管理研究方法论读书报告.doc

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我先谈一下对本科大年四年学习的一些感受和体会。大一上、下学期以及大二上学期学院为我们开设了相关数学课程微积分上、微积分下、线性代数、概率论与数理统计，而且这门课程的学习与学校理工科专业用的是一样的教材，考试是一样的试卷，这对于公共管理学院大多来自文科的学生来说无疑是一个巨大的挑战，不过我们很多同学都顽强地坚持下来了。学院强调这些理论课程的学习，以及数学本身只是公共管理研究分析的一个工具，但大学四年下来发现根本没有用武之地。这还得从学院的课程设置讲起，大一只开设了三门专业课政治学、管理学、公共管理学；大二开设了很多校级平台课；只到大三才开设了决策理论与方法、定量研究方法这两门稍微与数学分析有关的课程，但可惜的是由于多种原因，老师教授的定量研究并不定量导致最终也没法实际运用，而开设的社会调查研究方法只是介绍社会学中常用的调查法，分析数据时也只忠告我们运用EXCEL就可进行简单分析了，没有接触到实质的方法论学习。整个大学下来，现在发现我们一直存在最根本的问题是缺乏研究方法的训练及学习，这一点也是我在去年暑期公共管理与定量分析研讨班学习中突然领悟到的，期间浙江大学公共管理学院范柏乃教授在讲解他们学院为什么每年有如此高的自然科学基金申请项目的重要经验时强调他们学院每个老师每个学生从本科到博士都经过了严格的公共管理研究方法的系统训练。由于缺乏研究方法的训练及学习，弊端和很多问题在大四的毕业论文设计时得到了集中体现，很多同学都是按照传统的单调的“提出问题-分析问题-解决问题”模式，具体每一个环节都是从不同文章中胡乱拼凑最后形成研究论文，而且文章中很多空话，大道理，毫无现实考虑的政策建议都被我们写进了毕业论文，最后也莫名其妙地通过了答辩，而自己也从中丝毫看不到研究的价值何在。通过今年暑期公共管理与定量分析研讨班的八天学习以及研究生课程开设的社会研究方法一课让我领略到进行“科学研究”的魅力与奥妙，于是结合公共管理的“管理性”以及考虑以后研究的需要，觉得进行管理研究方法的学习是很有必要的，我们不仅要学，而且要学好；不是要被动地应付，而是主动地研究和探讨。 李怀祖老先生有一句肺腑之言：“文科北京的研究生喜欢讨论大框架、大概念。”这不是哪一个地区，哪一个文科生存在的问题，是现实普遍存在的，普遍缺乏踏实地调查研究和缜密的逻辑推理的精神。就以公共管理研究为例，我在读很多文献时就发现很多作者在进行文章研究时总是一上来就进行大谈特谈一些概念，也没有对概念进行深入的剖析，然后就摆出“大师”的样子给出研究结论、提出各种政策建议，感觉和政府的工作报告没有什么实质性的区别了。李怀祖提出：“社会科学理应通过经验数据和资料的验证，理论要与数据和资料所显示的结果一致。”我对此是深有体会的。再举一个例子，经常在文献阅读时可以碰到作者提出的这样的政策建议-“以人为本”，可以说这个词在公共管理案例分析时提对策建议是个必不可少的一条。但是我们静下心来认真思考一下，究竟什么是“以人为本”呢？如何做到“以人为本”呢？为什么要“以人为本”呢？它有哪些标准？有哪些可以具体度量或测量的指标和操作的流程呢？然后这些问题基本上都没有得到社会科学研究者的重视，或者是习以为常了吧，所以才会造成我们对政策建设是“空话、大话、官话、虚话”的印象。李怀祖又说：“研究结果不因研究者本人的身份观念而变，只要采取同样的方法便能得出一样的研究结果。”我想这样的研究结果才会真正让人信服，如何达到这样的研究结果呢？唯有对研究方法的认真学习。二、本书研究的主要内容作者的基本介绍：李怀祖，西安交通大学管理学院教授，是20世纪80年代在西安交通大学管理学院率先提出进行研究方法的系统学习的老教授之一，这对整个学院的发展产生出重要影响。我们可以从如下数据看出：在中国大学排行榜上，西安交通大学管理学院自2002年以来已连续六年获“管理学”学科门类排名全国第一；在教育部2006年公布的学科排名中，西安交通大学管理学院“管理科学与工程”和“工商管理”两个一级学科均排名全国第一。浙江大学公共管理学院范柏乃教授这样评价过管理研究方法对西安交通大学管理学院的影响：“正是管理研究方法的最新引入和学习，才造就了今天西安交通大学管理学院在全国的影响力。”在前言中，李怀祖介绍到：通过对管理研究方法论的学习，要达到这样3个目标：掌握管理研究过程中所使用到的基本术语和基本技能；能够对他人的研究进行评估；能独立的完成研究项目的研究设计并运用研究方法进行论证。管理研究方法论探讨管理研究工作过程的规范和结构，亦即研究逻辑问题，旨在提高研究的效率和质量。本书研究的主要内容主要从以下四个部分进行展开的：第一部分讨论管理学科研究与自然科学、社会科学和人文学科研究之间的关系及其特点；第二部分论述管理研究的基本要素；第三部分管理研究设计，描述规范地进行研究工作的各个环节，阐明了“主题先行”和“假设树”的重要性及其内容；第四部分介绍为了论证研究假设而可能采用的各种数据观测方法和数据分析方法，统称为论证方法。下面进行详细解读：第一部分：对科学研究及管理研究的定位1科学研究的定位对科学研究定位之前，主要介绍了科学的定义：通过发现事实和运用逻辑来揭示真理。科学方法是通过系统观测而获取知识的方法，主要有以下几个特点：一是客观性（以事实为依据，研究事实命题而非价值命题）；二是实证性（科学是建立在直接观测现实世界的基础之上，即不同的人在不同的地点和不同的时间运用同样的方法可以得出同样的结论）；三是规范性（进行研究的程序和步骤都是有序、清晰和结构化且研究结果的重复性）；四是概括性即共性（科学研究结果共性越大，价值越大；科学研究探索事物规律，重在共性）。 科学方法只是求知的一种方法。求知有两大途径：一是认同别人的知识；二是直接观察体验。因此，间接和直接的求知方法主要有：因袭方法、权威法、常识法、科学方法、思辨方法。思辨法与科学方法正好相反，是一种涉及人的价值观和偏好领域的，运用直觉思维和个人洞察力获取知识的方法。 有了前面的基础，下面开始对科学研究正式定位了。自然科学 社会科学 管理科学 人文科学科学方法 思辨方法逻辑 直觉本体、情境分离 本体、情境交融科学 艺术 （1）科学研究与思辨研究：科学研究（代表逻辑思维）是运用科学方法来获取新知识的过程，在各种类型的求知方法中，以客观、实证和规范为特征的科学研究方法是获取新知识的最精确方法。思辨研究（代表形象思维）是地运用直觉思维，而非逻辑思维的研究方法。并通过对比讲解了研究方法论钟情于科学研究的原因。 （2）自然科学研究、人文学科；社会科学研究、管理学科的区分：自然科学研究（研究客观的自然世界）；人文学科（而非科学，是因为研究的对象是人，要探索人的价值和意义，无法用科学方法或社会科学解答）；社会科学研究（社会科学关心的是人类活动的功能与功效，而非人本身的意义；同样地，社会科学研究具有客观性、实证性与清晰性特点）；管理学科（管理学研究的也是人，比较接近人文学科）。2 管理研究的定位 从管理研究的历史发展过程可以看出管理研究与自然科学研究、社会科学研究、经济学研究的区别。自然科学研究对象的人是物质的人、人的生理结构；社会科学研究对象的人是社会人，社会和群体中的人；经济学研究对象的人是抽象的经济人、消费者等；而管理研究的人是管理者和企业成员，即个性人，是有价值观念、偏好的人，这比较接近探索人生意义。管理研究是科学研究方法与思辨研究方法的统一体。“管理既是一门科学，又是一门艺术”。管理科学是运筹学、应用统计、管理信息系统等这些具有科学方法特征的课程；而管理学科是整个管理知识领域。（1）管理研究面临的两个难点：管理者的形象思维和管理意境（管理系统的输入、处理、输出和反馈都与主客观背景相融合）。 （2）管理研究的分类：常见的是按研究目的分三类：描述型、解释型和规范型；从论证角度分为两类：理论研究和实证研究。通过第一部分对科学研究和管理研究的定位后，我们从方法论的角度，以下几个观点值得注意：一是管理研究总兼用科学方法和思辨方法，然而，管理研究方法论仍钟情于科学方法，科学研究不断“蚕食”思辨研究的内容；不过管理领域中思辨研究将将永远存在，管理研究总有科学研究无法替代的内容；二是管理研究是分辨哪些管理学科的内容和研究阶段适合应用科学研究方法，哪些适合思辨研究方法（从解决问题的过程看，发现和提出问题以至形成假设属创新性工作，需直觉判断）；三是尽管管理研究方法论着重讨论科学方法在管理领域中的运用，但思辨研究的结果无疑是属于管理研究的结果。第二部分：管理研究的基本要素对管理研究的基本要素这一部分，很多管理研究者并没有给予足够重视。实际上，这些基本要素的表达和运用才真正反映了学术研究的基本功和基础技能。我在这里主要介绍李怀祖对这些要素的基本界定。 1管理研究基本要素（术语）：概念、变量、命题、假设（假定）、规律（定律）、理论、因果关系 概念是对现象的抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。所以概念就是一个类名（class name），所代表的是该类事物的一种或数种共同属性。变量是概念的一种，变量是指具有可测性的概念（measurable concept），其属性在质和量上的变化程度可以测量。科学研究中所使用的概念往往是变量，所以任何科学研究都要使用变量语言，因为科学要有经验内涵也就是可观察性和可测量性，无法观察和测量的事物无法进入科学研究领域。命题是对两个或两个以上概念之间关系的陈述。命题的形式是一个非真即伪的陈述句。命题的类型主要有公理、定理、经验概括和假设。定律（规律）可以看作是得到经验事实证实了的假设。理论是一套陈述或者类似定律的经验型概括，只要相互之间具有系统上的关联性以及经验上的可证性。因果关系：“因”在“果”之前（时间要求）“因”与“果”之间是相互联系的（共变要求），除了“因”之外，没有其他的因素可以解释“果”的变化。（非虚假关系） 2研究问题与研究假设 研究问题指的是几个概念（变量）之间的关系。一个研究问题包含一个或数个因果关系。研究问题不是研究领域，而是该领域中比较具体的一个问题。可以检验的科学问题才是一个好的研究问题。研究假设就是研究者对于研究结果的一种设想，对于研究问题中变量间关系的一种预期。假设主要有以下几个特征：至少要有两个变量；一般表明变量之间存在一种因果关系；假设在逻辑上是与所研究的问题相关的；假设是可以证伪的。第三部分：管理研究设计。1 研究设计的基本过程（要素）研究的三大分类：探索性研究、描述性研究和解释性研究。其中，解释性研究是重点，学术研究的主要目的在于寻找因果关系。至于因果关系的定义第二部分已经作了交待。从探寻因果关系的角度，可以这样定义研究设计：是为了保证未来研究所得到的关系是因果关系，而必须在当前做出的一系列逻辑安排。可以称之为证明设计。按照书中所述，即为“研究设计是研究课题的规划，也是谋求新发现的策略。研究设计内容始终两个目的：一是辨识问题，提炼主题；二是论证和验证主题。”按此理解的话，研究设计过程包括两部分：第一部分是问题辨析；二是假设论证的过程。第一部分：问题辨析主要包括：（1）研究问题辨析的要素：一是研究设计的空间维度选择：分析单位（分析单位就是研究中收集数据的单位。四种分析单位：个体、群体、组织、社会人为事实）；二是研究设计的时间维度选择（横向研究、纵向研究，其中纵向研究主要包括趋势研究、同期群研究/人口特征组研究、同组研究/面板研究）。（2）研究主题管理研究一定要将自己的研究工作的主题，也就是自己的主要研究贡献或者创新点凸显出来，并贯穿整个研究写作的过程。在此注意的是一项管理研究和一篇论文只能有一个主题，研究主题主要是解决创新性的问题。（3）研究假设树研究主题在一项研究或一篇论文中是最核心的假设或最高层的假设。“假设树”是综合反映研究设计的辨识阶段成果。最顶层的核心假设即主题；接着下一层的假设支持和不断细化上一层的假设。（4）文献综述文献综述的内容主要包括概括出某个领域的已知研究成果；指出已知研究中的失误之处或不足之处。提出未来研究方向以及研究的大概路径。文献综述是向别人展现自己对这个专业领域或研究问题的熟悉程度。表明自己的研究在整个学术传承中的地位。中间部分：概念化、操作化与测量理论这中间部分其实仍属于第一部分，在此单独提出来主要是基于以下考虑：阐明问题阶段的第一步是研究者将某种设想转化为学术研究概念，这是概念化的过程；而阐明问题的第二步需要进行操作化过程，即将所研究的概念在现实世界中可以测量，只有这样才能设计出可以操作的研究论证方案。下面将详细介绍概念化及操作化的相关问题：概念是对现象的抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。所以概念就是一个类名（class name），所代表的是该类事物的一种或数种共同属性。概念是用符号或文字表达出来的想法。概念化(conceptualization )就是人们从一组心像(mental image)中抽象出共性，并对这个共性赋以一个名词的过程。概念化就是对抽象概念的界定和详细描述定义，也就是对概念进行语义上的定义与范围界定。概念化的结果就是概念(concept)。概念化的操作步骤：1）弄清楚概念定义的范围和维度。查阅文献看其他研究者对该概念的定义；2）对各种定义进行分类。可以按照定义所含的一些基本元素进行；3）决定一个定义。操作化就是把无法直接观察到的概念，用代表他们的外在的、可直接观察的具体事实来替换。以便通过后者来研究前者。操作化的操作步骤：1）概念澄清与界定：先列出有关这个概念的各种类型定义总结出共同元素决定采用何种定义；2）发展测量指标：列出概念定义中的维度；针对不同维度建立测量项目或指标。测量的基本理论：所谓测量就是根据一定的法则(rule)把数字（numeral)分配于物体或事件(objects and events)之上。量表是由一些测量项目所构成的、用于测量某个抽象概念的工具。其测量项目之间具有结构强度顺序，这样的测量工具就是量表。测量的四个层次：定类级、定序级、定距级和定比级。测量的信度是采用同样的方法对同一对象重复进行测量时，所得到的结果的一致性程度。测量的效度是测量的结果接近所要测量的变量的真实内涵的程度。 第二部分：假设论证的过程 假设论证的过程主要是基于研究方法的选择。研究方法的选择主要包括实证研究和理论研究（规范研究）两部分，实证研究会在第四部分详细介绍，包括常见的论证方法及方法间的比较；而理论研究（规范研究）主要是什么的问题，通过建立概念模型和定量模型来推论事物的发展规律。第四部分：管理研究论证方法在确定研究主题和研究假设树以及完成变量设计（概念化、操作化与测量理论）和抽样方案（抽样在此省略，主要分为概率抽样和非概率抽样）后，开始进入研究设计的第二个大内容论证所提出的研究主题。论证的方法主要有两大类：理论研究和实证研究。1 常见的论证方法（实验研究、调查研究、实地研究、无干扰研究、理论研究）实验研究问卷法统计调查研究实证研究非实验研究访谈法论证方法文本分析理论研究无干扰研究现有统计数据分析历史比较分析在此我只想简单介绍实证研究和理论研究，至于这些常见的论证方法我们需要的是在现实研究问题中的运用，更多的是需要进行“实战”。实证研究和理论研究实际上分别反映归纳法和演绎法的两种思维方式。归纳法表现为实证方式，以观察事实和归纳逻辑为基础，透过众多的现象概括出理论命题；而演绎法表现为从已知的法则、理论和演绎逻辑推演出新的知识。实证论证方法按照研究对象的可控性分为实验研究（能够控制和设计研究对象的行为）和非实验研究；非实验研究按照研究对象与研究者之间沟通和接触的关系分为干扰研究（即统计调查研究）和非干扰研究（即文本分析、文献分析研究）。 文中重点介绍了实证论证方法，只是在最后一节花很少篇幅介绍理论研究。2 各种论证方法的比较实验研究（心理学、公共政策）优点：是检验因果观的最有力的工具；缺点：伦理、道德、法律和政治上的限制，很难应用于社会领域；可推广性问题。调查研究（社会学、适用范围广）优点：资料及时、所的结论的可推广性较好；缺点：要有大量资金的支持。实地研究（人类学、多用于构建理论）优点：可以很好的对变量之间关系发生的中间环节加以理解；缺点：对研究人员的素质要求较高。无干扰研究之文献研究（传播学）优点：二次分析和现存统计资料分析省力省钱；缺点：很难找到合适的原始资料。三、自己的几点想法1对管理研究方法论读书报告的一点说明：本报告介绍书中主要内容时采用将主要观点提取出来的方法，基本上没有对其进行相关的归纳和评论。我这样做有两个目的：一是方便我们了解书中的主要观点，更多的是细节上的观点，这便于我们以后可以直接阅读此报告而须再翻阅此书；二是对管理研究方法的相关方法归纳和对其内容的评论。2方法论的学习在研究生阶段显得尤为重要。懂得研究方法论可以提高研究工作的效率。科学研究当然需要研究这通过长期的学习生活积淀才能对某个领域有所领悟，继而产生一些有创新性的想法。有时候，灵光一现一个设想在脑海中诞生，但是如果没有对其进行规范的研究，科学的验证，那么这来之不易的灵感就会变得暗淡无光。“研究方法论总是企图将研究工作纳入清晰的、可观测的、能重复进行的科学方法和科学研究的轨道。”这样，才能让思想者的火花变成耀眼的科研成果。“研究方法论旨在总结出有成效研究所遵守的规范和应具有的主要环节，让研究人员，特别是初涉管理领域的研究人员可以参照成功的经验，少走弯路。”3对管理研究方法的总体认识：通过对此书的学习，我对管理研究的性质有了深入的认识。管理研究须兼用科学方法和思辨方法，然而，管理研究方法论钟情于科学方法。科学研究将