物资采购管理程序.doc

中国3000万经理人首选培训网站3.5实施和运行（ISO9001：2000-6.3、6.4、7.1、7.2、7.4-7.5.5/HSE5.5-5.5.6/OSH4.4、4.4.6）3.5.1与顾客有关的过程控制（ISO9001：2000-7.2/HSE5.5.3/OSH4.4）3.5.1.1目的范围为了在识别并确定与产品有关的要求，包括顾客的需求和期望，对其实施有效的评审，并与顾客进行有效的沟通，确保公司有满足这些要求的能力，特制定与顾客有关的过程控制程序3.5.1.2职责a)生产技术监督部归口管理部门,负责监督公司各部门、分（子）公司实施并保持本程序，对与顾客有关的过程实施有效控制；负责审核产品销售合同、分包工程施工合同。b)公司市场开发部负责修订和完善合同管理的有关制度；负责审核合同的法律效力；负责合同的管理业务。c)分（子）公司市场营销业务部门负责识别顾客的需求和期望，组织本单位有关部门对产品需求进行评审，并负责与顾客沟通。分（子）公司生产技术业务部门负责评审产品的生产能力及交货期。分（子）公司物资采供业务部门负责评审所需物资采购的能力。3.5.1.3程序描述1）与产品有关要求的识别分（子）公司市场营销业务部门根据顾客规定的订货要求，如合同草案、技术协议草案等，识别顾客对产品的要求并填写在产品要求评审表中，同时，负责识别并确定与产品有关的法律法规要求和公司附加的要求，包括有关交付、支持性服务的承诺，应将结果形成记录并提交评审。 2）与产品有关要求的评审在投标、接受合同或订单之前，分（子）公司市场营销业务部门应对已识别的顾客要求及公司确定的附加要求，组织本单位相关部门对邀标书、投标文件、合同或订单的产品要求等进行评审。在评审过程中，评审人员对产品要求中有关内容提出问题或修改建议时，由分（子）公司产品营销业务部门负责与顾客联系，征求其书面意见，并填写产品要求变更单。产品要求发生变更时，分（子）公司产品营销业务部门负责组织本单位有关部门协商解决，重大问题及时请示分（子）生产副经理协商解决，应确保相关文件得到修改并将变更结果通知到有关人员。3）与顾客的沟通与顾客进行沟通的内容应包括：a）产品信息；b）合同的处理（包括修改）；c）顾客信息反馈（包括投诉）。3.5.1.4相关文件与顾客有关的过程控制程序CQJL/QHSE-CX16-2005。3.5.2顾客和产品（ISO9001：2000-7.5.4/HSE5.5.3）3.5.2.1目的范围为了对顾客财产进行识别、验证、保护和维护，以确保顾客财产使用或构成产品的一部分能满足规定要求，建立、实施顾客财产控制程序。3.5.2.2职责1）生产技术监督部归口管理。2）分（子）公司负责协调和处理顾客财产出现的问题，确保对顾客提供财产的有效控制。涉及顾客财产的分（子）公司有关单位，负责对顾客提供的产品进行验证、贮存和维护，对顾客提供的设计文件和技术资料（包括知识产权）进行控制。3.5.2.3程序描述1）顾客的财产一般包括：a、顾客提供的构成产品的部件或组件，生产、检测用的设备；b、顾客提供的用于修理、维护或升级的产品；c、顾客直接提供的包装材料；d、服务作业，如代贮存，来料加工所涉及的材料；e、代表顾客提供的服务，如代顾客托运；f、顾客知识产权的保护，包括规范、图样等。2）涉及顾客财产的分（子）公司，其物资采供业务部门的物资检验人员负责对顾客提供的财产进行验证。3）当顾客财产验证合格后，材料保管人员方可接收进行贮存。并根据顾客财产的类别做好记录。4）顾客财产应按顾客指定的用途使用，未经顾客同意不得擅自挪作它用或处理。5）有关记录由材料保管人员按记录控制程序的规定保存。6）生产技术监督部负责监督检查涉及顾客财产的分（子）公司，对顾客提供产品的验证、贮存和维护工作。7）顾客知识产权的控制生产技术监督部负责监督检查涉及顾客财产的分（子）公司，对于顾客的知识产权，如专利技术、产品规范、设计图样、管理或商业机密等信息进行保密控制；对顾客提供的有关产品技术文件等，应按文件控制程序进行控制。3.5.2.4相关文件顾客财产控制程序CQJL/QHSE-CX17-2005。3.5.3采购管理（ISO9001：2000-7.4/HSE5.5.2）3.5.3.1目的范围为了对公司物资采购过程及供方进行控制，以确保采购产品的质量符合规定要求，制定物资采购管理程序。3.5.3.2职责1)市场开发部归口管理。2)公司经营副总经理负责审批采购计划，协调处理物资供应的有关事宜。3) 公司市场开发部负责组织对供方产品质量及价格的评价，建立供方档案和合格供方名单；负责采购计划编制及常规材料的采购和验证；负责物资采购合同及采购物资付款手续的办理。4)各分（子）公司的物资采供业务主管单位负责上报本单位所需材料采购计划，对购进物资按规定进行控制和管理。3.5.3.3程序描述1) 公司市场开发部对物资采购过程及供方进行控制，以确保采购产品的质量符合规定要求。采购过程包括：a）识别采购产品对过程的影响程度；b）对供方能力的评价、选择和再评价；c）采购文件；d）采购；e）采购产品的验证；f）不合格产品的控制；2) 对供方的评价和选择公司市场开发部负责组织公司质量技术监督部、企划部，依据供方评价准则对现供货的供方进行供方能力的评价，确定其能否为合格供方，填写供方评价记录，报公司经营副总经理审批；对批准的合格供方应纳入合格供方名单。公司市场开发部根据采购物资技术标准和生产需要，通过对采购物资的质量、价格、供货期等进行比较，在合格供方名单中选择供方；根据采购物资分类明细表规定的产品类别，明确对供方的控制方式和程度；并负责建立、保存合格供方的记录。3)采购信息公司的采购信息资料由公司市场开发部保管。采购文件发放前，应由相应的发放部门负责人对其要求是否适当进行审批。采购信息（含采购文件）应表述拟采购产品的信息：a）对采购产品质量要求（可直接引用各类标准或提供规范、图样等技术文件）；b）对产品的验收要求；c）对采购产品质量保证相关的要求或适用的质量管理体系要求；d）规范的采购合同文本和其它要求，含价格、数量、交付方式；e）对供方的产品、程序、过程、设备、人员提出有关批准或资格鉴定的要求，如对供方产品的安全认证要求，对加工过程、设备及人员要求、委托检测的服务要求等；f）国家明令淘汰的产品。4）采购计划各分（子）公司的物资采供业务主管单位，应以确定的生产、建设、科研、技改等计划和工程设计、消耗定额为依据，参考库存情况，编制本分（子）公司年度物资需求计划；以当前生产需求为依据编制本单位月度物资需求计划；填写器材物资计划表，急用物资加“急用”字样，经本单位主管领导审批后，上报公司市场开发部。公司市场开发部对各分（子）公司审批后上报的物资需求计划进行分类汇总。公司市场开发部根据掌握的各种采购信息以及对供方的评价和选择，编制公司月度物资采购计划，急用物资加“急用”字样，经本部门负责人审核，公司经营副总经理批准后，实施物资采购。5）采购产品到货后，公司市场开发部应向供方索取材质保证书，且材质批号与质量保证相一致；关键部位和重点材料等委托有关部门复检，合格后才能投入使用。公司市场开发部对采购产品初步验证合格后，填写随货同行单；使用单位库房保管员依据随货同行单组织验收，填写物资验收记录，合格后填写物资入库验收单，由库房保管员正式入库，并建帐加物资标签进行管理。3.5.3.4相关文件物资采购管理程序CQJL/QHSE-CX18-2005。3.5.4标识和可追溯性（ISO9001：2000-7.5.3/HSE5.5.3）3.5.4.1目的范围为了通过对原材料及生产全过程进行适当的标识，以防原材料错用、误用，使生产过程得到有效控制，确保产品质量，并实现可追溯性，制定标识和可追溯性管理程序。3.5.4.2职责1）生产技术监督部归口管理,负责制定生产过程标识方法和确定可追溯范围。2）分（子）公司负责对生产过程及所生产的产品进行标识。3.5.4.3程序描述1）标识a）公司质量技术监督部依据标识和可追溯性控制程序的规定对标识的有效性进行监控；当产品出现重大问题时，负责组织对其进行追溯。b）公司采用标签、标牌、印章和记录方式对产品进行标识，公司质量技术监督部负责对标识用标签、标牌、印章进行监督检查。c）各相关部门负责所属区域内产品的标识，并负责对所有标识的维护。d）产品测量状态标识分为合格品、不合格、待检、待判，使用标牌、印章、区域和记录进行状态标识；在生产现场以标牌作为标识。2）追溯时机a）产品出现质量问题或顾客投诉时；b）过程产品可能影响产品质量时；c）为提高产品质量，改进工艺时；d）采购产品在保存期间变质时；e）合同、法律法规、质量管理体系需要时。3）追溯的范围a）采购产品追溯范围从进货接受到使用过程；b）过程产品追溯范围在半成品的生产过程；c）成品追溯范围从产品生产到交付的全过程；d）为提高产品质量，改进工艺需进行追溯，范围涉及整个生产过程；e）过程产品以记录作为唯一可追溯性标识。3.5.4.4相关文件标识和可追溯性管理程序CQJL/QHSE-CX19-2005。3.5.5设施完整性管理（ISO9001：2000-6.3、6.4/HSE5.5.1/OSH4.4.6）3.5.5.1目的范围为了保证用于QHSE保护的专用设施，或生产设备中与QHSE有关的部分，符合规定要求，并得到维护，使之处于完整状态，制定并实施设施完整性管理程序。3.5.5.2职责1）公司生产技术监督部是归口管理部门，负责设施的管理，负责对实现产品符合性所需的设施及工作环境中人和物的因素进行控制。2）主管领导协调处理设施完整性管理的有关事宜。3）市场开发部负责对基础设施、备品配件的采购、验收和储存进行控制。4）设施使用单位负责基础设施的日常管理及技术措施的提出；收集填写生产设备运行的有关资料，保证生产设备安全经济运行。3.5.5.3程序描述a)建设工程坚持“三同时”原则；b)对已投入运行设施按规定维护和保养；c)加强采购质量控制，使所有的安装设备、装置性能符合规定要求；d)加强检验和监测控制，使在用设备保持规定的技术性能，及时了解偏差并纠正。3.5.5.4相关文件设施完整性管理程序CQJL/QHSE-CX20-2005。3.5.6承包方和供应方（ISO9001：2000-7.4/HSE5.5.2/OSH4.4.6）3.5.6.1目的范围为了控制承包方所提供的产品质量、服务质量使其满足合同及职业健康、安全与环境管理的要求，制定承包方评定与监控管理程序。3.5.6.2职责1）市场开发部是归口管理部门。2）负责基建工程承包方评定与监控。3）负责科技开发承包方评定与监控。4）负责承包方自购产品评定与监控管理。5）公司相关部门、各分（子）公司负责程序的落实和监督执行。3.5.6.3程序描述a)承包方应具有相关法律、法规或有关规定的资质或认证，并经验证；b)承包方必须书面确认公司QHSE管理体系，才能被确定为公司的合格承包方；c)对承包方的实际履约情况适时进行监督考核并形成考核评价报告。3.5.6.4相关文件承包方评定与监控管理程序CQJL/QHSE-CX21-2005。3.5.7 社区和公共关系（HSE5.5.4/OSH4.4.6）3.5.7.1目的范围为了对公司产品、服务与生产过程中对社区的风险，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受影响的各方进行沟通，保障社区的安全，特制定并保持社区和公共关系管理程序。3.5.7.2职责1)市场开发部归口管理，负责社区与公共关系的综合管理，以及对各个分（子）公司社区与公共关系相关程序执行情况的监督。2)各分（子）公司负责本单位及生产现场社区与公共关系相关程序的实施。3.5.7.3程序描述1）在各作业过程中对所在社区可能产生的健康、安全、环境的危害和影响，包括：a.有毒有害气体的泄露；b.对植被的破坏及污染；c.对施工作业现场防洪防汛的影响；d.工业用电时可能会对周围居民造成的伤害；e.施工作业时噪音污染；f.爆炸或火灾的影响；g.活动、产品或服务中其他各种危害和影响。2）各分（子）公司生产、施工单位要负责与所在社区相互的沟通，沟通内容主要包括：a. 了解所在社区基本情况（包括居民居住位置、居民人数），告知社区生产、施工现场的基本情况（包括工作人数、所在位置）；b. 生产、施工现场与社区的距离；c. 生产、施工现场与社区相互之间可能造成的危害；d. 出现危险时，生产、施工现场与社区之间应采取的措施；3）各分（子）公司对于固定场所每半年进行一次社区公共关系评估，对不安全因素和影响进行调查，具体执行风险评价管理报告，上报公司市场开发部；各分（子）公司对于工程项目施工社区在开工前对社区公共关系进行评估，对不安全因素和影响进行调查，具体执行风险评价管理报告，在工程竣工后及时上报公司市场开发部。3.5.7.4相关文件社区和公共关系管理程序CQJL/QHSE-CX22-2005。3.5.8变更管理（ISO9001：2000-7.5/HSE5.5.6/OSH4.4.6）3.5.8.1目的范围为了控制和减少由于文件、设计、人员、机构、设备、工艺流程、操作规程等变更对QHSE管理的有害影响，制定并实施变更管理程序。3.5.8.2职责1）生产技术监督部归口管理，负责重大变更的审核工作。2）公司各部门和各分（子）公司负责本专业、本单位一般变更、小变更的审核和批准工作。3.5.8.3程序描述a)对变更可能引起的风险进行重新评价和控制；b)为了便于管理，依据生产活动的实际情况，将各种可能发生的变更