c12018c13009 90证券后续培训.doc_第1页
c12018c13009 90证券后续培训.doc_第2页
c12018c13009 90证券后续培训.doc_第3页
c12018c13009 90证券后续培训.doc_第4页
c12018c13009 90证券后续培训.doc_第5页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

根据证券公司治理准则的规定，证券公司高级管理人员的绩效年薪由董事会根据高级管理人员的年度绩效考核结果决定，（ ）以上应当采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于（ ）年。 A. 30%, 2 B. 50%, 3 C. 40%, 3 D. 50%, 52. 根据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法的规定，任何人员最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。 A. 2 B. 3 C. 1 D. 43. 根据证券公司治理准则的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于（ ），并且至少有1名独立董事从事会计工作（ ）年以上。 A. 1/3, 5 B. 1/2, 5 C. 1/2, 3 D. 1/3, 3二、多项选择题4. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司审计委员会的主要职责包含（ ）。 A. 提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为 B. 负责内部审计与外部审计之间的沟通 C. 监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议 D. 公司章程规定的其他职责5. 根据证券公司治理准则的相关规定，证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有下列行为（ ）。 A. 法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为 B. 持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外 C. 股东违规占用公司资产 D. 通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益6. 根据证券公司监督管理条例的相关规定，有下列（ ）情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 A. 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 B. 净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50% C. 不能清偿到期债务 D. 因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年三、判断题7. 在公司内部治理的基本结构中，股东会即股东代表大会，是公司最高权力机关。（ ） 正确 错误8. 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、动态风险监控、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标进行评价。 正确 错误9. 根据证券公司治理准则，证券公司对客户资料负有保密义务，证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询。 正确 错误10. 根据证券公司治理准则，证券公司分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的
人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 培训招生

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论