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文档简介

一、单项选择题 1. 最容易被侦查到的洗钱阶段是（ ）。 A. 放置阶段B. 处理阶段C. 离析阶段D. 融合阶段2. 按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的规定，单位之间的转账交易单笔或者当日累计人民币（ ）元以上或者等值20万美元以上，金融机构应该向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。 A. 150万B. 180万C. 200万D. 130万二、多项选择题 3. 按照反洗钱法的规定，反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒（ ）等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。（本题有超过一个的正确选项） A. 破坏金融管理秩序犯罪B. 贪污贿赂犯罪C. 恐怖活动犯罪、走私犯罪D. 毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪4. 按照中华人民共和国反洗钱法的规定，金融机构应当依法采取预防、监控措施，建立健全( )制度，履行反洗钱义务。（本题有超过一个的正确选项） A. 可疑交易报告制度B. 客户身份资料和交易记录保存制度C. 客户身份识别制度D. 大额交易报告制度5. 典型的洗钱通常包含以下哪几个阶段（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 放置阶段B. 离析阶段C. 分离阶段D. 融合阶段6. 以下关于反洗钱的叙述正确的是（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 业务办理中应按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人B. 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料C. 在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D. 对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新三、判断题 7. 任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。（ ） 正确 错误 8. 客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付，按照规定该种情况属于可疑资金交易。（ ） 正确 错误 9. 根据金融机构反洗钱规定，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相
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