第3章 国际贸易基本理论--战后贸易理论.ppt

里昂惕夫之谜 LeontiefParadox 1 里昂惕夫里昂惕夫 Leontief 1906 1999 是出生于俄国的当代著名美国经济学家 投入产出经济学的创始人 第四届 1973 诺贝尔经济学奖获得者 投入产出经济学 是其代表作 该书收录了他从1947年到1965年公开发表的11篇论文 其中有两篇主要是研究国际贸易的 他们是 国内生产和对外贸易 美国地位的在审查 1953 和 要素比例和美国的贸易结构 进一步的理论和经济分析 1956 2 产生背景第二次世界大战后 国际贸易迅猛发展 贸易结构和地区分布等发生了很大的变化 传统的国际贸易学说 俄林的生产要素自然禀赋学说和哈伯勒的机会成本说等无法解释国际贸易中出现的一些新现象 结果引起了经济学家们对已有学说的怀疑 里昂惕夫之谜 就是针对俄林的生产要素自然禀赋学说而提出的一种质疑 3 理论内容美国经济学家里昂惕夫1953年用投入 产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析 考察了美国出口产品的资本 劳动比和美国进口替代产品中的资本 劳动比 发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的 即出口产品中的资本 劳动比低于进口替代产品的 这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖 引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议 美国出口商品和进口替代商品对国内资本和劳动力的需要量 人平均年资本量 资本 美元 劳动 人 年 出口 2550780 182 313 13991 13726 167 81 2303400 3091339 2256800 170 004 173 91 12977 18184 进口 出口 进口 1947年 1951年 对里昂惕夫之谜的解释 1 劳动效率差异说里昂惕夫认为美国工人的劳动效率比其他国家工人高 大约是其他国家工人的三倍 在劳动以效率单位衡量条件下 美国就成为劳动要素相对丰富 资本相对稀缺的国家 2 要素密集度逆转说指生产的某种产品 在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品 在资本密集型国家属于资本密集型产品 同样一种产品属于资本密集型还是劳动密集型 没有绝对的标准 3 关税及贸易壁垒说由于美国为了保护本国劳动密集型产品 所以高关税导致此类产品进口的减少 4 自然资源要素说美国进口产品中的初级产品和出口中的农产品严格意义是自然资源密集型产品 5 人力资本差异说认为里昂剔夫没有考虑人力资本 国际贸易新要素理论 人力资本理论 它认为人力资本是劳动力与资本结合而形成的一种新的生产要素 人们通过对劳动力进行投资 可以提高其素质 从而影响一国参与国际分工的比较优势 研究与开发 R D 理论 它认为研究与开发也是一种生产要素 一个国家在研究与开发中投入的资金越多 其生产产品的知识和技术密集度就越高 信息要素理论 它认为信息是可以创造价值并能进行交换的无形资源 是现代生产要素的组成部分 占有信息便会产生贸易 信息本身同时又是可以交换的商品 且是一种无限的资源 占据信息意味着比较优势的改变 可以促进一国贸易格局的变化 日本企业 情报 秘密武器中国企业 情报收集不力 情报保护更不力 技术差距理论 由美国经济学家波斯纳1961年在 国际贸易和技术变化 一文中首次提出 技术差距理论是以科学发明 技术创新的推广过程来解释国际贸易的发生和发展 技术差距的存在最终使得少数国家在技术进化过程在整体上领先而成为全球的创新中心 这些创新中心的存在使得各国公司通过国际生产而吸收互补技术成为可能这种可能在缩小国际间技术差距的同时又造就了新的国际间技术差距从而推动着技术进步和国际贸易的发展 技术差距理论的主要内容 技术差距的概念产生于发达国家的新技术要经过一段时间才向其他国家传播 就产生了技术差距 两种形式 一是技术进步提高劳动生产率 此时 技术差距表现为比较优势的差距 另一种是技术进步创造出了新产品 此时 技术差距表现为创新国在一段时间内垄断出口 这个时间段称为 模仿差距 模仿差距 由 反应差距 从创新国生产到模仿国开始模仿生产所需要的时间 和 掌握差距 从开始生产到达到创新国同一水平所需的时间 组成 需求差距 一种新产品从出现到被外国消费者接受的这段时间的间隔 主要观点先进国家利用对新产品的技术控制 保持领先地位 在国际贸易中获得比较利益 随着新技术向国外转移 其他国家开始模仿生产并不断加以扩大 创新国的比较优势逐步丧失 出口下降 以至最终退出出口 技术差距存在的原因关税及运输费用 进口国的收入水平 市场规模等 技术差距贸易模式 代表人物胡弗鲍尔依据技术差距理论 提出技术差距贸易模式 见图2 3 T0 T1为需求滞后阶段 B国对A国的新产品没有需求 从T1开始 B国开始模仿A国的消费对新产品有了需求 并随着时间的推移 A国的出口量 B国的进口量不断扩大 由于新技术通过各国途径扩散到B国 达到T2 B国掌握新技术开始模仿生产新产品 反应差距阶段结束 掌握差距阶段开始 此时 A国的出口达到最大 过了T2 B国生产规模扩大 A国出口量下降到达T3 B国生产规模进一步扩大 新产品成本下降 开始出口 至此 技术差距消失 掌握差距和模仿差距阶段结束 可见 A B两国贸易发生于T1 T3 产品生命周期说 图2 4 2 5 美国学者弗农和威尔士将产品生命周期 产生 成长 成熟 衰退 理论运用到国际贸易理论分析中 他们把产品生命周期划分为美国对某一种新产品具有出口垄断 外国生产者开始生产 外国产品在出口市场进行竞争和美国进口四个阶段 这一理论成为二战后解释工业制成品贸易的著名理论 产品生命周期理论 理论前提1 国家之间的信息传递是有限制的2 生产函数是变化的 有规模经济3 产品在其生命周期各阶段的要素密集度不同4 不同收入水平的国家需求和消费结构是不同的 产品生命周期阶段论1 新产品导入期 一般是最发达的工业国 新产品初入市场 其需求价格弹性较低 收入弹性高 所以只有少数工业国进口 此时产品表现为知识技术密集型产品2 产品成长期此时 产品的知识和技术投入减少 资本投入增加 即转变为资本密集型产品 此时 厂商开始寻求国外市场 同时寻找国外生产基地 3 产品标准化时期此时 非熟练劳动投入大幅度增加 产品由技术竞争转为价格竞争 图2 4 图2 5 1 美国创新产品 垄断生产技术 随着生产规模扩大 新产品销往欧洲2 欧洲市场扩大至形成规模经济时 当地开始生产 美国与欧洲的技术差距消失 欧洲以自行生产替代进口 此时 美国开始FDI 同时向发展中国家出口3 自t2开始 发展中国家市场形成 欧洲企业生产规模扩大 成本下降 美国的技术优势丧失 出口减少 自t3开始 欧洲由进口国转为出口国 发展中国家开始生产4 欧洲厂商获得向美国出口该产品的竞争力 美国成为净进口国 自t4 发展中国家大规模生产 此时 技术无优势 产品表现为价格竞争 发展中国家比较优势体现 5 发达国家的竞争优势被发展中国家所代替 成为净出口国 例如 收音机就是产品生命周期理论的一个很好的例子 当真空管收音机刚在美国发明时 其市场前景并不确定 它并没有吸引许多顾客 生产规模也较小 价格非常昂贵并且具有手工艺的特点 因而需要大量技术性工人 经过最初错了又试的阶段之后 收音机成为适应大规模生产的成功产品 随着电台网的扩张以及收音机的有用性对消费者越来越明显 对收音机的需求也不断增长 不久收音机成为出口商品 收音机成为非常成功的一种商品 二战后 随着生产技术的普及 日本利用其廉价的劳动力扩大生产 使得日本占领了这一市场的很大一个份额 美国收音机研制开发了半导体收音机 并在几年内成功地与仍在使用旧技术生产的日本厂商进行竞争 后来日本又学会了半导体技术并利用劳动力优势挤占美国市场份额 美国厂商又研制开发小型半导体技术 使美国又获得技术优势 但是这个技术最终再次为日本学去 日本再次控制收音机的世界市场 现在 日本成为这一领域的创新者 用最新的技术生产收音机 用比较过时技术生产的收音机已转移到亚洲其他工资较低的国家 但工厂常常由日本厂商所拥有 摘自 国际贸易教程 尹翔硕 理论评价1 揭示了生产要素密集型的动态变化导入期 知识 技术密集型 成长期 资本密集型 成熟期 劳动密集型 2 指出了贸易国比较利益的动态转移新产品阶段 比较优势在发达国家 成熟阶段 发展中国家占有比较优势 3 分析了进口需求的动态变化以美国 德国和日本的不同品种耐用消费品为例 产业内贸易理论 问题的提出第二次世界大战后 特别是20世纪60年代以来 国际贸易出现一系列引人注目的新倾向 一是发达的工业化国家之间的贸易量大大增加 二是同类产品之间的贸易量大大增加 国际贸易中出现的这种倾向 用 比较优势 和 要素禀赋 理论是难以解释的 当代经济学家力图对此作出解释 提出 产业内贸易 新概念 产业内贸易理论的主要内容 按此理论 国际贸易可分为两种类型 一类是产业间贸易 另一类是产业内贸易 产业间贸易 Inter industrytrade指按生产要素自然禀赋优势实行专业化的国际贸易 产业内贸易 Intra industrytrade指一国对同一类产品既有出口又有进口 即所谓 双向贸易 产业内贸易的特点 与产业间贸易的不同 1 贸易的对象是同类产品2 同类产品的流向具有双向性3 贸易的产品在消费上具有替代性 在生产上具有生产要素投入的类似性 同类产品的进出口不是因为缺乏生产能力或成本上的劣势 而是出于其他原因 差别产品 规模经济 通常用产业内贸易指数 indexofintra industrialtrade IIT 来测度一个产业的产业内贸易程度 出现同质产品贸易主要有以下几种原因 1 运输成本和地理位置的原因 2 政府干预造成的价格扭曲 尤其是相互倾销 使得一国在进口的同时 为了占领其他国家的市场而出口同种产品 此外 在存在出口退税 进口优惠时 国内企业为了与进口商品竞争 就不得不出口以获得退税 再进口以享受进口优惠 这就造成了同质产品贸易 同质产品同产业贸易的原因 3 产品生产和使用的季节性造成的同质产品贸易 4 统计上的原因 其中 第一种情况是转口贸易 这时同种产品将同时反映在转口国的进口项目与出口项目中 便会形成统计上的同质产品贸易 第二种情况是由于在统计口径上大多将同种产品的成品与中间产品及零部件归入同组产品 从而形成产业内贸易 1 需求偏好相似理论瑞典 1961 林德尔 贸易的转变 要素禀赋理论主要解释了发达国家与发展中国家间贸易的产生 该理论则主要解释发达国家之间的贸易产生问题 产业内贸易形成的理论支持 该理论认为 一种工业品是否出口在于该产品是否属于国内代表性需求的产品 那么 这种国内代表性需求的商品将出口到什么地方去呢 答案是 一国的代表性需求的产品一般出口到与其经济发展水平接近的国家 即需求偏好相似的国家 世界上国家之间人均收入的参差不齐 需求偏好的相距甚远 反而成了产业内贸易的障碍 林德尔认为 1 产品的出口建立在国内需求的基础之上国内需求是产品发明和创新的动力 国内需求增大 规模经济 成本降低 出口竞争力增强2 对商品的需求偏好和需求类型与收入水平有高度相关性 如 发达国家收入较高 需求的是高档次商品 而发展中国家的收入较低 需求的是低档次商品 偏好的差距使发达国家与发展中国家的贸易量变小 而发达国家间的贸易量加大 2 产品异质论回顾 传统的国际贸易理论认为 产业总是由采用相同生产方式生产同一产品的企业组成 实际上 一个企业通常生产好几种产品 不同企业也可生产同类产品 但在同类产品之间存在着较大的差异 产品差异按强弱可分为 主观差异性和客观差异性两类 由于产品差异性只有在影响消费者心理的限度内才是有效的 因此 起主导作用的是产品的主观差异性 而不是客观差异性 因此 工业生产和销售的产品 不论其实物形态是否相同 都能形成异质性产品 1 同一产品 由于品牌 商标 款式和包装等不同会形成实物形态上的差别 而被视为异质性产品 2 即使企业生产和销售的产品实物形态是相同的 只要在信贷条件 销售服务和交货方式等方面存在差异 也视此产品为异质性产品 3 同一种产品具有多种型号 规格 式样 此同种产品也被视为异质性 异质产品的产业内部贸易分为两种 1 水平差异产品的产业内贸易 即异质最终产品的国际交换 这种贸易反映了买者对产品多样性的偏好 2 垂直差异产品的产业内贸易 即同类产品在产品档次上的差异 反映产品在质量上的差别 消费者对此类产品的需求受收入高低的约束 各家厂商在同种产品的生产过程中 只要能够提供异质性产品 只要这种异质性产品能够满足消费者特定的消费愿望 这种异质性便具有某种垄断性质 生产者在产品生产方面所具有的垄断地位 使其在异质性产品的生产和销售方面拥有特定的优势 同种产品的生产者依据各自的优势 生产具有垄断地位的异质性产品 经交换而形成产业内贸易 一国在封闭条件下 由于规模的制约 同种产品异质性 变体 的种类不可能多 因为种类越多 生产规模越小 则成本越高 开展国际贸易之后 两国市场合一 突破了规模的限制 各自可分别生产几种异质性产品 互不重合 同种产品 变体 出多种异质性的产品 通过贸易 相互出口各自的产品 既增加了消费者的选择余地 又提高了福利水平 这就是产业内贸易得以持续开展的原因 产业内贸易为什么一定是国际间的 3 规模经济论 所谓规模经济论是指所有投入的平衡增长导致平均成本下降 收益会随规模的扩大呈报酬递增的趋势 因此 两个国家即使在生产要素禀赋方面具有相似性 仍有专业化分工和相互贸易的必要性 尤其在不完全市场的条件下 生产厂家通过生产一种与其他产品在细节上不同的异质性产品 利用规模经济获得递增的报酬 大量的垄断性生产与经营必将引起在要素禀赋相似的国家重新调整专业化分工 并形成相对优势 不完全市场不完全市场是指不具备下述条件之一的市场 1 同质产品 2 众多的买者与卖者 3 买者和卖者可以自由进入市场 4 所有买者和卖者都掌握当前物价的完全信息 并能预测未来物价 5 就总成交额而言 市场各个经济主体的购销额是无关紧要的 6 买者与卖者无串通合谋行为 7 消费者追求效用最大化 生产者追求利润最大化 8 商品可转让 规模经济促进了各国在各产业内部发展专业化生产 使建立在产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展 规模经济和产品差异化之间的相互作用是导致产业内贸易的基础性原因规模经济 某种产品由少数生产者生产产品差异 促进企业走向专业化大型化 国家竞争优势理论 TheCompetitiveAdvantageofNations 由哈佛商学院的米歇尔 波特 MichaelPorter 提出 竞争战略 竞争优势 国家竞争优势 也被称为波特的钻石理论 Porter sDiamond 主要研究一个国家为什么能在某一领域取得领先地位 1 微观竞争机制国家竞争优势的基础是其企业内部的活力2 中观竞争机制由企业转向产业 区域等范畴3 宏观竞争机制国家竞争优势并非个别企业 产业竞争优势的加总 波特的钻石理论 要素条件 需求条件 企业战略 企业组织 相关产业和辅助产业 要素条件 指适用于一国在某一产业中获胜的生产要素条件 分为基础要素 basicfactors 和高级要素 advancedfactors 要素是动态的 可以升级和提高 对于提高竞争力更为重要的是一国不断创造 改进和调动其生产要素的能力 而不是要素的初始禀赋 因此 要素条件是一个国家将基本条件 如天然资源 教育 基础建设 转换成特殊优势的能力 如高度的专业技巧与应用科技 例如 荷兰的花卉业很发达 它并不是因为位居热带而有了首屈一指的花卉业 而是因为它在花卉的培育 包装及运送上具有高度专精的研究机构 相关和支撑产业 指企业所有相关产业及供应商的竞争有力 主要指作为生产原料和中间品供应者的国内企业 基于国内的供应商可以为下游企业创造优势 国内发达而有竞争力的相关产业和支持产业的企业在协调发展过程中通过与供应的接近 及时的产品供应和快捷的信息传递获得并保持竞争优势 一个产业想要登峰造极 就必须有世界一流的供货商 并且从相关产业的企业竞争中获益 这些制造商及供货商形成了一个能促进创新的产业 族群 例如 意大利具有领导世界的金银首饰业 就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械60 的市场 而且意大利回收有价金属的机械也领先全球 再如 日本复印机业 照相器材业和通讯业对传真机产业的促进作用 又如 美国计算机在国外大量销售为其计算机软件和辅助设备等产业打开了国际市场 需求条件 本国市场的需求 是企业在国内市场上面临的竞争状况 产品的质量 档次及产品的导入时机很大程度上取决于国内需求的特征 国内消费者善于挑剔 品位较高 便有助于提高产品质量和服务水平 从而提高竞争力 取得竞争优势 也可以将需求状况理解为本国市场对该项产业所提供或服务的需求数量和成熟度 例如 日本家庭