道通期货股指期货开户指南(初版).doc

道通期货股指期货开户指南(初版)2月20日中金所公布将于2月22日9时正式启动股指期货开户。道通期货整理了股指期货开户条件以及方法渠道，供投资者参考。1.开户需要符合哪些条件？根据此前已经确定的股指期货投资者适当性管理的相关办法，投资者如果想要赶上首批股指期货开户，须满足多个条件。首先，投资者开户的资金门槛为50万元。其次，拟参与股指期货交易的投资者需通过股指期货知识测试。该测试将由中金所提供考题，期货公司负责具体操作，合格分数线为80分。第三，投资者必须具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。除以上三项硬性要求外，投资者还须进行一个反映其综合情况的评估，投资者必须在综合评估中拿到70分以上，才能算作“合格”。对于存在不良诚信记录的投资者，期货公司将根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数，扣减分数不设上限。2，开户需提供哪些资料股指期货开户分为自然人和法人客户，不同的投资者有不同的开户要求，参见附件1:股指期货开户要求。个人开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续，并提供以下资料：1)开户本人身份证原件；2)指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)3)提供个人银行借记卡作为期货结算账户单位客户开户需提供以下资料：1)企业法人营业热照副本原件；2)组织机构代码证副本原件；3) 税务登记证原件；4) 开户代理人身份证原件；5) 法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)；6)由法定代表人签署的授权委托书；7)企业银行账号作为期货结算账户。3、开户的具体流程股指期货开户流程图开户流程：(1)客户提供有关文件、证明材料。(2)期货公司向客户出具风险揭示声明书和期货交易规则，向客户说明期货交易的风险和期货交易的基本规则。在准确理解风险揭示声明书和期货交易规则的基础上，由客户在风险揭示声明书上签字、盖章。填写客户资信情况登记表和确定交易手续费。(3)期货经纪机构与客户双方共同签署客户经纪合同书，明确双方权利义务关系，正式形成合作关系。(4)期货经纪机构为客户提供专门帐户，供客户从事期货交易的资金往来，该帐户与期货经纪机构的自有资金帐户必须分开。客户必须在其帐户上存有足额保证金后，方可下单。4.去哪里开户？投资者可到我公司营业部办理开户手续，但投资者办理手续必须临柜开户，禁止非现场开户。投资者暂时不能在各券商营业部办理期货交易账户的开办事宜。5. 客户如何参加股指期货测试，通过测试的要求是什么？由我公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，且参加测试的客户测试评分不低于80分，对于未能通过测试的客户，我公司将在继续培训后再组织参加测试。附件1 股指期货开户要求股指期货开户条件一览表1. 自然人开户需要提供哪些资料？答：自然人开户需要提供以下资料：1)投资者身份证原件；2)指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)；3)提供个人银行借记卡作为期货结算账户(银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行);4)投资者学历证明文件；5)投资经历证明文件；6)财务状况证明文件；7)诚信状况证明文件。2. 一般法人开户需要提供哪些资料？答：一般法人开户需要提供以下资料：1)企业法人营业热照副本原件；2)组织机构代码证副本原件；3)税务登记证原件；4)开户代理人身份证原件；5)法定代表人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件(新版身份证须复印正反两面)；6)由法定代表人签署的授权委托书；7)企业银行账号作为期货结算账户；(银行账户必须是工行、农行、建行、交行或者中行)8)投资经历证明文件；9)净资产证明文件(加盖公章的上一年度或最近3个月的资产负债表 )10)具有相应的决策机制和操作流程相关证明材料(加盖公章)3. 什么是一般法人和特殊法人？答：特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构客户，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。4. 特殊法人包括哪些？称特殊法人包括证券公司、基金公司、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人。5.自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括哪些内容和要求？答：自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历包括：1)自然人客户基本情况包括年龄与学历两个方面。(学历或者学位证明为毕业证书或者学位证书 )2)自然人客户财务状况包括金融类资产证明或者年收入证明，并且所提供证明距申请开户日期间隔不得超过一个月，其中金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)等资产；年收入证明包括税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。3)自然人客户诚信状况为近两个月内个人信用报告。4)自然人客户投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历。(加盖相关期货公司结算专用章的商品期货交易结算单或股指仿真期货交易结算单,加盖相关证券营业部专用章的股票对账单)5)自然人客户的基本情况、财务状况、诚信状况和相关投资经历综合评估得分不低于70分6.一般法人中的相关人员需要参加测试，主要指哪些人员？答：一般法人中的相关人员主要指一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人以及合同签署人。7. 客户如何参加股指期货测试，通过测试的要求是什么？答：由期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司根据交易所统一编制的试卷对客户进行测试，且参加测试的客户测试评分不低于80分，对于未能通过测试的客户，期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试。8. 客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历中具体有什么要求？答：客户在股指期货仿真交易和商品期货交易经历需符合以下要求：1)股指期货仿真交易：客户需要具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。2) 商品期货交易：客户需提供最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录结算单，并且该结 算单上有相关期货公司结算专用章。9. 一般法人所提供参与股指期货的决策机制和操作流程包括哪些要求和内容？答：一般法人所提供的决策机制和操作流程需加盖公章，其中决策机制应包括参与股指期货决策的主体与决策程序；操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。10. 投资者在参