经济学原理 5 市场失灵理论.pdf

第5章 市场失灵 什么是市场失灵 指利用价格的自动调节不能使社会资源配置 达到最优状态 市场失灵有什么样的表现 1 垄断 2 外部性 3 公共物品和共有资源 4 不完全信息 1 垄断 P AR P Q MC MR 社会福社会福 利损失利损失 P1 Q1 Pe Qe E 为什么垄断会导致 市场失灵 产量低 价格高 缺乏创新的动力 寻租行为 垄断如何解决 国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨国家发改委对山东两家药企开出了国内首张反垄断巨 额罚单 逾额罚单 逾700700万 引起海内外舆论关注 这两家企万 引起海内外舆论关注 这两家企 业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方利业因凭借自身的市场支配地位操控抗高血压药复方利 血平原料药价格 导致一种国家基本药物几乎断供 血平原料药价格 导致一种国家基本药物几乎断供 因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业 因此成为国内第一批遭到反垄断制裁的企业 20112011年年6 6月月9 9日 山东顺通和山东华新分别与两家盐酸日 山东顺通和山东华新分别与两家盐酸 异丙嗪生产企业签订异丙嗪生产企业签订 产品代理销售协议书产品代理销售协议书 垄断 垄断 了盐酸异丙嗪在国内的销售 协议书主要内容有 山了盐酸异丙嗪在国内的销售 协议书主要内容有 山 东顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸东顺通和山东华新分别独家代理两家企业生产的盐酸 异丙嗪在国内的销售 未经过山东顺通 山东华新授异丙嗪在国内的销售 未经过山东顺通 山东华新授 权 这两家企业不得向第三方发货 权 这两家企业不得向第三方发货 发展改革委称 山东顺通 山东华新控制原料药货源发展改革委称 山东顺通 山东华新控制原料药货源 以后 立刻将销售价格由每公斤不足以后 立刻将销售价格由每公斤不足200200元提高到元提高到300300 元元 13501350元不等 多家复方利血平生产企业无法承受 元不等 多家复方利血平生产企业无法承受 被迫全面停产 目前仅靠库存向医疗机构维持供货 被迫全面停产 目前仅靠库存向医疗机构维持供货 市场已经出现供应紧张的情况 市场已经出现供应紧张的情况 联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位 通联通和电信因涉嫌依靠骨干网的垄断地位 通 过价格歧视打压竞争对手 也受到国家发改委过价格歧视打压竞争对手 也受到国家发改委 的反垄断调查 成为首批被发改委反垄断调查的反垄断调查 成为首批被发改委反垄断调查 的央企 的央企 国家信息化专家委员会发布的一份报告称 截国家信息化专家委员会发布的一份报告称 截 至到至到20102010年 我国宽带上网平均速率位列全球年 我国宽带上网平均速率位列全球 7171位 不及美国英国日本等三十几个经济合作位 不及美国英国日本等三十几个经济合作 组织国家平均水平的十分之一 但是 平均一组织国家平均水平的十分之一 但是 平均一 兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的兆每秒的接入费用却是发达国家平均水平的3 3 4 4倍 换句通俗的话说 中国宽带服务就是质倍 换句通俗的话说 中国宽带服务就是质 次价高 次价高 Pe Qe P AR P Q MC MR P1 Q1 AC P2 垄断如何解决 反垄断法 对自然垄断的管制 按边际成本定价按边际成本定价 企业会亏损企业会亏损 不能激励垄断者降低成本不能激励垄断者降低成本 0 2 外部性 什么是外部性 为什么外部性会导致市场失灵 外部性如何解决 生产粗铜的冶炼厂向天空排 放SO2时 其生产成本中没有 包含排放污染物对环境和社 会带来的成本 一个农民在沙漠边缘植树造 林 他可能得到的经济收益 通常不包含这片树林为遏制 沙漠化给社会带来的好处 1 什么是外部性 外部性指个人或企业在生产或消费过程中给 其他个体或社会带来危害或利益 但是并未 因此支付相应的成本或得到相应报酬 负外部性负外部性 汽汽车车 尾尾气气 噪噪声声 交通交通拥拥堵堵 正外部性正外部性 乙肝疫苗乙肝疫苗 科科学发学发明明 纸纸 的的 价价 格格 私人边际收益私人边际收益 私人边际成本私人边际成本 实际实际 产量产量 社会最社会最 优产量优产量 社会边际成本社会边际成本 污染污染 成本成本 最优最优 造造纸厂纸厂 负外部性与过量供给 纸的产量纸的产量 教教 育育 的的 价价 格格 私人边际收益私人边际收益 私人边际成本私人边际成本 实际量实际量 社会最社会最 优量优量 社会边际收益社会边际收益 最优最优 正外部性与供给不足 教育的教育的 数量数量 接受接受教教育育 2 为什么外部性会导致市场失灵 市场配置资源的逻辑 在价格的指引下 经济个体在追 求个人利益的过程中会自动实现社会利益的最大化 即 私人最优等于社会最优 市场只按照反应私人收益及成本的需求和供给决定商品 的产量 在存在外部性的场合 由市场形成的私人最优 偏离社会最优 负负外部性 外部性 市市场实际场实际生生产产量量 社社会会希望的希望的数数量量 正外部性 正外部性 市市场实际场实际生生产产量量 社社会会希望的希望的数数量量 3 外部性如何解决 以污染为例 有四种办法 a a 征税征税 b b 排污权交易排污权交易 c c 产权界定产权界定 d d 环境管制 强制手段 环境管制 强制手段 a 征税 称为 庇古税 原理 征税的实质 是加大企业的边际 成本 使它等于社 会的边际成本 从 而降低产量 政府的作用 确定 税率 严格征税 纸的纸的 价格价格 私人边际收益私人边际收益 私人边际成本私人边际成本 实际实际 产量产量 社会最社会最 优产量优产量 社会边际成本社会边际成本 税收税收 最优最优 b 排污权交易 含义 政府确定一个社会最优的排污水平 这个水平是政府确定一个社会最优的排污水平 这个水平是 环境自净能力可以承受的 将允许排放的污染量 排环境自净能力可以承受的 将允许排放的污染量 排 污权 分配给每个企业 污染少的企业可以将这个权利污权 分配给每个企业 污染少的企业可以将这个权利 转卖出去 污染多的企业可从其他企业购买排污权 形转卖出去 污染多的企业可从其他企业购买排污权 形 成排污权交易市场成排污权交易市场 原理 在这种情况下 每个企业都有减少污染的激励 在这种情况下 每个企业都有减少污染的激励 因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权因为可以通过转卖排污权获取收益或者节省购买排污权 的资金的资金 政府的作用 确定最优排污水平 分配排污权 可以拍确定最优排污水平 分配排污权 可以拍 卖 严格执行最优排污水平卖 严格执行最优排污水平 c 产权界定 私人钓鱼俱乐部私人钓鱼俱乐部 造纸厂造纸厂 科斯定理 只要产权明晰 且交易的成本为零或很小 则无只要产权明晰 且交易的成本为零或很小 则无 论开始时将产权赋予谁 市场均衡的最终结果都论开始时将产权赋予谁 市场均衡的最终结果都 是有效率的 实现资源配置的帕累托最优 是有效率的 实现资源配置的帕累托最优 产权 通过法律程序确定的个体占有某种财富的 权力 现实生活中想通过界定产权来解决外部性不是一 件容易的事 产权产权无法明晰无法明晰 交易成本交易成本过过高高 d 环境管制 环境管制的主要形式 规定最高排污量规定最高排污量 要求企业采用某种能够降低污染的技术要求企业采用某种能够降低污染的技术 禁止企业使用会产生污染的技术禁止企业使用会产生污染的技术 1 不同类型的物品 3 公共物品和共有资源 经济中的各种物品的分类依据 排他性 excludability 可以阻止一个人使用 某种物品 竞争性 rivalry 一个人使用某种物品会减少 其他人对这种物品的使用 私人物品私人物品 苹果苹果 衣服衣服 拥挤的收费道路拥挤的收费道路 自然垄断自然垄断 网络网络 有线电视有线电视 不拥挤的收费道路不拥挤的收费道路 共有资源共有资源 海洋鱼类海洋鱼类 草地草地 拥挤的不收费道路拥挤的不收费道路 公共物品公共物品 国防国防 路灯路灯 不拥挤的不收费道路不拥挤的不收费道路 竞争性竞争性 是是 否否 排排 他他 性性 是是 否否 2 2 公共物品 公共物品 公共物品 具有非排他性和非竞争性的物品 非排他性非排他性 不能把任何一个人排除在消费某种物品之 外 或排除成本太高 非竞争性非竞争性 一个人对一种物品的消费量不会影响其他 人对这种物品的消费量 防空警防空警报报 国国防防 基础研究 城市 基础研究 城市基基础设础设施 星海广施 星海广 场场 滨滨海路海路 搭便车搭便车 free rider 某人不进行购买而消费某种产品 私人物品具有竞争性与排他性 不购买就无法消费 购买越多才能消费越多 不存在搭便车问题 公共物品具有非排他性和非竞争性 不购买也可以消 费 且一个人的消费不会减少其他人的消费 存在搭 便车问题 如果由私人提供公共物品 一般情况下供给量很小 表明市场机制不能保证公共物品的供给 市场失灵 公共产品只能由政府提供 政府通过税收为公民提供 公共物品 公共物品导致市场失灵 如果星海广如果星海广场场的焰火表演收的焰火表演收门门票 票 你你愿意愿意为为付付钱吗钱吗 3 3 共有资源 共有资源 共有资源 具有非排他性 但具有竞争性的物品 非排他性 想要使用共有资源的任何一个人都可以免 费使用 竞争性 一个人使用共有资源减少了其他人对该物品 的享用 公地的悲剧 Garrett Hardin The Tragedy of the Commons Science Vol 162 No 3859 December 13 1968 pp 1243 1248 公共江河湖海中的公共江河湖海中的鱼鱼被被过过度捕度捕捞捞 公共山林被公共山林被过过度度砍砍伐伐 公共公共矿矿源被掠源被掠夺夺性性开开采采 公共草地被公共草地被过过度放牧度放牧 野生野生动动物被物被灭绝灭绝性性猎杀猎杀 许多人共有的东西总是被关心最少的 因为所有人对自己东西许多人共有的东西总是被关心最少的 因为所有人对自己东西 的关心都大于与其他人共同拥有的东西 的关心都大于与其他人共同拥有的东西 古希腊哲学家亚里士多德古希腊哲学家亚里士多德 当一个人使用共有资源时 他减少了其他人对这种资 源的享用 由于这种负外部性 共有资源往往被过度 使用 政府可以通过管制和税收 减少共有资源的使用来解 决这个问题 此外 政府还可以把共有资源变成私人 物品 英英国国 圈地圈地运动运动 4 信息不完全 完全信息假设 在商品市场上消费者和厂商完 全了解他们各自的偏好和效用函数 成本函数 以及市场价格信息 或者可以不费任何成本获 得这些信息 完全信息条件使得市场参与主体 总是能够寻找到对他们最有利的交易对象和交 易条件 因而保证了竞争的完全性 信息不完全 经济活动主体不能充分了解所需要的 一切信息 信息不对称 交易双方对交易对象的信息了解和掌 握的不一样多 从南京到北京 买的不如卖的精 旧车市场 保险市场 1 含义 2 信息不完全的原因 认识能力有限 掌握信息的成本太高 信息商品特殊 机会主义倾向 3 信息不对称导致市场失灵 信息不对称导致市场失灵 即在信息不完全 不对称 的情况下 市场价格机制无法使资源优化配置 逆向选择 道德风险 信息不对称与逆向选择 a 保险市场的例子 李四经常酒后驾车李四经常酒后驾车 因此购买了一份驾车保险因此购买了一份驾车保险 但保险公但保险公 司不知情司不知情 信息不对称信息不对称 这容易导致保险公司的损失这容易导致保险公司的损失 为避免破产 保险公司倾向于提高保费 当保费提高后当保费提高后 那些安全驾驶的人因面临的风险较小那些安全驾驶的人因面临的风险较小 觉觉 得保费过高得保费过高 退出保险市场退出保险市场 留下的恰恰是李四这种人留下的恰恰是李四这种人 保险公司选择的总是那些最能使自己遭受损失的人 称之 为 逆向选择 b 旧车市场的例子 张三花张三花1515万买了一辆新车 但过了几天后 他老婆发现万买了一辆新车 但过了几天后 他老婆发现 隔壁李四家也买了同一款车 于是 迫于老婆的强硬态隔壁李四家也买了同一款车 于是 迫于老婆的强硬态 度 张三决定把车卖掉 度 张三决定把车卖掉 张三能否还以张三能否还以1515万把这辆车卖掉呢 万把这辆车卖掉呢 旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值 旧车市场上的信息不对称导致新车急剧贬值 由于好车在旧车市场上卖不出好价钱 卖主也就尽量避由于好车在旧车市场上卖不出好价钱 卖主也就尽量避 免在旧车市场卖车 因此旧车市场上交易的车一般来说免在旧车市场卖车 因此旧车市场上交易的车一般来说 质量都比较差质量都比较差 好车被信息不对称好车被信息不对称 驱逐出市场驱逐出市场 这也称为 逆向选择逆向选择 信息不对称与道德风险 a 保险市场的例子 一个人购买了家庭财产保险之后 将不再像以前那样仔细一个人购买了家庭财产保险之后 将不再像以前那样仔细 地看管家中的财物了 当出门的时候 他可能不再像没买地看管家中的财物了 当出门的时候 他可能不再像没买 保险以前那样仔细地检查煤气是否关好 易燃的电源插头保险以前那样仔细地检查煤气是否关好 易燃的电源插头 是否拔下来了 等等 为什么 是否拔下来了 等等 为什么 因为现在如果屋子着火了 损失将由保险公司承担 因为现在如果屋子着火了 损失将由保险公司承担 保险公司面临着人们松懈责任 采取保险公司面临着人们松懈责任 采取 不道德不道德 的行为而的行为而 引致损失