内部审核报告-例-QES.doc

（编号：2010-01 ） 第1页，共4页 质量、环境及职业健康安全管理体系内审报告 (GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004和GB/T 28001-2001)审核组长编制：编 制 日 期： 2010-06-12 管理者代表审批/日期： 第2页，共4页 一、受审核部门 最高管理层/管理者代表、公司各有关部门。二、审核时间 2010年06月10日 至 2010年06月12日 三、审核目的通过对QMS/EMS/OHSMS的集中式内审，主要是为了：验证企业建立的QMS、EMS与OHSMS是否符合ISO9001:2008、ISO14001:2004与GB/T28001-2001标准要求；评价建立的QMS、EMS与OHSMS的符合性和有效性，从而推动QMS、EMS及OHSMS各过程的改进；为顺利通过第三方对我公司综合管理体系的审核作准备；为公司管理评审提供输入信息。四、审核范围 产品：P.O42.5、P.C32.5、P.I52.5、免压蒸管桩水泥及矿粉。 场所：位于本公司内水泥及矿粉的生产经营管理。过程范围: 上述产品的生产、销售、服务； 删减了QMS的7.5.2条款；外包过程：水泥包装及部分产品的运输等。五、审核准则 GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008GB/T 24001-2004 idt ISO 14001:2004GB/T 28001-2001 相关的产品标准、行业标准、规程 适用于本公司的与环境和职业健康安全相关的法律、法规及其他要求。 公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件等。 六、审核方法 与有关人员面谈、现场观察、抽查质量/环境/职业健康安全管理文件及质量/环境/职业健康安全体系运行产生的记录等方法。 七、审核组成员 姓名身份来自部门A组长B组员C 组员D组员E组员F组员 第3页，共4页 八、质量、环境和职业健康安全管理体系审核过程综合评价 1 环境与职业健康安全管理概况 主要污染物及能源资源消耗主要污染物：粉尘、噪声、固废等。能源消耗：2009年62010年5月：熟料标煤耗： kg/t、熟料综合电耗： kwh/t；水泥综合电耗： kwh/t、水泥综合能耗： kg/t。主要危险源：主要职业危害因素：作业场所的粉尘、噪声等主要伤害方式：密闭空间作业、高空坠落、触电、灼烫、机械伤害、潜在火灾爆炸等。 2 审核概述按内部审核计划，在管理者代表的组织下，由内审组成员依据审核的范围采取与有关人员面谈、现场观察、抽查建立的综合管理体系文件及体系运行所产生的记录等方法，对企业的质量、环境和职业健康安全综合管理体系进行了一次集中式的内审，这次审核涉及到管理层/管理者代表、综合部、质化部、生产部等9个部门以及员工代表，本次审核得到了各部门领导的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了审核任务。质量：自去年内审以来，出厂水泥三个合格率均达到100%，各产品质量达到产品认证要求，顾客满意度保持在较高水平，质量目标完成率较好；生产过程中工序质量指标均达“规程”指标要求。环境/职业健康安全：根据企业水泥生产的特点及相关法律法规的要求，分别制定了各项管理方针，方针体现了企业特点及标准要求。a) 环境因素/危险源的识别、评价，及潜在重大环境/安全事故的应急准备： 环境因素/危险源的识别和评价公司已通过过程分析法、现场调查法等先后识别出了 个环境因素/ 个危险源，评价并确定了 个重要环境因素/ 个中高度风险危险源。 重要环境因素/主要危险源运行控制和潜在事故的应急准备： 各重要环境因素/主要危险源分别以目标/指标、管理方案、日常运行控制程序、应急预案等形式实施控制，控制方法基本有效。涉及的火灾、重大环境事故等制定了相应的应急预案，但尚未对相关应急预案进行演练。b) 法律法规和标准的遵从情况：通过当地环保/安全部门、网上下载等渠道收集了 个主要的法律法规和技术标准、今年经当地环保部门对粉尘、废气等测试均达到了规定的要求，合规性评价工作已按规定进行。c) 目标指标的完成情况制定了E/OHS目标、指标，分别在废气、噪声、固废、能源及中高度风险危险源等方面提出了可测量性的目标。涉及的改进目标均建立了相关的管理方案，管理方案正在按计划实施。d) 组织机构和职责公司综合管理体系的组织结构与行政组织结构相同，职责明确，以综合部、质化部、生产部等部门为重点，分别负责综合管理体系的运行、日常监控并确保主机和环保设备的正常运行。 第4页，共4页f）运行控制程序的实施在安全消防、水循环使用管理、废弃物处理、能源管理、设备管理、化学品管理、粉尘控制、噪声控制等方面制定了相应的运行控制文件，并基本上能按文件要求实施运行控制。现场管理总体情况较好。g）培训、意识和能力综合管理体系运行以来，各部门分别采取不同形式对岗位人员（包括关键岗位员工）就ISO标准、管理手册、管理方案、法律法规、应急预案、消防等方面进行了宣贯和培训，但宣贯力度还不够，员工保护环境的意识还需有待提高。 3 不符合项及整改期限 本次内审共发现8项不符合项，性质均为“一般不符合”，其中质量管理方面5项、环境和职业健康安全管理方面2项、三个体系结合方面1项，具体分布的要素/部门为：QMS：4.2.3 f)/综合部、质化部； 7.4.1/供应部； 7.5.1/生产部、质化部； 7.6/质化部； 8.2.1/销售部；E/S：4.4.6/生产部、质化部、仓库； 4.4.7/生产部、综合部；Q：6.2.2及E/S：4.4.2/综合部。 另有观察项32项，具体参见附件。各部门应针对提出的不符合项及观察项进行原因分析、制定纠正措施并予以实施，综合部将在2010年07月12日之前组织人员对上述各问题点纠正措施实施的有效性进行验证。 4 审核结论通过这次较全面的内部审核，我公司按照ISO9001:2008、ISO14001:2004和GB/T28001-200