期货法律法规《期货公司金融期货结算业务试行办法》练习题.doc

2010年期货法律法规期货公司金融期货结算业务试行办法练习题总分：66分 及格：0分 考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。(2)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上。(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。(4)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。(5)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。(6)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。(8)期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日（）个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。(10)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准。(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。(12)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。(14)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。(15)期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。(16)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。(17)期货公司金融期货结算业务试行办法是根据（）而制定的。(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）。(19)（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。(20)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（）。(21)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。(22)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。(23)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）亿元。(24)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。(25)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。(26)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。(27)全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准。(28)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）亿元。(29)非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。(30)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。(31)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。(32)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。(33)期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。(34)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。(35)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(36)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。(37)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守（）。(38)期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人近（）年内应未受过刑事处罚。(39)结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。(40)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。(41)期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。(42)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。(43)全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。(44)期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。(45)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少（）人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。(46)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。(47)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。(48)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）。(2)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。(4)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给（）。(5)期货公司金融期货结算业务资格分为（）。(6)非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。(7)期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。(8)全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。(9)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备卞列（）条件。(10)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。(11)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。(12)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。(13)非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。(14)期货公司申请金融期货结算业务资格，（）应持续经营2个以上完整的会计年度。(15)保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。(16)期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(17)全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列（）事项。(18)全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。(19)期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历。(20)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时问在5年以上。(21)全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件。(23)非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。(24)除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。(25)全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。(26)全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。(27)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。(28)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。(29)全面结算会员期货公司应当建立并实施（）等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。(30)全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。(31)全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。(32)全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。(33)（）依法对现货公司的金融期货结算业务实行自律管理。(34)全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，（），根据期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行办法。(36)全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。(37)全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（）的有关规定。(38)全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1)非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（）(2)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员。（）(3)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个会计年度、客户保证金总额情况表。（）(4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元。（）(5)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（）(6)取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）(7)期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的交易会员。（）(8)期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）(9)非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。（）(10)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）(11)非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。（）(12)全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。（）(13)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币3000万元。（）(14)只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。（）(15)期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（）(16)全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）(17)非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨。（）(18)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（）(19)期货公司金融期货结算业务资格分为特别结算业务资格和全面结算业务资格。（）(20)全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金除用于非结算会员的期货交易外，任何机构或者个人不得占用、挪用。（）(21)全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。（）(22)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（）(23)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（）(24)全面结算会员期货公司收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用，不得划转非结算会员保证金。（）(25)期货公司从事金融期货结算业务，应当遵守期货公司金融期货结算业务试行办法。（）(26)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由结算会员按照期货交易所的规定办理。（）(27)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交高级管理人员情况表、主要部门负责人情况表和从业人员资格证书。（）(28)中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内，作出批准或者不批准的决定。（）(29)取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。（）(30)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。（）(31)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不可以受托为客户办理金融期货结算业务。（）(32)期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（）(33)中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。（）(34)期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少5人的期货或者证券从业时间在3年以上。（）(35)为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据期货交易管理条例，制定期货公司金融期货结算业务试行办法。（）(36)期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（）(37)期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（）(38)取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）(39)中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。（）四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1)国内A证券公司参股B期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来B期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理，三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的B期货公司向中国金融期货交易所(简称“中金所”)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从上述内容判断，基于（）原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格？(2)A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）答案和解析一、单项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1) :D(2) :A(3) :C(4) :A(5) :D(6) :C(7) :A(8) :C(9) :A(10) :D(11) :A(12) :B(13) :B(14) :C(15) :C(16) :B(17) :A(18) :B(19) :A(20) :B(21) :C(22) :A(23) :C(24) :D(25) :A(26) :C(27) :D(28) :C(29) :A(30) :C(31) :B(32) :B(33) :C(34) :C(35) :C(36) :C(37) :C(38) :D(39) :A(40) :D(41) :C(42) :A(43) :A(44) :A(45) :B(46) :C(47) :C(48) :A二、多项选择题（每题0.5分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）(1) :A, D(2) :A, B(3) :A, B, C(4) :A, B(5) :A, D(6) :A, C(7) :A, B, C, D(8) :A, B, C(9) :A, B, C, D(10) :A, B, C, D(11) :C, D(12) :A, B, C, D(13) :A, C(14) :C, D(15) :A, C(16) :A, B, C(17) :A, B, C, D(18) :A, B, C, D(19) :A, B, C, D(20) :A, B, C(21) :A, C(22) :A, B(23) :A, C(24) :A, B, C, D(25) :C, D(26) :A, B, C(27) :A, B, C, D(28) :A, B, C, D(29) :B, C(30) :A, D(31) :A, C(32) :A, B, C(33) :A, C(34) :A, B(35) :A, B(36) :B, C(37) :A, C(38) :A, D三、判断题（每题0.5分。正确的用A表示，错误的用B表示）(1) :1(2) :1(3) :0(4) :1(5) :0(6) :0(7) :0(8) :1(9) :0(10) :0(11) :1(12) :1(13) :0(14) :0(15) :1(16) :1(17) :0(18) :1(19) :0(20) :1(21) :0(22) :0(23) :1(24) :0(25) :1(26) :0(27) :0(28) :0(29) :1(30) :0(31) :0(32) :1(33) :1(34) :0(35) :1(36) :1(37) :1(38) :1(39) :0四、综合题（每小题1.5分。每题备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分）(1) :A, B(2) :A, B当然，我们也不否认一见钟情，就不能天长地久，但不是所有的人，都有这么好的福气，遇到愿意疼你爱你，陪你在俗世烟火里细水长流的人。让