xx集团公司对外承包管理制度.doc

XXXX集团子公司对外承包经营管理制度一、目的 为加强集团经营管理工作，不断提高企业经济效益，规范集团对外承包经营行为，防范外包风险，根据国家有关法律法规并结合企业实际状况，特制订公司对外承包经营(以下简称外包)管理制度。二、适用范围 XXXX集团（以下简称发包方）各所属子公司将企业整体经营业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织和个人（以下简称承包方）完成的委托经营行为。子公司部分业务的外包（如委托加工，安装等）暂不适用本制度。三、职责1、 子公司企管部：负责提出对外承包申请和外包协议的起草、签订；负责对二级承包的运营管理、监督2、 集团运营部：负责外包协议的审核；负责承包方日常经营数据的监控与运营监督； 3、 集团企管部：负责承包方与发包方存在的问题及其他事物的协调处理；4、 审计监察部：负责对承包协议或合同的审查及法律风险服务以及过程监督；5、 集团财务部：负责参与外包业务的经济效益评估及财务控制；四、内容1、 总则1.1 公司外包业务实施分类管理，通常划分为整体外包业务和一般外包业务。整体外包业务是指对子公司经营权力统一全部交给承包方的外包业务；一般外包业务主要包括：产品研发、委托加工、安装等项目，一般业务外包不适用本制度。1.2 外包流程主要包括：制定外包申请及初步实施方案、审核批准、选择承包方、签订外包合同、组织实施业务外包活动、外包过程管理、监督、结果验收、财务控制等环节。1.3 集团各分管部门应进行可行性分析，对外包关注以下风险：（1） 外包协议是否合理；（2） 外包承包方是否选择恰当；（3） 外包管理、监控措施是否严格、得当；（4） 外包结果是否符合要求；（5） 外包是否能发挥企业优势并给企业带来效益；（6） 外包是否存在法律风险，以及是否可能导致企业经济损失。2、外包实施方案的制定和审批2.1 子公司企管部应当根据年度经营大纲要求和外包管理制度，结合确定的外包范围，拟定实施方案并提出外包申请。2.2 外包实施方案应按照规定的权限和程序审核批准，公司整体外包方案应当提交集团运营部审核并经集团董事会批准。2.3 集团运营部应根据公司年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式等，确保方案的合理性和可行性。2.4 集团财务部长、总会计师应当参与公司整体外包的决策，对整体外包的经济效益做出合理评价。2.5 方案提出部门应认真听取内、外部专业人员对外包业务的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。 3、承包方选择3.1 集团及子公司各部门应当按照批准的外包实施方案选择和推荐承包方。3.2 承包方至少应当具备下列条件之一：（1） 依法成立和合法经营的专业服务机构或其他经济组织或企业法人；（2） 符合岗位要求和任职条件，并具有相应的专业技术资格的自然人；3.3 集团应当引入竞争机制，遵循公开、公平、公正的原则，采用适当方式，择优选择外包的承包方。采用招标方式选择承包方的，应当符合XX集团有关招投标要求的相关规定。3.4 承包方必须有第三方担保，担保人必须是企业法人且担保人注册资金不得少于所承包子公司的注册资金。3.5 集团各职能部门及子公司按照规定的权限和程序共同从候选承包方中确定最终承包方，并签订外包协议。4、外包协议的签订4.1 外包协议由集团运营部与承包人按照批准的外包方案并再次协商后签订。存在异议的需由集团运营部提出并通过集团各部门协商后经董事长批准决定。4.2 外包协议内容主要包括：承包时间、承包内容和范围、双方权利与义务、经营目标、承包方报酬、财务管理、监督管理事项、保密事项、利润结算和违约责任以及其他约定事项等内容。4.3 外包业务需要保密的，应当在业务外包协议或者另行签订的保密协议中明确规定承包方的保密义务和责任，要求承包方向其承包团队提示保密要求和应承担的责任。4.4 签订的外包协议须经集团审计监察部审查并备案。5、外包的实施和过程管理5.1 集团运营部应加强外包实施的管理，采取有效的控制措施，对日常经营数据进行搜集、分析、监控，确保承包方严格履行外包合同，并且与集团企管部共同做好与承包方的对接工作，加强与承包方的沟通与协调，及时搜集相关信息，发现和解决外包业务日常管理中存在的问题。5.2 集团审计监察部应当密切关注和评估承包方的履约能力，建立相应的应急机制，避免业务外包失败造成公司生产经营活动的中断以及对集团造成的经营风险。有确凿证据表明承包方存在重大违约行为，导致外包合同无法履行的，应当及时向集团提出，并终止合同。5.3 承包方违约并造成企业损失的，发包方应当按照合同对承包方进行索赔，并追究责任人责任。6、外包结果分析6.1 在外包合同执行完毕后，集团运营部应当组织集团有关职能部门和人员对承包方在承包期间的经营情况进行分析总结，并向集团提交总结报告。6.2 集团董事会需根据总结报告以及承包人意愿决定外包合同的续签情况。7、财务控制7.1 集团财务部应当根据国家统一的会计制度，对外包公司派驻财务总监一名，加强对外包财务的监督。7.2 集团财务部