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文档简介

扬合规之帆 助中行远航 对推进合规文化建设的思考在阳光明媚灿烂的八月九月，这也是至今年六月份我行IT蓝图系统全面上线以来，掀起的第一场“合规”风潮。新的系统改变我们操作和临柜方式，给我们带来新的一切，但不变的是“合规”的制度和观念！所以说，“合规”在此已是老生常谈了。我们都知道，写字有书法、走路有步法、弹琴有指法，一切皆有“法”。中国银行作为现代金融企业，依法合规经营是其发展的必要条件，特殊的货币经营性质更是需要有合规操作法。合规，就是遵守法律、法规、监管规则或标准；合规的操作也就是符合相关法规制度的行为。上至领导班子做出的方针决策、下至一名普通柜员的日常业务操作，都应自觉遵守着合规的理念，千万不能有半点侥幸心理。我是中行基层网点的一名普通内控人员，在最基层工作至今已经十多年了，在从事内控工作中，有时也曾觉得繁琐的条文、严格的规定、苛刻的要求在束缚着我们的业务操作，甚至在制约着我们业务的发展壮大。一次抽屉不上锁不会怎么样！传票上少一个私章有什么大不了的？但仔细反思，真的是这样吗？各项规章制度的建立，都并非是凭空想象出来的，那一定是经历了无数经验教训总结出来的，特别是我行IT蓝图上线后各项规章制度与新线系统在逐步结合期间，更要我们严格按要求操作，确保我们的系统更能为业务发展服务。回首那一宗宗的金融案例，这一些违规者无不是在工作中无视制度的存在、法纪观念淡薄的人：有的人自认为手法高明，能做到天衣无缝、瞒天过海；有的人对规章制度很不以为然，认为可以抛诸脑后；有的认为自己岗位无足重轻、影响甚微，可以不按规矩办事或者嫌规矩麻烦，自作聪明地简化业务办理流程，殊不知这都给犯罪者创造了机会，让他们那本已薄弱的意志力彻底瓦解。我们从事与金钱打交道的行业，一定要战战兢兢，如履薄冰般，一不注意就会出纰漏，在工作时一定三思而后行、慎重再慎重，不得以信任代替管理，不能以习惯代替制度，不可以情面代替纪律！同时我们也应该清楚的认识到：合规与业务发展，并不是相互制约的，并不是矛盾的，而是相辅相成的，同是中行的两个命脉！伟大的音乐何以传承，是因为有了以五线谱的规范记载；候鸟南迁何以顺利到达目的地，是因为有了严密的组织和行为的统一太多太多的例子都给我们展示了，一个有规范的集体才能走得更远、攀得更高！古人云：“以铜为镜，可以正衣冠，以人为镜，可以明得失，以史为镜，可以知兴亡”。我们应当从那些惨痛的案例中吸取教训，而非要去铤而走险！面对种种诱惑时，应当坚守立场，时刻提点自己：制度是钢性的，它就像法律一样不可侵犯，任何人只要去触犯它，就要受到相应的制裁或处罚。让我们认真的学习各种法律法规、各种规章制度。让合规它是成为一种责任，深入脑海；让它成为一种习惯，自发自觉的去遵守；从每一件小事做起、从每一个操作环节做起、从每一个岗位做起，合规只有起点，没有终点！让规范操作、合法经营，不再是一句空头的口号，而是成为一种文化蕴涵，坚持不懈地推崇下去！改正曾经错误的思想和
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