廉政风险防控工作流程图.doc

梁山县食品药品监督管理局风险防控工作流程图目录1、药品日常监督检查工作风险防控图2、办理餐饮服务许可证风险防控图3、药品日常监督检查工作风险防控图4、稽查大队工作风险防控流程图5、对外接待风险防范流程图6、车辆维修风险防范流程图7、机关来文来电督办工作风险防控图8、办公物品采购的流程图药品日常监督检查工作风险防控图防范措施：严格按照工作程序、方案开展现场检查工作风险点：未制定检查方案，可能造成现场检查人员随意性和盲目性根据工作安排制定检查方案防范措施：严格检查，规范书写现场检查记录和监督检查意见书，如实反映发现问题，检查与被检查双方签字，以示负责.实施现场检查风险点：未按照方案严密检查或随意或碍于人情，不能如实反映企业存在实际问题，且为药品质量安全埋下隐患防范措施：严格检查，发现问题，及时依法依规处理整改，督促企业规范管理检查情况书面汇总并在检查结束前反馈企业有关人员股室(队)将本次对企业检查结束后汇总成书面材料并根据职责提出初步处理意见或建议报分管局领导风险点：未书面汇总，可能会造成检查人员滥用监管检查职权，随意不严肃，轻者损坏药监形象重者造成企业违规种下质量安全隐患：同意防范措施：严格按照药品行政处罚程序和局股室职责提出合法意见建议风险点：未经股室(队)集体合议，可能出现适用法规定性不准或个人说了算1、轻微情况下达责令整改通知2、检查有问题按照局内部职责将检查情况移交局稽查大队做进一步处理2办理餐饮服务许可证风险防控图防范措施：一次性告知申请人需提供的资料，认真审查有关资料。申请人递交申请及有关材料申请人补充材料后风险点：资料不全，可能造成时间延误。县食药监局收件5个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的防范措施：严格按照有关程序及要求开展现场核查工作。填写受理书现场核查不合格组织风险点：不严格按照要求核查，影响后期审批的质量和效率。现场核查现场核查合格责令申办人整改，整改后提交整改报告并重新申请现场核查县食药监局复审 不符合要求的 符合要求的依法处理县食药监局审批不符合要求的，不予以受理并说明理由，告知依法申请复议、提起行政诉讼的权利自受理之日起20日内作出行政是否给予行政许可决定，因特殊需要延长许可期限的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并将延长期限的理由告知申请人风险点：不严格按照权限和有关时限进行审批，可能损害申请人利益。自决定之日起,10个工作日内颁发餐饮服务许可证医疗器械日常监督检查工作风险防控图防范措施：严格按照工作程序、方案开展现场检查工作风险点：未制定检查方案，可能造成现场检查人员随意性和盲目性根据工作安排制定检查方案防范措施：严格检查，规范书写现场检查记录和监督检查意见书，如实反映发现问题，检查与被检查双方签字，以示负责.实施现场检查风险点：未按照方案严密检查或随意或碍于人情，不能如实反映企业存在实际问题，且为药品质量安全埋下隐患防范措施：严格检查，发现问题，及时依法依规处理整改，督促企业规范管理检查情况书面汇总并在检查结束前反馈企业有关人员股室(队)将本次对企业检查结束后汇总成书面材料并根据职责提出初步处理意见或建议报分管局领导风险点：未书面汇总，可能会造成检查人员滥用监管检查职权，随意不严肃，轻者损坏药监形象重者造成企业违规种下质量安全隐患：同意防范措施：严格按照药品行政处罚程序和局股室职责提出合法意见建议风险点：未经股室(队)集体合议，可能出现适用法规定性不准或个人说了算1、轻微情况下达责令整改通知2、检查有问题按照局内部职责将检查情况移交局稽查大队做进一步处理稽查大队工作风险防控流程图风险点：对发现的案源线索不上报、不登记，以致于产生不廉洁行为监督发现检验发现举报发现上级交办其他立案防控措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定，坚持实事求是，公正廉洁调查取证风险点：未按规定依法取证，遗漏证据，导致案件定性不准。防范措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定，坚持实事求是，公正廉洁案件合议（重大案件集体讨论）风险点：滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类。防范措施：严格执行食品药品监督行政处罚程序规定和重大案件集体讨论制度，坚持实事求是，依法行政下达行政处罚事先告知书或听证告知书当事人陈述申辩行政审批行政处罚决定与送达执行与结案案卷归档风险点：向当事人泄漏案情或利用职权收授当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量标准防范措施：严格执行山东省食品药品监督管理系统行政处罚自由裁量权细化标准，坚持依法行政，并发放行政执法回访反馈表食品药品监督管理局对外接待风险防控流程图局办公室接受通知，了解来访意图、来访要求等基本情况报分管领导审批审批通过后，交办公室做好接待准备工作会议 宴请住宿欢送重要接待，提交局主要领导审批，局办公室承办一般接待局办公室按接待管理中的标准负责，落实局指定用餐地点。一、 确定会议议程、准备文字材料；二、 摆放文件、席位卡等设置；三、 准备茶杯、茶水、水果等。一、 根据接待级别确定住宿标准，局办公室负责落实指定宾馆；二、 做好提前预约工作。一、 确定参加欢送人员名单、车辆；二、 根据需要馈赠礼品，局办公室负责落实指定礼品店。三、 做好摄影、照相等宣传工作。风险点：隐瞒、谎报、缓报后勤接待事项等，可能出现腐败现象防范措施：严格执行食品药品监督管理局关于加强接待管理的制度食品药品监督管理局车辆维修风险防控流程图车辆需维修，司机向局办公室后说明维修部件、预算及可能用的天数司机填写车辆维修申请单，列出维修项目及需要换置的配件预算，经办公室审查，提出维修方案，经分管办公室的领导签字。司机填写车辆维修申请单，到局定点修理厂修车，驾驶员监督、验车。修好后，司机拿维修申请单的回执联报办公室后归档。办公室审核维修申请单回执联后，交局办公室财务按正常审批程序报销。风险点：车辆超标准养护、维修防范措施：严格执行局车辆管理制度的若干规定办公物品采购风险防控流程图（办公室） 科室（队）提出采购申请办公室汇总提报预算2000元以下2000元以上需要办理政府采购手续的由财务组织采购不需要办理政府采购手续的，由财务或办公室组织采购 政府采购或市场询价、货比