德国科研管理机构及其管理职能.doc

德国科研管理机构及其管理职能科技政策与发展战略2004.115德国科研管理机构及其管理职能黄群一,德国科研管理机构概况1.联邦教育科学研究部1994年,德国政府将原来的研究技术部与教育科学部合并,组建了教育科学研究部,其主要任务之一就是创造能够增强技术创新能力的宏观环境和政策体系.德国联邦教育研究部(简称联邦教研部)是德国政府科技宏观管理部门,共有约1000名工作人员,掌管着联邦政府约6o%的科研经费.2OO2年预算经费约为84亿欧元,占联邦预算总额的3.3%.联邦教研部是国家科技发展的职能管理部门,负责制定并实施科学技术发展方针,政策和资助措施,利用政策法现及管理科研经费等手段对国家科学技术研究与发展进行宏观管理.同时,也负责协调联邦政府各部之间以及联邦政府与州政府之间的科技政策及科研活动.联邦教研部集教育和科研于一身,除教育方面的任务外,在科研方面的任务是:促进基础研究;促进环保,能源,天气,生态,卫生,海洋,交通,航天等领域的研究与开发;促进生物技术,信息技术,新材料,激光技术等高技术领域的研究与开发;促进国际科技合作.联邦教研部设部长1入,议会国务秘书(相当于副部长)l入,国务秘书(相当于副部长)2入,下设9个司,97个处.联邦教研部的目标是加强德国的创新力量,创造有未来能力的工作岗位和提高教育质量,以创新技术促进新市场,推动对入的研究.其主要任务是:制定校外在职教育和继续教育以及所需原则与协调任务的法律法规;制定高校事业普遍原则;教育与科研规划及研究促进(与州共同资助);高等院校的扩建与新建,包括高校临床医院(与州共同资助);有关培训资助的立法及其经费提供(与州共同资助);资助有天分的学生,正在参加培训的人员和在读大学生,培养青年科学家;资助国际交流.2.德国科学委员会6科技政策与发展战略2004.11成立于1957年的德国科学委员会,是由联邦和州政府共同建立的专事科研决策与协调的常设机构.它的主要任务是:向联邦政府提供有关教育与科学发展政策,大学与独立科研机构的组织结构,发展方向与任务等方面的咨询报告;根据政府的委托,对重大科研项目,大宗科研投资,科学组织及其科研成果等进行评估,审核,并提交评审报告;为政府职能部门编制国家科研预算提供咨询意见.该委员会是为联邦,州提供咨询的独立科学政策委员会,又是德国科学评估的权威机构.受联邦,州教育规划和促进科研委员会委托,成立了由各国专家组成的评估委员会,先后分别对莱布尼茨科学联合会,国家研究中心联合会和弗朗霍夫学会进行了评估.评估对加强科研机构管理,保证科学质量,提高效率,进而提高整体科研水平和技术创新力,起着十分重要的推动作用.3.科学顾问委员会科学顾问委员会是联邦和州政府与科学界之间的一个重要的协调机构.在一些科研团体中,也设有科学技术顾问委员会之类的协调和咨询机构.德国联邦政府对科学研究的管理,主要是以控制科研经费的分配为手段,从而有效地实现其积极引导,重点扶持,总体协调的战略目标.除此之外,政府还注意依据各类机构的不同特点,采取了因势利导,分类管理的方法,进而大大提高了科研工作的效率,促进了科研事业的健康发展.对那些主要由州政府负责的高校的科研工作,联邦政府则采取选项放权,立项资助的方式实行间接管理,以确保基础研究工作的自由;相反,国家对大型研究中心的科研工作则具有较为明显的支配作用,但通常也只是利用经济杠杆来进行干预,很少采用行政命令的方法;对弗朗霍夫协会,政府更多的是采取联姻资助的方法,鼓励其所属研究机构承接更多的合同研究;最后,对中小企业,私人研究机构的研究活动,联邦和州政府除了对重点项目予以经济资助外,主要还是通过各种优惠政策以及发放各种形式的津贴来给予一些有效的间接资助.而科学顾问委员会的咨询意见往往对政府决策产生重要影响.4.联邦和州教育规划和研究促进委员会德国科研经费有四大来源:联邦政府,州政府,经济界和欧盟.按照德国基本法的规定,联邦和各州政府都有权利和责任支持科研.为了共同协调和资助全国的科研活动,加强联邦与州政府之间的情况交流和相互支持,联邦和州政府共同建立了联邦教育规划和研究促进委员会.1975年联邦与州政府签署了关于共同促进研究的框架协议,明确了双方合作的内容和形式.该委员会由联邦教科研技部(BMBr)部长,各州的科研主管部长以及有关的科学组科技政策与发展战略2004.11.7织和国家大型研究中心的代表组成,主要任务是研究并解决科研活动中出现的经费,编制等具体问题.根据促进科研协定的规定,联邦和州政府的代表要定期通报在促进科研活动中所采取的原则,措施和科研机构,科研项目的规划情况,力求两级政府在科研规划和科技决策时能够协调一致.自1983年以来,该委员会已经成为德国科学组织与政府进行科研政策对话的重要论坛.5.科学研究与技术创新委员会1995年初,联邦政府又设立了科学研究与技术创新委员会.该委员会是德国目前最高层次的科技决策与协调机构,它由联邦总理亲自挂帅,由总理直接任命的委员会成员均是来自政界,科学界和经济界的高层人士.联邦教科研技部部长和经济部部长是该委员会中政府的常任代表.该委员会的设立,标志着德国政府的最高层领导已经开始直接参与有关科技发展的重大问题的决策了,这将有助于进一步加强政府与科技界,教育界和经济界的合作,有利于共同制定科技发展战略,以更为积极主动的姿态迎接21世纪新技术革命的挑战.二,科研政策和政府职能1.科研政策目标德国联邦政府新近推出的创新政策强调指出:创新来源于教育,研究和经济界活动的互动过程,包括思维形成,科学基础的探究,应用性研究和有市场前景的产品开发等.今后创新资助的范围将不再只注重短期产品的开发,还必须把作为创新的基础与发动机的教育和科学研究全都包括在内.高水准的,最大范围的教育基础,尽可能杰出的,与经济界互动的科学研究以及科研成果的公开应用等,所有这些都是培育和发展创新的必不可少的大环境.为此,德国联邦政府未来取向的新研究政策的重心是资助科学体制的基础建设,具体资助范围有:所有的高等院校和那些肩负着各种不同任务的,补充性的非大学机构;研究资助组织和自治研究机构按照既定分工所开展的培训和科学研究;由联邦政府和州政府按照协议共同资助的其他机构.德国联邦政府的科研政策是以下列目标明确的措施和资助计划的主要重点为依据的,主要有:联邦政府持续提高马普学会和德国研究联合会的基础研究经费,并增加了对弗朗霍夫协会的机构式资助.此外,为了资助重要的关键领域,对项目资助也作了调整,把优先权给了以下领域:信息与通信技术,包括多媒体;生物技术;分子医学;纳米技术;光技术;健康方面的消费者权益保护;建筑与住宅;适宜环境的可持续发展;能源研究和航空航天技术;高等院校在德国科技体制中占有重要地位,为此需要提高研究质量8科技政策与发展战略2004.11.和投入经费的使用效率,应该达到以下目标:研究与科学机构须独具特色;必须把德国科技体制的网络化和国际化向前推进;必须加强科技体制内的竞争和合作以及建立更为灵活的德国科技体制.为了达到这些目标,已采取了广泛的措施.首先,减轻对非大学科研机构的官方干预压力,加强他们自己的责任感.其次,由联邦政府提出的在赫尔姆霍茨中心实行项目取向的资助,以便增强科研资助的灵活性,竞争性,效率以及成果的定位,并促使赫尔姆霍茨中心加快了与其他部分科学系统互动的速度.第三,在政府指导下修改相关法律,消除研究基地继续发展的障碍.第四,极力推动德国科研系统资格评定程序的改革,以便尽可能早地使年轻科学家获得科学上的独立性.决定德国科研与科研促进的是基本法中规定的科研与教学自由,国家的联邦制结构以及在联邦,各州和企业之间的相应任务.而决定研究任务,评价基础理论研究成果和承担其后果,则首先是科学界自己的事情.德国科研体制和成果运行机制的突出特点是:政府职能明确,在保护自由竞争的原则下,充分发挥企业和科研机构的积极性,实现市场机制下科研成果转化的良性运转.德国虽然是市场经济和自由竞争的科研体制,但并不是把所有研究都推向市场,这里严格的界限是以盈利为目的还是非盈利的.国家出资建立大型科研基础设施;建立图书,信息服务设施;支持保障还没有进入市场竞争的基础和应用基础研究.在德国基础研究大部分是由国家公共事业经费支持的.建立哪些基础研究机构,需要多少编制,研究要达到什么水平均由专家组成的科学委员会调查评估提出建议,由政府决定.目前德国研究机构包括大学的科研机构,15大研究中心,马普协会和弗朗霍夫协会,蓝名单科研单位等独立科研机构.对研究工作定期由政府人员和专家组成的委员会进行评估,并对研究项目继续与否,人员编制去留,单位规模调整做出决定.德国联邦政府的首要目标,是把德国的研究体制改建成有国际竞争能力的研究体制,并且要进一步加强欧洲内部的国际合作研究.德国政府科学与研究方面国际合作的目标是:充分利用世界上普遍存在的知识资源,并与最优秀的合作伙伴进行科研合作.此外,科学与研究合作还能改善国家关系和国家的政治形象,因此,德国人格外重视开展国际科技合作.据他们自己估计,世界上来源于德国的新科技还不到10%,还有9o%的科技必须到国外去寻求.而科学的创新过程主要是在跨学科和国际间的合作中产生的,所以科学与创新的国际化合作是必然的.促进国际科研合作是德国科研政策的一个重要方面.科技政策与发展战略2004.11.92.政府管理职能国家制定的有关科研政策能否执行,科研计划能否实施到位需要一个完善的管理体系.由联邦教研部,项目管理单位和以德国科学委员会为代表的评估机构组成的决策,项目管理和独立评估的科研管理体系,既有领导关系又有独立开展工作的权限,保证了决策,执行和监督三方相互独立.联邦教研部是国家科技发展管理的职能部门,负责制定并实施国家科学技术发展方针,政策和资助措施,管理国家科研经费以及国家科学技术研究与开发.其他联邦各部只负责与本部相关的科研工作,并掌握一定的科研经费.联邦教育研究部通过以下几方面资助研究:资助基础研究及其组织(与州共同资助的);资助健康研究,生物技术,信息技术,生态研究与流动,就业的研究与开发,交通与空间研究,海洋技术等领域的关键技术;资助环境,气候,生态学,健康领域的国家预防研究;资助海洋与极地研究,改善劳动条件的研究与开发,教育研究以及人文与社会科学领域的研究.联邦教研部把专业领域的计划及项目的管理委托给专门设立的项目协调管理单位完成.项目协调管理单位的主要职责是:在联邦教研部对研究项目的资助范围内向项目申请者提供专业技术,申请程序,行政管理等方面的咨询;审核申请项目并向联邦教研部提出批准建议;跟踪并监督项目执行情况以及审核最终研究成果.据统计,目前联邦教研部共设有l4个项目协调管理单位,其中大部分设在德国航空航天研究中心,尤里希研究中心,卡斯鲁厄研究中心,信息技术研究中心,环保及卫生研究中心等7国家研究中心内.项目协调管理单位按专业领域实行项目管理,例如在德国航空航天研究中心中就设有信息技术,环保技术,文物保护,卫生等项目协调管理单位;在尤里希研究中心中设有生物技术,新材料,化学技术,海洋,极地研究等项目协调管理单位;在卡斯鲁厄研究中心中设有先进制造技术,水处理技术等项目协调管理单位;在信息技术研究中心设有专业信息技术项目协调管理单位等.此外,项目协调管理单位还承担联邦教研部其它一些任务,例如协助联邦教研部制定专业领域的计划;分析,评定专业计划的执行情况;组织有关的专业会议,研讨会,国际合作方面的活动;为申请欧盟框架规划项目的申请者提供咨询等等.由于项目管理单位主要依附于科研机构和协会,有助于保证计划和项目的管理质量.(1)德国政府科研经费拨付方式德国作为联邦制国家,科研主要由各州负责;联邦政府欲与各州政府共同做科研项目,必须取得各州政府的同意.政府科研经费也是分联邦及州两级政府下拨,其总量是政府按竞选时承诺的占GDP的比例来确定的,并拨付给10科技政策与发展战略2004.11协会(非政府部门非政府投资的社团法人)及大学,再由协会及大学按各自的意志和决策拨付给具体研究机构.其理念是:政府管理的经费是国民的税收,政府仅仅是管家而不是主人.政府掌管的研究开发经费是公共事业经费,其使用原则:一是公开性,二是保护竞争,三是科研单位自主支配.国家资金原则上只能用于基础研究和进入市场竞争以前的应用基础研究.关于研究资助,联邦政府除进行机构式资助外,还采用了各种不同的资助方式,这要视目标规定,措施的期限,研究领域的特别需求和当前科学技术的发展情况而定.为了确定内容上的重点,在研究资助中执行的专项特别资助计划已被证明是非常适用的.为了能灵活细致地研究当前的发展趋势,一般把计划划分成短期的资助重点,目的是使研究领域有区别和具体化.在多数情况下,资助项目是要通过官方发布的资助重点或者其他措施(诸如项目竞标)来实施的:官方公告介绍资助的具体内容,通过竞标程序确定资助那些最符合资助内容与要求的科研计划.主导项目及可比性计划通常可以在一个或若干项上述计划范围之内获得资助,而且主要以竞标形式公开发布.此外,联邦政府还采用了一系列间接研究资助计划重点推动企业,特别是中小企业的发展和鼓励创办技术型企业.(2)联邦政府资助基础研究的意义及其资助份额联邦政府在(2ooo联邦政府研究报告的科技政策前言中阐述的对于基础研究的立场是:即使基础研究和有关应用研究的区别不明显,也不会仅凭成果取向而被忽略.确切地说,创新发展的质量和透明度必须是官方资助研究机构工作的决定性标准.德国研究基地的特征是多样性和多元性.传统上基础研究被视为德国整个研究体制的基础.在许多领域里,例如在人文科学领域,甚至在绝大多数自然科学基础研究领域里,高等院校是基础研究方面最重要的组织.除此之外,联邦政府还在其主管范围之内资助大学外的基础研究如马普学会(20o1年联邦经费提供了4.5亿欧元)和蓝名单机构(2001年联邦经费提供了3.44亿欧元).同时政府还要求根据项目取向而为赫尔姆霍茨中心联合会提供的资助经费(2001年联邦经费总达14亿欧元)中的一部分,也要用于基础研究.该联合会在基础研究中的工作重点是运营大型仪器,在绝大多数情况下由高等院校的科研小组广泛使用.除国家研究机构外,联邦政府还要支持国际研究机构的基础研究.在自然科学领域,特别是越来越多地在生命科学领域,可供使用的基础研究大型仪器,对于促使这些研究在国际标准中达到最高水平起了决定性的作用.认识工业应用准备阶段的基本原理和物质内部结构的知识本身,越来越科技政策与发展战略2004.11依赖那些昂贵的研究设备,如同步辐射粒子加速器,中子源或是科研考察船等等.德国以及欧洲研究组织的大型仪器和基础设施的国际地位是确实可靠的.仅在国际上有影响的赫尔姆霍茨中心的同步加速器(DESY)等一些大型研究中心,每年就有大约3000位外国科学家在世界上惟一的大型科研设备上进行尖端研究.联邦政府还采取了一些有效措施来提升德国科学的国际地位,如追踪并持续提高德国科学地位对国外最优秀人物的吸引力,支持最能孕育未来领域的大型仪器基础设施的建设和现代化.政府科研经费由专家决策,企业的科研投入由市场决定.企业和科学家比政府更了解哪些技术更具有意义及应用前景.德国科学委员会充分体现了德国政府对科学家的重视.在德国16个州每州只有一名代表情况下,联邦总统要任命32名科学家参与科学委员会的决策;由科学学家组成的科学委员会与全部州政府代表和联邦科教部代表组成的管理委员会分享决策权.(3)科研成果的归属和评定德国政府没有专门的科研成果评定机构.在市场机制下科研直接进入市场和社会,对成果的评估也是直接在市场和社会进行的.国家公共事业经费支持的大学和独立科研单位的科研一般不是直接为竞争目的的,其成果,除了企业委托研究项目外,大部分是面向社会为公众服务的,可随时通过举办研讨会和项目结题演示会等形式向公众展示研究成果.重要成果由教研部的新闻通报发表,任何人都可通过公开发行的刊物了解和利用这些成果.德国企业的研究课题大都为竞争目的,保密性强,成果归属企业所有.这类成果进入市场以前一般都申请专利保护.一旦申请了专利,那么这类成果的管理就进入了技术市场.三,德国政府调控科研的手段德国政府通过拨款这一行之有效的宏观调控手段来提高德国科研的整体实力,指导科研发展的战略方向.具体做法有:(1)项目资助.主要资助短期乃至中期的研究项目.项目资源可以分为直接项目资助,间接项目资助和合作项目资助.直接项目资助的目标是达到所选研究领域的国际先进水平,间接项目资助则旨在增强科研队伍的实力,优化科研基础设施,增进与其它研究机构的合作和人员交流等.另外,政府通过合作项目的资助,促使企业,大学,研究机构和用户组成一个科研网络,对某一个社会急需解决的课题进行联合攻关.(2)机构资助.顾名思义,主要资助拥有中长期科研规划的研究机构.政府只是从宏观角度确定某一研究领域,但不干预研究机构具体的科研工作.德国研究单位和人员享有充分的自主权.以马普学会为例,其总部及研12科技政策与发展战略2004.11.究所的各自权限都十分明确.总部不确定科研优先领域,而是主要由科学顾问委员会和各研究所所长来把握,由各研究所提出的研究项目建议汇总后形成.新研究领域一般由科学家自己提出,研究所依据科学家的能力以及资源情况决定是否支持.各研究所虽不是法人机构,但有设置部门,招聘人员和管理自己的经费的权力,并可以