证券法试题（二）.doc

证券法题判断题（每题1分，共10分）1、我国的要约收购制度属于部分自愿收购。2证券交易所和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。3证券交易所的总经理由国务院总理任免。4我国证券交易所的设立采取核准制。5上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。6收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。7收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。8在沪深两市买入人民币A股股票最小单位是1000股。9公司发生重大亏损或者遭受超过20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。10公司的董事长，四分之一以上的董事，或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。二、单项选择题（每题1分，共10分）1、暂停公司债券上市交易的情形不必然包括（）A、公司有违法行为 B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C、公司债券所幕集的资金不按审批机关批准的用途使用。D、未按公司债券募集办法履行义务2、内幕人员的范围不包括是（） A、持有股份百分之十以上的股东 B、发行公司的控股公司的高级管理人员 C、由于所作公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员 D、证券监督管理机构，证券交易所，证券登记结算机构的有关人员3、甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（） A、 张某B、王某C、李某D、赵某4、设立经纪类证券公司应具备的条件有（） A、注册资本最低限额为人民币3000万元B、有固定的经营场所和合格的交易设施C、其所有管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D、必须在其名称中标的股份有限公司字样5、证券公司接受客户委托电脑申请竞价交易时，因工作疏忽申报和委托相反，造成损失，对该行为应如何认定？（） A、 不违法，损失由投资者承担 B、 违法，损失由证券公司承担C、是违法的期诈行为，证券公司应承担民事、行政责任 D、不违法，但由此给客户造成的损失由证券公司承担 6、下列各项中不属于内幕信息的有（） A、上市公司收购的有关方案 B、公司的高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任 C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% D、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化7、证券公司与客户之间的法律关系是（ ）A直接代理关系 B。 行纪关系C 买卖关系 D。 间接代理关系8、上市公司收购所遵循的原则与上市公司证券发行所遵循的原则相比，那一个是前者所特有的？ （ ）A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护中小股东利益原则9、以下属于我国证券法规定重大事件需要公司公布的临时报告的？ （ ）A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司发生重大亏损或者遭受超过20%以上的重大损失C、持有公司 4%以上股份的股东，其持有股份发生较大变化D、公司减资、合并、分立、解散及破产的决定10证券法上的信息公开应遵循的原则有（ ）A. 以影响证券价格为限B. 以影响投资者决策的范围为限C. 以公开的社会效益大于公开的成本为限D. 以非商业秘密为限三、多项选择题（每题2分，共20分）证券交易的特征主要表现为证券的（）。 A流动性 B收益性 C安全性 D风险性根据发行规模是否固定投资基金可分为( )基金。A开放式 B封闭式 C契约型 D公司型上市公司的高级管理人员包括：（ )。A总经理 B董事会秘书 C财务主管 D销售部经理证券交易所内证券交易竞价原则为：（）。A价格优先 B客户优先 C委托优先 D时间优先目前网上发行新股，可以采用两种发行方式相结合的形式，这两种发行方式为：（）。A网上定价发行 B网上竞价发行C网上累计投标寻价发行 D网上定价市值配售6按发行主体区分，债券可分为（）。 A政府债券 B公司债券 C金融债券 D个人债券在我国，注册会计师出具审计意见的类型有 ：（ ）A无保留意见 B保留意见 C否定意见D肯定意见证券结算包括（）。A证券登记 B证券清算 C证券交割D资金交收目前，我国对（）实行交割、交收方式。股 股 基金 债券首次公开发行股票申请的文件包括：（）。A招股说明书 B资产评估报告 C审计报告D辅导报告四、名词解释（每题三分，共15分）1. 证券场外交易 2. 操纵市场行为 3招股说明书 4要约收购 5. 内幕信息 五、简答题（每题5分，共25分）1 证券交易所交易的主要程序。2 试述上市公司收购的含义及法律特征。3 试述信息公开的有效标准。4 简述证券交易所的监管职能。5 简答持续性公开的主要文件。六、论述题（每题10分，共20分）1、论述证券信用评级意义。2、论述内幕信息与知情人员的范围。答案一：1.错 2.错 3.错 4.错 5.错 6.错 7.对 8.错 9.对 10.错二：1.A 2.A 3.C 4.B 5.D 6.C 7.B 8.D9.C 10.A三：1.ABD2.AB 3.ABC 4.AD 5.AD 6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.AD10.ABCD四：1. 证券场外交易 又称非集中竞价交易市场，是指证券交易所外，由买卖双方通过协商直接交易证券的市场。2. 操纵市场行为 所谓操纵市场行为，是指利用资金优势或信息优势或滥用职权，影响证券价格，诱使投资者买卖证券，扰乱证券市场持续的行为。3招股说明书 又称募集章程，是指公司发起人制作的、向社会公开的旨在使社会公众了解公司的基本情况和认股具体办法，便于公众认购公司发行股份的书面文件。4要约收购 要约收购是指收购人通过公开向被收购公司的发出要约，并按要约中标明的条件、价格、期限，收购被收购公司一定数量股份的行为。5. 内幕信息 尚未公开披露的，与一个或几个可转让证券的发行人，或与一种可转让证券的准确情况的有关的信息。如果该信息被公开的话，可能会对该债券的价格产生影响。五：1、证券交易所交易的主要程序。A 开户 B 委托C 成交D 清算交割E 过户2、述上市公司收购的含义及法律特征。上市公司收购是指收购人通过证券交易所股份转让活动持有一个上市公司的股份达到一定比例、通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法途径控制一个上市公司的股份达到一定程度，导致其获得或者可能获得对该公司的实际控制权的行为。其特征：A 上市公司收购的主体是证券市场上的投资者B 上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司的实际控制权C 实施公司的收购对象是上市公司已经发行的股份3、试述信息公开的有效标准。A 全面性B 真实性C 及时性D 容易利用性4、简述证券交易所的监管职能。（1）对会员的监管，包括制定会员管理规则、制定市场准入规则、监管会员证券业务（2）对上市公司的监管，包括制定具体的上市规则、订立上市协议、暂停上市公司股票交易、建立上市公司股份档案（3）对证券交易活动的监管，包括制定具体的交易规则、公布市场行情、实时监控交易情况、办理证券的暂停、恢复、终止上市5、简答持续性公开的主要文件。（1）上市公告，包括公司股票上市公告书，公司债券上市公告书及可转换公司债券上市公告书（2）定期报告中期报告和年度报告（3）临时报告，上市公司就发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响，而投资者尚未得知的重大事件，为说明事件实质而出具的临时性报告（4）收购公告六：1、信用评级是指对拟发行或已发行的证券的质量通过一定的统计手段进行分析评价，然后按照统一的标准将证券划分为不同级别的活动。（1分）对我国新兴的证券市场，大力发展信用评级有重要意义。(一) 证券信用评级对证券市场的健康发展具有重要意义。（1分）(二) 证券信用评级有利于政府对证券市场的管理。（1分）(三)证券信用评级为投资者提供了准确、低成本的信息。（1分）投资者可以从证券等级上了解证券发行公司的经营状况、偿债能力、经济效益等信息，通过比较各种证券的级别以及变动情况，进行证券交易，以降低投资风险。（1分）(四)证券信用评级可以为企业顺利发行证券提供帮助。（1分）2、（1）内幕信息尚未公开披露的，与一个或几个可转让证券的发行人，或与一种可转让证券的准确情况的有关的信息。如果该信息被公开的话，可能会对该债券的价格产生影响。内幕信息一般有四个要素构成：尚未公开，真实准确、预科转让证券发行人或可转让证券有关和能够影响市场价格波动。内幕信息包括：a需要作出临时公告的公司的重大事件； b公司分配股利或者增资的计划； c公司股权结构的重大变化； d公司债务担保的重大变更； e公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一 次超过该资产的百分之三十； f公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高 级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； g上市公司收购的有关方案，等等。（2）知情人员 指由于持有发行人的证券，或者在发行人或与发行有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。知情人员包括：a发行股票或者公司债券