《经济学说史》讲义4.doc

第十一章 边际效用学派第一节 边际革命和边际效用学派概述一、边际革命1、西方经济学史上三次转折点的演变按照西方经济学界的一般意见，在最近200多年西方经济学史上，出现过三次较重要的“转折点的演变”，或者说“较重要的变革过程”。就是：亚当斯密革命即自由放任革命；（已讲）杰文斯革命即效用革命或边际革命；（正要讲）凯恩斯革命即宏观经济学革命。（后面讲）所谓革命就是对过去的传统的反叛。（提问：亚当斯密革命是革什么的命？）我国的权威经济学家也归纳了西方经济学史上6次理论学术观点上的革命： 亚当斯密经济学说的产生； 边际主义革命； 凯恩斯革命； 货币学派的产生； 斯拉法革命； 理性预期学派的挑战。2、什么是边际革命从19世纪70年代开始，西方经济学界发生了重大变化，“边际革命”兴起。19世纪70年代初期，英国的杰文斯、奥地利的门格尔、瑞士的瓦尔拉，他们三个人生长在不同的国家，居住在不同的地方，但几乎同时而又独立地提出了效用价值论或边际效用价值论，即提出商品的价值不是取决于劳动的耗费量，而是取决于人对效用的主观评价。以此为标志，19世纪70年代到20世纪20年代期间，西方资产阶级经济学领域发生了一场广泛而深刻的变革，它在西方经济学史上占有极其重要的地位，对后世经济学产生了深远的影响，史称边际革命。二、边际效用学派的发展历程边际效用学派是19世纪70年代到20世纪20年代，参与创建、发展、宣扬边际效用价值论，并以此为基础的为数众多的人物和学派的统称，也包括运用边际分析工具和方法的经济学家。该学派以不同于传统经济学的面目出现，并很快得到传播，最后成为正统经济学的组成部分。边际学派的发展经历了先驱、产生、发展、归宿四个阶段。1、边际学派的先驱实际上在亚当斯密之前，作为主流的古典经济学形成的过程中，边际主义也已开始萌芽。（经济学的发展从来就不是单行线）。实际上，效用价值的思想，在近代大致与劳动价值思想同时出现。先驱者一览表：17世纪英国的巴尔本在贸易概论中，就已经提出了商品价值不是由劳动而是由效用决定的观点；18世纪中叶，瑞士数学家伯努里提出边际效用和边际效用递减的思想，尽管没有使用这样的术语。所以他被认为是边际效用概念的最初发现者。意大利著名思想家加利安尼于1750年在货币论中提出了效用和稀缺性决定商品价值的观点原理，他说价值是由效用和稀缺两个名词来表达的两者配合而成的一种比率，这事实上是主观效用论和边际分析的开端。他还提出了“时差利息论”的思想萌芽。以上称传统的效用价值论。18世纪中叶到19世纪30年代，以劳动价值论为基础的古典经济学占支配地位，效用价值论发展缓慢。19世纪30年代以后，古典经济学衰落，为边际效用价值论的发展提出了机会和刺激，传统的效用价值论开始发展成为边际效用价值论。英国的劳埃德被认为是明确以边际效用来说明商品价值决定的第一人。他对斯密的价值论提出置疑，认为价值就是“对所占有物品的估价”，而这又总是同物品的“特殊效用”有关，而“特殊效用”是指人在一定条件下对某种物品效用的主观心理感受。他还看到了这种特殊效用会随着人的欲望不断被满足而递减。可以说，劳埃德比较早地提出了边际效用价值论的某些基本思想。爱尔兰的朗菲尔德提出了边际成本和边际需求概念。他认为价值决定于供求，决定供求的是生产成本和效用。生产成本包含劳动、土地和资本的“边际成本”，即在最不利条件下生产商品所花费的成本。在分析需求时，他提出了“需求强度”的概念，认为需求强度会因人因价格而异，而引起购买的总是其中强度最低的需求。这种“最低需求强度”论，其实就是后来的边际需求或边际效用论。法国的古诺是第一个把数学方法运用到经济学分析中的经济学家，因而被看作是数理经济学的鼻祖。他也是边际效用价值论的先驱者之一，他认为，在价格决定中，需求规律始终居于主导地位。他指出，“一般说来，一个物品越便宜，对它的需求就越大价格下降，售卖和需求就增加。”他的贡献特别在于：他首次以D=F（P）公式概括需求法则，表示需求D是物品价格P的函数，并依此考察了垄断和竞争条件下的价格决定原理。这个公式后被普遍采用。德国杜能是区位理论和农业经济学的先驱者，也是边际学派中边际生产力论的先驱者。他最先把边际分析从地租扩展到工资和利润，建立了边际生产力工资理论和边际生产力资本理论，从而提出了相当完整的边际生产力论。除以上名单之外，有些资料还罗列到了更多的名字。比如：英国的安德森威斯特马尔萨斯李嘉图他们的级差地租理论实际上就是边际理论。还有法国的杜皮特、美国的拉德纳、英国的詹宁斯等，他们都使用了边际分析方法或提出了效用价值的观点。最值得一提的是德国经济学家戈森，他被认为是边际效用学派的直接奠基人。他在1854年发表的人类关系法则及人类行为规范中提出了戈森定律，奠定了边际效用学派的基础。戈森定律包括戈森第一定律和戈森第二定律。戈森第一定律：称为享乐递减法则，是根据经验归纳而得的享乐递减规律，包括两方面内容：首先，在对同一种物品的一次性消费中，消费者得到的享乐不断递减直到饱和为止。（微观经济学中的“吃馒头”的例子）。其次，消费者重复消费时，以后各次得到的享受依次降级。前者称为“延长的享乐递减法则”，后者称为“重复的享乐递减法则”。戈森第一定律一般只指前者，也就是后来的边际效用递减规律。戈森第二定律：是戈森第一定律的引伸，称为效用最大化规律或边际效用相等规律。在消费时间一定，可供消费的物品很多（品种、数量均多，但时间不足以使各种享乐都达到饱和）的情况下，消费者要达到最大享乐，就必须把这些物品全部部分的加以享用，直到每一种物品消费的最后单位所获得的享受量（边际效用）相等。（吃宴席）戈森定律是非常著名的，遗憾的是他的著作在他身前几乎无人问津，直到他临终前，他的书只销售了几本，他愤而停止发行，并予以销毁。（那么，戈森定律是怎样被发掘的呢？有两种版本的说法。一说是杰文斯在24年后通过朋友四年的搜寻才偶获一册，他在自己的政治经济学原理中给以高度赞扬，戈森才因此扬名。另一说是杰文斯的著作发表后才看到，非常赞赏。）戈森定律实际奠定了边际效用价值论以至后来西方经济学微观部分的基础。2、边际学派的产生（奠基）19世纪70年代，英国的杰文斯、奥地利的门格尔、瑞士的瓦尔拉（有些书上又指法国的瓦尔拉，实际上其是法国人，但发表著作时是瑞士洛桑大学法学院的经济学教授。瑞士意见占多数。）几乎同时而又彼此独立地系统阐述了边际效用价值论的思想，标志着边际效用学派的正式诞生，也标志着边际革命的兴起。三部著作：（英）杰文斯政治经济学理论1871年（奥）门格尔国民经济学原理1871年（瑞士）瓦尔拉纯经济学要义1874年西方学者常把1871年称为“边际革命”年，通过边际革命，直到马歇尔，最后形成所谓“新古典学派”。（后话）3、边际学派的发展19世纪80年代以后，边际效用学派进入发展时期。可以说，边际革命浪潮席卷了整个欧美理论经济学界。在三位边际革命奠基人的祖国或学术活动基地，涌现出影响巨大的奥地利学派和瑞士洛桑学派。以门格尔为祖师爷的奥地利学派拥有一批以维塞尔和庞巴维克为突出代表的门徒；以瓦尔拉为主的洛桑学派也有帕累托这样渊博和深邃的思想家。杰文斯虽然没有创建出一个学派，但他的学说在英国同样找到了大批热心的追随者。特别是边际主义学说在大洋彼岸美国不仅得到了迅速的传播，而且在克拉克等人手中还得到了极为重要的发展，这种发展终于使边际革命在比较完全的意义上得以完成。从理论内容上来看，边际革命的发展主要体现在以下四方面：对边际效用价值论的深化和通俗化；从基数效用论转向序数效用论；边际生产力论的完成；对包括边际效用论和边际生产力论在内的整个边际主义的不同形式的综合阐述。4、边际学派的归宿边际主义学说在其发展过程中，逐步同它原本要反对的古典经济学融合或合流，正是在这种合流的形式上，边际主义思潮才似乎走向成熟稳定。到20世纪初，边际学派已从异端和支流成为近代西方经济学中继古典学派之后的新的主流学派，史称“新古典学派”，其创始者和最大代表者就是剑桥学派的首领马歇尔。三、边际学派产生的时代背景19世纪70年代开始，西方资本主义世界科技和经济迅速发展，自由竞争的资本主义开始向垄断阶段过渡，出现了许多新的经济现象。在这个过程中，资本主义的基本矛盾有了进一步的发展，在1873年、1882年、1890年、1900年连续爆发了四次世界性的经济危机。在这一时期，马克思、恩格斯的无产阶级政治经济学基本确立并开始传播，国际共产主义运动在各主要资本主义国家蓬勃展开，无产阶级和资产阶级的斗争日益公开和激化。在西方经济学界，反对封建势力、宣扬经济自由的古典经济学早已结束了它的历史使命，并在20年代就走向了解体。当时在西方经济学界占据主流地位的是约翰穆勒的折衷主义理论体系，但他既不能在理论上“修补”古典学派的缺陷，又不能在实践上解决新的经济任务，其正统地位摇摇欲坠，已不再是为资本主义制度辩护的有效工具，资产阶级需要新的理论对资本主义制度及其运行加以说明。另一方面，西方经济学面临着何去何从的选择，马克思主义政治经济学揭示了资本主义生产关系产生、发展和灭亡的规律，接受他等于接受一份资本主义的死刑判决书；德国历史学派根本否认经济规律的存在，采纳它无异于自行取消理论经济学。在这样的理论危机面前，这一时期的经济学家力图重建“真正的经济学”。边际效用学派的产生，适应了上述时代和理论的需要，它既维护了资本主义生产关系，又保留了理论经济学的存在。边际效用学派的产生是与以李嘉图和约翰穆勒为代表，以劳动价值论为基础的古典经济学相对抗的。而它的发展，则是以对抗马克思主义作为主要目标和特征的，确切地说，就是对抗马克思的劳动价值论和剩余价值论，因此也具有辩护性。只是不排除他们在对某些具体经济现象或经济运行过程的分析中带有一定的客观实用性。四、边际效用学派的方法论边际效用学派在方法论上主张抽象演绎法，具有以下特点： 注重心理分析他们把人类社会的经济生活归结为人的无限欲望和资源的有限之间的关系。把人的欲望及其满足规定为政治经济学的研究对象和出发点。 个人主义他们把社会看作个人的机械总和，认为独立的个体是复杂的社会经济的缩影。他们把鲁宾逊式的追求最大满足和利益的微观个体经济行为作为其理论分析的依据和典型模式 在具体分析方法上强调边际分析和数学分析五、理论基础边际效用价值论基本观点有：商品的价值是人对物品效用（满足人的欲望的能力）的主观评价；价值来源于效用，又以稀缺性为前提，其衡量尺度是边际效用；不能满足人的欲望的生产资料价值由其生产的最终消费品的边际效用决定；物品的市场价格是供求双方对物品效用的主观评价达于均衡的结果（包括马歇尔的局部均衡价格论和瓦尔拉斯的一般均衡价格论）。边际效用价值论最初被用于反对古典学派的劳动价值论，后被用于反对马克思的劳动价值论。第二节 奥地利学派 是边际效用学派中最重要的一个学派，因其创始人门格尔及继承者维塞尔和庞巴维克都是奥地利人而得名，又因为他们都曾在维也纳大学执教，都重视 心理分析，所以也称维也纳学派或心理学派。一、创始人门格尔的经济学说1、生平与著作（18401921）门格尔的个人生活始终笼罩着一种神秘色彩。他出身于奥匈帝国的新桑地克，父亲是一个律师，母亲是一个富有的波西米亚商人的女儿。他曾在维也纳大学攻读法律和政治学，但短短几年时间里，写了大量短篇小说并在当地报纸上连载喜剧。1867年在克拉科夫大学获法学博士学位，后进入奥地利内阁新闻机关任职，负责写关于经济条件和股票市场的报道。正是在这里，门格尔开始认识到主观需求在决定价格时的重要作用并着手改造经济理论。门格尔当时只有20多岁，非常年轻，就开始写他的革命性巨著，他为自己突破性的发现而兴奋，在“病态的兴奋中”疯狂的写作，在1871年他31岁时出版了他的著作。1871年是门格尔命运转折的一年。著作出版后他就辞去了政府职位，到维也纳大学的学院当了一名没有报酬的私讲师。两年后，他被任命大学法学和政治学的“特别”教授（相当于副教授，更高级别是普通教授即正教授）。没有一位经济学家像门格尔这样快速地获得成功。大多数创新者都要等一代人以后或者到老年的时候，理论才能被接受。杰文斯在他的理论被接受前就去世了，瓦尔拉花费了可观的钱财来宣传自己的思想，可直到一代人以后才被接受。但是门格尔的新理论在自己的国家被广泛接纳，使他在33岁时就当上了教授。门格尔是一位好老师，既能简明清楚地解释经济学，又能让最聪明的学生思考，所以颇负盛名。1876年 他被聘为奥地利未来王位的继承人、皇太子鲁道夫的教师。但他讲的不是自己的理论，而是斯密的国富论。（因为自由放任思想与奥地利的干预政策相悖，他用斯密的理论来掩盖自己的主张）再后任教于维也纳大学，曾担任皇太子的导师、议会议员和通货改革委员会委员。主要著作：国民经济学原理（1871年）从个人主观心理出发阐述了以边际效用论为核心的理论经济学的基本法则，奠定了奥地利学派的理论基础。（他把经济学分为理论经济学、统计经济学和应用经济学）2、主要经济学观点 关于方法论1883年门格尔发表了社会科学尤其是政治经济学方法的探讨一书，挑起了与历史学派首领施莫勒在方法论上的一场论战：就是抽象演绎法和历史归纳法之争，实际上是旧历史学派与古典学派在方法论上论争的继续。前面讲过，旧历史学派在19世纪中期发起了对古典学派方法论的批判。他们力主历史归纳法的观点，冲击了以抽象演绎法传统著称的英国经济学界。门格尔主张，理论经济学的基本方法是抽象演绎法，历史归纳法只居次要地位。而把历史归纳法视为国民经济学唯一方法的施莫勒同年发表政治社会科学方法一文予以回击。翌年，门格尔针锋相对地写了小册子德国国民经济学的历史主义缪误随后，他们的追随者也纷纷投入论战，最后在19世纪末20世纪初由历史学派的让步而终结。他们承认抽象演绎法和历史归纳法都是研究经济学的必需方法，正如左脚和右脚都是行走所必需的一样。奥地利学派的抽象演绎法：从孤立个人出发的抽象法把国民经济抽象为个体经济；用人类追求享乐、避免痛苦的心理解释经济行为；经济学成为考察消费的科学，（生产分配交换消费消费交换生产分配），经济概念成为以个人消费为中心的心理范畴，经济关系成为人与物之间的心理反映关系。 财货理论是边际效用论和时差利息论的前提和出发点。认为欲望和财货之间是一种因果关系；提出了物品转化为财货的四个条件；A人类对此物有欲望；B此物品具有能够满足人类欲望的属性即效用（因果关系）；C人类对此物具有一定认识；D人类能够支配此物以满足欲望。对财货进行了分类：第一级财货享乐资料（低级） 高级财货生产资料（二级、三级）区分了经济财货和非经济财货：既能满足人类欲望，又相对稀少的财货，才是经济财货，也才是政治经济学研究的对象。 边际效用价值论在财货论的基础上阐述了边际效用价值论的基本思想，其追随者庞巴维克则将其完善和系统化。价值是人们对物品效用（物品满足人们欲望的能力）的主观评价；价值的成因是效用和稀缺性，其量的大小取决于边际效用（最后增加1单位物品所具有的效用），而与社会必要劳动量无关。价值产生于消费领域，因而生产资料的价值是由消费品的边际效用来决定的。二、庞巴维克的经济学说门格尔1883年挑起的与历史学派关于方法论的论战，扩大了其学说的影响，一些早年受教于历史学派的青年学者纷纷转向边际经济学。其中最著名的就是庞巴维克和维塞尔。1、 生平与著作（18511914）早年在维也纳大学攻读法律，毕业后在奥地利政府任职，先后任莫斯布鲁克大学和维也纳大学教授，曾三次出任奥匈帝国财政大臣，曾任维也纳科学院院长。主要著作：资本实证论（1888年），对门格尔的价值和价格理论作了通俗的阐述外，提出了“时差利息论”，为资本主义剥削辩护。资本与利息（1884年）和马克思体系的终结，批评马克思的劳动价值论和生产价格理论。他最引人注目的就是以上两个方面，他是反对马克思最起劲的人。2、主要经济观点主观价值理论体系边际效用价值论往往同庞巴维克的名字联系在一起，但实际上他在价值和价格理论上并没有什么新的观点，只是把门格尔的理论通俗化和系统化，构筑了一个主观价值理论体系。 主观使用价值（直接使用对物主福利的重要性）主观价值（价值论） 主观交换价值（换来的另一财货对物主福利的重要性）价值 客观使用价值（即客观用途） 客观价值（价格论）客观交换价值（即交换能力或购买力）时差利息论是把主观心理因素和时间因素结合起来说明利息的理论。为了说明利息，他把物品分为现在物品和未来物品。现在物品就是现在可以用来直接满足消费欲望的物品，包括现存的生活资料和货币；未来物品是不能直接满足现在的消费欲望，只有在将来才能满足消费欲望的物品，主要是生产资料和劳动，也包括未来才能得到的生活资料和货币。他认为人们对现在物品的主观评价总是高于对同种等量的未来物品的主观评价，因而现在物品比同种等量的未来物品具有更大的价值，两者之间价值的差额就是利息。所以，利息就是时间的价格，是在等价交换中未来物品所有者付给现在物品所有者的价值时差的“贴水”，而利息量的大小与时间长短成正比。那么，为什么人们对现在物品的主观评价高于未来物品呢？有三条理由：A未来供求状况可能发生变化；B低估未来；（悲观、及时行乐）C现在物品技术上的优越性。利息的形态分为三种：借贷利息：是一般形态。借：现在物品；还：未来物品。两者存在价值差额。企业利润：是特殊形态。生产资料和劳动：从现在物品转换为未来物品，出现时差，形成价值。耐久物品的租金：耐久物品的价值由一系列的不同时间的效用总和所决定，远期效用价值总是低于近期效用价值，产生差额，形成利息。（地租）三、维塞尔的经济学说1、生平与著作（18511926）毕业于维也纳大学法律专业（庞巴维克的同学），先是历史学派罗雪尔等人的学生，最后追随门格尔。先任布拉格大学教授，后接任门格尔任维也纳大学教授。主要著作：经济价值的起源与主要法则（1884年），介绍和发展了门格尔的理论，把成本分析初次引入门格尔的体系；自然价值（1889年），吸取了英法边际学派的边际成本分析，发展了门格尔的生产要素价值和价格理论，创立了奥地利学派风格的边际生产力分配论。2、主要经济观点创造了专门表达边际效用范畴的词语；（Grenznutzen，法语词；还创造了机会成本、经济计划等术语）提出了生产要素价值决定的归算理论。奥地利学派认为，生产要素价值的决定原则与消费品不同，门格尔对这个问题的解决提出了基本思路，而维塞尔则作了系统论述，并发展为归算论。门格尔认为，生产资料的价值决定于它们所生产的最终消费品的边际效用，这是整个奥地利学派解决生产要素价值问题的基本思路。而生产要素是作为一个组合体来合力生产出消费品的。因此，由消费品的边际效用决定了组合体的价值之后，还必须进而决定各个生产要素的价值。门格尔提出了“缺少原理”，即假定生产要素组合体中缺少了某一要素，由此而减少的那部分产品价值，就是该生产要素的价值。显然，这个假设本身不能成立。维塞尔则提出了“归算方法”，采用联立方程式来确定生产要素的价值。X、Y、Z代表三种生产要素，根据其不同组合及产品收益标准，列出方程组。如： x+y=100 x=40 2x+3y=260 y=60 4y+5z=590 z=70这里，产品价值在有关生产要素之间的分配问题，在维塞尔看来，也就是各生产要素在社会所得中应占的份额问题。所以，奥地利学派关于生产要素价值决定的理论也就是它们的分配理论，二者是同一个东西。评价：这个理论是不科学的，其前提即消费品价值是不确定的，而且它否认生产过程是价值形成和增殖过程，取消了对生产成本的计算，显然不符合现实，实质是萨伊“三位一体公式”的变种。第四节 数理经济学派一、概述数理经济学派是边际效用学派的另一重要分支，它是边际效用论和数学分析方法相结合的产物，以在方法论上运用数学方法研究、论证和表述经济现象的规律为特征，因此得名。由于他们对于运用数学方法的态度不同，又可分为广义的数理经济学派和狭义的数理经济学派。广义的：泛指一般的运用数学方法来研究经济问题的经济学流派。他们在运用数学方法时，并不排斥其它的方法。（剑桥学派、瑞典学派）狭义的：专指以数学方法作为研究经济问题的唯一方法的经济学流派。主要代表是英国的杰文斯和瑞士洛桑学派的瓦尔拉、帕累托。还有几何学派（运用几何图形）和代数学派（运用联立方程式）之分。现在讲的是狭义的数理经济学派，他们在方法论上的特点是：主张用数学符号和方法来表述、研究和论证经济现象及其相互依赖关系，并认为数学方法是研究经济学的主要方法，甚至是唯一方法。所以，他们借用函数概念表达经济现象之间的依赖关系，借用微积分语言来刻划经济规律，借用联立方程式来构造整个经济体系的一般均衡模型，等等。前述的法国古诺是数理经济学的鼻祖，德国戈森也是先驱者之一，英国杰文斯被认为是创始人。二、杰文斯的经济学说1、 生平与著作（18351882）毕业于伦敦大学，曾任曼彻斯特欧文学院和伦敦大学政治经济学教授。除政治经济学之外，他对哲学、逻辑学、自然科学一直保持着很大的兴趣，还讲授过哲学和逻辑学，出版过逻辑学著作。47岁时游泳时淹死。主要著作：政治经济学理论（1871年）2、主要经济学观点 最后效用程度价值论杰文斯有一句名言：“经济学是快乐和痛苦的微积分学”。这是他对经济学的一般观点，表明他主张主观效用价值论和数学方法。他用微积分语言明确表述了边际效用和边际效用递减规律：他把效用U看成是所消费的商品数量x 的函数U=f(x)，并用效用函数的一阶导数du/dx=f(x)来表示最后效用程度，即现有商品中最后增加的效用程度。（实为边际效用）他认为最后效用程度du/dx会随所消费的商品数量x的增加而减少。（实为边际效用递减规律）而物品价值是由最后效用程度决定的。（实为边际效用价值论）他还提出了效用最大化的必要条件：du1/dx1= du2/dx2。（在两种不同的用途上，物品必须有相同的最后效用程度） 交换理论杰文斯的交换理论，是研究在一定的交换比例下，交换进行到什么程度才能使交换双方取得最大效用。但是在具体研究时他把上述命题倒过来，变成：为了取得最大效用，交换比率由什么决定。因此他的交换理论又是交换价值或价格理论，他通过一系列假定和数字推导，提出了一个交换方程式。假定甲、乙两人，分别有谷物a和牛肉b，甲用x量谷物与乙交换y量牛肉，结果甲有谷物（ax），牛肉y；乙有谷物x，牛肉（by）。 1（a-x） y 2(x)1(y) x 2(b-y)1（a-x）：谷物对甲的最后效用程度；1(y)： 牛肉对甲的最后效用程度；2(x)： 谷物对乙的最后效用程度；2(b-y)：牛肉对乙的最后效用程度；用文字表述为：两个商品的交换比例，是交换完成后各个商品量的最后效用程度的比例的倒数。他根据交换方程式，进一步推出了最后效用程度支配交换率或价格的结论。三、洛桑学派（瑞士学派）杰文斯是数理经济学的创始人之一，但是他并没有在英国建立起一个数理经济学派来，真正的数理学派出现在瑞士的洛桑大学，所以称为洛桑学派，其创始人和主要代表人物是瓦尔拉和他的继承人帕累托。1、瓦尔拉的经济学说 生平与著作（18341910）出身于法国，父亲是法国皇家卡茵学院哲学教授，后研究经济学。瓦尔拉在父亲指导下自修经济学，经历一番坎坷（屡次向大学求职未果）后，被瑞士洛桑大学法学院聘请为新设的经济学讲座教授。退休时，他推荐意大利经济学家帕累托接任其经济学教授职位，洛桑学派开始形成。退休后，他继续在洛桑从事经济学研究和写作，并担任名誉教授。主要著作：纯经济学要义（1874年）又译纯粹经济学纲要 主要经济理论瓦尔拉把经济学分为纯粹经济学、社会经济学和实用经济学，他原本计划分别写出三本书，可实际上只完成了纯经济学要义，其余两个方面只出了两本文集。他的纯粹经济学包括两个基本理论，一个是稀缺价值论，一个是一般均衡论，后者是建立在前者基础之上的。A稀缺价值论：实际上就是他的边际效用价值论。门格尔及其奥地利学派、杰文斯、瓦尔拉，他们都阐述了边际效用价值论，但所使用的术语是不同的。门格尔最先论述了“边际效用”思想，但他并没有直接使用“边际效用”这个术语，后来是由他的继承人，奥地利学派的另一位主要代表维塞尔提出了“边际效用”一词，因此是奥地利学派直接使用“边际效用”术语，并认为边际效用决定价值的。杰文斯使用的是“最后效用程度”术语，认为“最后效用程度”决定价值。瓦尔拉则使用“稀缺性”术语。他认为价值来源于物品的稀缺性，任何东西只要是稀缺的，它就有价值并可交换。劳动也不例外，他说如果劳动有价值并可交换，那也一定是因为它是稀缺的，所以他反对劳动价值论。他也反对单纯效用论，指出效用并不足以创造价值，物除了有用之外，必须是稀缺的。他举出空气来说明（空气有用，但没有价值，因为不稀缺）。在他的理论中，“稀缺性”一词的含义是：一种商品任何一定数量的消费所满足的最后需要强度。这个“最后需要强度”就相当于杰文斯的“最后效用程度”，也就是门格尔的奥地利学派的“边际效用”。瓦尔拉在关于有效效用和“稀缺性”的论述中比较清楚地表明了边际效用和边际效用递减规律。他把有效效用定义为“一种商品任何一定数量的消费所满足的需要总和”。他构造了一个有效效用曲线，说明当消费数量一定时，物品效用由稀缺性决定。由图可见：在有效效用曲线上，当消费数量为qa时，有效效用为0qaARa，对应的稀缺性是Ra；当消费数量为qb时，有效效用为0qbBRb，对应的稀缺性是Rb。注意：随消费数量的增加，其所满足的最后需要强度，即稀缺性减少。他在讨论两种商品的交换价值时，以交换者取得最大满足为前提，推导出一个数学公式： ra Va r-商品的最后需要强度 rb Vb V-商品的交换价值表明：两种商品的最后欲望强度的比率等于交换价值比率。根据这个公式，他认为交换价值是由稀缺性引起的。B一般均衡理论：一般均衡是指市场上所有商品的供给和需求同时达到均衡的状态（供求平衡），也是社会效用最大化的状态，这时的价格就是均衡价格。瓦尔拉一般均衡论的基本思想是：一种商品的需求（以及供给），不仅取决于该商品的价格，也取决于其他商品（替代品或补充品）的价格。就是说，一种商品的需求量（以及供给量），不仅是其本身价格的函数，而且是整个价格体系的函数：D=F（P1、P2、P3Pn）因此，某种商品的价格不能孤立地决定，而必须和其它商品价格联合着决定。当整个价格体系恰好使所有的商品都供求相等时，市场就达到了一般均衡。瓦尔拉根据数学上方程式数目等于未知数数目则可解出所有未知数的原理，认为只要列出同商品交换中未知价格数目相等的联合方程组（总供给=总需求），就可以解出一切商品在一般均衡状态下的价格，即均衡价格。瓦尔拉的一般均衡理论在经济学说史上有着重大而深远的影响，它揭示了经济生活中各种产品和要素之间存在着相互供求、相互影响的错综复杂的关系，也揭示了通过竞争的价格机制对实现资源优化配置的重大意义。2、帕累托的经济理论 生平与著作（18481923）是出身在巴黎的意大利经济学家，洛桑学派的主要代表人物，获都灵大学工程学博士学位，曾任工程师和铁路公司经理等职。45岁时继任瓦尔拉在洛桑大学的教授职务。主要著作：经济经济学讲义（18961897年） 经济经济学教科书（1906年） 主要经济理论他也探讨了经济的一般均衡问题，而且他的研究方法比瓦尔拉更优越，综合运用了理论分析、统计资料分析和数字技术。他的一般均衡理论比瓦尔拉的更为精致。其主要研究问题是：单个人在给定可得资源稀缺性和现存知识有限性的条件下如何尽可能最大限度地满足自身的需要。他有两方面独创性贡献：一是提出了序数效用论；二是引进了无差异曲线分析技术。序数效用论：在帕累托之前，数理经济学派以及整个边际效用学派都是坚持基数效用论，即认为效用就象重量、长度一样是可以度量的，两个效用量度之间的差是一个定量。但这一点并未得到证实，只是一个假设，因而使得边际效用理论让人觉得“主观感觉不可计量”，遭到批评。序数效用论认为，效用的绝对数值的大小仍然不知道，两个效用量之间的差值大小也不知道，但可以通过对消费者的偏好调查，知道两个效用的相对水平的高低。无差异曲线：是指能给消费者带来相同效用水平或满足程度的两种商品的不同数量组合之点所构成的轨迹。（微观经济学中已讲）他曾说明他的无差异曲线是受到英国经济学家埃奇沃斯的契约曲线的启发。（他还提出了帕累托最优状态理论，福利经济学中讲）第五节 美国学派克拉克的经济学说一、概述19世纪末20世纪初，美国资产阶级经济学形成了两大支流，一个是以克拉克为首的理论经济学派即美国学派，另一个是以凡勃伦为首的制度学派，这两大学派以不同的姿态对待资本主义制度，泾渭分明。美国学派公开为资本主义制度辩护，企图从理论上论证资本主义的“公平”和“合理”；而制度学派则以“左”的姿态批评资本主义的某些缺点，力图以改良主义维护资本主义制度。二、克拉克学说的时代背景在19世纪末20世纪初，美国在经济上赶上和超过了西欧国家，工业跃居世界第一位，农业也有很大发展。在资本主义经济高度发展的同时，无资的矛盾也日益尖锐，斗争此起彼伏。当时美国是西方国家中“劳工问题”极为严重、贫富两极分化最为突出的国家。在这种形势下，原来由西欧输入的旧经济学说已不适用，早期美国学派凯里的阶级利益调和论也不能满足需要，于是，克拉克把凯里的阶级利益调和论与西欧的边际效用论结合起来，同时吸收了生产三要素论、资本生产力论、报酬递减论等，提出了新的阶级利益调和论，为资本主义制度辩护，从而形成了克拉克的经济学说。三、生平与著作（18471938）出身于美国罗德岛洲，毕业于安默尔斯特大学，曾留学于德国海德堡大学和瑞士苏黎世大学。在德留学期间，与庞巴维克一道师从历史学派的克尼斯。回国后担任过几所大学的经济学教授，直到退休。期间曾任美国经济学会的会长。他是边际效用学派在美国最主要的代表人物。主要著作：财富的分配（1899年）四、主要经济理论1、经济学的新“三分法”传统经济学有“三分法”萨伊的生产、分配和消费；“四分法”詹姆斯穆勒的生产、分配、交换、消费。克拉克摈弃了传统的“三分法”或“四分法”，提出了自己的新的“三分法”把经济学的研究内容分为一般经济学、静态经济学和动态经济学三部分。第一部分一般经济学，研究“一般经济现象”和经济的“普遍规律”；第二部分静态经济学，研究静态社会下财富生产和分配的规律。所谓静态社会就是假定一切经济因素（人口、资本、技术、产业组织形式、消费倾向等）保持不变的社会。这是一种假想社会。第三部分动态经济学，研究动态社会下财富生产和分配所发生的变化规律。所谓动态社会就是一切经济因素经常发生变动的社会。现实社会是动态社会。克拉克把静态经济学和动态经济学合称交换经济学，以区别于一般经济学。他认为一般经济规律是社会经济规律的前提，社会经济规律则是一般经济规律的应用。客观地说，克拉克的新“三分法”具有一定的合理性。2、边际生产力论（也称边际生产力分配论）克拉克的边际生产力论是“生产三要素”论、“边际效用论”和“报酬递减规律”的混合物。他首先采用萨伊的“生产三要素” 论，说明各种生产要素都具有生产力，都创造价值，都应从生产成果中取得相应的一份报酬；他把土地报酬递减规律扩展到劳动和资本，认为劳动生产力、资本生产力也是递减的，得出一个一般的“生产力递减规律”；然后他又把边际效用论同生产力递减规律结合起来，提出了边际生产力论。在他看来，劳动和资本也和其它物品一样，它们的价值也是由它们的最后单位所提供的效用（边际效用）决定的，而它们的边际效用就是它们的边际产品量，也就是边际生产力。概括起来说：劳动和资本的价值是由它们的边际效用决定的，即由它们的边际产品量，也就是边际生产力决定的。这就是边际生产力论。他运用边际生产力论来说明工资和利息。他认为工资是由劳动的边际生产力决定的，利息是由资本的边际生产力决定的。他把土地看成是资本的特殊形式，因而地租也是利息的特殊形式，所以地租和利息有相同性质和决定规律。关于利润（指平均利润），在克拉克看来，是企业家组织管理企业经营活动的劳动报酬，应属工资范畴。企业利润是指企业收入扣除工资（包括平均利润）和利息（包括地租）等费用以后的余额，实际上是指超过一般利润以上的超额利润。他认为企业利润只是个别企业家的额外收入，是技术进步的结果，是一种过渡性的超额利润，最终会消失，并且大部分转入工资中去。关于工资和利息决定的理论，克拉克是用同样的图线来进行分析的。如图：评价：克拉克的边际生产力论抹杀了利息、利润的本质及其真实来源，掩盖了资本对劳动的剥削，把资本主义美化为最合理的制度。这一理论成为资本家要求降低工资和削减税赋的理论工具。第十二章 制度学派第一节 制度学派概述一、制度学派的产生和特点制度学派是19世纪末20世纪初美国资产阶级政治经济学的两大流派之一，它是德国历史学派在美国的变种，把历史学派的历史方法具体化为对制度演进的研究。制度学派和以克拉克为首的美国学派一样，是19世纪末美国资本主义迅速发展，阶级矛盾日益尖锐的产物。在尖锐的阶级矛盾面前，克拉克吸取奥地利学派的思想观点和主张，提出了边际生产力论，公然地为资剥削制度辩护，主张自由放任。而制度学派则是以另一种面貌出现的，主要是吸取了新历史学派的思想观点和主张，采取制度分析的方法来说明社会经济现象及其发展趋势，宣传社会改良，主张国家通过法律和经济措施来干预私人经济。制度学派的创始人凡勃伦感到，像当时流行的马歇尔和克拉克等人的传统学说那样公然粉饰现实，抹杀社会矛盾，鼓吹经济和谐，已无法令人信服地说明资本主义的现实情况，也就无法影响和吸引正在觉醒的劳动群众了。他认为，经济学只有承认现存社会制度的弊病，研究如何改良，才能为人们所接受，真正起到维护资本主义制度的作用。因此，凡勃伦的学说一开始就以“批评”传统经济学和资本主义制度的面貌出现。（故被视为异端）制度学派的影响深远，在其基础上于60年代发展起来的新制度学派，已成为当代西方经济学中的一个重要流派。二、制度学派的基本特征1、研究对象（其主要特征之一）制度学派并不是一个有着共同的阐明经济规律的理论体系的流派，使他们构成为一个学派的基础，是他们的研究对象。制度学派主张研究“制度演进”的趋势，即主张以“历史起源的方法”研究“经济制度”的产生、发展及其作用，以此了解当前的社会经济及其发展趋势。他们认为，社会经济发展的根源在于和经济生活有关的各种制度，又为制度所制约。但是，他们所讲的“制度”，与社会经济制度的科学概念完全不同。凡勃伦给“制度”下了一个定义：制度就是“广泛存在的社会习惯”。包括私有财产、价格、市场、货币、竞争、企业、政治机构、法律和谋利行为等。那么制度又是如何形成的呢？按照他的推理，制度是由人们的心理动机和生理本能所决定的风俗和习惯形成的。可见，制度学派的经济学说是建立在主观唯心主义的基础上的。2、理论基础在理论基础上，反对以往的边沁的“苦乐主义”心理学，而坚持以“行为主义”心理学代替之，即以本能代替理智来解释人类一切经济活动，并由此论证资义制度的持续演进。“苦乐主义”心理学：强调人类理智对经济活动的作用，认为人类经济行为受动机支配，而动机是对利害的权衡决定的。3、“进化论”的研究方法这是制度学派的另一个显著特征。他们否认经济理论的意义和普遍经济规律的存在。对古典学派的“自然秩序”观念，边际效用学派的理论和研究方法，以及新古典学派的均衡分析方法都持否定态度。他们认为，社会经济发展和生物的进化一样，也是一个历史的过程，不存在适合于所有社会发展阶段的不变的自然规律。因此，凡勃伦提出“进化论的经济学”，主张研究制度的演变。4、用心理学来解释制度的起源，用庸俗进化论来说明制度的演变他们根据社会达尔文主义的庸俗进化论，把生物界的生存竞争、自然选择、自然淘汰规律用于说明人类社会，认为人类社会的发展过程，就是人类应付外界环境的心理反应过程，由此断言：社会发展如同生物界一样，只是渐进演化，只有量变，而没有突变和质的飞跃。结论：制度既然是由许多因素长期积累演化的结果，当现存制度出现弊端时，就只能采取改良主义办法，促进制度进化，而不应采取革命手段把它推翻。5、政策主张在政策主张上，制度学派反对以往流行的经济自由主义，主张国家对经济进行干预。三、制度学派的发展演变制度学派的发展演变，可以清理出这样一条线索：1、19世纪末至20世纪30年代的旧制度学派，即以凡勃伦、康蒙斯、密歇尔为主要代表的制度学派；2、从旧制度学派到现代制度学派过渡期的制度学派，主要代表人物有贝利、米恩斯、艾尔斯和克拉克等；2、 战后出现的现代制度学派。又分为两派：一派是以加尔布雷斯为代表的新制度学派，他们继承凡勃伦为代表的旧制度学派的传统，在当代西方经济学中有很大影响；另一派是以科斯为代表的新制度经济学派，它既有别于旧制度学派，又有别于加尔布雷斯为代表的新制度学派。其主要代表科斯获1991年度诺贝尔经济学奖，诺斯成为1993年诺贝尔奖得主，使这一派的影响大增。第二节 旧制度学派一、旧制度学派的主要代表人物1、创始人和主要代表凡勃伦生平：（18571929）出身于美国中部农村的挪威移民家庭。在霍普金斯大学和耶鲁大学学习过，曾是克拉克的学生，最后从耶鲁大学研究院毕业。在校学习期间，曾涉猎哲学、心理学、自然历史、考古学和生物学等领域，这对他后来经济思想的发展产生了深刻影响。毕业头几年他没有找到合适的职业，后来先后在康奈尔、芝加哥、密苏里大学任教。由于他的学说和当时资产阶级经济学的正统观念不同，所以他总是遭到排挤打击，晚年影响才开始扩展开来。主要著作：有闲阶级论（1899年），企业论（1904年）等6部。2、其他主要代表康蒙斯和密歇尔。康蒙斯是凡勃伦的同辈，他以研究劳工问题而出名。主要著作有：劳动立法（1918年）、制度经济学（1934年）等。制度经济学是代表作，非常著名。密歇尔是凡勃伦的学生，他把经济危机及其有关问题作为主要研究课题。主要著作有：商业循环问题及其调整或译经济周期。他们三人的理论侧重点不同，各自在不同领域作出了贡献。凡勃伦强调对社会文化、心理和习惯的分析，特别是科技进步对“制度”的影响，被称为社会心理学派。康蒙斯强调国家、法律等因素对制度的重大作用，被称为社会法律制度主义。密歇尔也强调制度因素的作用，但以经验统计的分析为依据，因此被称为经验统计制度主义。二、凡勃伦对资本主义制度的分析凡勃伦认为，人类社会经济生活中有两个主要制度：生产技术制度和私有财产制度；生产技术制度来源于人类改进工艺的本能，私有财产制度来源于人类获取利益的本能。在资本主义社会，生产技术制度表现为“机器利用”，私有财产制度表现为“企业经营”。资本主义社会实际是“企业经营”支配下的“机器利用”。“机器利用”的全部目的是无限的扩大商品生产；“企业经营”的目的是使企业主获得最大的利润。这两个制度之间存在着矛盾。表现在：“机器利用”要求提高生产效率，生产更多更好的产品；而“企业经营”则旨在利用价格制度获取利润，限制生产的发展和技术的进步，导致经济萧条。凡勃伦认为，“企业经营”和“机器利用”之间的矛盾是资义社会一切矛盾和弊端的根源，造成了资义经济的不稳定和经济危机。怎样解决这一矛盾呢？凡勃伦开出的药方是：随着社会的发展，技术人员的地位和作用日益提高，他们已成为能与企业家所代表的“有闲阶级”、“不在所有者”相抗衡的力量。只要他们联合起来，形成由工程师、科学家、技术人员组成的“技术人员委员会”的新制度，由他们掌握经济控制权，就能克服资义的弊病，使经济稳定发展。评价：掩盖了资义的剥削关系和基本矛盾；但强调了科技和专家的重要作用。第三节 新制度学派一、新制度学派概述新制度学派是旧制度学派的继承和发展，是二战后资本主义经济“滞胀”和凯恩斯主义衰落的产物。它继承了旧制度学派的“凡勃伦传统”，即两点：一是批判正统的经济学，主张经济学研究应以制度为对象，以制度的演进过程为基本内容；二是批判资本主义的弊病，主张从制度或结构上改革资义社会。因此被视为“异端”。新制度学派的主要代表人物有美国经济学家加尔布雷斯、包尔丁、格鲁奇、贝尔等，还包括瑞典经济学家缪尔达尔、英国经济学家甘布尔、法国经济学家皮鲁等总多人物。新制度学派与旧制度学派一样，也不具有严格、统一的理论观点和政策主张，它的一些重要代表人物的理论都自成体系，但他们都继承了凡勃伦的传统，在经济学的研究对象（制度）、研究方法（演进的、整体的方法）和价值判断标准（经济增长怀疑论）方面，有一些基本的共同特征。二、加尔布雷斯的制度理论和政策主张加尔布雷斯是当代美国著名的经济学家，同时又是一个哲学家、教授、作家、杂志编辑和外交家。他的主要著作有：丰裕社会、新工业国、经济学和公共目标等。在这些著作中，他最先从理论上探讨了“工业化以后社会”的问题，创立了他的新制度经济学理论，并提出了改革建议。他因此成为著名经济学家。1、 企业权力结构论他认为，现代美国的企业结构是“成熟的公司”（大公司）和“原有的企业”（中小企业）并存。虽然中小企业数量众多，但它们是分散的，只能听命于市场的供求力量，没有能力去操纵价格和支配消费者。对经济起决定作用的是那些规模庞大、技术复杂、投资巨大的大