创新板挂牌业务指引 - 浙江股权交易中心.docx

创新板企业托管挂牌业务指引创新板企业托管挂牌材料清单1、挂牌、股权托管的股东会决议2、公司章程3、企业营业执照正副本复印件(加盖公章)4、创新板挂牌需求表（附企业相关照片）5、创新板托管、挂牌申请表6、法定代表人授权委托书及双方身份证复印件7、股东持股情况表8、股东有效身份证件复印件或组织机构代码证(加盖股东公章)9、公司股权托管及挂牌协议书两份10、企业的主要经营、财务情况（两张报表）11、新产品、新技术、新模式等创新优势相关材料12、如实披露相关信息的承诺函13、推荐机构对申请挂牌企业的推荐材料（自荐企业不需提供）14、本中心要求的其他文件（若有）所有材料需要一份原件和一份复印件浙江股权交易中心创新板托管、挂牌申请表企业简称： 企业代码： 申请时间：企业全称法定代表人职务电子邮箱联系电话手机联系人职务电子邮箱联系电话手机营业执照号码注册时间企业住址工商注册地注册资本（万元）所属行业股本结构国有法人持股法人持股自然人持股合计持股人数持股数（万股）企业财务状况机构投资及贷款情况年份净利润（万元）营业收入（万元）年份机构投资额（万元）金融贷款额（万元）经营范围主要产品 企业盖章：浙江股权交易中心创新板挂牌需求表企业简称： 企业代码： 提交时间：企业全称展示内容培训需求融资需求转让需求改制挂牌其它需求 企业盖章：股东持股情况表序号股东名称证件类别有效证件号码手机联系地址持股数量（万股）12345678910总股本（万股） 备 注本表后请附各股东有效身份证件复印件。截止时间：年月日以上股东信息与工商登记信息及股东有效证件信息相符。 企业盖章：法定代表人授权委托书浙江股权交易中心 并 浙江股权托管服务有限公司：本人(身份证号码:),是公司（职务），法定代表人。本人授权（先生/女士）(身份证号码:)以 公司和本人的名义，全权办理本公司有关股权托管及挂牌的各类手续以及签署各类文件。（先生/女士）系本公司（职务）。授权单位（章）：授权委托人（签字）：年月日关于同意公司进入浙江股权交易中心创新板挂牌、股权登记托管的股东会决议本公司于年月日召开第次股东会。出席本次股东会的股东 人，拥有表决权 股，占公司总股本的 %，其中对本决议投赞成票的 股，占 %，投反对票的 股，占 %，投弃权票的 股，占 %。根据公司法和公司章程，本次股东会审议的议案有效通过。本次股东会审议通过了如下关于同意公司进入浙江股权交易中心创新板挂牌、股权登记托管的股东会决议：一、根据浙江股权交易中心创新板业务管理暂行办法（试行）、浙江股权交易中心登记结算业务规则（试行）及浙江股权交易中心其他规则制度，公司本次股东会通过决议，同意公司在浙江股权交易中心创新板进行挂牌，全体股东股权在浙江股权托管服务有限公司进行股权登记托管。二、有关公司在浙江股权交易中心创新板进行挂牌和股权登记托管的具体要求，授权公司董事会与浙江股权交易中心接洽，从有利于公司业务开展和公司长远发展出发进行安排。 三、公司股东大会授权董事会办理公司挂牌和股权登记托管事项。责成董事会严格执行浙江股权交易中心创新板业务管理暂行办法（试行）、浙江股权交易中心登记结算业务规则（试行）及浙江股权交易中心其他规则制度，并对所报送材料与披露信息的真实性、完整性和准确性承担相应的法律责任。股东签字：公司法定代表人/授权代表签字：公司（章）年 月 日企业承诺函浙江股权交易中心：本企业拟进入贵中心创新板进行挂牌交易，本企业保证在向贵中心报送的以本企业署名的备案文件中未有虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应法律责任。公司法人代表或授权代表（签名）：公司盖章： 年 月 日公司股权托管及挂牌协议书甲方： 乙方：浙江股权交易中心有限公司乙方是经省政府批准设立的为省内企业提供股权登记托管、企业挂牌、股权及债权融资与转让服务的专业机构。甲乙双方经友好协商就甲方委托乙方对其全部股权进行托管及挂牌的相关事宜，达成本协议：一、股权托管的数量和期限：1、甲方委托乙方进行集中统一登记托管的股权数为万股。其中：自然人持股 万股；法人持股 万股。2、甲方委托乙方进行股权服务的期限，自本协议签署之日起生效。期间，如有一方因故提出终止本协议，双方协商，妥善解决。二、乙方提供的服务内容：1、及时为甲方在创新板挂牌；2、为甲方提供股权、债券融资的相关服务。三、其他约定：1、甲方股权托管后，其企业信息、股东信息及持股情况在工商变更备案后三个工作日内到乙方办理相应变更。2、甲方通过乙方实现需求后，应按乙方要求进行股改，进入乙方成长板正式挂牌。3、拟进入乙方成长板挂牌的企业，须按乙方相关业务规则另行提交挂牌、托管登记材料，并缴纳挂牌、登记费用。4、乙方应将甲方股东委托的原始凭证妥善整理保存。四、托管费用1、甲方向乙方缴纳托管费5000元 (2013年暂免)。2、甲方自托管之日起，按年向乙方缴纳年费2000元(2013年-2014年免收,2015年开始收取)。五、违约责任：1、因甲方提供的登记资料有误，构成甲方或甲方股东损失的，责任和损失由甲方自负。对乙方造成损失的，乙方有权要求甲方承担相应赔偿责任。2、如甲方或甲方高管或其投资人，违反乙方相关规则或甲方进入破产清算程序，或出现其他须终止挂牌的情形时，乙方有权终止甲方挂牌。3、甲方不能按时缴纳年费的，乙方可终止甲方挂牌。4、本协议在履行中产生的任何争议或纠纷，双方协商解决，协商不成的，各方均可向杭州市仲