基金 多选模拟.doc

二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。61.以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A.基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B.基金董事会是基金的最高权力机构C.基金依据基金契约或合同而设立D.基金依据托管协议而设立62.以下关于封闭式基金和开放式基金说法正确的是（）。A.封闭式基金一般有固定的存续期限B.开放式基金一般没有固定的存续期限C.封闭式基金一般有固定的基金份额D.开放式基金的基金份额处于变动之中63.以下关于公司型基金的表述正确的是（）。A.基金公司是独立的法人机构B.基金公司不是独立的法人机构C.在国际上一定不是上市基金D.在国际上也可以是上市基金64.以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是（）A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财B.理财的主要方法是由投资者决定的C.理财机构的从业人员由专业人士组成D.理财是由专业机构运作的65.依据证券投资基金法规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件（）。A.有符合本法和中华人民共和国公司法规定的章程B.注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本C.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币D.取得基金从业资格的人员达到法定人数66.下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有（）。A.它是基金的出资人B.它是基金资产的所有人C.它是基金资产的投资决策人D.它是基金投资收益的受益人67.按照证券投资基金法规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括（）。A.转换基金运作方式B.调增基金管理费用C.更换基金管理人或者基金托管人D.提前终止基金合同68.封闭式基金和开放式基金相比，其区别主要体现在（）。A.期限不同B.规模限制不同C.交易场所不同D.约束机制不同69.一般可以通过基金所持全部股票的（）的大小，判断股票基金是属于投资型基金，还是成长型基金。A.贝塔值B.市净率C.市盈率D.持股集中度70.根据基金的资金来源和用途不同，可以分为（）。A.公募基金B.私募基金C.离岸基金D.在岸基金71.目前我国的开放式基金的认购渠道主要包括：（）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.商业银行D.证券登记结算中心72.当封闭式基金募集期限届满不能成立时，基金管理人应承担以下责任（）。A.以固有的财产承担因募集行为而产生的债务与费用B.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项C.赔偿投资者投资机会成本D.在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息73.当封闭式基金出现以下情况时（），封闭式基金终止，停止运作。A.封闭式基金的基金份额净值连续60天低于5000万元B.基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的C.基金份额持有人大会决定终止的D.封闭式基金合同期限届满而未延期的74.依照证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备（）条件。A.基金运营业绩良好B.基金份额持有人大会决议通过C.经国务院证券监督管理机构核准D.基金管理人、托管人核准75.积极型股票投资战略中的市场异常策略包括（）。A.小公司效应B.低市盈率效应C.被忽略的公司效应D.遵循公司内部人交易76.对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。A.基金投资人向基金管理公司申购基金单位的价格B.基金投资人要求基金管理公司赎回基金单位的价格C.基金管理公司向基金投资人卖出基金单位的价格D.基金管理公司向基金投资人买入基金单位的价格77.下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（）。A.基金份额冻结由基金托管人受理B.基金份额冻结由国家有权机关提出C.基金份额冻结时产生的权益一并冻结D.基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理78.封闭式基金的变更行为主要有（）。A.基金合并B.基金管理人、基金托管人变更。C.转换基金运作方式D.基金扩募或延长基金合同的期限79.基金管理公司的法人治理结构确定（）等相关利益主体间的关系。A.基金管理公司股东B.基金管理公司董事会C.基金管理公司管理层D.监管机构80.证券投资基金法规定有下列情形之一的，基金管理人职责终止（）。A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D.基金合同约定的其他情形81.资产配置的买入并持有策略的特征包括（）。A.在市场变动时，不采取行动B.支付模式为直线C.在熊市时较为有利D.对市场流动性要求小82.下列关于营业税的说法中，正确的是（）。A.基金管理人从事基金管理活动取得的收入，免征营业税B.以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围，不征收营业税C.金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D.非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税83.在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（）。A.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益B.违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金D.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金84.基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列规定（）。A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B.不得出现与基金合同、基金招募说明书内容相抵触的陈述C.不得以任何形式向投资人保证获利或者承诺最低收益，经中国证监会批准设立的特殊品种的基金除外D.引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处85.下列费用中属于基金份额持有人承担的费用有（）。A.申购费用B.红利再投资费用C.转换费D.赎回费86.证券投资基金收益包括（）。A.基金管理费B.基金买卖股票差价收入C.基金买卖债券差价收入D.基金存款利息87.根据我国规定，证券投资基金收益分配政策包括（）。A.基金收益分配可采取现金形式，每年至少分配一次B.基金当年收益应先弥补上一年亏损后，才可进行当年收益分配C.基金单位资产净值低于面值，则不应进行收益分配D.基金托管人更换，则不应进行收益分配88.下列关于基金的收入中不征收企业所得税的有（）。A.基金买卖股票、债券的差价收入B.基金管理人和基金托管人取得从事基金管理活动取得的收入C.企业投资者买卖基金单位获得的差价收入D.企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入89.加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（）。A.有利于投资者的价值判断B.防止信息滥用C.有利于提高证券市场的效率D.有利于监督基金管理人的运作90.全面性要求信息披露当事人依法充分、完整地公开所有法定项目的信息，不得有遗漏和短缺;要充分披露可能对（）产生重大影响的信息，不得有任何隐瞒或重大遗漏。A.基金管理人自身财务状况B.基金托管人经营状况C.基金份额持有*益D.基金单位的交易价格91.下列关于保本期的说法中，正确的是（）。A.投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证B.投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证C.提前赎回，则不享有保证承诺D.保本基金的保本期通常在35年92.下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（）。A.证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反映B.证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息做出了反映C.股票价格的变化也就是随机变动的D.存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利93.假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券和现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、1%。那么，资产配置贡献为（）。A.0.75%B.5%C.-0.75%D.-5%94.下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（）。A.属于消极型的长期再平衡方式B.具有交易成本和管理费用较小的优势C.放弃了从市场环境变动中获利的可能D.重视从市场环境变动中获利95.假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有9个;在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为5个，该基金的成功概率为（）。A.137.5%B.75%C.62.5%D.37.5%96.马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（）。A.当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B.解的不稳定性C.数据误差带来的解的不可靠性D.重新配置的高成本97.比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APT）对风险来源的定义，以下说法中正确的是（）。A.资本资产定价模型（CAPM）的定义是具体的B.资本资产定价模型（CAPM）的定义是抽象的C.套利定价模型（APT）的定义是具体的D.套利定价模型（APT）的定义是抽象的98.以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（）。A.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B.当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险D.当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险99.常用的收益率曲线策略包括（）。A.水平策略B.梯式策略C.子弹式策略D.两极策略100.基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（）。A.将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较B.将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行相对比较C.将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D.将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行相对比较参考答案二、多项选择题61. AC62. AB63. AD64. CD65. ACD66. ABD67. ACD68. AB