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关于当前国有企业改革的几个问题 首都经济贸易大学副校长 中国企业管理研究会副会长 中国工业经济研究与开发促进会副会长郑海航教授2006年5月16日 2 郑海航教授介绍 1968年本科毕业于中国人民大学工业经济系 1978年考入中国社会科学院工业经济研究所 中国社会科学院首届硕士 博士 企业管理专业 从80年代初期开始研究国有企业问题 20多年来参与了国有企业改革全过程 1998年获 孙冶方经济科学基金奖 1998年获 蒋一苇企业改革与发展学术基金奖 3 一 如何评价中国国有企业的改革 一 历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔 二 国有企业改革取得了巨大而辉煌的成就 4 一 历时27年的国有企业改革历程波澜壮阔 1 改革开放前的国有企业改革 朦胧期1956年完成社会主义改造后 对国有企业的管理体制曾经进行过几次探索 但是没有明确的理论指导 改革开放之前三十年 两次大的改革尝试 即1958年和1969年的两次改革 陷入 统 放 收 放 的怪圈 即1958年放 扩大地方分权 1961年收 强化中央集权 1969年放 省自为战 发展五小工业 5 2 1978年开始的国有企业改革 探索期这一时期是国有企业改革的探索期 也是新旧体制并存转换 此消彼长的过渡期 体现了 渐进式改革 的特征 这一时期指导企业改革的企业理论主要有 孙冶方的 政 企关系中心论 大权小权论 蒋一苇的 企业本位论 国家本位论 地方本位论 企业本位论 即企业是国民经济基本单位 企业是能动有机体 企业应有独立经济利益 国家和企业应政企分离 6 3 1992年开始的国有企业改革 突破期党的十四大提出我国经济体制改革的方向是建立社会主义市场体制 我国国有企业改的目标是建立现代企业制度 1995年开始 全国100家企业进行现代企业制度试点 7 4 新世纪开始的国有企业改革 攻坚期2002年十六大报告提出推进国有资产管理体制改革 强调要建立所有者权益 权利 义务和责任相统一 管资产和管人 管事相结合的国有资产管理体制 明确提出要在坚持国家所有的前提下 充分发挥中央和地方两个积极性 建立中央政府和地方政府分别代表国家履行出资人职责的管理体制 由过去的 统一所有 分级管理 转变为 统一所有 分级行使所有权 2002年 党的十六大提出两个 毫不动摇 的方针 即毫不动摇 发挥国有经济的主导作用 同时毫不动摇地鼓励和支持和引导个体私营经济发展 8 扩大企业自主权 建立现代企业制度 承包制改革 利改税 实行经济责任制 拨改贷 国有企业改革历程 9 二 国有企业改革取得了巨大而辉煌的成就 1 国有企业数量减少但控制力增强2 国有企业数量减少但竞争力增强3 国有资产管理体制持续创新4 国有企业经营机制不断完善5 国有企业改革与就业问题的关系 10 1 国有企业数量减少但控制力增强 国有企业数量减少 国有及国有控股工业企业数量统计 2004年国有及国有控股工业企业数量比1998年减少50 1 11 12 国有企业对国民经济的控制力增强的表现 1 逐步退出一般竞争行业 而集中于关系国计民生的重要行业 2 控制了作为国民经济的血脉和神经系统的管道和网络系统 3 大多处于所在行业的产业链条的上游 对整个行业形成控制 13 1 国有企业集中于关系国计民生的重要行业国有企业集中的行业有 涉及国家安全的行业 例如军工 能源 资源 交通属于自然垄断的行业 例如电力 通信提供重要公共产品和服务的行业 例如一些公共事业支柱产业和高新技术产业 例如汽车 计算机 制药 14 据2004年1月14日 经济日报 报道 我国经营性国有资产接近8万亿元 国有企业 包括国有控股企业 数量超过15万家 国有经济存在于几乎所有行业 若干重要行业国有经济的比重为 军工行业100 石油工业92 1 电力行业90 6 民航 金融行业90 铁路行业83 1 汽车行业72 煤炭行业70 化纤 化肥行业69 3 冶金行业64 15 2 国有企业控制国民经济的 血脉和神经系统 2004年全国管道运输里程38204公里 运输能力54750万吨全国铁路运营里程7 44万公里 客运111764万人 货运249017万吨全国长途自动交换机容量为12629982路端全国移动电话交换机容量为39684 3万户 16 全国运输线路长度 万公里 2004年比1997年铁路运营里程增加12 7 管道里程增加87 2 17 全国交换机及电话数量 2004年局用交换机容量比1997年增加252 幅度巨大 18 3 国有企业对产业链的控制作用国有企业居于相当多行业的上游 从根本上实现了控制 国民经济各行业业产业链示意图 上游企业 中游企业 下游企业 主要是资源和能源 包括石油 钢铁 矿产等行业内的企业 主要是生产工业和民用终端产品的行业 包括轻纺 电器等行业在内的企业 19 2 国有企业数量减少但竞争力增强 国有企业竞争力增强的表现 1 规模利润增加 2 进出口的增加 3 收购外国公司 4 实现技术创新 20 1 规模利润增加 国有及国有控股工业企业主要指标 亿元 2004年各项指标分别比2000年增加20 92 69 30 120 56 21 22 23 2 进出口的增加 2005年国有企业进出口情况 亿美元 24 3 收购外国公司2004年12月 联想12 5亿美元收购IBM个人电脑事业部2005年8月 中石油41 8亿美元成功收购哈萨克石油 25 4 实现技术创新中央企业普遍建立国家级研发机构 拥有各类技术创新机构476个 从事技术创新活动的人员达27 6万2005年 17家中央科技型企业获国家科学技术进步奖二等奖8项 省部级科技奖励137项 申请专利745项 授权专利361项 获得软件著作权14个 制定国际标准33个 国家标准215个 行业标准230个 神舟六号 成功 确立了我国在世界高科技领域的战略地位 26 三 国有资产管理体制的创新 1993年11月 十四届三中全会提出企业法人财产权概念企业法人财产权概念除了经营权外还有所有权的内容使国有资产管理体制改革进入到深化产权改革的阶段 27 1999年9月 十五届四中全会提出 国家所有 分级管理 授权经营 分工监督 逐步建立和完善国有资产管理监督运营体系和机制强化企业内部的制衡和对经营者评估激励与淘汰功能强化出资者对经营者的监督 实行决策失误追究制度 28 2002年 十六大的理论创新提出了所有权理论把所有者和出资人职责 所有者代表 分开所有者国家统一所有所有者代表中央政府 出资人职责 地方政府省地 29 十六大体制创新的优越性 1 国资所有权的统一 2 发挥中央地方两个积极性 分权管理 集中有度 权责明确 3 利于所有者到位 30 1 政资分开 政府的社会经济管理职能和国有资产所有者职能分开 层和 层 2 国资的行政管理与国有资产的经营分开 层和 层 3 国资的终极所有权和法人财产权分开 层和 层 国资委 第 层 国有控股公司 第 层 企业 第 层 31 国资所有权归属和管理的几种提法 32 四 国有企业经营机制的完善 从计划经济中的工厂制到市场经济中公司制的 四自两体 自主经营自负盈亏自我约束自我发展法人实体市场竞争主体 33 五 国有企业改革与就业问题的关系 国有企业改革与就业问题的关系国有企业改革 减员增效 造成一定数量的下岗现象辅业与主业剥离 成立新企业 提供更多就业机会改革的同时 促进非公有制企业发展 吸纳更多就业改革为一部分具有创业能力的人提供了创业机会 34 2001至2004年就业情况统计 万人 2004年各项指标分别别2000年增加 3 82 4 32 14 36 19 42 7 23 35 36 37 二 如何看待当前国有企业改革的新争论 一 当前国有企业的新争论 二 如何完善市场化改革 三 如何处理公平与效率的矛盾 四 如何力求减少国有资产流失 38 一 当前国有企业改革的新争论 一种观点 国有企业改革是成功的主流经济学家一直认为 国有企业改革是成功的 39 另一种观点 国有企业改革失败了郎咸平 警惕有人在国退民进的盛宴中狂欢 矛头指向先行进行了产权改革的国有企业 如科龙 海尔 TCL 长虹等 丁学良 中国大陆合格的经济学家不超过5个 矛头指向大陆主张国有企业改革的主流经济学家 左大培 认为国有企业在搞全盘私有化 中国产权改革到了最危险时候 40 郎旋风 产生后 经济学家 集体失语 主流经济学家集体失语的原因 国有企业改革新争论反映了一定的社会情绪支持 92共识 的人的期待没有实现市场化改革没有完全兑现对他们的承诺在下岗安置 医疗改革等方面存在一些问题改革开放27年后 再就业和弱势群体以及低收入者问题必须高度重视 41 对待改革的不同意见历来存在 典型的是十五大前的四部 万言书 但2005年持续了 一边倒 的舆论形势 经济学家集体失语 原因在于 郎旋风 为代表的言论迎合了一部分利益相对受损的人 但是改革的大方向还是要坚持 42 中央对于改革的观点 胡锦涛总书记在2006年两会上强调 要毫不动摇地坚持改革方向 进一步坚定改革的决定和信心 不断完善社会主义市场经济体制 同时要加强和改善宏观调控 保证经济社会又快又好发展 温家宝总理在两会记者招待会上指出 要坚定不移地推进改革开放 走有中国特色社会主义道路 前进尽管有困难 但不能停顿 倒退没有出路 43 怎样对待国有企业改革的新争论 通过反思达成共识 市场经济的92共识 郎旋风 引发的对国有企业改革的质疑 确实需要对国有企业改革进行必要的反思 通过反思达成新的共识 44 二 如何完善市场化改革 1 建立市场经济体制 必须进行市场化改革2 市场化改革进行的条件 法制化 竞争公开3 公共领域和 市场失灵 中国改革两大领域 市场领域 市场竞争主导的经济领域 公共领域 垄断主导的公共领域 45 市场领域 用市场规则来调节公共领域 按照公共规则运行 市场失灵 二者通行的原则不同 不能混淆目前存在的问题是对公共领域 例如医疗 教育 环保 社保等 不加区别地进行市场化改革 46 三 如何处理公平与效率的矛盾 八十年代 让一部分人先富起来 带来了20多年经济活力的极大增强 经过20多年 中国的基尼系数已经达到0 45 已经超过0 4的警戒标准 保证社会公平 改善农民和城市低收入群体的经济状况 税收调节 社会保险 不因讲公平而不讲效率 效率是社会发展的基本动力 矛盾解决靠发展 经济发展靠效率 国民经济再分配 财政支农 2006年预算支出3397亿元同比增加422亿元 47 四 如何力求减少国有资产流失 1 可以绝对消除国有资产流失吗 国有资产的流动过程就是一种交易过程 水流动 必有流失 进行交易就存在交易成本国有资产流失是不可避免的 是经济体制优化过程中的 改革成本 或 交易成本 绝对消除国有资产流失的愿望 类似 绝对消除腐败 的愿望 48 2 国有资产大量流失的现象确实存在 1 典型流失方式在进行国有企业产权交易时 对国有资产 高值低估 与其他企业进行非法关联交易 价格出售或高价买入 在对国有企业进行MBO时 没有标准 经营者自卖自买 2 相关防止措施国有企业产权交易比必须采取市场竞标的方式国有企业与其他企业进行交易应该公开透明对国有企业改革加强法治建设 进行严格的监管 49 3 中小企业管理层收购 MBO 和大型企业经营者持股 ESO 不能因噎废食MBO和ESO是有效的改革方式MBO和ESO是有效的激励方式宇通客车公司的民营化改制案例 50 三 完善国有控股企业和国有大型企业集团的公司治理结构刻不容缓 中航油事件 陈久霖给国家造成了5亿多美元的巨大损失凸现了国有控股企业公司治理结构的问题完善国有控股企业公司治理结构刻不容缓完善的途径 加强国有控股公司的董事会建设学者见解 产权多元化 引入外部董事与设立职工董事 政府措施 以 试点办法 为例来逐步完善公司治理结构 51 学者见解 引入外部董事 引入外部董事 企业决策权与执行权分开 实现企业董事会集体决策 实现董事会监督和管理经理层 52 国有控股公司董事分类 内部董事 外部董事 国有控股公司董事 外部非独立董事 外部独立董事 53 国资委的 试点办法 2004年6月 国资委发布 关于国有独资公司董事会建设的指导意见 试行 确定宝钢等7家央企为试点