质量环境安全一体化程序.docx

质量环境职业健康安全程 序 文 件依据GB/T19001-2008idtISO9001:2008 GB/T24001-2004idtISO14001:2004GB/T28001-2001 文件编号：YC-CX0128受控编号：编 制：审 核：批 准：实施日期：2011年3月5日*有限公司 程序文件目录序号程序文件名称编 号使用部门/人员1文件控制程序YC-CX-01综合管理部/文件管理员2记录控制程序YC-CX-02综合管理部/档案管理员3人力资源控制程序YC-CX-03综合管理部/人事管理员4危险源辨识、风险评价和风险控制程序YC-CX-04综合管理部/主任；各管理处/经理5环境因素控制程序YC-CX-05综合管理部/主任；各管理处/经理6法律法规和其他要求控制程序YC-CX-06综合管理部/主任；7信息交流和沟通控制程序YC-CX-07综合管理部/主任；各管理处/经理8基础设施和工作环境控制程序YC-CX-08各管理处/维修班长9服务实现策划控制程序YC-CX-09综合管理部/主任； 10与业主有关的过程控制程序YC-CX-10综合管理部/主任；各管理处/经理11采购控制程序YC-CX-11综合管理部/采购人员12业主/住户财产控制程序YC-CX-12各管理处/经理13楼宇入住及装修控制程序YC-CX-13各管理处/经理14物业服务计划控制程序YC-CX-14综合管理部/主任；各管理处/经理15物业租赁服务控制程序YC-CX-15各管理处/经理16社区文化活动控制程序YC-CX-16各管理处/经理17保洁绿化服务控制程序YC-CX-17各管理处/保洁绿化员18保安服务控制程序YC-CX-18各管理处/秩序维护员19紧急情况处理程序YC-CX-19各管理处/经理20物业管理、服务费用收缴控制程序YC-CX-20各管理处/客服人员21环境安全运行控制程序YC-CX-21综合管理部/主任；各管理处/经理财务部经理22对相关方施加影响控制程序YC-CX-22综合管理部/主任；各管理处/经理23应急准备与响应控制程序YC-CX-23综合管理部/主任24业主/住户满意程度测量程序YC-CX-24各管理处/客服人员25内部审核控制程序YC-CX-25综合管理部/主任26监视和测量控制程序YC-CX-26综合管理部/主任；各管理处/经理27不符合、纠正和预防措施控制程序YC-CX-27综合管理部/主任28事故、事件处理控制程序YC-CX-28综合管理部/主任文件编号YC-CX-01*有限公司文件控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次1/31、目的对与管理体系运行有关的所有文件和资料进行有效的控制，确保与管理体系运行有关的所有场所及时得到和使用文件的有效版本。2、范围适用于公司与管理体系运行和物业管理服务有关的管理文件、外来资料的控制。3、引用文件GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 4.2 文件要求GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.4.4文件 4.4.5文件控制GB/T28001-2001 4.4.4文件 4.4.5文件和资料控制4、职责4.1总经理负责批准发布管理手册、程序文件、作业文件；4.2管理者代表负责审核管理手册、程序文件、作业文件；4.3管理处负责各自业务范围内文件的编制、使用和保管；4.4综合管理部负责管理体系文件、外来文件和公司级管理文件的编制、使用和保管。5、控制程序5.1文件的编号 a、管理手册：YC-QEHMS-2011，手册中各章以章节号区分。YC为公司代号，QESMS为管理手册代号，2011为标准版本号。b、程序文件：YC-CX-00、01、02作业文件：YC-ZY-00、01、02YC为公司代号，ZY为作业文件，00、01、02为作业文件序号。c、记录：YC/JL-XXX-00、01、02或YC/JL-？-00、01、02YC为公司代号，JL为记录，XXX为标准条款号，00、01、02为记录序号。YC为公司代号，JL为记录，？为部门代号，00、01、02为记录序号。5.2文件的编写、审核、批准、发放为确保文件是适宜的和充分的，文件发布前得到批准。a、 管理手册由综合管理部负责组织编写，由管理者代表审核，上报总经理批准发布，由综合管理部负责登记、发放；文件编号YC-CX-01*有限公司文件控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次2/3b、作业文件由管理处经理组织编写、汇总，由管理者代表审核，报总经理批准，综合管理部负责备案、登记、发放；c、应确保文件使用的各场所都得到相关文件的最新、有效、适用的版本。综合管理部应对管理管理体系文件建立“管理体系文件清单”， 文件的发放、回收要填写“文件发放/回收记录”。5.3管理体系文件的受控和有效性标识a、公司内（包括认证机构）使用的管理体系文件均为受控文件，必须在该文件上加盖红色“受控”印章，并注明分发号。b、 管理手册的封面用版本号控制，内容页用版本和修改码控制。版本号用A、B、C表示，修改码用0、1、2表示，并注明生效日期。记录表格用版本号控制，版本号用A、B、C表示，修改码用0、1、2、表示。如：A/0，表示A版0状态。5.4文件的更改a、 管理手册由综合管理部组织更改，填写“文件更改申请单”，经管理者代表审核，报总经理批准后更改，由综合管理部发放。综合管理部应保留文件更改内容的记录；b、 其他文件的更改由各相应主管部门填写“文件更改申请单”，经原审批部门审批，再由各相应部门指定人员进行更改、发放、处理；c、所有被更改的原文件应由主管部门收回，以确保有效文件的唯一性。5.5文件的领用a、 文件领用者应填写“文件发放/回收记录”，经相应主管部门负责人审批方可领用；b、 因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件，丢失补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效，发放部门作好相应发放签收记录。5.6文件的保存、作废与销毁5.6.1文件的保存a、综合管理部/管理处资料员应按“管理体系文件清单”，将文件分类存放在干燥通风，安全的地方；b、管理处文件由本部门资料员保管，综合管理部结合工作检查对管理处文件保管情况进行督查；c、任何人不得在受控文件上乱涂画改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。5.6.2文件的作废与销毁a、所有失效或作废文件由资料员及时从所有发放或使用的场所撤出，加盖“作废”印章，确文件编号YC-CX-01*有限公司文件控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次3/3保防止作废文件的非预期使用；b、为某种原因需保留的任何已作废的文件，都应进行适当的标识；c、对要销毁的作废文件，由相关部门填写“文件销毁申请表”，经管理者代表批准后，由综合管理部授权相关部门销毁。5.6.3文件的借阅、复制借阅、复制管理管理体系文件，应填写“文件借阅/复制记录”，由部门负责人按规定权限审批后向资料管理人借阅、复制。复制的受控文件必须由资料管理人登记编号。5.7外来文件的控制5.7.1收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。5.7.2综合管理部负责收集相关国家、省、市有关物业管理法律法规的最新版本，统一编号、加盖“受控”印章，分发到相关部门使用，并把旧文件收回。5.7.3综合管理部与管理体系有关的外来文件填入“法律法规和其他要求一览表”。5.8根据必要性，综合管理部组织对现有管理管理体系文件进行评审，管理处结合平时使用情况进行适时评审，必要时予以修改，执行5.5条款规定。5.9对承载媒体不是纸张的文件的控制，也应参照上述规定执行。5.10档案资料管理a、 档案资料管理包括开发商移交的物业资料和业主/住户资料两大项内容；b、 管理处文件管理员负责业主/住户资料的建立、变更、作废等。c、 开发商移交的物业资料移交的物业资料执行档案资料管理规定。6、相关文件6.1档案资料管理规定7、记录7.1“文件发放/回收记录” YC/JL-423-017.2“文件借阅/复制记录” YC/JL-423-027.3“管理体系文件清单” YC/JL-423-037.4“文件更改申请表” YC/JL-423-047.5“文件销毁申请表” YC/JL-423-057.6 “法律法规和其他要求一览表” YC/JL-432-01附记录格式文件发放/回收记录 编号：YC/JL-423-01文件名称编号分发号版本发放记录回收记录部门签收日期份数部门签回日期份数文件借阅/复制记录编号：YC/JL-423-02时间文件名称编号版本受控状态份数签名归还时间体系文件清单编号：YC/JL-423-03序号文件名称文件编号使用部门文件更改申请表编号：YC/JL-423-04文件名称编号版本份数更改位置及原因：更改后内容：申请人： 日期：审核意见：签名： 日期：批准意见：签名： 日期：文件销毁申请表编号：YC/JL-423-05文件名称编号版本份数销毁原因：申请人： 日期：所在部门意见：签名： 日期：文件保管部门意见签名： 日期：管理者代表意见：签名： 日期：法律法规和其他要求一览表编号：YC/JL-432-01序号文件编号文件名称发布日期12345678910111213141516适宜性确认： 日期：文件编号YC-CX-02*有限公司记录控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次3/21、目的对公司记录的标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管和处理进行控制，以提供服务质量符合规定要求和管理体系有效运行的证据。2、范围本程序适应于本公司管理体系的运行记录，包括对相关方记录的管理。3、引用文件GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 4.2.4 记录控制GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.5.4 记录控制GB/T28001-2001 4.5.3记录和记录管理4、职责4.1综合管理部负责监督、管理管理处的记录。4.2管理处资料员负责收集、整理、保管本部门的记录。4.3管理处经理负责批准本部门编制的记录表格。5、控制程序5.1记录的标识编号记录的标识编号按文件控制程序执行。5.2记录的填写要求5.2.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应将该项用单杠划去；各相关栏目负责人签名不允许空白。5.2.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据，加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。5.3记录的保存、保护5.3.1管理处的资料员必须把所有记录分类，依日期顺序整理装订好，存放于适宜的地方，所有的记录应保持清洁，字迹清晰。管理处按规定的期限保存记录，对于保存一年以上的记录交档案室保存。5.3.2综合管理部编制“记录清单”，将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本）、保存期等内容，交管理者代表审批，并汇集备案记录的原始样本。管理处应将本部门使用的“记录清单”作为部门工作手册的附录，并汇总本部门的记录原始样本。文件编号YC-CX-02*有限公司记录控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次2/25.3.3综合管理部结合工作检查对管理处记录的使用、管理情况进行督查。5.4记录发放、借阅和复制a、管理处经理填写“文件发放/回收记录”，共用记录空白表向综合管理部领用；并负责自己部门记录空白表记录、发放；b、管理处保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写“文件借阅/复制记录”，由记录管理人登记备案。5.5记录的销毁处理记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由管理处相关人员填写“文件销毁申请表”，交综合管理部审核，报管理者代表批准，由授权人执行销毁。5.6记录表格5.6.1管理处的记录表格，由管理处经理负责组织编制，管理者代表审批，交综合管理部备案。5.6.2各部门可根据工作需要提出记录表格的更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。6、相关文件6.1文件控制程序7、记录 7.1 “记录清单” YC/JL-424-017.2 “文件借阅、复制记录” YC/JL-423-027.3 “文件销毁申请表” YC/JL-423-06附记录格式记录清单编号：YC/JL-424-01序号记录名称记录编号使用部门保存期限（年）1234567891011121314151617181920212223242526文件编号YC-CX-03*有限公司人力资源管理程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次1/41、目的对所有从事与服务质量、环境管理和安全影响有关的工作人员，按确定的培训需求进行培训，以满足物业管理服务的需要。2、范围本程序适用于公司对质量、环境和安全有影响的各类人员的培训。3、引用文件GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 6.2 人力资源GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 4.4.2能力、意识和培训GB/T28001-2001 4.4.2培训、意识和能力4、职责4.1综合管理部a、 负责编制管理处经理的岗位职责及任职要求；b、 负责“公司年度培训计划”的制定及监督实施；c、负责组织对培训效果进行评估；d、负责员工的培训档案的保存。4.2管理处负责本部门员工的基础教育和岗位技能培训。4.3管理者代表负责审核岗位职责及任职要求、“公司年度培训计划”。4.4总经理负责批准岗位职责及任职要求和“公司年度培训计划”。5、控制程序5.1人员岗位要求综合管理部根据公司组织结构要求汇总编制岗位职责及任职要求，将各部门相关职能岗位的职责、权限及相应所需之学历、工作经历、技能、培训经历等要求均加以说明。岗位职责及任职要求报管理者代表审核，总经理批准后，作为人力资源管理及开发的主要依据。5.2新员工招聘与离职文件编号YC-CX-03*有限公司人力资源管理程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次2/45.2.1人员需求提出：由人力需求部门填写“人力需求申请单”交由部门主管审批后交综合管理部。此表根据岗位职责及任职要求和需要，注明人员需求要求等。5.2.2综合管理部根据各部门“人力需求申请单”，汇总后报总经理批准，然后进行招聘工作。5.2.3应聘人员填写“员工应聘登记表”，应聘员工需进行适当考核和面试，初选合格人员填写“员工入职登记表”，在试用期内进行职前培训，并由总经理或管理者代表、综合管理部及相关部门对新招人员进行评定，试用期满，不合格人员将被解除合同，合格人员进行岗位定职，填写“员工转正及薪资定级审批表”。有关资料归入个人档案管理。5.2.4员工离职应提前一个月提出申请，填写“离职申请书”，经过各级领导批准后，综合管理部以“离职通知单”的方式告知离职人员，离职人员办理工作交接和物品交接，综合管理部核算工资后准予离开公司。5.3 培训意识和能力5.3.1公司应识别从事影响质量、环境、安全活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业技术人员、内审员等，根据他们的岗位要求实施培训；5.3.2新员工培训a、公司基础教育：包括公司简介、公司级管理制度、质量环境安全方针、质量环境安全目标和管理方案、质量环保和安全意识、物业管理法律法规、管理体系标准基础知识等的培训。在进入公司一个月内，由综合管理部组织进行；b、部门基础教育：学习本部门规章制度的主要内容，由所在部门负责人组织进行；c、岗位技能培训：学习岗位职责权限、岗位服务手册、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位负责人组织进行；d、三级教育完成后，进行书面和操作考核，合格者方可上岗，考核人员和受培训者本人在“公司员工三级教育卡”上签字。5.3.3在岗人员培训：按培训计划，每年至少应对在岗员工进行一次全面的岗位技能培训和考核。5.3.4特殊工作人员资格要求及培训。a、认真执行建设部关于实行物业管理企业经理、部门经理、管理员岗位培训持证上岗制度的通知，综合管理部会同相关部门根据具体情况制定“特殊岗位人员名单”；文件编号YC-CX-03*有限公司人力资源管理程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次3/4b、电气焊工、电工、电梯工、驾驶员、物业管理员等需取得国家授权部门相应的培训合格证书；c、管理体系内审员应由质量认证咨询机构培训、考核、持证上岗；d、综合管理部按“特殊岗位人员名单”安排有关人员进行培训，合格后方可上岗。5.3.5转岗人员培训（同5.3.2 b,c）5.3.6通过教育和培训，使员工意识到：a、满足业主/住户和法律法规要求的重要性；b、违反这些要求所造成的后果；c、自己从事的活动与公司发展的相关性。公司鼓励员工参与质量环境安全管理，为实现质量环境安全目标做出贡献。5.3.7评价所提供培训的有效性a、通过理论考核、操作考核、绩效评定和观察等方法，评价培训的有效性，评价被培训的人员是否具备了所需的能力；b、管理处加强对员工日常工作绩效的评价，可随时对管理处员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应及时暂停工作，安排培训、考核，转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。对违法违纪的人员，必要时按照公司的规章制度进行处理，并保存好“处罚审批表”5.3.8综合管理部负责建立、保存员工培训档案。5.4培训计划及实施5.4.1管理处在一个经营年度总结前上报综合管理部下年度的“培训申请表”，根据公司要求及下年度管理处“培训申请表”， 综合管理部于总结后制定下年度的“年度培训计划”（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容），报管理者代表审核，总经理批准后下发管理处，并监督实施。5.4.2每次培训各相关部门应填写“培训记录表”，记录培训人员、时间、地点、内容及考核成绩等，对每位参加培训的人员，填写“培训履历表”，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交综合管理部存档。5.4.3管理处的计划外培训，应填写“培训申请表”，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。文件编号YC-CX-03*有限公司人力资源管理程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次4/4 5.5当培训满足不了服务能力要求时，可通过其他措施，例如招聘等，以获得满足要求的人员。由综合管理部负责进行。6、相关文件6.1岗位职责及任职要求 6.2建设部关于实行物业管理企业经理、部门经理、管理员岗位培训持证上岗制度的通知7、记录7.1“人力需求申请单” YC/JL-62-017.2“员工应聘登记表” YC/JL-62-027.3“员工入职登记表” YC/JL-62-037.4“员工转正及薪资定级审批表” YC/JL-62-047.5“离职申请书” YC/JL-62-057.6“离职通知单” YC/JL-62-067.7“处罚审批表” YC/JL-62-077.8“培训申请表” YC/JL-62-087.9“年度培训计划” YC/JL-62-097.10“培训记录表” YC/JL-62-107.11“员工培训履历表” YC/JL-62-117.12“特殊岗位人员名单” YC/JL-62-127.13“公司员工三级教育卡” YC/JL-62-13附记录格式*有限公司人力需求申请单编号：YC/JL-62-01需求部门需求工种需求数量到岗时间申请人： 申请日期：人力需求申请单编号：YC/JL-62-01需求部门需求工种需求数量到岗时间申请人： 申请日期：人力需求申请单编号：YC/JL-62-01需求部门需求工种需求数量到岗时间申请人： 申请日期：人力需求申请单编号：YC/JL-62-01需求部门需求工种需求数量到岗时间申请人： 申请日期：*有限公司员工应聘登记表 管理中心 填表日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62-02姓 名性 别出生年月照片民族学历毕业院校身份证号码婚育状况户口所在地省 市 区 街道现家庭住址电话号码政治面貌身体有无重大疾病申请岗位个人简历所填各项均属实，如有不实或虚构，本人自愿承担一切责任。 本人签字：部门主管意见管理中心意见分管领导意见总经理意见试用期综合部备注*有限公司员工入职登记表 管理中心 填表日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62-03姓名性 别出生年月照片民族学历毕业院校身份证号码婚育状况户口所在地省 市 区 街道联系电话身体有无重大疾病政治面貌入职岗位入职时间现家庭住址个人简历家庭成员及社会关系姓名关系工作单位联系电话紧急情况联系人联系电话所填各项均属实，如有不实或虚构，本人自愿承担一切责任。 本人签字：总经理意见*有限公司员工转正及薪资定级审批表 管理中心 编号：YC/JL-62-04基本情况姓名性别出生年月学历专业毕业院校所在部门职务入司时间个人工作小结 签名： 年 月 日所在部门意见起始月份岗位职级试用期工资标准基本工资效益工资通讯津贴其它工资总额调整后工资标准基本工资效益工资通讯津贴其它工资总额签名：年 月 日管理中心意见签名：年 月 日公司分管领导意见签名：年 月 日总经理意见签名：年 月 日*有限公司离职申请书 管理中心 编号：YC/JL-62-05姓名部门职务入司时间离职原因签字: 日期：部门主管意见签字： 日期：管理中心意见签字： 日期：分管领导意见 签字: 日期：总经理意见签字： 日期：*有限公司离职通知单 管理中心各部门： 编号：YC/JL-62-06经公司研究决定， 员工于 年 月 日起与公司结束劳动关系，现开始办理离职手续，请按规定办理。签发人：年 月 日部门办理事项办理情况经办人签字部门负责人签字原工作部门1、工作交接是否办理完毕2、本月应出勤天数 天，实际出勤天数 天，事假 天，病假 天。3、部门是否有扣款事项；财务是否交接；4、工作笔记交回5、其他管理中心1、收回服务证2、计算应发工资数3、计算社保应扣缴金额4、其他综合部公司1、确定宿舍应扣缴费用2、确定服装应扣缴费用3、其他综合管理部公司1、扣缴各项应扣费用2、财务其他应扣费用3、核实应发工资4、其他总经理审批备注*有限公司处罚审批表填报日期： 年 月 日 编号：YC/JL-62-07违纪人所在部门职务处罚原因（可附页）：失职行为 轻微过失 中度过失 严重过失处分类型 口头警告 书面警告 最后警告 解除劳动合同 其他员工本人签字确认：审核及审批意见所在部门：签字：年 月 日管理中心意见：签字：年 月 日分管领导意见：签字：年 月 日总经理审批意见：签字：年 月 日培训申请单编号：YC/JL-62-08申请部门培训对象培训人数培训时间培训方式考核方式培训内容填表人： 批准人： 日期：年培训计划编号：YC/JL-62-09序号培训时间培训内容培训对象培训方式考核方式负责部门123456 编制： 批准： 日期：培训记录表 编号：YC/JL-62-10受训人员签到：培训时间培训地点授课人负责部门培训方式考核方式培 训 内 容 培 训 效 果 评 价评价人： 日期：员工培训履历表编号：YC/JL-62-11姓名部门岗位培训日期培训内容考核结果特殊岗位人员名单编号：YC/JL-62-12姓名岗位学历专业职称/资格证工作年限（年）理论成绩实践成绩考评结论考评人公司员工三级教育卡编号：YC/JL-62-13单 位部门班 组姓 名性 别年 龄文 化健 康籍 贯操作证号公司级教育教 育 内 容教育日期一、认真贯彻“安全生产法”，严格执行“安全第一，预防为主”的安全指导方针。二、加强现场职业健康安全管理，提高自我防护能力，预防各类伤害事故的发生。三、加强安全生产法规观念，严格执行现场各项标准和安全生产管理制度。考试成绩教育人受教育人部门级教育教 育 内 容教育日期一、遵守各项安全生产操作规程。二、严禁违章指挥，严禁在存在安全隐患的生产条件下违章冒险作业不得蛮干，胡干，经验主义。三、必须持证上岗。四、进入现场必须遵守服从建设单位的各项安全生产管理制度。考试成绩教育人受教育人班组教育教 育 内 容考试日期一、遵纪守法，杜绝违章，安全生产，文明施工。二、认真穿戴安全防护用品、如发现现场内各安全设施不齐全，补齐后方可工作。三、现场各种电器设施必须由专职电工安装，布设并符合国家安装规范。四、不得在现场打闹，打架斗殴，洒后不得上岗作业。考试成员教育人受教育人文件编号YC-CX-04*有限公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次1/41、目的识别公司活动、过程和服务中的影响职业健康安全的危险源，评价危险源、风险因素，并确定更新重大风险因素，以对其进行管理。2、范围公司活动、过程和服务或运行条件中风险因素的识别、评价、更新与管理。3、引用标准GB/T28001-2001 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4、职责4.1管理者代表负责重大风险因素的批准。4.2综合管理部负责组织对风险因素的评审活动，进行评价，确定重大风险因素，制订对风险因素的控制办法。4.3 管理处配合综合管理部识别本部门物业服务过程的风险因素。5、控制程序5.1初始状态评审在体系建立之前，公司应进行初始状态评审，以了解公司的职业健康安全风险的现状。评审的主要内容有：a、相关法律、法规及其他应遵守的要求。b、识别公司活动、过程和服务或运行调查资料进行评估。c、对公司有关职业健康安全管理惯例、制度的调查。d、对以往事件、事故和紧急状态调查的资料进行评估。5.2风险因素识别与评价的时机5.2.1以公司的全体部门和活动为对象，每年管理评审后须重新调整管理目标时进行。5.2.2公司的职业健康安全管理体系建立之初进行初始状态评审时。5.2.3在相关法律、法规变更或公司的活动、过程和服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下发生变化时，可适时进行风险因素的评价。5.3风险因素识别的对象和内容5.3.1风险因素识别的对象：（1）公司办公区域、建筑物及平面布局（2）各物业管理服务现场文件编号YC-CX-04*有限公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次2/4（3）物业管理服务过程（4）物业管理服务使用的设备、车辆（5）有害作业部位（粉尘、毒物、噪音、振动、高低温）（6）各项制度（女工劳动保护、体力劳动强度等）（7）生活设施和紧急情况（8）外出工作人员和外来工作人员5.3.2风险因素识别之前应将考虑的内容编制“危险源辨识和风险评价表”，对每一部分的危险源进行分析识别，在编制评价查表时应考虑以下内容：a、国家法律、法规明确规定的特殊作业工种、特殊行业工种；b、国家法律、法规明确规定的危险设备、设施；c、具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况；d、具有易燃、易爆特性的作业活动和情况；e、具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况；f、曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况；在对风险因素进行识别时应充分考虑因素的正常、异常、紧急的状态以及过去、现在、将来三种时态。由综合管理部组织各部门，根据以上识别、评价过程，采用是非判断识别重大风险因素，见5.6，汇总编制“危险源辨识和风险评价表”，并报管理者代表审核，总经理批准。5.4风险因素的评价5.4.1对已选择确定危险源根据本公司的特点将危险源分为以下的类别：（1）物体打击（2）车辆伤害（3）机械伤害（4）起重伤害（5）触电（6）烫伤（7）火灾（8）高处坠落（9）化学爆炸（10）物理爆炸（11）中毒和窒息；（12）坍塌 （13）其他。5.4.2事故的后果及严重后果1、轻微，如（1）表面损伤，轻微的割伤和擦伤，粉尘对眼睛的刺激。（2）烦躁和刺激（如头疼），导致暂时性不适的疾病。2、一般，如：（1）划伤，烧伤，脑震荡，严重扭伤，轻微骨折。（2）耳聋，皮炎，哮喘，上肢损伤，导致永久性轻微功能丧失的疾病。文件编号YC/CX-04*有限公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次3/43、严重如：（1）截肢，严重骨折，中毒，复合伤害，致命伤害。（2）职业癌，急性不治之症，一人以上（含一人）人员死亡。5.4.3事故的可能性应考虑如下问题：a、暴露人数；b、持续暴露时间和频率；c、供应（如电，水）中断；d、设备和部件以及安全设备失灵或失控；e、暴露于恶劣气候；f、个体防护用品所能提供的保护及其使用率；g、人的不安全行为（不经意的错误或故意违反操作程序），如下述人员：（1）不知道危险源究竟是什么（2）可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能（3）低估所暴露的风险事故的可能性分为：（1）可能：相当可能或完全可能预料（2）有可能：可能（但不经常）或可能性不大（完全意外）（3）不可能：实际不可能或很不可能5.5 风险的评估分级和控制5.5.1 根据风险的严重后果和可能性将风险因素分为5级，分级的原则见风险的评估分级确定表（表1）表1 风险的评估分级确定表轻微伤害伤 害严重伤害不可能5级4级3级有可能4级3级2级可 能3级2级1级5.5.2 风险因素的分级控制5级：必须采取措施且不必保留文件记录。4级：是指风险减低到合理可行的，最低水平不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的文件编号YC/CX-04*有限公司危险源辨识、风险评价和风险控制程序实施日期2011.3.5版 次A0页 次4/4解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施得以维持。3级：应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，在规章制度内进行规定，进行预防和控制。2级：直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中工作时，就应采取应急措施，应在方案和规章制度中予以制订控制办法，并对其实施监控。1级：作为重点的控制对象，制订方案实施控制。5.6重大风险因素评价、确定和管理。5.6.1重大风险因素评价依据：a、对违反相关法律、法规和其他要求的直接判断确定为重大风险因素。b、1级的全部和2级危险危害因素的部分判断确定为重大风险因素。5.6.2综合管理部将确定的重大风险因素，登录于“重大风险因素一览表”报管理者代表审核、总经理批准后发至各职能部门。5.6.3对登录在“重大风险因素一览表”中的重大风险因素的管理，主要在安全目标、指标及管理方案中，或通过制订程序或规章制度对其进行控制；对因经济状况、技术条件等原因暂时无法实施的，要制定紧急情况预案。5.7风险因素的更新和持续改进5.7.1在相关法律、法规变更或公司的活动、过程和服务或运行条件，以及相关方的要求等情况下，要及时进行风险评估，重新识别、评价风险因素。5.7.2通过不断修订风险因素的评价标准，确定