管理体系审核方案策划探讨解析.doc

管理体系审核方案策划探讨 审核人日数的不足。 2009 年再认证已抽审石化装置安装（包括压力容器的安装） 范围的项目，2010 年第一次监督审核已抽审装置安装的在建项目(含压力容器、压力管道安装)，因此本次审核至少需要涉及石油化工装置的检维修这个范围的在建项目。如果不能给出在建项目抽样方案，可能导致 2 次监督审核不能覆盖全部审核范围。 以上 3 个案例讨论的是在建项目抽样方案、部门抽样方案和审核项目现场的问题。审核方案策划中还可能出现没有针对组织的特点和需求选派合适的审核组组长、专业组安排不足、预留路途时间不充分，未给出多场所抽样方案，未考虑一个项目涉及多个范围时各个阶段的工期，未考虑不同体系涉及的部门不同的审核人日数增减，未估算现场加部门安排人日数是否满足等问题。 如果不能对以上问题进行充分的策划，可能会影响到管理体系审核的有效性，起不到降低和控制企业生产、活动、服务中的各种风险的作用。 3 做好方案策划 为了提高现场审核的有效性，避免以上问题发生，做好充分的审核方案策划应该重点关注以下几个方面内容。 3.1 审核时间 在安排审核时间时，应重点关注和总结不同类型企业外部多场所业务活动的工期特点和业务范围等，特别是外部临时场所的工期和业务范围。提前确定先审外部现场后审总部，或先审总部随后补审临时现场等方案，确保审核活动覆盖全部认证范围，避免出现如案例 2 这样的问题。 如某些石油石化大型施工类企业，要重点关注其外部固定或临时的项目部、分公司的工期和业务活动范围，从而合理安排审核时间等；某些维保类企业，应关注其相关炼化生产企业的停车检修时间段，利用这个时间段提早与企业联系，确认提前或随后补审现场。 3.2 审核人日数 现场审核时审核人日数是否充足，直接关系到现场审核的有效性。因此在安排审核时，要保证充足的人日数。一方面要考虑根据企业不同行业特点划分的专业代码对应的风险等级，另一方面还要考虑其实际作业活动中存在的风险，作业风险大的要适当增加审核人日数的安排，特别是部分专业代码对应为低风险的特殊行业。 另外，在安排审核人日数时，要充分考虑不同板块企业的区域路程距离，审核策划时要预留路途时间。考虑复杂组织机构和审核天数可以通过表 4 的估算方法来确定需要的人日数。 表 4 审核人日数估算 3.3 审核组成员及抽样方案在确定好审核时间和审核人日数后，需要组成审核组。在选择审核组成员时，往往只考虑审核组成员的专业代码是否能够覆盖企业涉及的专业代码，未能充分考虑审核组成员的实际专业特点，这会影响现场审核的有效性。在选择审核组成员时，在满足专业代码要求的同时，应更加注重审核组的实际专业能力。特别是对于大型石化企业的审核安排，审核组成员专业能力是否匹配显得尤为重要。从审核组成员中选择审核组长时，除了要考虑专业能力外，还需要针对企业特点综合考虑其沟通能力、观察力及总结汇总能力。 抽样方案的合理性也会直接影响到现场审核的有效性。其中，要重点关注固定多场所、临时多场所和审核范围抽样方案的合理性。如某公司的组织机构中包含多个分公司：机修、电修、仪修、维修、制造、土建等，了解其各个分公司参与在建项目情况，考虑前几次审核抽样结果综合给出在建项目和分公司的抽样方案。合理的抽样方案，可以避免出现案例 1、案例 3 存在的问题。 4 结语 审核方案策划作为现场审核的输入，其准备程度直接影响现场审核效果。事实证明，充分的审核方案策划，可以保证现场审核有效实施。在审核方案策划过程中，要关注每个企业所属的行业类（下转第 26 页）被审核部门单体系审核人日数双体系审核人日数三体系审核人日数管理层 + 体系主管部门设备主管部门动力供应部门生产车间 / 作业队其他部门（2 个）10.50.50.50.51.50.750.750.750.751.80.90.90.90.9安全健康环境、和体 系 建 设2012 年第 12 卷第 1 期16SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT2.3 案例 3组织机构中有 3 个工程处（工程一处、工程二处、工程三处）和 4 个保运中心。2010 年第一次监督审核已审工程一处、二化维护保运中心、公用工程保运中心，方案策划时应给出部门抽样方案。工程一处、工程二处、工程三处业务范围完全相同，主要从事石油化工装置的安装，压力容器制造，前 2 次审核已抽工程一处、工程二处，所以本次审核抽工程三处。该公司组织机构中有 4 个保运中心，业务范围相似，抽样方案应该要求抽审前几次没有审核过的至少 2 个保运中心。如果不能给出部门抽样方案，将会导致部门重复抽样，造成表 3 案例 3 基本情况由于工期原因未审到该项目。按照认可规范的要求，第 2 次监督审核必须要审核现场。第 2 次监督审核企业预计有“扬子储罐清洗项目”，但项目企业无法提前确定。审核方案策划时要求暂时安排该项目的审核，但到实际现场审核时扬子储罐清洗项目未开工，所以没有审核到现场。这相当于一监、二监都没有审核现场，需要再补审现场。 以后审核方案策划中，如果遇到必须要审核项目现场的情况，而又不能提前确定在建项目或提前确定的项目现场不能审核，可考虑结合项目特点通过及时沟通来提前 3 个月或审核后 3 个月补审现场。 表 1 案例 1 基本情况 表 2 案例 2 基本情况受审核方名称 XX 漕泾公司审核范围审核类别在建项目方案策划要求审核委托输出位于 XX 市的 XX 漕泾公司的设备和防腐保温设施检维修、防腐保温施工（三级）、房屋建筑施工（三级）、建筑装修装饰工程施工（三级）及相关管理活动2011 年第 2 次监督审核石化炼化部（范围涉及：油漆、保温防腐脚手架）实业公司项目（范围涉及：房屋建筑施工，结构装饰装修）本次审核至少抽审建筑装修装饰工程施工范围没有给出在建项目的抽样方案，可能导致两次监督审核不能覆盖全部审核范围受审核方名称 XX 管道工程公司审核范围审核类别在建项目方案策划要求审核委托输出位于 XX 省的 XX 管道工程公司的长输管道及其站场配套工程的施工与服务2011 年第 2 次监督审核预计有“储罐清洗项目”第 2 次监督审核必须要审核现场未能与企业提前确认好在建项目现场情况，可能导致本次监督审核不能查看项目现场受审核方名称 XX 建设公司审核范围审核类别在建项目可抽样部门方案策划要求审核委托输出位于 XX 省的 XX 建设公司的石油化工装置的安装、检修、维修；压力容器的设计、制造、安装及压力管道的安装（许可证范围内）2011 年第 2 次监督审核 炼油改造项目，汽油国达标升级装置安装, 工期提前结束，需查阅相关竣工资料 炼油厂装置检维修，工期 56 d组织机构中有 3 个工程处（工程一处、工程二处、工程三处）和 4 个保运中心 本次审核至少需要涉及石油化工装置的检维修这个范围的在建项目 给出部门抽样要求未能给出范围现场的抽样方案和部门抽样方案，可能导致 2 次监督审核不能覆盖全部审核范围和部门重复抽样导致的人日数不足体 系 建 设杨国栋.管理体系审核方案策划探讨2012 年第 12 卷第 1 期SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT 15收稿日期:2011-08-11作者简介：杨国栋，助理工程师，2008 年毕业于华侨大学应用化学专业，现在中国石化安全工程研究院从事 HSE 管理体系审核工作。 管理体系审核方案策划探讨 杨国栋（中国石化安全工程研究院，山东青岛 266071）摘 要：结合审核方策划工作中的几个案例，对做好审核方案策划需要重点关注的几个方面进行了探讨。 关键词：管理体系 方案策划 案例 现场审核 作为进入现场审核前的一个阶段，审核方案策划是非常重要的。充分的方案策划可以更好地实施审核，掌握审核的主要过程，体现审核的专业水平，保证审核的效果。充分的审核策划将直接影响到现场审核的充分性和有效性，以及企业对审核工作的认可程度。审核方案是指“针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核”，包括为初次认证、监督和再认证活动所策划的一组审核。审核方案策划包括：安排审核时间、策划审核人日数、组建审核组、确定抽样方案等活动 1。审核方案策划的结果将以审核委托的形式发给审核组，审核组将按照审核委托的相关要求开展现场审核工作。本文将结合具体案例探讨审核方案策划需要重点注意的几个方面。 1 方案策划案例 本文围绕 3 个案例对审核方案策划展开讨论。 案例 1、案例 2、案例 3 的具体情况分别见表 13。 2 分析与讨论 2.1 案例 1本次审核企业提供了 2 个项目。按照监督审核抽样方案的要求，2 个项目至少抽审 1 个。由于2009 年再认证审核已抽审石化项目部（范围涉及：防腐、油漆保温、管道设备检维修）和合全精细项目部（范围涉及：房屋建筑、砌体工程），2010 年第一次监督审核已抽审合全药业公司二期工程项目部（范围涉及：房建），上周期已抽审防腐保温、设备检维修和房屋建筑施工项目。按照认可规范“定期对管理体系范围内有代表性的区域和职能进行监视”的要求，本次监督审核必须至少抽审建筑装修装饰工程项目。如果不能正确给出抽样方案，可能导致 1 个周期内不能覆盖全部审核范围。 2.2 案例 2 2009 年再认证时已抽审洛阳项目 （业务范围：储罐清洗），2010 年第 1 次监督审核企业提供现场：东黄复线改造项目（原油管线），现场审核时安全健康环境、和体 系 建 设2012 年第 12 卷第 1 期编辑 边 敏14SAFETY HEALTH & ENVIRONMENT5 参考文献 1 田明宏,盛松林,魏光辉,等.雷电回击参数对回击电磁场计算的影响研究J.强激光与粒子束,2003,(06) 2 和伟，刘秋菊.雷电放电电磁场及防护M.云南：云南大学出版社，2010：60-66 3 邹相国.雷电电磁场空间分布的研究与计算D.武汉:华中科技大学，2006：15-17 4 李学文.不同材质建筑物或构筑物的雷电防护模型化研究D. 上海：上海海事大学，2004：40-44 5 曹芙蓉，贺昌辉，杨河林.雷电放电空间的电磁场分析J.舰船电子工程，2004（z1）：86-89 6 Zhang Feizhou, Liu Shanhe. A new function to represent the light-ning return -stroke currents J.IEEE Transactions on Electro-magnetic Compatibility, 2004, 44(4):595-597 7 丁美新,李慧峰,朱子述，等.雷电流波形的数学模型及频谱仿真J. 高电压技术, 2002,28(6):82 Research on Electromagnetic Field Distribution ofLightning Current Based on TransmissionLine ModelDong Kun1, Liu Quanzhen2,Yan Ming1, Bi Xiaolei2, Liu Juan2(1.Shanghai Maritime University, Shanghai, 2001352. State Key Laboratory of Safety and Control forChemicals, Shandong, Qingdao, 266071)Abstract:Electric field and magnetic field intensity e-quations of lightning current producing are calculatedbased on lightning electromagnetic field theory. Elec-tromagnetic field of lightning current is computed byTransmission Line model (TL), which obtained rela-tion formula of near-field and far-field of the light-ning electromagnetic impulse and the bottom currentof lightning channel, it combined with the pulse func-tion simulation electromagnetic field of the bottomcurrent of lightning channel generated in space. Key words:lightning current; electromagnetic field； transmission line model; pulse function（上接第 16 页）型、行业风险、业务特点、HSE 管理水平等，要针对不同企业的特点进行充分、有效的方案策划，使审核组的现场审核达到更好的效果。 5 参考文献 1 CNAS-TRC-007:2010 CNAS 技术报告 审核方案的管理SDiscussion on Planning Management SystemAudit SchemeYang Guodong(SINOPEC Safety Engineering Institute, Shandong,Qingdao, 266071)Abstract: Com