“没有知识产权的创新可能面临巨大的风险”。企业要在市场竞争中占据有利地位，井上大佑被美国【时代】周刊评为“20世纪亚洲最具影响力的20人之一”，因为他有一项发明被誉为“改变了世界的夜晚”。井上大佑喜欢音乐，从高中起一直在酒吧做鼓手。1971年一个偶然的机会发明了卡拉OK机，迅速风靡日本。据日本卡拉OK协会统计，卡拉OK最辉煌的时候，1亿多日本国民里，卡拉OK的消费者超过6000万，该行业年销售额达160亿美元，一个伟大的发明催生了一个辉煌的产业。但是井上大佑没有为自己发明的卡拉OK机申请专利，他与一笔巨大的财源失之交臂。如果当时给卡拉OK机申请了专利，井上大佑每年可取得上千万美元专利费。有人估算，井上大佑迄今为止已损失了1.5亿美元。1、经济发展转型的需要我国已成为名符其实的“世界制造大国”，号称“世界工厂”。2009年中国制造业在全球制造业总值中所占比例已达15.6%，成为仅次于美国的全球第二大工业制造国，超过了日本的15.4%。即便与美国相比，也仅仅相差3.4个百分点。按照中国制造业发展的速度，可以肯定，我们很快将超过美国，成为世界第一大制造国。但是，我国是“制造大国”而不是“制造强国”。中国的制造业更多的还处于低端水平，多数企业尚处于产业链中低附加值的底部，依靠廉价劳动力、消耗资源和牺牲环境，赚取微薄的利润。这是中国企业难以磨灭的痛。我们是世界上生产芭比娃娃的最大制造国，我们制造出价值1美金的芭比娃娃，最后在美国沃尔玛超市的零售价格是9.99美金将近10美金，获取0.35美元的加工费。因为品牌是别人的，专利是别人的。至2004年，中国曾一度是全球最大的DVD机生产国，占到世界DVD机总产量的三分之二；同时，中国也是最大的DVD机消费国与出口国，但从2005年开始，中国的DVD产业却直线滑落，产量、出口量、利润都迅速下降，许多中小DVD企业悄然关闭。中国DVD产业的迅速衰败是因为缺乏核心技术。DVD有多项专利技术，均由几大跨国公司或跨国公司联盟所拥有，例如3C 、6C、汤姆逊（Thomson Group）、杜比 、DVA 、MPEG-2、DVD CCA、 Macrovision等。中国DVD厂商做的是组装业务，核心的芯片等零部件都必须依赖国外进口，而这些跨国公司于2002年前后纷纷开始向中国DVD厂商主张专利许可费。从2002年截至2006年，经过无数次谈判，向中国DVD厂商征收专利许可费的跨国企业由当初的1 家变成了近40家，总共收取的专利许可费从而超过了20美元，而到2006年中国企业生产每台DVD 利润微薄到仅剩30元人民币左右。所以，大量中国DVD企业破产或被迫转型，中国DVD产品出口锐减。企业要改变经济增长方式，必须要掌握核心技术，拥有知识产权，才能赚取更高利润。这也是国家近年来重视知识产权制度，制定实施大量扶持政策促进知识产权制度的应用的原因。2、适应国际规则的需要知识产权制度是一项国际通行制度，是企业进入国际市场必须遵守的游戏规则，企业不尊重他人的知识产权，会付出沉重的代价。很多企业是从被控侵犯专利权开始认识专利的。有企业参加国际展览会，因为被控侵犯专利权被驱逐出会。欧盟成员国通过CR法案，即儿童防护法规：售价在2欧元以下的打火机必须安装“安全锁”。受法案“安全标准”的限制，年产5亿多只、占世界市场份额近70%的温州打火机，面临退出欧洲市场的危险。说起来，早在1994年，美国关于类似CR法规的实施，就使温州打火机受到重创。8年来，温州打火机在美国市场节节败退，现在的出口量只相当出口欧洲市场的15。值得注意的是，早在4年前，欧盟已在酝酿此法案，看来，中国的打火机行业要为此付出巨额的学费。严峻的事实摆在温州打火机企业的面前：温州打火机的外贸出厂价基本上是1欧元左右。这是温州金属打火机行业以劳动力成本低、专业化、协作化生产程度高等产业优势换来的。而根据CR法规，这些打火机均需安装安全锁。在打火机上安全锁，对温州打企业来说非常简单，然而要真正实现却又谈何容易！因为现有的安全锁的技术已全部获得专利，并且被欧美企业所掌握，巨额的专利费用让温州打火机的价格优势荡然无存。CR法规的制定与通过，主要是受欧洲著名的BIC公司、东海公司等欧洲制造商的影响，旨在保护自己在欧洲的市场。2001年德国家电展上南昌某公司因为商标被起诉侵权，其展品在开展之前被没收。2005年在中东迪拜举办的国际电力灯具新能源博览会上，我国某参展企业将国外企业生产的同类产品摆上了自己的展台，导致样品被扣押，展台被撤销。2006年在法国巴黎召开的世界制药原料展览会中，六名中国参展代表因为知识产权问题被逮捕。2007年，全球IT行业最大的年度盛会之一2010年德国汉诺威国际信息及通信技术博览会(CeBIT) 包括爱国者、纽曼、迈乐数码等国内30多家企业被查抄，2008年近百家中国公司被查抄，2009年中国政府工作组介入，2010年由于对国际展会规则了解甚少，我国企业参加国际展会往往成为被指控的对象，危机重重。具有巨大的商业影响力。和CES单纯的技术、趋势的展示不同,CeBIT更注重用户对于实际成品的关注和接受程度。甚至说,CeBIT是国内厂商在欧洲的一个“秀场”,在这里中国制造“物美价廉”的电子产品可以和全球五万家批发商直接面对面,被接受的程度可想而知。但是,阻挠也随之而来2007年3月15日,在CeBIT开幕之际,当所有媒体都想着关注中国创造和中国制造时,的展台上空空如也,甚至连印有MP3图样的宣传海报也被没收。同样的事情也发生在了2008年。2008年3月4日,德国警方、海关人员与检察官共183人大规模临检CeBIT参展摊,并以“或许”侵犯知识产权为由查抄了50多家参展商。其中中国参展商就占了39家,24家为内地企业、12家为台资企业,以及3家港商。查抄“罪名”涉及技术、外观、商标侵权等方面,产品涵盖MP3播放器、GPS导航仪、音箱、手机等作为一家国际专利代理公司，Sisvel现在代法国电讯和飞利浦出面向各个MP3生产企业收取专利费。对其而言，在国外展会上守株待兔进行查抄，是向中国企业收取专利费最便捷的做法。 看起来，Sisvel将会场查封作为一种常规性的使用手段，只要怀疑有厂商侵犯其知识产权，也不多加确认便报警，先封了展台再说。参展商将Sisvel的行为总结为“先破坏、再谈判”。“从某种意义上说，这是一种对于专利费讨价还价的手段。但更令人愤怒的是常常还打错了对象。” 因此展会上经常会出现这么一幕：Sisvel投诉，德国警方查抄，Sisvel和参展企业之后发现是一场“误会”，最后双方经过谈判达成专利授权，Sisvel满载而归，而受查抄的企业虽然在缴纳保证金之后还可以继续参展，但因声誉受损而无奈离场。遭遇“查抄门”之后，中国企业的表现却不尽如人意，无一例外地选择匆忙撤展、息事宁人。人们不无担忧，参展企业的“不作为”会让类似的事件不断重演，进而阻碍企业的境外发展。据律师介绍，被查抄的企业其实有其他更好的选择:或向法院申请终止刑事调查程序；或对搜查令提出抗辩，进入法律程序；或要求德国警方取消搜查令，返还展品；或请当地大使馆出面协调。企业应当尊重他人的创造成果，尊重他人的知识产权，不能未经许可就使用别人的专利技术。而真正有价值的专利、核心的专利一般不能通过转让或许可获得使用权，即使能够获得也往往要付出昂贵的代价，所以企业必须通过自身的技术创新，申请并获得专利权保护，才能在市场竞争中占据优势，取得高附加值的利润。3、获得国家优惠政策的需要按照【中华人民共和国企业所得税法】第28条规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15的税率征收企业所得税。”而高新技术企业认定的重要指标是“对其主要产品（服务）的核心技术拥有自主知识产权”。有企业从政府专利扶持政策开始认识专利，当发现身边不知名的同行，竟然挂上了高新技术企业的招牌，一打听才知道申报了多项专利，当即决定开始申请专利。中华人民共和国商务部、国家工商总局、国家版权局、国家知识产权局联合制定【展会知识产权保护办法】第六条 展会时间在三天以上（含三天），展会管理部门认为有必要的，展会主办方应在展会期间设立知识产权投诉机构。设立投诉机构的，展会举办地知识产权行政管理部门应当派员进驻，并依法对侵权案件进行处理。第二十五条 对涉嫌侵犯发明或者实用新型专利权的处理请求，地方知识产权局认定侵权成立的，应当依据专利法第十一条第一款关于禁止许诺销售行为的规定以及专利法第五十七条关于责令侵权人立即停止侵权行为的规定作出处理决定，责令被请求人从展会上撤出侵权展品，销毁介绍侵权展品的宣传材料，更换介绍侵权项目的展板。 对涉嫌侵犯外观设计专利权的处理请求，被请求人在展会上销售其展品，地方知识产权局认定侵权成立的，应当依据专利法第十一条第二款关于禁止销售行为的规定以及第五十七条关于责令侵权人立即停止侵权行为的规定作出处理决定，责令被请求人从展会上撤出侵权展品。二、专利申请基本知识1、专利申请流程新技术方案（技术交底书）申请文件（五书）提交专利局（确定申请日）形式审查（受理通知书）初步审查实用新型和外观授权办理登记手续，发专利证书公开（18个月，可提前，约2个月）请求实审实审授权办理登记手续、发专利证书2、专利申请费用主要费用包括：申请费，950/500/500285/150/150 发明专利实审费，2500750年费，900-8000；600-2000代理费，4000/2500/1500费用减缓：申请费、发明专利申请审查费和授权后三年的年费减缓比例为：职务发明（即单位申请）减缓70%，非职务发明（即个人申请）减缓85%；发明专利的维持费和复审费的减缓比例为：职务发明减缓60%，非职务发明减缓80%。3、专利转让和许可三、中小企业专利申请管理中的困惑及应对1、专利意识据统计：我国目前只有5%的企业申请过专利，2%的企业每年都申请专利。也即是绝大多数企业未接触过专利，也是造成我国目前企业的专利意识相当淡薄的原因。错误认识一：我们企业不需要专利。错误认识二：专利太难了，我们搞不了。2、专利挖掘中小企业普遍技术研发能力不强，拥有创新成果不多，也缺乏对创新成果的总结提高，在申请专利时找不到可申请的内容。有的企业甚至说，我们企业就是模仿，用的都是别人的成熟技术，没有自己的东西。还有的企业不了解专利的类型和特点，不知道自己的产品应该申请怎样的专利。我国专利的类型分为发明、实用新型和外观设计三种。其中，外观设计是对产品外观的富有美感的设计，与技术无关，是很多中小企业都能找到的专利申请的切入点。特别是纺织、食品、饮料等，外观专利是权利保护的主要内容。外观也是“冲量”最有效的类型。实用新型俗称“小发明”，对发明创造的创造性高度要求较低，一些小的改进和做法都可以申请，授权难度也较小，也是中小型企业可以有所突破的地方。一些企业之所以找不到申请的内容，并不是没有创新和改进，而是没有及时将创新和改进总结提高、上升理论高度。发明对创造性的要求最高，授权难度也最大，但有些企业的发明创造成果，比如：化工产品、药品、制造方法等，只能申请发明。中小企业虽然技术研发能力不强，但也并非没有能力申请发明，一些企业借助武汉的科研院所、高校的科研实力，联合研制新产品、新方法，再共同申请专利，取得了很好的效果。2、专利授权难一些企业申请专利的授权率很低，挫伤了申请专利的积极性。专利没能授权，主要有两类原因：一是发明创造本身不符合专利法的授权条件，二是申请过程中程序失误导致不能授权。一项发明创造要被授予专利权，要满足专利法的相关要求。专利法相关规定很多，主要的有“专利三性”，即新颖性、创造性和实用性。新颖性指发明创造是首创的，不符合新颖性的原因有：技术研发前没有进行专利检索，重复研究；没有申请专利就将产品推向市场而公开，有人仿冒了才申请。创造性指与现有技术的区别不是显而易见的，比如惯用手段的简单替换。实用性指能够工业重复再现，比如永动机不能授权。还有，发明创造不能违反国家法律、社会公德、妨害社会公共利益。比如，用百元人民币图案设计的床上用品，违反了【中华人民共和国中国人民银行法】第十九条，“禁止伪造、变造人民币。禁止出售、购买伪造、变造的人民币。禁止运输、持有、使用伪造、变造的人民币。禁止故意毁损人民币。禁止在宣传品、出版物或者其他商品上非法使用人民币图样。”专利从申请到授权的时间周期长、程序复杂、专业性强，每一步程序都包括文件、期限和费用三个方面，必须同时符合要求，程序才能启动和通过，任何一步、任何一方面的失误都可能导致专利不能授权。常见的有：申请文件形式缺陷不能受理或被驳回；申请文件撰写质量问题不能通过审查（修改不能超范围）；错过答复期限，申请被视为撤回；错过缴费期限，专利权被视为放弃。为提高专利申请、授权和管理的质量，最好委托专利代理机构办理相关业务。3、权利保护难一些企业申请并获得了专利权，专利产品却屡屡被仿冒，主张权利却没有结果，也挫伤了企业申请专利的积极性。有的企业专利权被侵犯后，没有找到正确的权利救济途径，工商局下属的公平交易局，负责市场公正竞争的环境。由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。免费宝藏，库存惊人知识产权有两大游戏规则：时效性和地域性。时效性规定了各类授权专利的保护年限：发明专利20年，实用新型专利和外观设计10年。超过保护年限、或虽在保护年限内但因种种原因又失去专利权的为失效专利。我国迄今已授权的129万件专利中，60多万件已经失效；全球5000万件专利中，失效专利高达85以上。地域性是指专利的生效地域。根据世界保护工业产权巴黎公约的“专利一国独立原则”，外国专利如果在一定期限内不另行在中国申请，就丧失了优先权，永远不能在中国申请专利了，也就不受中国专利法保护。据悉，全球每年诞生的专利85没有申请中国专利，跨国集团迄今在我国获得授权的专利不到17万件。照此计算，全球5000余万件专利总量中，只有70万件在我国有效，其余4930多万件专利不受我国法律保护，成为公知公用技术，企业可以不出一文钱，拿来就用。尤其是发达国家最新的发明专利，只要发达国家没有在我国注册并已丧失申请优先权，企业可以堂而皇之进行生产和销售。只要产品不出口到洋专利所辖地域，洋专利也鞭长莫及。从统计资料看，当前跨国集团在美国和中国专利申请量二者之比为：英特尔10:1，NEC6:1，惠普10:1，IBM30:1，东芝4:1，三星和索尼为2:1。可见，中国企业免费享用跨国集团最新专利的空间并不小。失效专利，未必落后上世纪80年代初，买台日产4喇叭的录音机是家庭现代化的标志之一。但录音机却非日本原创，而是荷兰一家跨国集团的专利，但这家跨国集团竟错误地以为录音机产业没有大市场，主动放弃了在许多国家的专利。精明的日本厂商捡起这个失效专利的“皮夹子”，开发出各种录音机，赚了个盆溢钵满。专家介绍，失效专利除了极少部分是因保护年限过期失效外，大部分是半途而废的。有的是专利权人没有按规定缴纳年费而失效；有的是专利权人没有能力开发、又没有将技术转让他人而自动放弃；有的是仅通过试制、实验结果的总结，其技术方法或技术方案还必须进一步完善或通过中间试验，因无能力继续实施而放弃权利的；还有的是在申请中途因种种原因放弃。正因为如此，发达国家把失效专利作为宝贵的信息和技术资源，充分挖掘失效专利价值，再进一步创新。据日本人自己估算，通过引进国外专利和使用失效专利，日本掌握国外先进技术，大约节省2/3时间，9/10研究开