2012《证券从业资格考试》考前全真模拟押题试题及答案四.doc

2011年证券从业资格考试（证券基础知识）9月押题版 一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入相应的括号内。共60题，每题0.5分）1、通常，每股净值增加则股价_ 。 A不变 B下跌 C不能确定 D上涨2、中国投资银行1993年发行境内外币金融债券，期限一年，采取浮动汇率制，利率高于_1个百分点 。 A国内同期限美元存款利率 B债券回购利率 C美国联邦基金利率 D伦敦同业拆借市场利率 3、公司发行债券的主要目的是_ 。 A改变本身的资产负债结构 B获利 C避税 D经营需要4、债券年利息收入与债券面额之比率称为_。 A持有期收益率 B到期收益率 C直接收益率 D票面收益率5、境外上市股票以人民币标明面值，以_认购。 A美圆 B黄金 C人民币 D外币6、决定债券票面利率时无需考虑_ 。 A股票市场的平均价格水平 B利息的支付方式和计息方式 C债券的信用级别 D投资者的接受程度7、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_ 倍。 A50 B20 C10 D58、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按_购买或出售一定数量的基础工具的权利。 A双方协定价格 B现货价格 C到期日价格 D市场价格9、看涨期权的买方对资产具有_的权利。 A放弃 B持有 C卖出 D买入10、首先在期货市场上卖出期货，等待现货价格下跌时以期货市场的赢利来平衡现货市场的损失保值的期货交易是_。 A多头套期保值 B交叉套期保值 C混合套期保值 D空头套期保值11、境内居民个人可以使用_从事B股交易。 A从境外汇入的外汇资金 B外币现钞存款 C外币现钞 D现汇存款12、以下不属于非系统风险的是_ 。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险13、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退_ 。 A不能确定 B同时 C滞后 D领先14、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。 A本国货币或外国货币 B本国货币 C国际通用货币 D外国货币15、股票的永久性是区别于债券的_ 。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性16、买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ 。 A到期收益率 B持有期收益率 C赎回收益率 D直接收益率17、一般来说，现货价格的上涨会导致金融期货价格的_。 A反向变动 B不变 C下降 D上升18、中期国债是指_ 年以上，_ 年以下的国债。 A2；10 B1：10 C5：10 D5；2019、2005年5月，_发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。 A中国人民银行 B中国银监会 C中国证监会 D中国结算中心20、最早的交易所交易基金是由_推出的。 A伦敦证券交易所 B多伦多证券交易所 C东京证券交易所 D纽约证券交易所21、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会_。 A不确定，买入是为了降低风险 B下跌 C不变 D上涨22、我国的企业债券出现于_。 A1984年 B1982年 C1985年 D1983年 23、2003年国家开发银行在发行可回售债券与可赎回债券的同时，推出_。 A可调期国债 B可转换债券 C附债务权证的债券 D附货币权证的债券24、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为_。 A流通股与非流通股 BA股与B股 C可交易股与不可交易股 D普通股与优先股 25、债券反映了发行者和债权人之间的_关系。 A经营管理 B委托代理 C财产所有 D债权债务 26、基金资产的名义持有人是_ 。 A基金发起人 B基金托管人 C基金管理人 D基金投资者27、证券投资基金反映的是_关系。 A所有权 B信托 C债权债务 D产权28、B股股票是以记名股票形式，以_ 标明面值，以_ 认购、买卖，在_ 证券交易所上市交易的股票。 A人民币；外币；境内 B外币；人民币；境外 C外币；人民币；境内 D人民币；外币；境外29、可转换证券从性质上讲，其实质是一种普通股票的_。 A看跌期权 B内在价值 C市场价值 D看涨期权30、国债基金的收益率与市场利率的关系是_ 。 A市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降 B市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升 C市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降 D市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升31、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对_ 的补偿。 A经营风险 B购买力风险 C财务风险 D信用风险32、下面说法正确的是_ 。 A两者都是虚拟资本 B债券是虚拟资本，而股票不是 C两者都是真实资本 D股票是虚拟资本，而债券不是33、在国际上，短期国债的常见形式是_ 。 A国库券 B流通国债 C特种国债 D赤字国债34、根据我国证券法，证券交易所_。 A本身可以买卖证券 B是实施自律性管理的法人 C以营利为目的 D决定证券价格35、在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是_ 。 A股东会 B董事会 C经理 D监事会36、_ ，中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。 A1999年4月1日 B1999年7月1日 C1998年7月1日 D1994年7月1日37、股票的制作和发行_。 A由证券交易所审核和批准 B由股份有限公司董事会审核和批准 C由证券公司审核和批准 D由证券主管机关审核和批准 38、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是_ 。 A委托与受托关系 B相互制衡的关系 C隶属关系 D债权关系39、2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布_，启动了股权分置改革试点工作。 A国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 B国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 C关于上市公司股权分置改革的指导意见 D上市公司股权分置改革管理办法40、基金管理人与托管人履行各自的权利义务，所建立的是_的运行机制。 A相互联系 B相互促进 C相互竞争 D相互制衡41、市场利率与股票价格_ 。 A无关 B成反比 C关系不能确定 D成正比42、地方政府发行的债券一般以_为担保。 A地方政府的预算 B本地区的财政收入 C中央政府拨款 D项目建成后的收入 43、根据我国有关法规规定基金的收益分配原则，下列哪项是不允许的？_。 A基金收益分配后基金份额净值可以低于其面值 B基金投资亏损，则不进行分配 C基金收益采取现金方式 D基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%44、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是_ 。 A每个季度公布一次 B每个月公布一次 C每周公布一次 D每个交易日连续公布45、金融期权的交易双方的权利和义务是_。 A期权的卖方不一定履行义务，买方必须行使其权利 B期权的卖方必须履行义务，买方必须行使其权利 C期权的卖方必须履行义务，买方可以放弃其权利 D期权的卖方不一定履行义务，买方可以放弃其权利46、公司的税后利润，在支付普通股利前，应按照_顺序支付。 A弥补亏损 提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 B提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公益金 提取法定公积金 C提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损 提取法定公积金 D提取法定公积金 提取法定公益金 提取任意公积金 弥补亏损47、在对WTO承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由_ 受理。 A证券交易所 B中国财政部 C中国证券监督管理委员会 D证券交易所所在地的证监会派出机构48、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付_。 A印花税 B申购费 C手续费 D赎回费49、国债基金收益率与市场利率的关系是_。 A无关的 B反方向变动 C不确定的 D同方向变动50、公司破产清算时，剩余财产分配顺序为_。 A债权人、优先股东、普通股东 B优先股东、债权人、普通股东 C普通股东、债权人、优先股东 D优先股东、普通股东、债权人51、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作。 A基金投资顾问 B基金管理人 C基金承销公司 D基金托管人52、一般认为，基金起源于_。 A瑞士 B德国 C英国 D美国 53、债券的变现能力与_ 有关。 A市场利率 B流通市场发育程度 C债券风险 D债券类型54、基本建设债券是_发行的 A中央银行 B政府所属机构 C政府部门 D财政部 55、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态_ 。 A存在 B消失 C部分存在 D不确定56、股份转让设_的涨跌幅限制。 A5% B10% C15% D20%57、证券投资基金通过公开发售基金份额，由_ 管理和运用资金。 A基金承销商 B基金管理人 C基金发起人 D基金托管人58、不属于契约型基金和公司型基金区别的是_ 。 A基金收益的分配方式不同 B基金的运营依据不同 C投资者的地位不同 D资金的性质不同59、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种_。 A实物直接支配权 B财产直接支配权 C虚拟资本 D真实资本60、证券投资基金筹集的资金主要是投向_ 。 A房地产 B有价证券 C第三产业 D实业二、不定选项选择题（以下各小题所给出的选项中，至少有一项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入相应的括号内。共60题，其中前40题每题0.5分，后20题每题1分）1、优先股票的特征为_。 A剩余资产分配优先 B股息分配优先 C一般无表决权 D股息固定2、金融衍生工具产生和发展的主要原因是_。 A金融机构受利润驱动 B金融自由化 C新技术革命 D规避市场风险3、证券投资基金的资金主要投向_。 A实业 B邮票 C有价证券 D珠宝4、我国早期的股票发行制度是_ 。 A行政审批制 B核准制 C核准制 D注册制5、普通股股东享有的基本权利为_。 A了解公司生产经营关键技术 B资产收益权和剩余财产分配权 C转让股票 D公司重大决策参与权6、操纵市场的行为方式_。 A合谋买卖证券 B连续交易操纵 C虚买虚卖 D将自营业务和代理业务混合操作7、股份报价转让中存在的分析包括_。 A流动性风险 B信息风险 C挂牌公司风险 D信用风险 8、股价平均数的种类有_。 A加权股价平均数 B修正股价平均数 C简单算术股价平均数 D基期加权股价指数9、国际证券市场上著名的股价指数有_。 A日经225股价指数 B金融时报证券交易所指数 CNASDAQ指数 D道琼斯工业股价平均数10、债券的投资收益来自_。 A资本利得 B税收优惠收入 C补贴收入 D利息收益11、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_ 。 A零息债券 B贴现债券 C息票累积债券 D附息债券12、证券投资基金根据投资目标划可以分为 _。 A效益型基金 B收入型基金 C成长型基金 D平衡型基金13、债券风险较小的原因是：_ 。 A公司破产时债券偿付在前 B利息是费用范围 C债券的市场价格较稳定 D债券具有偿还性 14、国际债券的特征有_ 。 A发行规模大 B资金来源广 C存在汇率风险 D有国家主权保障15、下列属于基金托管人的主要职责的有_。 A办理与基金股托管业务活动有关的信息披露事项 B对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D安全保管基金的全部资产16、根据我国相关的法规规定，我国股份公司首次公开发行和上市后增发可采用_。 A向二级市场投资者配售 B上网定价发行方式 C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式 D向投资者定向发售方式17、20世纪90年代以来，各国证券市场之间联系更加紧密，展示出全球化趋势，这些变化主要表现为_ 。 A金融创新深化，金融机构混业化 B交易所公司化，证券市场网络化 C证券市场一体化，投资者法人化 D金融风险复杂化，金融监管合作化18、金融衍生工具按产品形态和交易场所可以分为_。 A货币衍生工具 B交易所交易的衍生工具 C内置型衍生工具 DOTC交易的衍生工具19、关于基金的管理费下列说法正确的是 _。 A管理费是管理人为管理和操作基金而收取的费用 B我国基金的管理费一般从基金资产中提取，一般不另向投资者收取 C管理费是从基金资产中提取的，为基金提供专业化服务的基金管理人的费用 D一般情况下，货币基金的管理费高于债券基金20、期货价格具有的特点是_ 。 A保密性 B权威性 C连续性 D预期性21、交易所交易基金的交易制度使它存在_ ，可有效防止类似_ 。 A一、二级市场之间的套利机制 B用大量现金换取ET_F份额 C赎回大量现金 D封闭式基金的大幅折价22、开放式基金和封闭式基金的区别在于_。 A基金单位的交易方式不同 B基金单位交易价格的计算标准不同 C发行规模限制的不同 D期限不同23、关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是_。 A管理人与托管人的关系是经营与监管的关系 B管理人负责基金资产的经营，托管人负责基金资产的保管 C基金管理人本身决不实际接触和拥有基金资产，托管人依据管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的运作是否合法合规 D基金管理人和基金托管人对基金持有人负责24、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类可以分为_。 A地方公债 B一般债券 C专项债券债券 D私人债券25、基金持有人与托管人之间实质上是_之间的关系。 A受托者 B委托者 C监管者 D经营者26、证券投资基金的主要当事人有_ 。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金发起人 27、证券交易的集中竞价应当实行_的原则。 A价格优先 B数量优先 C时间优先 D地点优先28、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。 A复苏阶段-股价回升 B高涨阶段-股价上涨 C危机阶段-股价下跌 D萧条阶段-股价低迷29、以下关于利率变化引起证券价格变化的说法，正确的是_ 。 A利率与证券价格呈反方向变化 B利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低 C利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降 D利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平30、投资者在买卖开放式基金时要支付的费用是_ 。 A赎回费 B申购费 C托管费 D管理费31、在我国证券法中规定的委托方式有_。 A限价止损委托 B止损委托 C限价委托 D市价委托32、基金投资人的基本权利包括 _。 A对基金单位的转让权 B对基金收益的享受权 C一定程度上对基金经营的决策权 D对基金募集的经营权33、属于公债的有_。 A企业债券 B地方政府债券 C国家债券 D金融债券34、证券交易所的监管职能包括_ 。 A对全国证券、期货业进行集中统一监管 B维护证券市场秩序，保障其合法运行 C对会员进行管理以及对上市公司进行管理 D对证券交易活动进行管理35、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为_ 。 A美式期权 B欧式期权 C修正的欧式期权 D修正的美式期权36、按照交易活动是否在固定场所进行划分，证券市场可分为_。 A流通市场 B发行市场 C无形市场 D有形市场 37、债券根据发行主体不同，分为_。 A国债 B金融债券 C公司债券 D政府债券 38、债券期限根据_来确定。 A资金的使用方向 B债权变现能力 C市场利率变化 D债券的票面利率39、证券市场监管的手段包括_。 A行政手段 B自律手段 C经济手段 D法律手段 40、某股票的看跌期权的执行价为38元，期权费为3元，则当到期日股票价格为_ 时，该期权会被执行。 A39元 B41元 C37元 D35元41、债券的变现能力与_ 有关。 A流通市场发育程度 B债券风险 C市场利率 D债券类型42、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括_。 A清算费 B运作费用 C托管费 D税费43、下列属于机构投资者的有_。 A企业 B事业法人 C金融机构 D政府机构 44、创新试点证券公司应当建立明确的_的责任追究制度。 A证券自营 B债券回购 C会计报表编制 D客户资产管理 E客户交易结算资金存管 45、证券发行市场的作用有_。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 C是宏观经济运行的晴雨表 D形成资金流动的导向收益机制，促进资源配置的不断优化46、无面额股票的特点为_。 A发行或转让价格较灵活 B为股票发行价格的确定提供依据 C便于股票分割 D可以明确表示每一股所代表的股权比例47、参与证券投资的各类基金包括_ 。 A社会公益基金 B社保基金 C外国机构投资者 D证券投资基金48、备兑凭证的作用_。 A增加投资者人数 B创造新的投资机会 C避开监管 D增加股票的流动性49、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_ 等。 A结构化金融衍生工具 B金融互换 C金融期权 D金融期货 E金融远期合约50、金融期货交易与金融现货交易相比的不同点是_ 。 A交易目的不同 B交易价格的含义不同 C交易对象不同 D交易方式不同 E结算方式不同51、期货合约对_ 作了统一规定。 A基础金融工具的交易价格 B交割日 C合约月份 D交割方式 E交易单位 F最小变动价位52、证券公司内部控制的目标包括_。 A保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 B提高证券公司经营效率和效果 C保障客户及证券公司资产的安全、完整 D防范经营风险和道德风险 E保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行53、我国证券交易所的会员大会具有以下职权_。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审议和通过理事会、总经理的工作报告 D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 E决定证券交易所的其他重大事项54、按资产证券化发起人 发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为_。 A境外资产证券化 B国内资产证券化 C离岸资产证券化 D国外资产证券化 E境内资产证券化55、根据新公司法，公司可以以_等形式出资。 A土地 B工业产权 C实物 D股权 E货币56、新证券法赋予了证监会_。 A证券市场禁入权 B禁止处分财产权 C限制出境权 D调查取证权 E冻结查封权 57、投资者参与股份报价转让的内容包括_。 A信息获取 B委托 C签订委托协议 D开立股份报价转让结算账户 E开立非上市股份有限公司股份转让账户58、内幕交易行为方式主要表现为_。 A行为主体知悉公司内幕消息 B行为主体泄露内幕信息 C行为主体建议他人买卖证券 D行为主体从事证券的交易及有偿转让 E行为主体知悉公司内幕信息并且从事有价证券的交易及有偿转让59、根据新证券法，证券公司的主要业务包括_。 A证券承销与保荐业务 B经纪业务 C自营业务 D投资咨询业务 E资产管理业务60、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为_。 A利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C法律、行政法规禁止的其他行为 D与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 E代理委托人从事证券投资 三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的请在题目后面打“”，错误的请打“”。共60题，每题0.5分）1、公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利会被摊薄。2、封闭式基金一般有规定的封闭期，通常在5年以上。3、即使市场有效，债券的平均利率和股票的平均收益率也不相关。4、债券的利息收益取决于债券的票面利率和付息方式。5、国有法人股不属于国有股权。6、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起一个月内作出批准或不予批准的决定。7、会员制证券交易所是以营利为目的的法人。8、我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。9、场外交易市场是一个分散的无形市场。10、中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起成立。11、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低筹资者的利息负担。12、债券托管结算和资金清算在中国国债登记结算有限公司进行。 13、在境外上市的外资股只需符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件，而不一定要符合我国的有关法规。14、安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。15、基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。16、效率原则是指证券公司在进行自营业务时注重效率。 17、深圳综合指数的编制方法是，当有新股票上市时，在其上市后当天纳入指数计算。当某一股票暂停买卖时，将其暂时剔除于指数的计算之外。18、证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。19、基金估值的目的是使基金价格能准确的反映基金的市场价值。20、通常期权的权利期间与时间价值存在同方向且线性的影响。21、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。22、开放式基金的价格与资产净值经常发生偏离。23、申请创新试点的证券公司应向中国证监会提交相关的申请材料。24、无面额股票因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。25、政府债券的安全性高，但流通性比较低。26、一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可以作期权交易，然而，可作期权交易的金融资产却未必可作金融期货交易。27、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。28、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。29、我国一家公司只能委托一家证券公司作为主板券商代办其股份转让业务。30、公平原则就是要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。31、2006年1月1日起，新证券法正式生效。 32、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。33、在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户，在交易过程中，根据亏损情况及时增加保证金，否则将强行平仓。34、报价委托是指双方达成转让协议后提交的买卖确定性委托。 35、ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制。36、中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。37、道琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。38、可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债。39、通过金融期货交易，既可以避免价格不利变动造成的损失，又可以在相当程度上保住价格有利变动带来的收益。 40、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。41、债券的流动性是指债券持有人可以按期收回本金。 42、财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 43、认股权证实质上是一种股票的长期看跌期权。44、中华人民共和国证券法的核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 45、信用风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。46、股票面额高于发行价格称为溢价发行。47、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。 48、一般来说，认股权证的认股期限越长，其认股价格就越高。 49、远期交易本质上是现货交易的一种特殊形式。 50、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。51、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。52、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。53、开放式基金的投资者可以在首次发行结束一段时间以后，随时向基金托管人或中介机构提出申购或赎回申请。54、投资基金是一种金融信托形式。 55、开放式基金可上市交易。56、上市开放式基金LOF是在上交所交易的一种基金。57、金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的，而期权交易中期权购买方的潜在亏损是有限的，潜在盈利是无限的，相反，期权出售方的潜在亏损是无限的，潜在盈利是有限的。58、我国证券法规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。59、高管人员可以在其他营利性单位兼职。 60、金融时报指数是法国最著名的指数。2010下半年年证券从业资格考试试题证券市场基础知识单选题1楼1：某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为500、800、400元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为950元、1500元、850元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是( )。 A:1938 85 B:193886 C:193984 D:193884 2：按照规定，下列论述不正确的是( )。 A:发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议 B:上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行 C:证券承销采取代销或包销方式 D:发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销3：证券经纪商的收入来源是( )。 A:买卖价差 B:股利和利息 C:佣金 D:税利4：( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资殷。 A:A B:H C:N D:S5：证券投资基金资产的名义持有人是( ） A:基金投资者 B:基金管理人 C:基金托管人 D:基金监管人6：按募集方式分类，有价证券可以分为( )。 A:公募证券和私募证券 B:政府证券、金融证券、公司证券 C:上市证券与非上市证券 D:股票、债券和其他证券7：证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。 A:中国证券登记结算有限责任公司 B:商业银行 C:证券交易所 D:证监会8：新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的( )，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A:50 B:60 C:70 D:809：在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是( )。 A:证券发行人 B:证券投资者 C:证券中介机构 D:监管部门10：下不属于衍生证券投资基金的是( )。 A:期权基金 B:黄金基金 C:期货基金 D:认股权证基金11：长期国债的偿还期一般在( )。 A:1年以上 B:3年以上 C:5年以上 D:10年或10年以上 12：为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。 A:24 B:1一5 C:5IOOA D:101513：按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券： A:募集方式 B:是否在证券交易所挂牌交易 C:证券所代表的权利性质 D:证券发行主体的不同14：( )是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。 A:现金股息 B:股票股息 C:资本利得 D:财产股息15：具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是(