第七章公共政策效果的评价分析

第七章公共政策效果的评价分析1、公共政策评价：是对公共政策效果的评价。或：就是对公共政策实施效果所进行的研究。（P199）2、内部评价：是由政策机构内部的评价者所完成的评价。（P205）3、外部评价：是由政策机构外的评价者所完成的评价。 (P205)4、前后对比法：将公共政策执行前后的有关情况进行对比，从中测度公共政策效果及价值的一种定量分析方法。（P213）5、公共政策终止：是决策者通过对政策的审慎评价后，终止那些错误的、过时的、多余的或无效政策的一种行为。（P215）1、政策效果有哪些类型？（P200201）（1）直接效果：指公共政策的实施对所要解决的公共政策问题及目标群体所产生的作用；（2）附带效果：公共政策在实施过程中，可能对并非作用对象的个人、团体或环境产生影响，这种影响超乎公共政策制定者原来的目标和期望，成为该项公共政策的副产品，这类影响就是公共政策的附带效果。（3）潜在效果：有些公共政策的效果和成本在短期内不易为人们察觉，但有可能在今后相当长一段时间里表现出来的效果。（4）象征性效果：有些公共政策的内容是象征性的，它产生的有形效果可能十分微弱，其初始用意也不过是让目标群体以为他们关心的问题已经得到完美解决或者正在得到解决之中，从而减轻对政府的压力或者激发某种精神。2、政策评价的标准（P208）美国学者威廉.邓恩把公共政策的评价标准分为六类：（1）效益：探讨的问题是结果是否有价值；（笔记：即得到了什么好的，产生什么有益的东西，分为直接效果和间接效果）其说明性的指标是服务的单位数。（2）效率：所探讨的问题是为得到这个价值的结果付出了多大代价；（笔记：操作性指标：数据是可操作化的，可从数据看出得到什么好的东西）其说明性指标有单位成本、净利益、成本收益比。（3）充足性：探讨的问题是这个有价值的结果的完成在多大程度上解决了目标问题；（笔记：解决该政策问题到哪种程度，充足性指标是可变收益）其说明性指标为固定成本（第1类问题）、固定收益（第2类问题）（补充：第3类问题、第4类问题）（4）公平性：所探讨的问题是成本和收益在不同集团之间是否等量分配（笔记：即成本和收益在不同集团之中是否一致）；其说明性的指标是帕累托准测（在任何一政策中，不能损害任何人的利益，不太常用，因为政策的制度必然损害一部分人的利益）、卡尔多希克斯准则（笔记：常用，总的收益大于总的损失；收益多的那部分人拿出一部分分出来补偿收益受损的那部分人）；罗尔斯准则（笔记：关注社会最弱势阶层，若最弱势阶层收益最多，则政策是公平的）（5）回应性：探讨的问题是政策运行结果是否符合特定集团的需要、偏见或价值观念（笔记：满足不同群体的需求），其说明性指标为与民意测验的一致性。（6）适宜性：探讨的问题是所需结果（目标）是否真正有价值或者值得去做（笔记：政策目标的前提是是否站得住脚，要与主流价值相一致才能站得住脚），其说明性的指标是公共计划应该效率与公平兼顾。3、公共政策评价的影响因素（P210212）（1）公共政策目标的多元性与弹性。一般情形下，公共政策所要解决的问题往往是复合的，所以公共政策的目标往往是多元的、复杂的，有些目标之间还存在矛盾；同时，公共政策目标大多是弹性的，难于用具体、量化的指标来表示，这为政策评价带来了困难。（笔记：公共政策实施产生的结果很难全面客观地评价，很难清晰地描述）（2）公共政策效果的多样性和影响的广泛性。正是公共政策效果的多样性和影响的广泛性，再加上许多影响政策的因素难于测定，这给政策评价带来了很大的困难，并且，政策效果的这些特性还为进行政策评价的人提供了借口，为某些不科学的评价的出现创造了条件。（3）政策资源的混合和政策行为的重叠。政策资源的混合使政策的成本难于核定，而其“纯效果”也难于测定，各种政策的效果混杂在一起，很难将某些政策的实际效果中区分出来。（例如民政局的政策行为：婚姻、退伍军人、烈士家属、困难家庭等，难以计算这些政策行为的资源）（4）行动与效果之间因果关系的不确定性。公共政策评价是建立在政策行动与实际社会情况改变之间的因果关系之上的，而社会情况的改变，往往会受到公共政策行动之外的因素影响，这些因素有内在变迁、长期趋势、介入事件。结果政策内部变迁（例：脱贫）介入事件长期趋势（例计划生育政策）（经济影响、环境因素、突发事件）（5）信息获取的难易程度。评价有赖于充分的信息，如果缺泛足够的公共政策信息，政策评价就成了无木之本、无源之水，评价活动的科学性、可靠性就无从谈起。（6）公共政策评价的资源保障水平。政策评价需要投入相当的人力、物力和财力，但在现实中，由于评价工作及其价值尚未得到人们足够的重视和认同，决策者和执行者并不愿意从有限的政策资源中拿出足够的人力、物力和财力进行评价活动，政策评价的资源保障常处于短缺状态。（7）相关机构和人员的态度。与政策相关的机构和人员对政策评价既可能支持、赞成，也有可能反对、抵制，他们的态度取决于政策评价结果对其利益的影响，而公共政策评价往往受到相关机构和人员的抵制。4、公共政策评价的基本方法（P212214）（1）简单“前后”对比分析。简单“前后”对比分析是先确定公共政策对象在接受公共政策作用后可以衡量出的值，再减去作用前衡量出的值。（笔记：缺点很明显，但许多领域不得不用）（2）“投射实施后”对比分析。通过对比无该政策会发生的情况和该政策执行后的实际情况，以确定该项公共政策的效果。（3）“有无”对比分析。这种方法就有公共政策和无公共政策两种情况进行前后对比，然后再比较两次对比结果，以确定公共政策的效果。（4）“控制对象实验对象”对比分析。在运用这种评价设计时，评价者将公共政策执行前同一评价对象分为两组，一组是实验组，即对其施加公共政策影响的组；一组为控制组，即不对其施加公共政策影响的组，然后比较这两组在公共政策执行后的情况，以确定公共政策的效果。（笔记：有很多领域不适用，例如同性恋政策、安乐死政策）5、政策终止的对象（P215216）（1）功能。功能是政府为了满足民众的需要而提供的服务，它代表着政府活动的基本方向，政策的效果就是通过具体的功能来体现的，所谓功能的终止就是终止由政策执行带来的某种或某种服务，是在政策终止的所有对象中最难的。（最难的原因：一个职能要很多组织来执行，一个组织要制定很多政策，而政策又包含好多项目，职能又要有一个主要部门来执行）政策组织政策项目组织政策项目职能组织.项目.（2）组织。任何政策活动都是通过组织来推动的，因此政策的终止通常也伴随着组织的缩减或撤销，这就是组织的终止，组织的终止通常难度也比较大。（3）政策。这是指政策本身的终止，即停止执行某项政策，与功能的终止和组织的终止相比，政策本身的终止所遇到的阻力较小。（4）计划（项目）。计划的终止，或者项目的终止，是指执行政策的具体措施和手段的终止，在所有终止对象中，计划的终止是最常见也是最容易实现的。第八章公共政策分析方法论1、可行性分析：是对规范研究中所提出的方案进行考证，论述在客观现实的基础上是否具备了条件和能力。（书本P246）或：可行性分析是通过对项目的主要内容和配套条件，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的系统分析方法。（网上）（可行性分析应该怎么做？可行吗？）2、事实分析：要对社会的事物、事件、关系及其相互作用进行描述、观察、计数、度量与推理。（P241）（事实分析是什么？因果关系是？选择有价值的事实，描述事实其实已包含价值判断，因为你选择了有价值的事实）3、价值分析：主要是决定某项政策的价值，提供的信息是评价性的。（P243）或：是一门新兴的管理技术，是降低成本提高经济效益的有效方法。（网上）（价值分析为了什么？为了实现什么价值？实现谁的价值？价值之间是冲突的，必须明确）4、规范分析：是指根据一定的价值判断为基础，提出某些分析处理经济问题的标准，树立经济理论的前提，作为制定经济政策的依据，并研究如何才能符合这些标准。（P245）（规范分析应该怎么做？这里的规范指的是社会规范而不是个人规范）1、什么是模型的方法（其基本思想）（P225226）模型的方法，包括数学模型方法是公共政策分析最基本的工具。（1）模型的内涵所谓模型，粗略地说是主体为了某种特定的认识目的，依据相似性原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的对象。通常把模型分为实物模型与理论模型。从相似性原则出发，所构建的模型要大致反映原型的本质，同时从错综复杂的现象中抓住主要矛盾，从而简化对对象的研究。模型的方法在满足政策系统整体性的要求下，力求抓住本质、化繁为简，为处理和解决社会公共问题提供行之有效的工具。（实物模型：追求外在的相似性，简单地认识政治现象；理论模型：追求内在本质的相似性，对复杂现象的抽象化，剔除了无关紧要、非本质的东西，留下最主要、最本质的东西，包括主要因素、主要关系、主要过程，理论模型又分为定性模型与定量模型。社会科学采用的是理论模型。）（2）理论模型的特点作为科学方法，理论模型具有三个特点：第一，直观性。理论模型离不开抽象，但往往却采取了极为形象、直观的表述。第二，近似性。只强调客观事物中的主要的本质因素，忽略其次要的非本质因素。第三，假设性。在已有的经验事实、数据资料和理论的指导下，提出假设，并以此作为分析的逻辑前提。（模型的建立过程，要以事实和数据资料为依据，运用一定的科学理论，按照目标所追求的需要，提炼出主要因素、主要过程和主要关系，力求建立能反映系统本质特征、从逻辑上可以展开的理论模型。）2、利益分析的框架（P252254）（1）利益主体及利益结构分析。利益分析首要的问题在于明确主体及主体间的关系和结构，所以利益主体及利益结构分析是一个重要的研究工具。利益主体有个人为载体和组织为载体两种表现形态，在个人利益和组织利益之外，还有缺乏利益载体的公共利益，它们构成一个互动、冲突、相容的利益结构。这个层面的分析更多的是事实分析。（2）利益需求分析利益主体的利益需求可以是政治层面的，也可以是经济、文化等层面的，或者可以大致分为物质与精神两个方面的需求，哪种类型、哪个层面的利益需求更容易被激励起来，使之与社会利益的实现和增进相协调，这可能是利益分析中的一个要点。对利益主体需求的分析是一种行为动机分析，行为是受利益支配的，理解了人的利益需求，就可以对人的行为进行解释和预知。（3）利益实现方式分析从宏观政策层面上来看，利益的实现方式主要包括强制式的政府机制、交换式的市场机制和美德式的伦理机制，政府在公共政策的过程中，其主要责任在于弥补交换式的市场机制的只重效率、不顾公平的缺陷，用各种政策工具来对受损者进行合理的利益补偿，体现最少受惠者获益最大的原则，除了市场和政府两种最为基本的方式之外，道德机制也是利益实现的主要途径。在利益实现方式之中，最为核心的问题是如何体现效率与公平的统一，这个层面的分析与规范方式是紧密结合在一起的。（4）利益分配结果分析（实现了谁的利益，实现的过程是否公平）结果层面的分析也是利益分析的重要内容，通过判断公共政策活动，分析最终实现的是谁的利益，是长远的利益还是短期的利益，是大多数人的利益还是少数人的利益，并由此对公共政策进行价值分析。结果层面的分析，重要的目的在于研究如何在公共政策中实现社会利益的维护与增进。公共政策最终达成的利益分配结果是公共利益与组织的共同利益和个人利益的和谐与均衡。第九章公共政策过程中的分析方法1、多角度分析的3个角度是什么？（P278279）（原创：阿里森决策的本质中的合理化模型、组织过程模型、官僚政治过程）（1）技术角度（对应：合理化模型）以最优化模型分析政策问题，具体使用的理论与技术是：概率成本、成本效益分析、决策分析、经济计量学以及系统分析等，用技术观点强调客观的因果推断，突出科学技术的作用。（技术角度成本收益是多少？通过什么手段追求最大收益的方案；多种选择中通过技术的手段选出最优方案）（2）组织角度（对应：组织过程模型）将政策问题及其解决，看成是从一种组织形态向另一种组织形态有序发展的组成部分，强调标准化的操作程序与规划，经常是组织的观点的主要特征，它常与技术观点相抵触。（涉及许多部门参与政策方案的制定，每个部门都提出一个方案，然后通过标准化的程序来决定；另外，每个部门的领导人提出的方案让决策者不能忽视，这就制约了决策者的选择，所以政策方案的制定不是决策者决定的而是一个组织的过程；不追求方案最优化而强调程序、组织间的互动）（3）个人角度（对应：官僚政治过程）将政策问题及其解决看成是个人的感知、需求与价值作用的结果，它突出决策者的悟性、能力以及自我利益，在支配政策制定中所起的作用，它可以提供从技术、组织角度无法提供的认识。（强调决策者个人价值观、技术、利益，并不是最有权谁最终选择，并不是看官位，而是看怎么劝说；不追求政策方案最优化，决策者个人你的价值观、权术、利益不同，方案也不同）2、特尔菲法：是采用函询调查，对所预测问题涉及到的有关领域分别提出问题，并将回答意见进行综合、整理、归纳，匿名反馈给各个专家，再次征求意见，然后再加以综合、反馈，这样经过多次反复循环，而后得到一个比较一致的且可靠性