金融产品或金融服务风险等级评估表.doc_第1页
金融产品或金融服务风险等级评估表.doc_第2页
金融产品或金融服务风险等级评估表.doc_第3页
金融产品或金融服务风险等级评估表.doc_第4页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

附件8金融产品或金融服务风险等级评估表本表仅供证券公司内部使用。证券公司使用本表时，可根据金融产品或金融服务一般评估因素和复杂或高风险金融产品重点评估因素与产品或服务风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。产品或服务名称及编号提请评估产品或服务的部门产品或服务是否由本公司开发o 是，开发部门为【 】o 否，系代销【机构名称】提供的产品是否为复杂或高风险金融产品o 是o 否如选择“是”，除“金融产品或服务一般评估因素”外，还需填写“复杂或高风险金融产品重点评估因素”栏。评估因素金融产品或服务一般评估因素1. 发行人的基本信息：2. 是否依法发行或提供：3. 期限、锁定期、提前终止的可能性、终止条件等：4. 投资安排（如产品可投资的范围和对象、投资比例等）：5. 基础资产的状况：6. 有关担保品或其他信用保障及其价值状况：7. 风险收益特征（如产品的流动性风险、市场风险、预期收益率、收益波动性等）：8. 投资者购买、持有或出售产品或服务的成本、费用或可能的损失：9. 其他风险因素：复杂或高风险金融产品重点评估因素1. 产品的结构、定价方式和杠杆情况：2. 产品的信用风险性质和复杂程度（如发行人、对手方或有关参照实体的信用状况、经验、声誉等）： 3. 客户是否会被要求追加后续投资或承担后续债务：4. 客户可能的本金损失和最大损失：5. 产品是否存在杠杆，如是，杠杆率如何：6. 其他重大风险因素：如为代销其他机构开发的产品，请列明产品发行人、提供者的经验和声誉参与评估的部门及人员产品或服务风险等级经评估，本产品或服务的风险等级为：（例如o 高风险o 中等风险o 低风险）或（例如o 风险等级1o 风险等级2o 风险等级3o 风险等级4o 风险等级5） 1为最低风险等级；5为最高风险等级。1和2级为低风险产品；3-5级为高风险产品。产品或服务适合的对象经评估，本产品或服务适合的对象如下：客户风险承受能力等级：（例如o 高风险承受能力；o 中等风险承受能力；o 低风险承受能力）（例如： o 风险偏好1级；o 风险偏好2级；o 风险偏好3级；o 风险偏好4级；o 风险偏好5级） 风险承受能力1-5递进增加（例如：
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 项目管理

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论