水泥厂质量体系程序文件汇编.doc

程序文件汇编 第 102 页 共 102 页 RHSN/B0113-2009A各岗位职责和任职要求控制程序（文件编号：RHSNB01-2009A）1 目的本程序规定了与公司质量管理体系有关的各部门开展各项活动的职责权限和相互关系以及任职要求，使所有人员按照其职权能及时、有效地采取纠正措施和预防措施，达到减少、消除和预防有关产品、过程和管理体系不合格的目的。2 范围本程序适用于公司中层以上与质量管理体系有关的管理、执行和验证人员和部门，特别是需要独立行使权力预防、消除不合格的人员（详见公司质量管理手册中组织机构图和质量职能分配表）。3 责任部门公司最高管理者（以总经理为首的一班人，下同）根据公司实际情况确定各部门职责和权限、形成书面文件，由综合办下发到各部门。各部门负责人根据本部门的职责和权限及任职要求，确定本部门的岗位设置及各岗位的职责和权限及任职要求，经公司管理者代表审核，总经理批准后，由综合综合办以文件形式下发。总经理应确保上述职责和要求在全厂得到沟通，充分利用组织的资源（人力资源、人才配置、资金投入、基础设施和设备、材料购入、技术方案的策划等），确保公司质量管理体系的有效运行。4 具体规定4.1 总经理岗位职责和任职要求4.1.1 岗位职责4.1.1.1 制定并批准公司的质量方针、目标，批准质量管理手册和程序文件，增强员工质量意识，在公司内促进质量方针、质量目标的实现。4.1.1.2在公司高层管理者中任命1名管理者代表，决定组织机构及人员设置，与质量管理体系运行的有关人员，用文件形式规定其职责、权限以及相互关系。4.1.1.3对公司的质量管理体系进行整体策划，确保体系在“策划、实施、检查、总结”（PDCA）中构成良性循环。4.1.1.4按策划和规定的时间间隔主持管理评审会议，评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性、有效性，并对其进行持续改进,决定改进的措施。4.1.1.5确定并提供质量管理体系的有效运行所需的资源（资源包括人员、设备、原材料、检测方法、工作环境和财力支持等）。4.1.1.6负责与顾客有关过程的指导和确定，并负责合同评审的最终批准。 4.1.1.7负责生产设备、测试设备、原材料采购的审批。4.1.1.8负责生产和服务提供的监督管理，对产品质量、技术管理负责。组织职能部门对不合格品进行控制。4.1.1.9组织职能部门对公司范围内的监视和测量设备进行有效控制，以确保计量标准与要求的测量能力一致。4.1.1.10负责实现顾客满意度的调查，采取措施，增强顾客满意。4.1.2 任职要求4.1.2.1 教育和经验：大学本科及以上学历，从事水泥企业经营管理和技术管理20年以上者。4.1.2.2 培训：受过专业的技术培训，具有从事专业所需的高级职称资格。4.1.2.3 技能：有丰富的业务实践经验。能独立承担重大生产经营项目全过程的组织管理工作，能很好地分析、判断项目性质、风险，能够协调处理项目中遇到的问题，形成方案、拟定方法，工作作风严谨，具备审核报告的能力。4.2 公司管理者代表（企管副总经理）岗位职责和任职要求4.2.1 岗位职责4.2.1.1 协助总经理制定并贯彻公司的质量方针、质量目标，组织综合办对公司质量管理体系文件从批准到失效的全过程实施控制。4.2.1.2 负责公司质量管理体系建立、实施和保持，并使其持续改进，负责组织编制质量管理手册、程序文件以及审核这些文件。4.2.1.3 负责对管理评审的输入文件进行批准，为改进质量管理体系提供依据，并组织管理评审工作。4.2.1.4 负责审批纠正、预防措施的实施效果的验证，主持内部质量管理体系审核并确定审核组长。4.2.1.5 组织综合办及相关部门对质量管理体系所要求的记录、数据分析进行评审。4.2.1.6 确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持。4.2.1.7 负责向总经理报告质量管理体系的业绩和改进的需求。4.2.1.8 组织职能部门对质量管理体系过程进行监视和测量；对产品性能指标进行监视、测量、检查和试验。4.2.1.9 负责与质量管理体系有关事宜的外部联络。4.2.2 任职要求4.2.2.1 教育和经验：大学专科及以上学历，从事水泥专业企业管理工作6年以上。4.2.2.2 培训：受过专业技术培训，具有从事专业所需的中级专业技术职务资格。4.2.2.3技能：具有全面扎实的业务理论基础，能研究和探索新的工作思路及方法，有丰富的业务实践经验，能够协调处理公司业务中遇到的问题，具备审核报告的能力。有较强的决策能力，有较强的分析、解决问题的能力，有看懂各种报表并进行分析的能力，有较强的组织能力。4.3 生产技术副总经理岗位职责和任职要求4.3.1 岗位职责4.3.1.1 参与管理评审工作，对公司的生产过程负领导责任。4.3.1.2负责组织制定、实施公司生产计划,合理组织生产、保证产品质量。4.3.1.3制止一切忽视产品质量的做法，对不符合质量标准行为有权下令其返工或停工整改。4.3.1.4对产品的标识和可追溯性、产品的防护负有领导责任。4.3.1.5负责公司的安全生产工作，监督车间做好文明生产，为员工和实现产品提供所需适宜的工作环境。4.3.1.6负责组织产品质量情况的汇总、考核、上报及公司内、外部产品质量信息反馈工作。4.3.1.7负责组织接待上级主管部门质量检查、实物抽查及检验业务。4.3.1.8积极协调各有关部门关系，妥善处理各种生产工艺问题，有权对生产中发生的质量事故进行处理。4.3.1.9负责协调解决生产出现的质量问题，按时召开质量分析会，有权对生产中出现的不合格问题提出纠正和预防措施。4.3.1.10负责对公司的搬运、贮存、包装和保护工作进行管理。4.3.1.11负责组织对实现产品符合性所需的基础设施、生产设备进行控制。4.3.1.12负责审核生产设备大中修计划，组织统计上报备品备件计划，并审核、批准。4.3.1.13负责组织公司范围内所有检测设备的周期检定，确保检测设备的精确度。有权督促各生产单位保持检测设备的校准状态和清洁卫生。4.3.1.14负责组织作好检定和校准记录，并予以妥善地保存和标识。4.3.1.15负责组织公司范围内安全生产工作，对重大设备、安全事故负责。4.3.1.16负责公司的技术改造和产品改进的规划。4.3.2 任职要求4.3.2.1 教育：大专以上学历，从事与工作相关职务6年以上，或在公司独立承担生产管理工作2年以上。4.3.2.2培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关专业中级以上技术职称；4.3.2.3技能：具有一定的项目组织管理工作的能力和分析、判断能力，能够领导所述人员独立完成相关项目。有一定的文字表达能力，报告文字通顺、表达清晰。4.4 经营副总经理岗位职责和任职要求4.4.1 岗位职责4.1 负责组织完成经营工作的各项指标，并将指标分解落实到有关部门和个人，制定切实可行的规章制度。4.2 配合总经理按时召开经营工作会议，及时协调处理有关经营问题，确保采购物资满足生产需要，产品销售服务工作满足顾客要求。4.3 4.4配合总经理对重大合同进行评审和顾客满意度调查走访工作，有权对重大合同和重要的顾客投诉提出处理意见，报总经理批准执行。4.2.1.8 负责组织完成经营工作的各项指标，并将指标分解落实到有关部门和个人，制定切实可行的规章制度。有权审批有关采购、销售方面的文件，负责协调处理与顾客和竞争对手的关系。4.4.2 任职要求4.4.2.1 教育：大学专科以上学历。4.4.2.2 培训：受过专业培训，具有从事采购、销售专业所需的执业资格或相关专业高级以上技术职称；4.4.2.3 技能：具有一定的经营管理工作的能力，具有一定的分析、判断能力，熟悉本行业的技术标准和行为规范；4.4.2.4 经验：担任同行业相同/相关岗位职务5年、或在公司独立承担经营管理工作2年以上。4.5 综合办主任岗位职责和任职要求4.5.1 岗位职责4.6.1.1 贯彻落实GB/T19001-2008/ISO 9001:2008标准和质量管理手册，做好质量管理体系的具体策划和组织管理工作。4.6.1.2 负责质量管理体系的内部审核、检查质量管理体系的运行情况，负责公司管理评审的输入、输出和管理评审记录归档。4.6.1.3 负责监督公司各职能部门有关层次上的质量目标的分解、制定、检查与实施。4.5.1.4 掌握公司各类人员工作（操作）水平、能力对质量的影响程度，合理配置人力资源，最终评价公司内部员工及劳务分包方的信誉、业绩，并保留有关培训和评价记录。4.5.1.5 组织制定并完善公司招聘、培训、考核和人事档案管理等制度、实施细则及工作程序，组织开展员工调配、晋升降职、薪酬管理、教育培训、职称评定等工作。4.5.1.6 负责编制公司年度培训计划，积极做好特种作业人员培训、取证和验收工作，对持证上岗的管理人员进行培训和年审工作；协助各专业科室贯彻有关安全生产的方针、政策、法规， 对员工进行安全教育。4.6.1.4 承担企业基础管理工作，包括：负责组织公司及各部门规章制度的制定与修改工作；负责督察公司各项管理制度执行情况，定期编制分析报告；负责公司体制变革、管理创新论证和实施；根据公司发展规划，对公司组织结构设置提出改进方案；负责组织制定公司年度经营计划；对公司管理现状进行调研分析，并提出改进意见。4.5.1.1负责质量管理文件和记录控制，组织编写、修改质量体系文件。负责公司技术资料的收发、存档、借阅及归档的管理工作，并做好保密工作。4.5.1.2 负责处理综合办的日常工作，检查督促清洁工人员、后勤人员的工作，保持办公场所良好的工作秩序，提供舒适、整洁的工作环境。管理好各类办公装备和设施。 4.5.1.3 负责接待、安排好外来办事人员，加强内部和外部的信息的沟通，使外来人员高兴而来，满意而归。4.5.1.7 组织开展对员工的绩效考核以及公司日常考勤管理和劳动纪律的监督检查，拟定员工工资、福利计划及员工薪酬调整方案和全厂员工奖惩方案并负责实施。4.5.1.8 负责公司各专业科室、车间和公司机关各部门的节能降耗管理工作，控制公司各部门、车间的生产、生活污水和固体废弃物对环境的影响。4.5.1.9 负责公司办公区域的安全保卫、防火等管理工作，负责易燃易爆物品的使用存储、管理，严防火灾爆炸。4.5.1.14 负责对管理评审和内部审核中出现的不合格项的纠正和预防措施的跟踪验证。4.5.2 任职要求4.5.2.1 教育：大学专科以上学历。4.5.2.2 培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关专业中级以上技术职称。4.5.2.3 技能：具有一定的行政组织管理工作的能力和分析、判断能力以及文字表达能力，能综合、归纳客户的要求完成项目。4.5.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务4年、或在公司独立承担项目管理工作2年以上。4.6 供销部经理岗位职责和任职要求4.6.1 岗位职责4.6.1.1根据公司发展需要和物资管理及生产计划的要求，组织制订、修改物资采购管理制度并下发各部门、生产车间执行；定期监督、检查、指导生产车间材料基础管理、现场管理、材料合同管理及采购信息管理，检查生产车间物资采购资料的统计、整理、汇总及信息上报工作。4.6.1.2 根据车间正常生产以及公司机关办公计划，组织编制大宗原材料和低值易耗品的需求计划、采购计划，组织考察物资市场，就货源、质量、价格、生产公司家等搜集第一手资料，通过比价、议价、招标采购等程序实行对物资的采购。4.5.1.3 负责监督生产车间材料出入库管理和仓库物资的安全管理，并负责对生产车间的仓库管理进行检查和指导。4.6.1.4 负责对各供方（也称供应户，下同）的调查、评定工作，建立合格供方名录，签订采购合同并对每一合同进行审批；采购产品必须在合格供方清单范围内，不得有超范围的采购行为。4.6.1.5 协助化验室对进厂原材料进行验证/检验。4.6.1.6 负责公司经营活动中市场信息的收集，了解有关招投标动向，编制、评审投标文件（合同），并保存完整的评审记录。4.6.1.7 负责合同管理和签订工作，了解合同条款相关内容及含义，会应用各类销售合同的示范文本。4.6.1.8 负责产品销售、市场开拓、产品交付和交付后活动的实施。向顾客交付产品应符合合同规定的交付方式及交货期，交付后活动应符合约定要求或合同规定的内容和要求，如售后服务及培训等。4.6.1.9 负责协调有关部门对顾客满意度进行测量，保持与顾客沟通，取得顾客的持续满意，向社会和同行业宣传公司的生产、经营业绩。4.6.1.10 组织处理顾客投诉/抱怨，向总经理反馈顾客的意见和建议，并保存有关记录。4.6.1.11 负责协助综合综合办对营销业务人员的培训和业绩提升考核工作。4.6.1.12 负责产品货款的催收和清欠工作。4.6.2 任职要求4.6.2.1 教育：大学专科以上学历。4.6.2.2 培训：受过专业培训，具有从事专业所需的执业资格或相关专业中级以上技术职称。4.6.2.3 技能：具有一定的采购组织管理工作的能力和分析、判断能力以及文字表达能力，能综合、归纳客户的要求完成项目。有一定的物资采购、产品销售经验和合同管理知识。4.6.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务4年、或在公司独立承担采购、销售管理工作2年以上。4.7 生产部经理岗位职责和任职要求4.7.1 岗位职责4.7.1.1负责组织制定、实施公司生产作业计划，合理组织生产、保证产品质量。4.7.1.2负责公司范围内水、电、动力的供应及能源的综合利用以及设备的管理工作。4.7.1.3负责公司原材料、半成品及产成品不合格处置的监督、验证。4.7.1.4负责对质量管理体系过程进行监视和测量，并负责监督车间对相应安全技术操作规程的执行。4.7.1.5 组织并指导车间做好产品实现过程的各项实施工作。4.7.1.6 监督车间做好产品标识和可追溯性工作。4.7.1.7 制止一切忽视产品质量的做法，对不符合质量标准行为有权下令其返工或停工整改。4.7.1.8负责公司的安全生产工作，监督车间做好文明生产，为员工和实现产品提供所需适宜的工作环境。4.7.1.9会同化验室对质量控制过程、质量检测点和控制点的确定及检测内容的运行实施控制。4.7.1.10负责编制设备修理计划及其实施和修竣后的验收，建立设备管理台帐，掌握机械设备分布状况及机械性能情况，组织对各类机械设备的技术资料、设备履历书的整理、归档。4.7.1.11负责指导综合办对全厂工程技术管理、工程技术人员的技术培训工作。4.7.2 任职要求4.7.2.1 教育：大学专科以上学历。4.7.2.2 培训：受过生产专业培训，具有本从事专业所需的执业资格或相关专业中级以上技术职称。4.7.2.3 技能：具有一定的市场组织管理工作的经验和能力，具有一定的技术管理和技术分析能力。掌握生产设备管理、水泥制造生产知识及一定的生产、安全法规常识。4.7.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务2年、或在公司独立承担生产管理工作2年以上。4.8 化验室主任岗位职责和任职要求4.8.1 岗位职责4.8.1.1 质量检验：组织所属人员按照有关标准和规定，对原材料、半成品、成品进行检验，按规定做好质量记录，及时提供准确可靠的检验数据，掌握质量动态，以实现可追溯性，有权禁止不符合标准的物料进厂。4.8.1.2 质量控制：根据产品质量要求，运用统计技术等科学方法掌握质量波动规律，不断提高预见性和预见能力，认真做好进厂原材料、半成品、成品的不合格品控制，有权禁止不符合标准的物料投入使用。4.8.1.3 产品确认：严格按照有关标准和规定对出厂产品质量进行确认，按供需双方合同的规定和国家标准进行交货验收，有权禁止不合格产品和废品出厂，并有合格产品出厂放行权。4.8.1.4 质量统计：用正确、科学的数理统计方法，及时进行质量统计并做好分析总结工作。4.8.1.5 质量汇报：有权越级汇报企业质量管理和质量检验状况，提出并坚持正确的质量管理措施。4.8.1.6 标准制定：会同生产部制定原材料、半成品、产成品控制标准，并做好新产品的研制工作。4.8.1.7 设备管理：负责公司范围内的监视和测量设备的采购验收、周期检定、校准管理。4.8.2 任职要求4.8.2.1 教育：大学专科以上学历。4.8.2.2 培训：受过水泥及硅酸盐专业培训，具有本从事专业所需的执业资格或相关专业中级以上技术职称。4.8.2.3 技能：具有一定的质量管理工作的经验和能力，具有一定的分析、判断能力，能够清楚的了解公司的发展方向和顾客的需求。4.8.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务2年以上、或在公司独立承担销售管理工作2年以上。4.9 车间主任岗位职责和任职要求4.9.1 岗位职责4.9.1.1 根据公司质量方针和质量目标要求，制定出本车间的质量目标并努力实现。4.9.1.2 组织本车间认真执行企业标准和公司各项质量管理与质量保证制度，确保稳定地生产合格的产品。4.9.1.3 建立健全车间质量管理网络，对本车间的质量工作负全责。4.9.1.4 坚持把质量管理工作列入本车间的议事日程，每月召开一日质量分析会。4.9.1.5 有权对本车间质量管理体系运行情况实施奖惩。4.9.2 任职要求4.9.2.1 学历：中专以上学历。4.9.2.2 培训：受过生产类专业培训，具有相关初级专业技术职务。4.9.2.3 技能：具有一定的生产管理工作的能力，具有一定的分析、判断能力，熟悉本企业的管理规程和相关标准。4.9.2.4 经验：担任同行业相同岗位职务2年、或在公司独立承担生产管理工作1年以上。以下人员的任职要求由其所在部门负责人作出规定：4.10 内审员岗位职责和任职要求4.10.1 在公司管理者代表的领导下，负责按照公司内部审核计划进行内部质量管理体系审核。4.10.2 负责按照审核组长的分配编制内部审核检查/记录表，进行内部现场审核，收集客观证据；有权对不符合规定的单位（岗位）开据不符合报告及纠正措施，并跟踪验证。4.10.3 配合管理者代表/综合办搞好公司管理评审的输入和输出工作，协助整理评审记录，并协助督促各项管理问题的纠正和落实。4.11 环保节能员职责权限4.11.1负责公司的环保和劳保资料的整理、保存。4.11.2负责生产现场日常环境噪声监测、检查工作，认真做好记录。4.11.3负责检查节水、节电具体降耗指标的落实工作，健全能源计量台帐，纠正现场用能过程中的违章浪费现象。4.11.4负责检查生产现场环境因素控制情况。4.12 安全员职责权限4.12.1 在公司安全科的领导下，监督班组认真贯彻执行国家颁布的安全法规及企业制定的安全规章制度，发现问题及时制止、纠正或向公司领导及时汇报。4.12.2 参加公司产品生产过程安全技术措施的制定及向班组逐条进行安全技术交底、验收并履行签字手续。4.12.3 深入现场每道工序，掌握安全重点部位的情况，检查各种防护措施，纠正违章指挥、冒险蛮干，处罚要以理服人，坚持原则，秉公办事。4.12.4 参加公司组织的定期安全检查，查出的问题要督促在限期内整改完毕，发现危险及危及生命安全的重大危险源时有权制止作业，组织人员撤离危险区域。4.14.5 发生工伤事故，要协助保护好现场，及时填表上报，认真负责参与工伤事故的调查，不隐瞒事故情节，真实地向有关领导汇报情况。4.13 资料员职责权限4.13.1 认真贯彻执行、熟悉并掌握国家档案法。4.13.2 熟悉掌握公司各种资料文件的归属部门，并及时与有关部门取得联系，做好各种文件资料的保管、编制、传阅、装订等项工作。4.13.3 对顾客和上级各部门的来文做好登记、编号，经综合办主任批准后进行发放、传阅、回收、保存等工作。4.13.4 对公司内部的各种技术、安检、经济资料进行整理、搜集、归档、入卷、装订、保管等工作。4.13.5 要严格遵守文件保密的有关规定，重要文件和资料不得私自外借以及他人翻阅，如需要时，要经主管领导批准后方可执行。4.13.6 要有适宜的资料保管环境，防止虫蛀鼠咬。3.14 检验员职责权限3.14.1 按照有关标准和规定，对原材料、半成品、成品进行检验，按规定做好质量记录，及时提供准确可靠的检验数据，掌握质量动态，以实现可追溯性，有权禁止不符合标准的物料进厂。3.14.2根据产品质量要求，运用统计技术等科学方法掌握质量波动规律，不断提高预见性和预见能力，认真做好进厂原材料、半成品、成品的不合格品控制，有权禁止不符合标准的物料投入使用。3.14.3严格按照有关标准和规定对出厂产品质量进行确认，按供需双方合同的规定和国家标准进行交货验收，有权禁止不合格产品和废品出厂，并有合格产品出厂放行权。3.14.4用正确、科学的数理统计方法，及时进行质量统计并做好分析总结工作。3.14.5负责做好现场监测设备的保养和检测工作，做好检测仪器的维护、保养、检测等工作。4.15 电工职责权限4.15.1 电工属特殊工种，需经有关部门培训考核，取得上岗证后，方可进入生产现场，进入现场后，要严格遵守现场的一切规章制度，配合好各工种的交替生产。4.15.2 上班前，要穿戴好防护用品，并且按专业技术人员交底进行工作和实际操作。4.15.3 做好生产现场临时用电的工作，并严格按安监站规定，使用三相五线制和合格的配电箱、板、盒及漏电保护器材。4.15.4 按规定及时的测定现场电流、电阻、绝缘、漏电保护等工作， 并做好安全用电常识的宣传、教育工作。4.15.5 对生产中所用的电器材料，要按计划领取，并做好外观检验，不合格的产品严禁使用。4.15.6 严格执行电器工程的施工规范和评定标准，保证所生产的项目达到合格以上的标准。4.16 焊接工职责权限4.16.1 焊接技术工人在生产部和机电车间领导下开展工作。4.16.2 焊接技术工人属特殊工种，需经有关部门进行培训考核，取得上岗证后，方可进入生产现场。4.16.3 焊接技术工人，应熟练掌握国家对特殊工种的技术要求，了解相应规范要求。4.16.4 焊接技术工人进场作业，要佩戴防护用品。4.16.5 焊接技术工人，必须严格按照设备操作规程进行操作。4.16.6 焊接技术工人要爱护设备，做到定期维护、保养、维修。4.17 装载机司机职责权限4.17.1 负责公司所属装载机等特种机械的使用、维护、保养工作，协助机械设备部维修人员对所使用的机械设备进行日常维修、检修，保证生产生产需要。4.17.2 认真执行各类机械设备的安全技术操作规程，坚决避免违章操作，保证生产现场相关人员和自身的健康安全。4.17.3 不断学习所使用的机械设备的操作、运行知识，熟练掌握操作、维护要领，发现异常及时向车间主任汇报，确保设备安全运行。4.17.4 经常对设备进行润滑、维修，降低机械噪声对生产现场人员和周边居民的影响，减少环境危害和投诉。4.17.5 作为特殊工种人员，在上岗前必须经过质量技术监督特种设备操作知识培训，取得特种设备操作资格证方可上岗。4.18 班组操作工人职责权限4.18.1 做到“三懂四会”即：懂质量标准，懂操作规程，懂设备性能；会看配方，会操作，会维修，会自检。4.18.2 坚持按配方组织生产，服从上级领导，做好自检记录，并妥善保存。4.18.3 严格把住质量关，不合格的材料不使用，保护环境，注重健康安全，不合格的工序不交接，不合格的产品不交付，对造成质量事故的产品要负具体操作责任，并承担损失。4.18.4看火工、磨机工等工种作为特殊工种人员，在上岗前必须经过权威部门操作知识培训，取得操作资格证方可上岗。文件和记录控制程序（文件编号：RHSNB02-2009A）1 目的为使质量管理体系文件和记录得到有效控制，防止误用失效文件，并提供质量管理体系的有效运行的证据，制定本程序。2 范围适用于所有与质量管理体系有关的文件以及质量管理体系所有记录和外来信息的记录，包括适当的外来文件。3 职责3.1 综合办是公司管理体系文件和记录控制的主管部门，综合办负责行政文件和记录以及外来文件管理。3.2 各部门负责本部门的文件和记录的管理。 4 文件管理4.1文件编写、批准和发放4.1.1所有与质量管理体系运行有关的文件，为确保其适宜性，在发布前应由有关负责人审批。a）质量手册、程序文件由管理者代表组织综合办编制，管理者代表审核，总经理批准。b）支持性作业文件由公司的各主管部门编制，管理者代表审核，总经理批准。c）文件编号、发放、标识、保存、作废、销毁等实行统一管理。4.1.2文件的发放管理文件的发放由综合办统一负责，质量手册和程序文件由管理者代表确定发放范围，综合办负责发放；上级主管部门文件由分管领导负责签批，综合办负责文件传递，各领用文件部门需在文件发放回收记录上签字。文件领用部门领到文件后应及时做好登记，将领到的受控文件登记在受控文件清单上。a）各部门领用的文件不得随意借给他人使用或者复印。当文件使用人对文件破损严重，影响使用时，需到文件主管部门办理更换手续。交回破损文件，领取新文件，文件管理部门统一将破损文件销毁。b）当文件使用人的文件丢失后，应经管理者代表批准后，到综合办办理领用手续，但必须在领用申请中做出说明。c）文件的发放形式可分为电子媒介发放和文本发放两种形式，以文本发放为主。4.1.3文件的识别a）文件分“受控”和“非受控”两种状态。综合办对受控文件加盖 “受控”印章，编写分发号，并编制受控文件清单。不同的文件发到同一个部门或人员的，使用同一个分发号。分发号用01、02数字流水号表示。 b）所有受控文件均应标明现行修订状态，以保证文件的有效版本。其中文件的版本号为A、B、C依次排列，修改状态为0、1、2。c）作废文件应加盖“作废”印章，同时收回作废文件、由文件管理部门统一销毁。有参考价值的文件应加盖“保留”印章存档。防止文件的非预期使用。4.2 文件更改4.2.1当文件需要更改时，由提出部门填写文件更改申请单，经管理者代表审核，总经理批准，综合办进行更改。4.2.2 更改方式采取修改或换页的方式进行，各部门资料员针对文件更改单内容进行更改，更换下的原页交原文件主管部门处置。如文件改动较大，文件原编制部门需组织相关部门及人员进行评审，并得到文件原审批人的签署。4.2.3 文件需要换版时应将原版文件作废，并由原文件主管部门负责收回，按原文件发放范围换发新版本。4.3外来文件的管理4.3.1综合办负责所确定的策划和运行质量管理体系所需的外来文件（包括国际标准、国家标准、行业标准、企业标准、有关适用于产品的法律法规）得到识别，并控制其分发。对经过识别为有效版本的文件，综合办将这些文件登记到受控文件清单中。4.3.2 综合办应跟踪外来文件的最新版本信息，并将最新信息通知到该文件的使用部门，确保使用现行有效版本。4.4质量管理体系的文件管理各文件使用部门应结合本部门管理或使用的文件填写文件控制清单，以便及时掌握文件的变化情况，确保各部门能及时使用有效版本。4.5 文件的评审综合办负责每年组织或针对具体情况对文件的有效性进行全面评审，评审的目的在于及时获得文件实施方面的信息，发现存在的问题和不适宜之处，以便适宜更改的需要。如发现文件需更改时，执行4.2条款的要求。4.6 文件销毁 文件到保存期限后由综合办填写文件移交/销毁记录，报管理者代表批准后，由管理者代表监督销毁并记录。4.7 文件编号质量手册：RHSN/SC-2009程序文件：RHSN /B（01.02.03）-2009作业文件：RHSN /C（01.02.03）-2009质量记录：JL/B（01.02.03）-09外来文件仍使用原有编号或发文日期号，公司不再另行编号。5 记录管理5.1记录的分类5.1.1 为符合标准要求和质量管理体系有效运行提供证据而建立的记录，应对其标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制进行详细规定。记录应保持清晰、易于识别和检索。5.1.2与产品质量有关的记录。5.2记录的标识记录应统一编号，每种记录具有唯一的编号，编号方法按文件和记录控制程序4.7条执行。5.3 记录的填写和更改5.3.1 填写时要字迹工整清晰，内容完整，真实、及时。5.3.2 记录不得涂改，如需要更改时应由原填写人进行更改并签字。5.3.3 格式更改由相关部门提出，管理者代表审批。5.4记录的管理5.4.1质量记录定期由责任部门集中整理送综合办归档。各部门建立记录表格清单，以识别本部门所使用的全部质量记录。并在记录表格清单中对质量记录的保存期限进行规定。质量体系运行的记录保存期限为3年，产品实现过程中产生的质量记录按国家规定的时间进行保存。5.4.2 综合办对质量记录进行整理、装订、编目、标识、归档、储存、保护，以便查阅和检索。5.4.3 记录保管应有适宜的环境，如：防潮、防水、防盗、防虫蛀及鼠害。5.4.4 记录的保存形式，可以是任何媒体如文字、表格、硬拷贝或电子媒体等。5.5记录的借阅5.5.1 公司内部人员借阅文件由使用部门负责人批准后，并办理借阅手续。5.5.2 公司外部人员借阅应由文件主管部门的负责人批准后，并办理借阅手续。合同规定时，顾客或其代理人需要查阅时应提供方便。5.6 记录的销毁：记录到保存期限后由资料员提出申请，管理者代表批准后在有关人员的监督下销毁。6 本程序所涉及的记录JL-02-01文件发放回收记录JL-01-02文件更改申请单JL-02-03受控文件清单JL-02-04文件移交/销毁记录JL-02-05记录表格清单人力资源控制程序（文件编号：RHSNB03-2009A）1 目的对公司员工进行培训，保证受训人员满足各自岗位的职责要求，特制定本程序。2 范围适用于公司范围内对所有与产品与要求的符合性工作有关的工作人员能力、培训和意识。注：在质量管理体系中承担任何任务的人员都可能直接或间接地影响产品与要求的符合性。3 职责3.1 综合办是公司人力资源的主管部门，负责人事档案、岗位职责要求、编制培训计划并实施。3.2 各部门负责本部门的员工管理，配合综合办实施培训计划。3.3 总经理任命中层管理干部、岗位人员设置及要求，批准公司年度培训计划。3.4 供销部负责对顾客人员实施必要的培训。4 工作程序4.1人力资源安排4.1.1 承担质量管理体系规定职责的人员应该是有能力的，对能力的判断应从能力、培训和意识方面全面考虑。4.1.2 综合办负责编制人员能力评价表，经总经理审批后，作为选择、招聘、安排人员的主要依据。适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力。4.2 明确培训需求综合办应结合业务发展和竞争的需要，统筹规划培训工作，并将这些要求转化为相应的培训需求。公司需要培训的人员包括：各级管理人员、生产人员和工程技术人员、内审员、质检员、新进员工、转岗员工以及关键岗位工作人员。对各类人员的培训规定如下：4.2.1 管理人员培训需求a)了解质量管理体系基础知识；b)了解所管辖部门或区域的质量管理过程和活动的特点；c)了解公司的质量方针和质量目标，以及为实现方针和目标所应采取的主要控制措施；d)了解本部门在公司质量管理体系中的位置和作用；e)了解胜任管理工作所需要的管理方法、专业背景知识和标准知识，以及应具备的管理实际经验。各级管理人员的质量管理体系的培训应由综合办组织进行。4.2.2 生产人员和技术人员培训需求a)熟悉专业技术并了解相关的新理论、新概念；b)了解公司的质量方针和质量目标；c)了解本岗位工作所涉及的产品实现的过程及其特点；d)了解本岗位工作对全厂质量管理体系的贡献；e)树立质量意识和安全生产意识。生产人员和技术人员在上岗前需由本部门负责统一安排培训。4.2.3 内审员培训需求a) 掌握GB/T19001-2008 idt ISO9001：2008族系列标准、审核理论和审核技巧和相关设计、测勘、施工规程/规范背景知识；b) 熟悉各部门产品、过程和活动的特点，具备一定的专业知识。内审员培训应邀请外部培训机构或认证咨询机构专家前来/外派培训授课，培训后进行相应的考核，持内审员资格证书方可上岗。内审员培训由综合办负责。4.2.4 新进员工培训需求新进员工需要上岗前需经过基础入门教育，内容包括：a）公司概况和产品及市场形式；b）有关公司各项规章制度和劳动安全纪律；c）公司质量管理体系概况，质量方针和质量目标的内涵；d）树立质量意识和以顾客为关注焦点的理念；e）了解相关质量法律常识及GB/T19001-2008 / ISO9001：2008族系列标准和相关产品规程/规范背景知识；f）了解本岗位质量管理职责和所使用的质量管理体系文件；g）熟悉岗位技能和相关的生产注意事项；h）熟悉相关设备的性能、操作过程。i）新进员工培训应在进入公司1个月内，由所在单位组织进行。4.2.5 转岗人员培训需求a）了解新岗位所要求的专业知识和相关技能；b）掌握新岗位工作所依据的程序和作业指导文件。c）转岗人员的培训由转入部门负责。4.2.6 关键岗位人员培训需求a) 采购人员应了解采购物资技术条件和规范要求，了解采购流程、基本常识和具体操作要求，其培训由供销部组织进行；b) 市场开拓及销售人员应了解产品相关知识，掌握开拓基本常识和实用技巧，其培训由供销部组织进行；c) 仓库管理人员应了解库存物资的质量特性、仓管基本常识、注意事项和具体操作要求，其培训由所在部门负责人组织进行；d) 检验人员应了解品质管理的基础知识和方法，了解统计技术和抽样方法的应用，其培训工作由化验室组织进行；e) 特殊工种人员，如质检员、电工、电焊工、铲车司机等，应了解国家对从事特殊工种人员的有关操作规定，在上岗前应由所在部门负责人进行培训或到当地主管部门接受专业培训，考核合格后持证上岗。4.3 培训实施4.3.1 制定培训计划a）各部门负责人根据本部门人员的培训需求，向综合办提交本年度部门培训计划表；b）综合办根据公司的发展方向和基本需求，于每年12月份制定下年度的培训计划表，报总经理批准后下发各有关部门。4.3.2 实施培训和记录a)各部门应严格按照培训计划的要求组织所属人员参加公司统一培训；必要时，也可针对本部门自身特点，制定本部门内部培训的实施方案，并严格执行。对于外培项目，应由员工所在部门的负责人填报培训申请单，经总经理批准后进行培训。b)综合办督促并检查各部门培训工作的落实，各部门每次培训都应填写培训计划表，报综合办备案，培训后要为每位受训员工填写培训考核记录表，建立员工培训档案并妥为保存。4.4 培训所要达到的目的4.4.1 通过培训和教育，应使公司各级员工明确：a）本岗位工作中所涉及的质量管理体系过程及其控制方法。b）如果对个人工作的质量进行改进，可能为公司带来何种利益。c）岗位实际操作中可能产生哪些质量事故，存在哪些隐患，有哪些注意事项，应如何采取有效措施加以控制和预防。d）按质量管理体系程序文件和作业指导书进行操作的重要性以及不按文件操作可能将导致的后果；完成本部门和本岗位的质量目标和质量管理任务对确保完成公司总体质量管理方针和质量管理目标、保证公司产品质量满足顾客要求和市场竞争需要的贡献。e）处理好本部门或本岗位与其他相关部门或岗位之间的关系，是保证质量管理体系成功运作和实现产品符合性的关键，因此，需要各部门密切配合，团结协作，才能真正提高产品质量和管理水平。4.5 评估培训效果并实施改进4.5.1 综合办随时对公司各部门员工进行现场考核，发现不能胜任本职工作的，需及时安排补充培训并考核，或转换工作岗位，使其具备的能力与所从事的工作能够相适应。4.5.2 每年年底综合办结合监督检查情况，组织各部门负责人召开公司年度培训工作会议，评估公司各项培训工作的完成情况和效果。4.5.3 各部门汇报其部门培训的实施情况，提出新的培训需求，反映培训工作存在的问题和困难，并提出改进培训工作的意见和建议。4.5.4 综合办根据评审会议的结果，制定下年度培训计划，筹备新一轮培训工作的开展并持续改进。5 本程序所涉及的记录 JL-03-01培训计划表 JL-03-02培训申请单JL-03-03培训签到表JL-03-04培训考核评价表JL-03-05人员能力评价表采购控制程序（文件编号：RHSNB04-2009A）1 目的 对公司的所实施的采购过程和活动以及相关的供方进行有效控制，确保所采购的物资符合规定的要求，特制定本程序。2 范围 适用于公司原材料、备品备件、设备及维修材料的采购以及相应供方的选择、评定和控制。3 职责3.1 供销部负责制定大宗原材料及地方材料的物资采购计划表，分配各部门上报的备品备件及维修材料的物资采购计划表，执行采购作业；负责组织对供方进行评定，建立供方档案，并对供方的供货业绩进行跟踪检查。化验室参与供方评定，并负责进行样品测试。3.2 化验室负责编制原材料内控标准和过程控制指标一览表，规定采购物资的分类；3.3 化验室、供销部负责对购进的物资进行检测或验证；3.4 总经理或经营副总经理审批采购计划表、临时采购申请表及供方能力评价表。4 工作程序4.1 采购物资的种类4.1.1 化验室制定原材料内控标准，规定采购物资的分类。根据采购物资对最终产品性能的影响程度以及所涉及的产品质量特性等级，将其分为以下二类，依次对采购物资实行分类控制： 第一类：涉及关键质量特性，直接影响最终产品使用或安全性能的，可能导致顾客投诉的重要物资：如熟料、矿渣、石膏等。 第二类：不涉及关键或重要的质量特征，只是用来包装或在生产过程中起辅助作用的辅助性物资：如磨机铸球、设备润滑油等。4.2 供方评定4.2.1 供方提供物资的评定原则a) 符合采购所要求的质量和技术条件；b) 供方具有足够的保证质量的生产能力，能够严格按照交货期供货； c) 供方具有保证所供物资质量稳定性的能力，已经建立了相应的管理体系；d) 符合国家有关产品质量的适用于产品的法律法规要求；e) 供方物资价格在公司现阶段可以接受范围之内。4.2.2 建立合格供方名录a) 供销部根据原材料内控标准和公司发展需要，通过与同类物资供方质量、价格和交货期作比较，并征询各部门意见，初步确定候选供方，并将有关资料填入供方能力评价表。b)对于初次与公司有业务往来的第一类物资供方，应由供方出具相应的书面证明性材料，如合格的质量能力评估报告，或者质量认证证书、生产许可证等，以证实其具备良好的质量保证能力。第一类物资在采购时还需要经过样品测试。对于样品测试合格的供方，经总经理或经营副总经理批准后，列入合格供方名录。c) 对于初次与公司有业务往来的第二类物资供方，经样品测试合格，经总经理或经营副总经理批准后，即可列入合格供方名录。d) 过去一直与公司有业务往来的供方，经供销部评定合格后，经总经理或经营副总经理批准列入合格供方名录。外包过程参照本条款的要求进行控制。e) 供销部应保存公司的合格供方名录并及时更新。公司相关部门应持有该名录的副本。4.3 采购4.3.1 编制采购计划 供销部根据公司生产部编制的月生产计划和各部门上报的备品备件维修材料计划编制物资采购计划表，经总经理或经营副总经理批准后作为采购的依据；如有物料需临时采购，相关部门应填报临时采购申请表，经经营副总经理批准后交供销部采购。4.3.2 采购执行a) 供销部根据物资采购计划表和临时采购申请单，按照化验室编制的原材料内控标准和合格供方名录之要求，选择公司的合格供方进行采购；b) 向合格供方采购大宗物资时，需与其签订工矿产品购销合同（以下简称“采购合同”），由供销部提供相应的技术标准或采购条件，明确物资质量要求、技术标准、验收条件和违约责任等相关内容，以及对供方的组织结构、程序、过程、资源等方面的要求；此外,有关物资名称、品种、规格型号、等级数量、交货期、单价、技术标准、检验规程和验收标准等事项也应在合同附件或有关的采购文件中注明。对于长期的供货单位，也可按年度签订合同，每次采购只下达确认订单即可。4.3.3 采购物资的验证 a) 化验室及供销部应按合同的规定对采购物资进行验证验收，填写采购物资验收记录。要求公司到供方货源处进行验证时，应由供销部和供方在采购合同中明确说明验证的具体事项，以及产品放行的方式，并通知化验室及供销部实施验证。 b) 当顾客或其代表要求在供方处或公司对供方的物资进行验证时，供销部应在采购合同中规定预期的验证安排和物资放行办法。4.4 供方业绩的评定和监视4.4.1 供销部负责编制年度“供方业绩评估报告”，报总经理或公司董事