证券业超额完成入世承诺.doc

新意每日资讯2006年12月12日1、证券业超额完成入世承诺中国证监会主席助理刘新华昨日在京指出，5年来，证券业认真履行了我国加入世贸组织(WTO)时有关证券业开放的承诺，并超出承诺，主动实施了部分开放资本市场的措施。他说，我国证券业对外开放取得了积极成效，资本市场对外开放与市场发展的阶段和水平相适应。今后，中国证监会将坚持积极稳妥、循序渐进，兼收并蓄 、为我所用以及公平竞争、互利共赢的原则，继续做好资本市场对外开放工作。2、券商全行业半年盈利122亿 明年执行新会计准则证监会会计部有关人士昨天在出席2006年度深圳辖区证券公司年报审计监管会议时表示，截至今年10月，券商综合治理基本结束，证券公司监管逐步向常规化监管过渡。证券公司利润水平、资产质量和财务信息真实性有了根本性好转，主要财务风险基本化解，从而为明年1月1日起全行业实施新的企业会计准则奠定了坚实基础。仅2006年上半年，全行业109家证券公司实现净利润122.77亿元，其中经纪业务收入143.25亿元。与此相关的是，上半年股市交易金额达到3.8万亿元，超过2005年全年的水平。而2005年全行业净利润是-110.11亿元。1、深圳证监局：券商分红需事先备案2、天津申请建立柜台交易市场深A股份（一）1、关于发布V4.52版数据接口规范的通知2、证券信息发布内容变更对券商系统的技术需求姜洋：股指期货交易规则及技术系统正在调整一、今日要闻1、证券业超额完成入世承诺中国证监会主席助理刘新华昨日在京指出，5年来，证券业认真履行了我国加入世贸组织(WTO)时有关证券业开放的承诺，并超出承诺，主动实施了部分开放资本市场的措施。刘新华是在中央电视台主办的“中国加入世贸组织五周年”特别活动上作上述表示的。他说，我国证券业对外开放取得了积极成效，资本市场对外开放与市场发展的阶段和水平相适应。今后，中国证监会将坚持积极稳妥、循序渐进，兼收并蓄 、为我所用以及公平竞争、互利共赢的原则，继续做好资本市场对外开放工作。记者了解到，在下一步推进我国资本市场对外开放的过程中，有关部门的基本思路包括：一是继续推进QFII制度试点，研究扩大QDII试点。积极稳妥扩大QFII规模，引入不同类型的境外合格机构投资者，探索建立QFII投资规模与资本市场发展的联动机制。审慎开展QDII试点，取得经验后适当扩大参与试点金融机构的数量和范围。二是继续支持境内企业充分利用境内外两个市场优化资源配置，实现可持续发展。支持有条件的优质公司以A+H等方式在境内外同时发行上市，支持H股公司在境内市场发行上市，为红筹股公司回到境内市场筹资创造条件。三是继续推动符合条件的证券期货中介机构“走出去”，增强国际影响和竞争力。允许符合条件的境内证券公司、基金公司在境外设立分支机构或合资公司，研究基金管理公司到境外募集资金投资于境内市场等业务创新，允许符合一定条件的国内期货公司在境外开展期货业务。在风险可控的前提下，支持符合条件的企业利用境外期货市场进行套期保值。四是积极探索跨境监管合作，增强跨境执法合作能力。五是综合考虑股权分置改革完成后，我国资本市场对外开放的路径。研究和细化我国资本市场扩大开放的各种预案，修订和完善相关配套规范性制度，进一步扩大我国资本市场的广度和深度。刘新华介绍说，早在我国资本市场建立之初，为开辟境外资金投资我国上市公司的渠道，我国就建立了专门面向 境外投资者的B股市场。随着我国资本市场的不断发展，我国又允许中外合资企业在境内市场发行股票并上市。2001年我国加入WTO以后，资本市场的对外开放迈出了新的步伐。5年来，我国认真履行了包括允许外国证券机构直接从事B股交易、允许设立中外合资证券公司和基金管理公司并从事相关业务等在内的证券业对外开放的各项承诺。截至2006年11月，中外合资证券公司共有8家，中外合资基金公司共有24家，有4家外资证券机构驻华代表处成为上海、深圳证券交易所的特别会员，分别有39家和19家境外证券经营机构在上海、深圳证券交易所直接从事B股业务。在认真履行加入WTO承诺的同时，我国结合资本市场实际，在人民币资本项下未实现完全自由兑换的情况下，于2002年主动实施了QFII制度，允许境外资金通过QFII投资A股市场。截至2006年11月底，已有52家境外机构获得QFII资格，获准投资额度合计86.45亿美元；另有5家外资银行获准开展QFII托管业务。今年，新修订的QFII管理办法发布实施，放宽了QFII的资格条件和资金进出锁定期，增加了QFII开户、投资方面的便利。此外，今年2月1日外国投资者对上市公司战略投资管理办法实施，允许外国投资者对已完成股改的上市公司进行战略性投资。这些措施标志着我国资本市场对外开放进入了一个新阶段。刘新华认为，资本市场的对外开放，有助于引进先进的管理经验和专业人才，有助于促进价值投资理念的形成，有助于提高境内企业的国际竞争力。（上海证券报）返回2、券商全行业半年盈利122亿 明年执行新会计准则证监会会计部有关人士昨天在出席2006年度深圳辖区证券公司年报审计监管会议时表示，截至今年10月，券商综合治理基本结束，证券公司监管逐步向常规化监管过渡。证券公司利润水平、资产质量和财务信息真实性有了根本性好转，主要财务风险基本化解，从而为明年1月1日起全行业实施新的企业会计准则奠定了坚实基础。仅2006年上半年，全行业109家证券公司实现净利润122.77亿元，其中经纪业务收入143.25亿元。与此相关的是，上半年股市交易金额达到3.8万亿元，超过2005年全年的水平。而2005年全行业净利润是-110.11亿元。通过证券公司自行整改、投资者保护基金介入以及外资和其他战略投资者增资重组等3种方式，证券公司的主要财务风险也得到了基本化解。客户交易结算资金缺口由640亿元下降到44亿元，违规委托理财从1822亿元下降到168亿元，挪用客户债券从165亿元下降到23亿元，股东及关联方占款从195亿元下降到54亿元，超比例集中持股下降94%。行业性财务信息严重失真的情况得到根本扭转，资产质量有所提升。2005年券商年报，会计师出具标准无保留意见的份数达到77份，占比73%，高于往年的水平。该年度105家证券公司对各项资产计提准备17%，准备金额196亿元，比2003年的水平大幅度提高，证券公司资产“浮肿”状况消退。证监会会计部有关人士在本次会议上表示，鉴于上述情况，证券公司将于2007年度执行新的企业会计准则。此举将使得各类主体的会计信息具备可比性，同时也有利于证券公司IPO和风险监控。（第一财经日报）返回二、行业动态1、深圳证监局：券商分红需事先备案深圳证监局局长张云东在昨日举行的辖区证券公司年报审计监管工作会议上要求将证券公司董事长列为年报审计工作的第一责任人，并要求证券公司的分红方案在报董事会批准之前向深圳证监局备案。自2004年开始，深圳证监局在全国率先推行证券公司年报审计监管工作。所谓审计监管，就是将对监管对象直接检查,转变为以对会计师的审计监管和对监管对象核查相结合的、直接监管与间接监管相结合的模式。在这一模式之下，直接监管与间接监管、专业审计资源与行政监管资源实现了有效对接，从而形成监管合力、提高监管效率和公信力。 据介绍，除了以往的审计单位报备、把关会计师事务所的选聘、审计计划报备等监管措施外，今年深圳证监局将突出对会计师事务所的执业质量进行检查，并将审计监管发现的会计师事务所和证券公司存在的问题进行通报，并记入黑名单库与诚信档案。市场一片繁荣之时，张云东却在年报审计工作会议上对辖区券商吹起了“冷风”。张云东指出，消化历史遗留包袱、清理违规业务或行为、开展创新业务尝试是今年证券公司主要的工作重心。目前，券商中仍然存在着一些不容忽视的问题，比如违法违规现象有所抬头、公司的风险管理意识和内部控制有所弱化、公司对资本充足重要性没有清醒的认识，忽视资本积累。对此，张云东要求辖区各证券公司树立合规经营意识，加倍重视风险管理和内部控制，搞好内部稽核，同时还应重视资本积累。此外，深圳证监局要求，辖区证券公司应全面调动各方力量，审慎编制年度会计报告，完整披露财务信息，提升会计工作的定位，确保新旧会计准则的顺利接轨，并将公司董事长列为年报审计工作的第一责任人。(上海证券报)返回2、天津申请建立柜台交易市场“我们向国务院申请建立柜台交易市场，正在等待审批。”天津市副市长崔津渡昨日透露。他还称，渤海产业基金已进入审批阶段，不久将建立。在昨日的“财经年会”上，崔津渡说：“我们没有设计第三交易所的想法，柜台交易市场主要涉及非上市公众公司的股权交易，不包括信托产品、产业基金等，这跟产权交易市场没有关系。”而备受关注的渤海产业基金也已进入审批环节，但崔津渡没有透露具体成立时间。他说，渤海产业基金基本上是股权投资的一种方式，与创投差不多，只是名称不一样；成立后将上市流通，并采用契约型的管理方式。崔津渡认为，地区之间的竞争主要集中在服务业，特别是金融业上。“现在，上海既有金融又有资本市场，北京是有金融没有资本市场，深圳有一点金融和资本市场，其他的地方，可以说既没有金融、也没有资本市场。”目前，天津市正在金融业建设上下大力气，已经就天津滨海新区实施综合配套改革试验方案向国务院请示。在金融方面，天津市在推动直接融资、综合经营、外汇改革、资本市场建设、大陆和台湾金融合作、金融环境建设等多个方面推出了多项措施。（中证网）返回三、客服快递深A股份（一）背景：目前每当客户有遇到深A股份的集体转托管业务时,通常都是提早给我们发出需求申请单,然后在清算到了深A股份的预处理步骤后,暂停清算并通过电话通知我们值班工程师拨号上去进行人工干预处理,这种处理方式大大降低了程序自动化处理的准确和便捷,经常还由于此业务集中在周末做转托管而造成处理高峰,延缓服务响应的速度,让客户不得不进入服务队列的等待之中.为了提高我们的服务质量,缩短服务的等待时间,我们为此业务新增了程序自动处理功能,在客户的E-SIM5.0系统升级到版本后，对深A股份的集体转托管业务，可在进行深A股份清算预处理步骤前,通过维护转出机构、转出席位、转入机构、转入席位等参数，系统即可做到后续清算的自动处理，无需人工干预.各位可以利用好此功能，在以后有该类业务时，即可自己维护解决，无需再写需求申请单申请我们客服中心协助解决。注意：对未升级到版本的客户，还是需通过人工干预的老方法解决。本期内容：深A股份集体转托管业务的程序自动处理界面位置: 【深A股份】【股份维护】【整体转托管维护】如下图所示: 根据实际情况,维护转出机构、转出席位、转入机构、转入席位等参数.在预处理后,观察预处理后SJSGF库是否还有大量和集体转托管有关的挂帐数据,如没有则可继续进行后续清算,如仍然有较多挂帐,可进一步咨询我们值班工程师.新意科技客户服务中心高级服务经理 肖骞益2006年12月12日返回四、业务规则1、关于发布V4.52版数据接口规范的通知各会员及相关单位： 为了更好地满足投资者等市场参与者对交易相关信息的需要，更好地为市场服务，深圳证券交易所（以下简称“本所”）对证券信息的发布内容进行了优化扩充，于2006年8月2日发布了关于发布V4.51版数据接口规范的通知和深圳证券交易所数据接口规范（V4.51）（标准代号为TS-0406-006），并分别于9月9日、9月23日组织了两次全网测试。现根据我所业务发展需要，对证券信息库的相关约定进行了小的调整。另外，由于业务方面的原因，T+1DVP结算模式改革暂缓实行，对V4.51版中涉及T+1DVP的内容进行了修订，在此基础上形成了深圳证券交易所数据接口规范（Ver4. 52）。现将有关事项公告如下： 1、“证券类别定义表”（表1-1）中增加了证券代码【037001，037999】为上市公司股权激励计划涉及的员工认股权的定义。 2、新证券信息库（SJSXXN.dbf）中，对“证券简称前缀”字段的值定义进行了修订，修订后的“证券简称前缀定义表”（表1-3）如下：取值定义第一位Y整天停牌（不接受申报）H暂停交易（接受申报和可撤单）.正常交易（注意是英文小数点字符）第二位C仅可融资S仅可融券A既可融资也可融券.其他（注意是英文小数点字符）第三位N股票：新股上市首日可转债、权证、基金、国债、企业债等单独的证券新上市首日M恢复上市首日I当前证券处于发行期间J公司再融资（包括增发、配股、可转债发行等）通过交易系统公开发行申购期间（仅A、B股标记，以基础证券为准）X股票、债券、基金：除权除息权证：行权价格、行权比例调整起始生效日可转债：可转债派息除息日W权证：当日可行权可转债、分离交易可转债分离出的公司债：当日可回售或赎回股票：当日可申报预受要约V当日可网络投票（A、B股分别标识）.通常状态（注意是英文小数点字符）第四位C封闭式基金O开放式基金（仅揭示净值）F非交易型基金（仅揭示基金净值及开放申购赎回业务）L上市开放式基金（可交易）EETF基金.其他（注意是英文小数点字符）3、请券商等相关单位在基于本所证券信息发布内容变更对券商系统的技术需求已完成的行情分析等相关系统改造工作的基础上，根据本次调整后的深圳证券交易所数据接口规范（V4.52）（标准代号为TS-0406-007），继续做好相关系统改造工作。本所将于12月底前后择机组织全网测试。 4、本次修订后V4.52版不再含有T+1DVP内容，该部分接口将在适当的时候再行约定。 5、为配合2006年9月18日深交所发布的关于深市新股资金申购上网发行的补充通知，修订了SJSGF.DBF中对新股发行上网定价方式相关日期的说明。 6、另外，为配合业务发展需要，本次在结算参与人实时传送接口非交易报送库（FJYBS.DBF）中增加了沪市账户挂账股份补登记申报业务。 7、相关文件可从深交所网站 首页之“技术专栏”（/main/rules/Catalog_1045.aspx ）下载。相关文件包括深圳证券交易所数据接口规范（Ver 4.52）、证券信息发布内容变更对券商系统的技术需求等。 特此通知。深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二六年十二月十一日 返回2、证券信息发布内容变更对券商系统的技术需求为了更好地满足投资者等市场参与主体对证券交易相关信息的需要，更好地为市场服务，我所将对现有行情系统进行优化改造。现就此项业务向券商等相关单位提出以下技术需求：一、对行情分析软件的功能要求1、SJSXX.dbf字段含义扩充在本次优化改造中，本所扩充了XXZQJB（证券级别）字段的取值含义，新增了O值，表示非交易型开放式基金（仅揭示基金净值）。行情分析软件应进行相应修改，以适应此变更。2、适应扩充后的的证券信息库SJSXXN.dbf本次优化改造后，本所在发布证券信息库SJSXX.dbf接口库的同时，新增发布一个经扩充的证券信息库SJSXXN.dbf。SJSXXN.dbf在现有SJSXX.dbf发布内容的基础上，新增了部分字段，如交易类型、产品当前所处交易阶段、融资/融券标的标志等等信息，以更全面地揭示证券信息和当前交易等相关业务状态信息。具体库结构定义及说明见附件1。行情分析软件应结合软件自身功能提供合适的显示界面（如在个股行情窗口中增加与“基本资料F10”并列的选项“证券信息”，点击或按下某热键后弹出“证券信息”窗口），揭示SJSXXN.dbf发布的信息。3、证券简称前缀的显示目前，上市公司完成股改、除权除息、ST处理等等信息都是通过更改证券简称（XXZQJC字段），以添加特殊字母的方式进行揭示。本次优化改造后，在SJSXXN.dbf中提供了XXJCQZ字段，行情揭示软件应在显示界面（如板块的“行情报价”或“行情报表”窗口，个股行情窗口等）的证券简称前统一固定显示此4位字符前缀，不得随意更改。4、适应证券信息库SJSXXN.dbf的实时更新我所行情系统在交易时段中会根据交易系统的处理情况而实时变更SJSXXN.dbf中的一些证券相关业务状态字段，XXGXSJ字段存放了每条记录的最新变更时间，同时SJSXXN.dbf文件的最新更新时间也会记录在SJSHQ.dbf的首条特殊记录中的HQBSL5字段（时间格式为HHMMSSss）。行情分析软件应能根据SJSHQ.dbf记录的SJSXXN.dbf变更时间和SJSXXN.dbf各记录的最近更新时间，在盘中及时地获取新的证券信息，并予以显示。5、信息公告的显示我所发送的公告中包含有结构化的头结构体，包含有公告发送时间、主题词等信息。信息公告文件格式定义及样本见附件2。SJSHQ.dbf的首条特殊记录中的HQBSL4存放当日最近一次收到信息公告的时间，格式为HHMMSSss，起到相应提示作用，以便相关系统及时揭示信息公告。行情分析软件应按照我所接口规范，根据发送公告的主题词，将公告和证券正确的进行关联，方便投资者根据证券代码查看相关的公告信息。并且，对于副标题为“走马灯”的公告，应在走马灯区域以走马灯方式及时揭示该公告的正文内容。6、适应行情刷新频率的提高目前SJSHQ.dbf更新的频率已提高至6秒左右。行情揭示软件应能够适应刷新频率的提高，及时揭示行情变化。二、对券商交易软件的功能需求1、对证券简称前缀的使用提供给投资者的委托渠道（如柜台、自动终端、网上交易等）上，在证券简称前统一固定显示对应的证券简称前缀。2、对交易相关业务状态的使用 建议在各种委托渠道上提示投资者拟买卖证券的当前交易相关业务状态，如暂停交易标志、或融资交易状态与融券交易状态及其他业务状态（如某权证当前是否可行权）。3、对新证券信息库发布的其他内容的使用 建议根据自身系统需要，对我所通过新证券信息库发布的其他内容加以利用，从而便于对自身系统的参数配置，减少人工配置系统参数的工作量。4、信息公告的及时揭示要求券商交易相关软件能及时读取和揭示我所行情系统发布的信息公告，可根据SJSHQ.dbf的首条特殊记录中的HQBSL4存放当日最近一次收到信息公告的时间（格式为HHMMSSss）来监测是否有新信息公告。建议按照我所信息公告接口规范，根据发送公告的主题词，将公告和证券正确的进行关联，在自助终端、网上交易等服务渠道上提供投资者根据证券代码查看相关公告信息的功能。并且，对于副标题为“走马灯”的公告，应在自助终端、网站交易、行情显示大屏或终端等的走马灯区域以走马灯方式及时揭示该公告的正文内容。三、实施时间要求我所已于2006年8月2日发布了关于发布V4.51版数据接口规范的通知和深圳证券交易所数据接口规范（V4.51）（标准代号为TS-0406-006），并分别于9月9日、9月23日组织了两次全网测试。现根据我所业务发展需要，对证券信息库的相关约定进行了小的调整：修订SJSXXN.DBF中证券简称前缀的定义（表1-3）；表1-1增加“证券代码【037001，037999】为上市公司股权激励计划涉及的员工认股权的证券代码区间”说明。请券商等相关单位在基于上述“对行情分析软件的功能需求”已完成的行情分析等相关系统改造工作的基础上，根据本次调整后的深圳证券交易所数据接口规范（V4.52）（标准代号为TS-0406-007），继续做好相关系统改造工作。本所将于12月底前后择机组织全网测试。建议券商等相关单位择机（如升级或提供新的券商交易软件产品时），按上述“对券商交易软件产品的功能需求”，实现相关系统对新证券信息库发布内容的使用。四、相关技术文档深圳证券交易所数据接口规范（V4.52）(可从 首页之“技术专栏”处下载)。咨询电话： （0755）25918170（业务）（0755）25918206、（0755）25918187（技术） 深圳证券交易所 二六年十二月八日返回五、股指期货专题 姜洋：股指期货交易规则及技术系统正在调整中国证监会主席助理姜洋在出席11日举行的“财经2007年会”时表示，经过一